工程廉政風險點與其防控措施表

1、工程廉政風險點及其防控措施所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體表1:計量管理所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風險點防控措施責任主體計量管理施工單位提出計量申請監(jiān)理復核審核項目經(jīng)理部項目經(jīng)理、計量工作人員1、計量資料造假， 利用隱蔽工程計 量控制難度大等 問題虛報、冒領(lǐng)工 桂里。2、重復計量或計量錯誤總監(jiān)辦總 監(jiān)及其他 監(jiān)理人員1、對施工單位的 虛報、多報計量不 予核減2、故意拖延審核 計量周期實現(xiàn)不 正當利益；3、對施工單位的 虛報、多報計量不 予核減；A L 不認真審核不. 合理的合同外工 程單價1、強化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、 勞動競賽考核、信用評價相掛 鉤；2、隱蔽工程和關(guān)鍵的分項工程 由監(jiān)理實行現(xiàn)

2、場旁站監(jiān)督；3、隱蔽工程施工前進行施工單 位、監(jiān)理單位、跟蹤審計單位、 建設(shè)單位四方聯(lián)測；4、隱蔽工程施工時，留存影像資料，備查；_ 上七 E、I E 4/丄厶亠圧訂、1 曰丄D 5、詐史用訂星軟1T編制訂里TO衣, 對清單進行拆分，避免重復計量 和計量錯誤。1、施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤 審計單位、建設(shè)單位代表對合同變更的分項工程實行現(xiàn)場核實確認計量；2、對未能發(fā)現(xiàn)施工單位虛報、多報工程量的監(jiān)理辦，處罰監(jiān)理 辦相關(guān)責任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場工 作質(zhì)量、費用支付掛鉤；3、發(fā)現(xiàn)施工單位虛報工程量， 且有行賄監(jiān)理單位現(xiàn)場管理人 員的行為，立即上報行政主管部 門，降低其信用等級，限制其投 標；4、據(jù)施工圖設(shè)

3、計和現(xiàn)場實測工 程數(shù)據(jù)，確定各分項工程清單數(shù) 量，作為計量支付的總量控制依 據(jù)。工程科 質(zhì)檢科 計劃科工程科 質(zhì)檢科 計劃科所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體建設(shè)單位 審核審批建設(shè)單位工程、計劃管理人員4、對施工單位虛 報多報的計量審 核不嚴2、故意拖延審批 時間，實現(xiàn)不正當 利益5、明確審核計量周期及流程， 如發(fā)生拖延，務(wù)必以書面方式說 明原因；6、限時辦結(jié)，規(guī)定每道審核環(huán) 節(jié)必須完成的時間；7、對監(jiān)理單位的履約情況進行 考核，考核結(jié)果與費用支付和信 用評價掛鉤。1、實行多部門、多人聯(lián)合計量 核實；2、對易虛報的隱蔽工程進行重 點審查；3、進行跟蹤審計；4、使用電子化計量支付程序， 按規(guī)

4、定的時限審批。工程科 質(zhì)檢科 計劃科表2 :設(shè)計變更所處環(huán)施工單位提出變更申請設(shè)計變更監(jiān)理單位審查所涉對象項目經(jīng)理部項目經(jīng)理總監(jiān)辦總 監(jiān)、專業(yè) 監(jiān)理工程師廉政風險點1、虛報工程量、虛列隱蔽工 程變更內(nèi)容，騙取變更費用；2、單價明顯不合理；3、低價中標，通過不合理變 更增加工作量或替換新項目， 從而獲取利潤；4、用設(shè)計變更掩蓋工程質(zhì)量 問題或解決因其違約而導致 的進度滯后問題；3、將重犬變更肢解為 更。1、對變更申報、工程量和單 價審查把關(guān)不嚴；2、接辦施工單位提出不合理 的變更要求；3、對施工單位弄虛作假，騙 取不正當利益行為作偽證。防控措施1、將設(shè)計變更申報的真 實性、準確性納入履約考 核，

