工程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與其防控措施表

1、工程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其防控措施所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體表1:計(jì)量管理所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體計(jì)量管理施工單位提出計(jì)量申請(qǐng)監(jiān)理復(fù)核審核項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目經(jīng)理、計(jì)量工作人員1、計(jì)量資料造假， 利用隱蔽工程計(jì) 量控制難度大等 問(wèn)題虛報(bào)、冒領(lǐng)工 桂里。2、重復(fù)計(jì)量或計(jì)量錯(cuò)誤總監(jiān)辦總 監(jiān)及其他 監(jiān)理人員1、對(duì)施工單位的 虛報(bào)、多報(bào)計(jì)量不 予核減2、故意拖延審核 計(jì)量周期實(shí)現(xiàn)不 正當(dāng)利益；3、對(duì)施工單位的 虛報(bào)、多報(bào)計(jì)量不 予核減；A L 不認(rèn)真審核不. 合理的合同外工 程單價(jià)1、強(qiáng)化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、 勞動(dòng)競(jìng)賽考核、信用評(píng)價(jià)相掛 鉤；2、隱蔽工程和關(guān)鍵的分項(xiàng)工程 由監(jiān)理實(shí)行現(xiàn)

2、場(chǎng)旁站監(jiān)督；3、隱蔽工程施工前進(jìn)行施工單 位、監(jiān)理單位、跟蹤審計(jì)單位、 建設(shè)單位四方聯(lián)測(cè)；4、隱蔽工程施工時(shí)，留存影像資料，備查；_ 上七 E、I E 4/丄厶亠圧訂、1 曰丄D 5、詐史用訂星軟1T編制訂里TO衣, 對(duì)清單進(jìn)行拆分，避免重復(fù)計(jì)量 和計(jì)量錯(cuò)誤。1、施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤 審計(jì)單位、建設(shè)單位代表對(duì)合同變更的分項(xiàng)工程實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)確認(rèn)計(jì)量；2、對(duì)未能發(fā)現(xiàn)施工單位虛報(bào)、多報(bào)工程量的監(jiān)理辦，處罰監(jiān)理 辦相關(guān)責(zé)任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)工 作質(zhì)量、費(fèi)用支付掛鉤；3、發(fā)現(xiàn)施工單位虛報(bào)工程量， 且有行賄監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)管理人 員的行為，立即上報(bào)行政主管部 門(mén)，降低其信用等級(jí)，限制其投 標(biāo)；4、據(jù)施工圖設(shè)

3、計(jì)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)工 程數(shù)據(jù)，確定各分項(xiàng)工程清單數(shù) 量，作為計(jì)量支付的總量控制依 據(jù)。工程科 質(zhì)檢科 計(jì)劃科工程科 質(zhì)檢科 計(jì)劃科所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體建設(shè)單位 審核審批建設(shè)單位工程、計(jì)劃管理人員4、對(duì)施工單位虛 報(bào)多報(bào)的計(jì)量審 核不嚴(yán)2、故意拖延審批 時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng) 利益5、明確審核計(jì)量周期及流程， 如發(fā)生拖延，務(wù)必以書(shū)面方式說(shuō) 明原因；6、限時(shí)辦結(jié)，規(guī)定每道審核環(huán) 節(jié)必須完成的時(shí)間；7、對(duì)監(jiān)理單位的履約情況進(jìn)行 考核，考核結(jié)果與費(fèi)用支付和信 用評(píng)價(jià)掛鉤。1、實(shí)行多部門(mén)、多人聯(lián)合計(jì)量 核實(shí)；2、對(duì)易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)行重 點(diǎn)審查；3、進(jìn)行跟蹤審計(jì)；4、使用電子化計(jì)量支付程序， 按規(guī)

4、定的時(shí)限審批。工程科 質(zhì)檢科 計(jì)劃科表2 :設(shè)計(jì)變更所處環(huán)施工單位提出變更申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)變更監(jiān)理單位審查所涉對(duì)象項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目經(jīng)理總監(jiān)辦總 監(jiān)、專(zhuān)業(yè) 監(jiān)理工程師廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、虛報(bào)工程量、虛列隱蔽工 程變更內(nèi)容，騙取變更費(fèi)用；2、單價(jià)明顯不合理；3、低價(jià)中標(biāo)，通過(guò)不合理變 更增加工作量或替換新項(xiàng)目， 從而獲取利潤(rùn)；4、用設(shè)計(jì)變更掩蓋工程質(zhì)量 問(wèn)題或解決因其違約而導(dǎo)致 的進(jìn)度滯后問(wèn)題；3、將重犬變更肢解為 更。1、對(duì)變更申報(bào)、工程量和單 價(jià)審查把關(guān)不嚴(yán)；2、接辦施工單位提出不合理 的變更要求；3、對(duì)施工單位弄虛作假，騙 取不正當(dāng)利益行為作偽證。防控措施1、將設(shè)計(jì)變更申報(bào)的真 實(shí)性、準(zhǔn)確性納入履約考 核，

