蘇州高鐵新城創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理

1、蘇州高 鐵新城創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法第一 章 總則第一條 為規(guī)范蘇州高鐵新城創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下 簡稱引導(dǎo)基金）的設(shè)立和運(yùn)作，充分發(fā)揮其引導(dǎo)作用，有效控制運(yùn)作風(fēng)險，同時積極與上級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金配套，促進(jìn)高鐵新城創(chuàng)投企業(yè)的發(fā)展 , 扶持區(qū)域內(nèi)中小高新技術(shù)企 業(yè)的 成長 , 根據(jù)國務(wù)院關(guān)于設(shè)立國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的決定（ 2015年 1 月 14 日）、科技部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn) 科技型 中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見（國科發(fā)高【 2015】 3 號）、 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見 （國辦 發(fā)【 2008】116 號）、科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo) 基金管 理暫行辦法（財企

2、【 2007】 128 號）、創(chuàng)投企業(yè)管 理暫行辦 法（發(fā)展改革委等十部委令 2005年第 39 號）以 及政府資金 使用的有關(guān)規(guī)定 , 制定本辦法。第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由蘇州高鐵新城管 委會設(shè)立并按照市場化方式運(yùn)作的政策性基金。引導(dǎo)基金 主要發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)民間資金投向符 合高鐵新城產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的中早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)業(yè)企 業(yè)）和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）。第三條 本辦法所稱創(chuàng)投企業(yè) , 是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資 活動的公司制或合伙制企業(yè)，應(yīng)在相關(guān)部門辦理備案手續(xù)。第四條 本辦法適用于高鐵新城創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，以 及按相關(guān)規(guī)定在創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門備案，并申請引

3、導(dǎo) 基金扶持的各類創(chuàng)投企業(yè)。第二章 引導(dǎo)基 金的資金來源第五條 引導(dǎo)基金的主要資金來源：（一）各級政府資金；（二）引導(dǎo)基金運(yùn)行的各項收益；（三）個人、企業(yè)或社會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金；（四）其他資金來源。第三 章 引導(dǎo)基 金的使用和運(yùn) 作方式第六條 引導(dǎo)基金的使用范圍主要包括以下方面：（一）引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外投資者在高鐵新城區(qū)域內(nèi)注 冊設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)；（二）引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外創(chuàng)投企業(yè) , 增加對高鐵新城中 小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資；（三）支持符合條件的高鐵新城創(chuàng)投企業(yè) , 依法通過再 融資增強(qiáng)投資能力；（四）直接投資于高鐵新城重點支持產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的中小 型創(chuàng)業(yè)企業(yè)；（五）管委會規(guī)定的其它用途。第七條 引導(dǎo)基金的

4、引導(dǎo)方式為基金參股和跟進(jìn)投資。其中，基金參股由引導(dǎo)基金管理人受理并按規(guī)定審核后， 提請決策委員會最終確定后執(zhí)行；跟進(jìn)投資由引導(dǎo)基金管 理人受理并按規(guī)定審核后，按決策委員會確定的審批程序 批準(zhǔn)后執(zhí)行。原則上基金參股和跟進(jìn)投資兩種引導(dǎo)方式對 同一創(chuàng)投企業(yè)不重復(fù)支持。第八條 基金參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在退出時讓渡一部分收益的投資方式，主要支持 在高鐵新城新發(fā)起設(shè)立專注投資新城區(qū)域內(nèi)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng) 投企業(yè)。第九條 申請引導(dǎo)基金參股扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其 管理團(tuán)隊，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：（一）注冊在高鐵新城區(qū)域；（二）重點投資于符合高鐵新城產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的種子期和 創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)，且產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域為