5、與考核獎懲和信用等 級掛鉤；2、對施工單位設(shè)計變更 中的虛報、造假、肢解行 為進行經(jīng)濟懲罰。1、簽訂廉政合同，加強 對總監(jiān)辦從業(yè)人員的廉政教育；2、對監(jiān)理單位審核后的工程數(shù)量和單價被核減 數(shù)額與監(jiān)理費支付掛鉤， 實施對監(jiān)理單位嚴格的 考核和管理；對與施工單 位串報工程量的監(jiān)理人 員清除出場，嚴重時追究 法律責任；3、嚴格控制設(shè)計變更， 對現(xiàn)場簽證必須有施工 單位、監(jiān)理單位、跟蹤審 計單位、建設(shè)甲位四力參 加，并完善現(xiàn)場資料，留 有影像資料。工程科計劃科工程科 計劃於 總監(jiān)勿責任主體批建設(shè)單位 審核、審設(shè)計單位 提出變更設(shè)計單位設(shè)計人員、設(shè)計代表建設(shè)單位工程、計劃管理人員1s與施工單位串通，為其

6、從 技術(shù)層面上出謀劃策，通過不 合理的設(shè)計變更為施工單位謀取不正當利益；2、出具理由不充分、不成立 的變更申請；3、通過設(shè)計變更，掩蓋設(shè)計 差、錯、漏問題。1、對不符合變更立項要求的， 準予立項；2、與施工單位串通，對變更工程量、單價審核虛高，特別 是對清淤回填、地基處理、 質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴；3、同意施工單位先實施，后 履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導致 無法審核其變更立項的合理性，以及無法準確核實現(xiàn)場工 作量（特別是隱蔽性工程）和 現(xiàn)場施工工藝；4、將設(shè)計變更納入施工圖工 程量清單進行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及夷ffl審直程序, 便暗中為與其有利害關(guān)系的 施工單位謀取不正常利益；5

7、、擅自變更設(shè)計，弄虛作假,滿足地方利益需求；6、對設(shè)計變更辦理時間和周 期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦 人和利害關(guān)系人暗箱操作留 下隱患。1、重大設(shè)計變更采用多 方會審制；2、加強設(shè)計服務(wù)管理， 將設(shè)計單位對設(shè)計變更 方案的合理性審查情況 與設(shè)計費支付掛鉤；3、建立因設(shè)計質(zhì)量問題 引發(fā)的設(shè)計變更與設(shè)計 費支付掛鉤機制。1、實行跟蹤審計、提前 介入；2、嚴格執(zhí)行設(shè)計變更管 理辦法，多部門層層把 關(guān)；3、嚴格審查變更材料， 控制變更規(guī)模；4、重大變更立項須集體 研究，按規(guī)范程序辦理。5、建立設(shè)計變更辦理流轉(zhuǎn)n帳、定期核對,嚴格變更管理；6、采用電子項目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié) 辦理時限。工程科計劃

8、科工程科計劃科所涉對象廉政風險點防控措施責任主體表3 :質(zhì)量檢查和分項工程驗收評定所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體質(zhì)量檢查所處環(huán)節(jié)建設(shè)單位工程現(xiàn)場 管理人員、中心試驗室檢測人員、總監(jiān)辦相關(guān)人員1、現(xiàn)場取樣不規(guī) 范，導致取樣沒有 代表性；2、不進行獨立試 驗檢測，由施工單 位代做試驗；或記 錄、編制假數(shù)據(jù)；3、有傾向性地選 擇檢查內(nèi)容、檢查 段落；4、對施工現(xiàn)場問1、建立、完善檢測人員、工 地試驗室信用評價和考核制 度；2、對違規(guī)者通報批評，造成嚴重后果的予以清退，并對檢 測單位進行經(jīng)濟處罰；3、嚴格執(zhí)行獨立檢測制度，規(guī)范取樣程序；保存檢查時的 影像和文字等原始數(shù)據(jù)；4、實行隨機、突擊檢測