5、與考核獎(jiǎng)懲和信用等 級(jí)掛鉤；2、對(duì)施工單位設(shè)計(jì)變更 中的虛報(bào)、造假、肢解行 為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰。1、簽訂廉政合同，加強(qiáng) 對(duì)總監(jiān)辦從業(yè)人員的廉政教育；2、對(duì)監(jiān)理單位審核后的工程數(shù)量和單價(jià)被核減 數(shù)額與監(jiān)理費(fèi)支付掛鉤， 實(shí)施對(duì)監(jiān)理單位嚴(yán)格的 考核和管理；對(duì)與施工單 位串報(bào)工程量的監(jiān)理人 員清除出場(chǎng)，嚴(yán)重時(shí)追究 法律責(zé)任；3、嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更， 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證必須有施工 單位、監(jiān)理單位、跟蹤審 計(jì)單位、建設(shè)甲位四力參 加，并完善現(xiàn)場(chǎng)資料，留 有影像資料。工程科計(jì)劃科工程科 計(jì)劃於 總監(jiān)勿責(zé)任主體批建設(shè)單位 審核、審設(shè)計(jì)單位 提出變更設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)人員、設(shè)計(jì)代表建設(shè)單位工程、計(jì)劃管理人員1s與施工單位串通，為其

6、從 技術(shù)層面上出謀劃策，通過(guò)不 合理的設(shè)計(jì)變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益；2、出具理由不充分、不成立 的變更申請(qǐng)；3、通過(guò)設(shè)計(jì)變更，掩蓋設(shè)計(jì) 差、錯(cuò)、漏問(wèn)題。1、對(duì)不符合變更立項(xiàng)要求的， 準(zhǔn)予立項(xiàng)；2、與施工單位串通，對(duì)變更工程量、單價(jià)審核虛高，特別 是對(duì)清淤回填、地基處理、 質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)；3、同意施工單位先實(shí)施，后 履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致 無(wú)法審核其變更立項(xiàng)的合理性，以及無(wú)法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工 作量（特別是隱蔽性工程）和 現(xiàn)場(chǎng)施工工藝；4、將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工 程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及夷ffl審直程序, 便暗中為與其有利害關(guān)系的 施工單位謀取不正常利益；5

7、、擅自變更設(shè)計(jì)，弄虛作假,滿(mǎn)足地方利益需求；6、對(duì)設(shè)計(jì)變更辦理時(shí)間和周 期過(guò)長(zhǎng)現(xiàn)象督辦不力，給承辦 人和利害關(guān)系人暗箱操作留 下隱患。1、重大設(shè)計(jì)變更采用多 方會(huì)審制；2、加強(qiáng)設(shè)計(jì)服務(wù)管理， 將設(shè)計(jì)單位對(duì)設(shè)計(jì)變更 方案的合理性審查情況 與設(shè)計(jì)費(fèi)支付掛鉤；3、建立因設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題 引發(fā)的設(shè)計(jì)變更與設(shè)計(jì) 費(fèi)支付掛鉤機(jī)制。1、實(shí)行跟蹤審計(jì)、提前 介入；2、嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更管 理辦法，多部門(mén)層層把 關(guān)；3、嚴(yán)格審查變更材料， 控制變更規(guī)模；4、重大變更立項(xiàng)須集體 研究，按規(guī)范程序辦理。5、建立設(shè)計(jì)變更辦理流轉(zhuǎn)n帳、定期核對(duì),嚴(yán)格變更管理；6、采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié) 辦理時(shí)限。工程科計(jì)劃

8、科工程科計(jì)劃科所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體表3 :質(zhì)量檢查和分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體質(zhì)量檢查所處環(huán)節(jié)建設(shè)單位工程現(xiàn)場(chǎng) 管理人員、中心試驗(yàn)室檢測(cè)人員、總監(jiān)辦相關(guān)人員1、現(xiàn)場(chǎng)取樣不規(guī) 范，導(dǎo)致取樣沒(méi)有 代表性；2、不進(jìn)行獨(dú)立試 驗(yàn)檢測(cè)，由施工單 位代做試驗(yàn)；或記 錄、編制假數(shù)據(jù)；3、有傾向性地選 擇檢查內(nèi)容、檢查 段落；4、對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)1、建立、完善檢測(cè)人員、工 地試驗(yàn)室信用評(píng)價(jià)和考核制 度；2、對(duì)違規(guī)者通報(bào)批評(píng)，造成嚴(yán)重后果的予以清退，并對(duì)檢 測(cè)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰；3、嚴(yán)格執(zhí)行獨(dú)立檢測(cè)制度，規(guī)范取樣程序；保存檢查時(shí)的 影像和文字等原始數(shù)據(jù)；4、實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測(cè)