5、TMT（電子商務(wù)、O2O移動 互聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)金融、智能硬件等）、醫(yī)療健康（移動醫(yī) 療、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療等）、文創(chuàng)教育等；（三）承諾對高鐵新城企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的 2 倍，對新城區(qū)域創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資總額占其對 新城區(qū)域企業(yè)投資總額的比例不低于50%，且對單個企業(yè)的累計投資額不得超過創(chuàng)投企業(yè)自身總規(guī)模的20%；（四）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程 序、風(fēng)險控制機(jī)制和健全的財務(wù)管理制度；（五）獲得引導(dǎo)基金扶持設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在創(chuàng)業(yè) 投資企業(yè)備案管理部門備案并接受監(jiān)管。第十條 申請引導(dǎo)基金參股，需提交以下材料：（一）基金募集計劃書；（二）基金募集進(jìn)展介紹；（三）管理團(tuán)隊簡歷及成功投

6、資案例介紹；（四）基金投資協(xié)議草本；（五）基金委托管理協(xié)議草本；（六）基金管理人投資管理制度和風(fēng)險控制機(jī)制。第十一條 原則上引導(dǎo)基金的參股應(yīng)由引導(dǎo)基金決策 委員會最終認(rèn)定，參股比例最高不超過創(chuàng)投企業(yè)注冊資本 （或認(rèn)繳額）的 25，對種子基金的參股比例可適當(dāng)提高， 但單只基金參股金額不超過人民幣 5000 萬元。第十二條 引導(dǎo)基金參股后，創(chuàng)投企業(yè)及其募集資 金的實際投資比例未達(dá)到第九條第三款約定的，引導(dǎo)基金 管理人應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在三個月內(nèi)改正；逾期未改正的，引導(dǎo) 基金管理人有權(quán)提請決策委員會批準(zhǔn)，要求其第一大股東 在六個月內(nèi)全額認(rèn)購引導(dǎo)基金參股股份，認(rèn)購價格按不低 于原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率

7、計算的利息確定。第十三條 申請跟進(jìn)投資的企業(yè)除滿足第九條第（四）、（五）款外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）跟進(jìn)投資對象僅限高鐵新城重點扶持和鼓勵的 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在高鐵新城的早中期創(chuàng) 業(yè)企業(yè)；（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項目 已經(jīng)選定且尚未完成實際投資，跟進(jìn)投資價格不高于創(chuàng)業(yè) 投資企業(yè)投資價格，且申請跟進(jìn)投資額不超過其實際現(xiàn)金出資額的 50%；對種子期企業(yè)，跟進(jìn)投資額不超過其實際現(xiàn) 金出資額的 100%。第四章 引導(dǎo)基 金的決策與管理第十四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué) 決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，成立引導(dǎo)基金理 事會，實行重大事項決策、投資管理

8、運(yùn)作、資金托管的相 互分離。第十五條 引導(dǎo)基金理事會對高鐵新城管委會負(fù)責(zé)，由 分管領(lǐng)導(dǎo)任理事長、副理事長，并由主管部門領(lǐng)導(dǎo)任秘書 長，國資辦、財政局各一名領(lǐng)導(dǎo)任理事。引導(dǎo)基金理事會 辦公室設(shè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展局。引導(dǎo)基金理事會根據(jù)專家評審委 員會的評審結(jié)果，對引導(dǎo)基金擬投資方案和有關(guān)重大事項 進(jìn)行決策。第十六條 引導(dǎo)基金理事會的主要職責(zé)包括：（一）審議引導(dǎo)基金的年度投資計劃；（二）審議引導(dǎo)基金管理人提出的對創(chuàng)投企業(yè)參股建 議方案，做出投資決策；（三）確定并調(diào)整引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的審批程序，確 定時應(yīng)保持決策程序的簡化和高效；（四）對退出引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)投企業(yè)或跟進(jìn)投資的 創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方案進(jìn)行決策；（五）對

9、引導(dǎo)基金擬選擇的引導(dǎo)基金管理人和托管銀 行進(jìn)行決策。第十七條 引導(dǎo)基金理事會辦公室的主要職責(zé)包括：（一）組織召開引導(dǎo)基金理事會會議；（二）發(fā)布年度引導(dǎo)基金申報指南；（三）組織召開引導(dǎo)基金專家評審委員會會議；（四）執(zhí)行引導(dǎo)基金理事會決議；（五）承辦理事會交辦的其他事項。第十八條 引導(dǎo)基金專家評審委員會負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金擬 投資方案進(jìn)行獨立評審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和 科學(xué)性。評審委員會由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會 和社會專家共同組成。其中，行業(yè)協(xié)會和社會專家不少于 半數(shù)。項目申請單位人員不得作為評審委員會成員，參與 對本單位項目的評審。第十九條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作， 其主