9、制度， 檢查點根據(jù)試驗臺帳臨時確現(xiàn)場檢查、 檢測復查整改情況建設(shè)單位 工程現(xiàn)場 管理人員、中心試驗室檢測人員、總監(jiān)辦相關(guān)人員題不記錄、不匯 報、隱瞞質(zhì)量問題。1、對發(fā)現(xiàn)的問題 不及時要求整改 或幫施工單位隱 瞞過關(guān)；2、復驗流于形式， 無視施工單位整 改不合格，幫其隱 瞞過關(guān)。施工單位不具備初驗條件,轟二主 項目經(jīng)理、 提供虛假工程資 2出項目總工 料或賄賂驗收人 父向員準予初驗。定，確定后不得任意更改；5、多人參與現(xiàn)場檢查、 檢測；6、加強中間抽查檢測。幾建立檢測單位_監(jiān)理單位 信用檔案，對有違規(guī)行為的視 情節(jié)降低信用等級。2、隨機檢查檢測單位、監(jiān)理 單位工作質(zhì)量，工作質(zhì)量與合 同費用掛鉤。

10、3、對出現(xiàn)明顯爭議的，請第 三力檢測機構(gòu)復檢。4、制定嚴格的驗收制度和措施，并確保執(zhí)行。建立完善的施工單位履約考 核制度，與信用評價和經(jīng)濟獎 懲掛鉤。工程科質(zhì)檢科中心試驗室總監(jiān)辦質(zhì)檢科中心試驗室總監(jiān)辦工程科工程科質(zhì)檢科分項工程驗收評定監(jiān)理單位評定驗收總監(jiān)辦總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師1、虛報工程質(zhì)量 合格率；2、降低評判標準;3、提高評定分數(shù)；4、對發(fā)現(xiàn)的問題 不及時要求施工 單位整改或幫施 工單位隱瞞過關(guān)。1、加強抽檢頻率，定期檢查 監(jiān)理單位檢測數(shù)據(jù)，對照監(jiān)理 臺賬與檢測記錄進行比對；2、對弄虛作假的監(jiān)理人員清退出場；3、對弄虛作假的監(jiān)理單位將 其納入省廳信用管理系統(tǒng)的不誠信記錄中，降低監(jiān)理單位 信

11、用等級工程科質(zhì)檢科表4 :安全管理所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風險點防控措施責任主體對相關(guān)人員的安現(xiàn)場安全管理安全監(jiān)督檢查復核安全資質(zhì)進行安全建設(shè)單位檢查通報檢查情況復查組織現(xiàn)場檢言安全管理人員建設(shè)單仗安全管理煒全資質(zhì)復核時降 低標準或不予復 核。4、嚴格復核程序；2、對復核不嚴者進行批評教育， 造成嚴重后果的調(diào)離崗位，直至 追究連帶責任。對存莊的明顯隱 患或哎現(xiàn)安全生 產(chǎn)措施使用不規(guī) 范、安全措施不到 位的： 要求故意隱瞞檢查中 發(fā)現(xiàn)的安全隱患, 不要求施工單位復查流于形式，對 施工單位整改不 到位的，幫其隱瞞 過關(guān)。1、有傾向性的選擇檢查內(nèi)容；2、對存在的明顯 隱患不提出整改不提出整改工程科1、明確檢查重點，分解細化檢 查內(nèi)容；2、檢查組由多人組M，檢查評 分由多人分項進行，最后匯總；3、及時公布檢查結(jié)界，對整改 情況進行復查；4、適時開展安全管理專項檢查。1、對檢查組所有成員的檢查結(jié) 果進行核對、匯總；2、及時公布檢查結(jié)果，并對整 改結(jié)果進行復查；3、嚴格按照安全生產(chǎn)管理制度 實施。