9、制度， 檢查點(diǎn)根據(jù)試驗(yàn)臺(tái)帳臨時(shí)確現(xiàn)場(chǎng)檢查、 檢測(cè)復(fù)查整改情況建設(shè)單位 工程現(xiàn)場(chǎng) 管理人員、中心試驗(yàn)室檢測(cè)人員、總監(jiān)辦相關(guān)人員題不記錄、不匯 報(bào)、隱瞞質(zhì)量問(wèn)題。1、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 不及時(shí)要求整改 或幫施工單位隱 瞞過(guò)關(guān)；2、復(fù)驗(yàn)流于形式， 無(wú)視施工單位整 改不合格，幫其隱 瞞過(guò)關(guān)。施工單位不具備初驗(yàn)條件,轟二主 項(xiàng)目經(jīng)理、 提供虛假工程資 2出項(xiàng)目總工 料或賄賂驗(yàn)收人 父向員準(zhǔn)予初驗(yàn)。定，確定后不得任意更改；5、多人參與現(xiàn)場(chǎng)檢查、 檢測(cè)；6、加強(qiáng)中間抽查檢測(cè)。幾建立檢測(cè)單位_監(jiān)理單位 信用檔案，對(duì)有違規(guī)行為的視 情節(jié)降低信用等級(jí)。2、隨機(jī)檢查檢測(cè)單位、監(jiān)理 單位工作質(zhì)量，工作質(zhì)量與合 同費(fèi)用掛鉤。

10、3、對(duì)出現(xiàn)明顯爭(zhēng)議的，請(qǐng)第 三力檢測(cè)機(jī)構(gòu)復(fù)檢。4、制定嚴(yán)格的驗(yàn)收制度和措施，并確保執(zhí)行。建立完善的施工單位履約考 核制度，與信用評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng) 懲掛鉤。工程科質(zhì)檢科中心試驗(yàn)室總監(jiān)辦質(zhì)檢科中心試驗(yàn)室總監(jiān)辦工程科工程科質(zhì)檢科分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定監(jiān)理單位評(píng)定驗(yàn)收總監(jiān)辦總監(jiān)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師1、虛報(bào)工程質(zhì)量 合格率；2、降低評(píng)判標(biāo)準(zhǔn);3、提高評(píng)定分?jǐn)?shù)；4、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 不及時(shí)要求施工 單位整改或幫施 工單位隱瞞過(guò)關(guān)。1、加強(qiáng)抽檢頻率，定期檢查 監(jiān)理單位檢測(cè)數(shù)據(jù)，對(duì)照監(jiān)理 臺(tái)賬與檢測(cè)記錄進(jìn)行比對(duì)；2、對(duì)弄虛作假的監(jiān)理人員清退出場(chǎng)；3、對(duì)弄虛作假的監(jiān)理單位將 其納入省廳信用管理系統(tǒng)的不誠(chéng)信記錄中，降低監(jiān)理單位 信

11、用等級(jí)工程科質(zhì)檢科表4 :安全管理所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體對(duì)相關(guān)人員的安現(xiàn)場(chǎng)安全管理安全監(jiān)督檢查復(fù)核安全資質(zhì)進(jìn)行安全建設(shè)單位檢查通報(bào)檢查情況復(fù)查組織現(xiàn)場(chǎng)檢言安全管理人員建設(shè)單仗安全管理煒全資質(zhì)復(fù)核時(shí)降 低標(biāo)準(zhǔn)或不予復(fù) 核。4、嚴(yán)格復(fù)核程序；2、對(duì)復(fù)核不嚴(yán)者進(jìn)行批評(píng)教育， 造成嚴(yán)重后果的調(diào)離崗位，直至 追究連帶責(zé)任。對(duì)存莊的明顯隱 患或哎現(xiàn)安全生 產(chǎn)措施使用不規(guī) 范、安全措施不到 位的： 要求故意隱瞞檢查中 發(fā)現(xiàn)的安全隱患, 不要求施工單位復(fù)查流于形式，對(duì) 施工單位整改不 到位的，幫其隱瞞 過(guò)關(guān)。1、有傾向性的選擇檢查內(nèi)容；2、對(duì)存在的明顯 隱患不提出整改不提出整改工程科1、明確檢查重點(diǎn)，分解細(xì)化檢 查內(nèi)容；2、檢查組由多人組M，檢查評(píng) 分由多人分項(xiàng)進(jìn)行，最后匯總；3、及時(shí)公布檢查結(jié)界，對(duì)整改 情況進(jìn)行復(fù)查；4、適時(shí)開(kāi)展安全管理專(zhuān)項(xiàng)檢查。1、對(duì)檢查組所有成員的檢查結(jié) 果進(jìn)行核對(duì)、匯總；2、及時(shí)公布檢查結(jié)果，并對(duì)整 改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查；3、嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)管理制度 實(shí)施。