10、要職責(zé)如下：（一）執(zhí)行引導(dǎo)基金理事會的決議；（二）對合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案；（三）具體實施經(jīng)引導(dǎo)基金理事會批準(zhǔn)的投資方案， 并對 投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理；（四）根據(jù)需要，向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代 表，并通過派駐代表參與所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策 并監(jiān)督其投資方向；（五）承辦其他事項。第二十條 引導(dǎo)基金按照委托管理協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)，每 年向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)支付一定的管理費用，并結(jié)合引導(dǎo)基金考核情況，建立管理機(jī)構(gòu)激勵辦法。具體辦法由 決策委員會另行制定。第五 章 引導(dǎo)基 金的退出第二十一條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)或跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)形成的股權(quán)，可適時退出，并讓渡部

11、分收益給其他投 資人：（一）引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)所形成的股權(quán)，可在退 出時將形成的部分收益讓渡給引導(dǎo)基金參股時創(chuàng)投企業(yè)的 其他投資人，參股過后進(jìn)入的投資人不在分享之列。（二）引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，申請引導(dǎo) 基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)投企業(yè)自引導(dǎo)基金跟投后 3 年內(nèi)購買的， 轉(zhuǎn)讓價格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率 計算的利息確定；在 3-5 年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按市場價 格計算，引導(dǎo)基金將退出時形成收益的50%讓渡給申請跟投的創(chuàng)投企業(yè)；超過 5 年購買的，轉(zhuǎn)讓價格按市場價格計算。第二十二條 申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)投企業(yè)發(fā)起人不 得先于引導(dǎo)基金退出其在創(chuàng)投企業(yè)的股權(quán)；申請引導(dǎo)基金 跟進(jìn)投

12、資的創(chuàng)投企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企 業(yè)的股權(quán)。經(jīng)引導(dǎo)基金決策委員會審議批準(zhǔn)的先行退出除 外。第二十三條 參股的創(chuàng)投企業(yè)或跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè) 發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財 產(chǎn)應(yīng)首先清償引導(dǎo)基金。第六 章 風(fēng)險 控 制第二十四條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀 行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān) 控。托管銀行每季度向管委會報送投資基金的投資托管情 況，發(fā)現(xiàn)資金異常流動現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)隨時報告。第二十五條 引導(dǎo)基金不得投資于證券市場，不能購買 股票、期貨及金融衍生產(chǎn)品，不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn) 業(yè)務(wù)，包括購買自用房地產(chǎn)；閑置資金只能存放銀行、購 買國債等

13、符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。第二十六條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機(jī) 制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。第二十七條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時，不得 作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資 企業(yè)的日常運(yùn)作，但對所扶持企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策 導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。第七章 引導(dǎo)基 金的監(jiān)督檢查第二十八條 引導(dǎo)基金理事會對引導(dǎo)基金的資金使用情 況進(jìn)行監(jiān)督管理。理事會可以委托審計部門或中介機(jī)構(gòu)對 引導(dǎo)基金的資金使用情況進(jìn)行審計。第二十九條 創(chuàng)投企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行投資的，引導(dǎo)基金 有權(quán)退出，對創(chuàng)投企業(yè)弄虛作假、騙取財政資金或不按規(guī) 定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定處罰、處分。 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第三十條 引導(dǎo)基金管理人應(yīng)于每季度末向引導(dǎo)基金決 策委員會報送引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況，并在每個會計年度結(jié) 束后 4 個月內(nèi)，向決策委員會提交經(jīng)注冊會計師審計的年 度財務(wù)報告。第三十一條 引導(dǎo)基金管理人在引導(dǎo)基金管理和資