期貨投資分析模擬試題及答案6

1、期貨投資分析模擬試題及答案6第1題單項選擇期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過查詢期貨交易結(jié) 算報告.A.期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B期貨交易自動系統(tǒng)C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨電子郵局參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨公司監(jiān)督治理方法?第 57 條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易 結(jié)算報告,并提示客戶可以通過期貨保證金平安存管監(jiān) 控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢.客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式 對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn).第2題單項選擇非結(jié)算會員客戶的持倉到達(dá)期貨交易所規(guī)定的持倉 報告標(biāo)準(zhǔn)的,客戶應(yīng)當(dāng).A.及時向期貨交易所報告B及時公開披露C.通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告D.通過非結(jié)算會員向全面結(jié)算

2、會員期貨公司報告參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨交易所治理方法?第 81條 的規(guī)定,期貨交易實行大戶持倉報告制度.會員或者客 戶持倉到達(dá)期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的,會員或 者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告.客戶未報告的,會員應(yīng) 當(dāng)向期貨交易所報告.第3題單項選擇以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的說法,正確的選項是.A.通過期貨從業(yè)資格測試,才能申請期貨從業(yè)資格B期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會 申請C未取得期貨從業(yè)資格的人員,不得在期貨公司任 職D.通過期貨從業(yè)資格測試,可以從事期貨業(yè)務(wù),但 必須在6個月內(nèi)申請參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨從業(yè)人員治理方法?第 9條 的規(guī)定,取得從業(yè)資格測試合格

3、證實的人員從事期貨業(yè) 務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格.未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活 動.第4題單項選擇實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管 理制度是.A.結(jié)算擔(dān)保金制度B結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.保證金制度D.漲跌停板制度參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨交易所治理方法?第 77條 第1款的規(guī)定,實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng) 當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度.第5題單項選擇期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為 是.A.向客戶提供專業(yè)效勞時,充分揭示期貨交易風(fēng)險B以本人或者他人名義從事期貨交易C.代理客戶從事期貨交易D.為客戶設(shè)計投資方案,并對客戶賬戶盈虧作出

4、承 諾或者保證參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨從業(yè)人員治理方法?第14 條第3項的規(guī)定,期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)效勞時, 充分揭示期貨交易風(fēng)險,不得作出不當(dāng)承諾或者保證.第6題單項選擇根據(jù)?期貨公司監(jiān)督治理方法?,期貨公司分支機(jī) 構(gòu)終止的,應(yīng)領(lǐng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的,結(jié)清分 支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動.A.客戶資產(chǎn)B工作人員工資和勞務(wù)合同C營業(yè)場所和設(shè)施D.交易賬戶和客戶編碼參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨公司監(jiān)督治理方法?第 26 條的規(guī)定,期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)領(lǐng)先行妥善處 理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn),結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營 活動.第7題單項選擇期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,于

5、月度 結(jié)束后個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送資 產(chǎn)治理業(yè)務(wù)月度報告.A.10B.7C.5D.3參考答案：B參考解析：根據(jù)?期貨公司資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試點方法? 第44條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定的內(nèi)容與格式要 求,于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出 機(jī)構(gòu)報送資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)月度報告.第8題單項選擇以下主體中,不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是.A.期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨交易公司D.期貨交易所參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨交易治理條例?第31條的 規(guī)定,期貨交易所、期貨交易公司、非期貨公司結(jié)算會 員應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定 提取、治理和使用風(fēng)

6、險準(zhǔn)備金,不得挪用.第9題單項選擇從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每向中國 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告.A.2年B.一年C半年D.3年參考答案：C參考解析：根據(jù)?證券公司為期貨公司提供中間介 紹業(yè)務(wù)試行方法?第26條第2款的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng) 定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)那么、內(nèi)部限制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí) 行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查,每半年 向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告.第10題單項選擇以下關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說法,錯誤的選項是.A.以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的, 期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)對 互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行提示C.以 方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步求曰D.以書面方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫 書面交易指令單參考答案：D參考解析：根據(jù)?期貨公司監(jiān)督治理方法?第 55 條第1款和第3款的規(guī)定,客戶可以通過書面、 、 計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令.以書面方式 下達(dá)交易指令的,客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交