產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量分類評(píng)價(jià)細(xì)則剖析

1、附件1：產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量分類評(píng)價(jià)細(xì)則被考核機(jī)構(gòu)的名稱： 考核日期：考核項(xiàng)目考核內(nèi)容及分值考核材料考核方法 檢查記錄得分一、基本情況（10分）1、有監(jiān)督抽查實(shí)施方案、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。（3分）1、方案；2、細(xì)則；3、標(biāo)準(zhǔn)。1、無相應(yīng)方案、細(xì)則，或不是最新版本的扣3分；2、無相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)或不是最新版本的扣1.5分。2、承檢項(xiàng)目所用的檢驗(yàn)儀器設(shè)備應(yīng)當(dāng)在計(jì)量檢定（校準(zhǔn)）有效期內(nèi)。（3分）1、儀器設(shè)備計(jì)量檢定證書或校準(zhǔn)記錄；2、檢驗(yàn)記錄。每發(fā)現(xiàn)一臺(tái)承檢項(xiàng)目使用的檢驗(yàn)儀器設(shè)備不在計(jì)量檢定（校準(zhǔn)）有效期內(nèi)的，扣1分。3、應(yīng)具備符合監(jiān)督抽查、許可證檢驗(yàn)要求的檢測儀器設(shè)備，且能正常運(yùn)轉(zhuǎn)和

2、使用，精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。（4分）1、儀器設(shè)備管理程序文件；2、設(shè)備臺(tái)帳檔案；3、設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄；4、儀器設(shè)備。1、現(xiàn)場查看設(shè)備情況，每缺少一臺(tái)儀器設(shè)備,扣2分,無法正常使用,扣1分，精度不符合要求，扣0.5分;2、管理文件不齊備扣2分，各類記錄不全扣1分，臺(tái)帳、檔案不全扣0.5分。二、抽樣工作（18分）1、抽樣人員情況，包括人員數(shù)量、人員資質(zhì)。（4分）（1）抽樣人員不得少于2名；（2）抽樣人員應(yīng)為本單位在崗簽約人員。1、抽樣單；2、在職人員花名冊。每發(fā)現(xiàn)一例不符合要求的，扣0.5分。2、抽樣單的填寫情況，包括抽樣單填寫內(nèi)容的完整性、正確性。（7分）抽樣單（1）抽樣單信息填寫不完

3、整的，每一例扣1 分;（2）抽樣單內(nèi)容填寫錯(cuò)誤的，每一例扣1分。3、樣品的確認(rèn)情況。（4分） 在流通領(lǐng)域抽樣，應(yīng)與生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行樣品確認(rèn)。1、樣品確認(rèn)通知書；2、樣品確認(rèn)證明材料。樣品未與生產(chǎn)企業(yè)確認(rèn)的，每一例扣1分。4、拒檢企業(yè)的確認(rèn)、未抽到樣品的企業(yè)認(rèn)定情況。（3分）（1）企業(yè)拒絕產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的，應(yīng)填寫產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查拒檢認(rèn)定表，并經(jīng)地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門確認(rèn)。（2）對(duì)因停產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、破產(chǎn)等原因無法實(shí)施抽查計(jì)劃的，應(yīng)提供受檢企業(yè)或相關(guān)部門出具的書面證明材料，由地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門確認(rèn)。1、監(jiān)督抽查結(jié)果上報(bào)材料；2、拒檢認(rèn)定表；3、未抽到樣證明材料。1、拒檢企業(yè)認(rèn)定未得到當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門確

4、認(rèn)的，每一例扣3分；2、對(duì)因轉(zhuǎn)產(chǎn)、停產(chǎn)、倒閉等原因無法實(shí)施抽查計(jì)劃的，無相關(guān)證明材料或未得到當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門確認(rèn)的，每一例扣1分。三、樣品管理（12分）1、樣品驗(yàn)收、標(biāo)識(shí)、流轉(zhuǎn)、貯存及處置等管理程序的執(zhí)行情況。（4分）有樣品接收、標(biāo)識(shí)、入庫、領(lǐng)用、檢驗(yàn)、保存及處置的程序規(guī)定，并有相關(guān)記錄。1、樣品管理程序文件；2、樣品管理記錄；3、樣品。缺少樣品管理記錄或記錄不完整的，每一例扣1分。 2、樣品的保留符合有關(guān)規(guī)定的情況。（4分）檢驗(yàn)結(jié)果為合格的樣品應(yīng)當(dāng)保留到檢驗(yàn)結(jié)果異議期滿，檢驗(yàn)結(jié)果為不合格的樣品應(yīng)當(dāng)保留到異議期滿3個(gè)月后。1、樣品保管規(guī)定；2、樣品管理記錄；3、樣品。樣品保留期限不符合有關(guān)

5、規(guī)定要求的，每一例扣1分。3、樣品的貯存條件保障情況。（4分） 樣品貯存條件應(yīng)符合有關(guān)要求。1、樣品；2、樣品貯存環(huán)境。樣品貯存條件不滿足有關(guān)要求的，每一例扣1分。四、檢驗(yàn)過程(18分)1、檢驗(yàn)項(xiàng)目符合有關(guān)規(guī)定、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的情況。（6分）應(yīng)按有關(guān)規(guī)定、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，不得隨意增減檢驗(yàn)項(xiàng)目。1、監(jiān)督抽查任務(wù)委托書；2、監(jiān)督抽查實(shí)施規(guī)范或方案；3、生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則；4、檢驗(yàn)報(bào)告。增減檢驗(yàn)項(xiàng)目不符合有關(guān)規(guī)定、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的，每一例扣1分。2、檢驗(yàn)方法的選擇和實(shí)施情況。（6分）正確選擇適用的檢驗(yàn)方法，且按照選定的方法實(shí)施檢驗(yàn)。1、監(jiān)督抽查實(shí)施規(guī)范或方案；2、檢驗(yàn)報(bào)告；3、檢驗(yàn)原始記錄

6、；4、相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)。1、使用標(biāo)準(zhǔn)不正確的，每一例扣1分；2、未按標(biāo)準(zhǔn)正確實(shí)施檢驗(yàn)的，每一例扣1分。 3、檢驗(yàn)原始記錄信息的完整性、正確性以及更改規(guī)范性的情況。（6分）1、檢驗(yàn)原始記錄；2、檢驗(yàn)報(bào)告；3、相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)。1、原始記錄信息不正確、不完整的，每一例扣0.5分；2、原始記錄內(nèi)容更改不規(guī)范的，每一例扣0.5分。五、檢驗(yàn)報(bào)告（20分）1、出具檢驗(yàn)報(bào)告的及時(shí)性情況。（2分）應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)出具檢驗(yàn)報(bào)告。1、監(jiān)督抽查任務(wù)委托書；2、監(jiān)督抽查實(shí)施計(jì)劃；3、檢驗(yàn)報(bào)告；4、生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則。未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)出具檢驗(yàn)報(bào)告的，每一例扣1分。2、檢驗(yàn)報(bào)告的標(biāo)識(shí)唯一性情況。（2分）

7、1、檢驗(yàn)報(bào)告；2、檢驗(yàn)業(yè)務(wù)管理記錄。檢驗(yàn)報(bào)告缺少唯一性標(biāo)識(shí)的，或標(biāo)識(shí)不滿足唯一性的，每一例扣1分。3、檢驗(yàn)報(bào)告內(nèi)容的完整性、正確性情況。（10分）檢驗(yàn)報(bào)告信息應(yīng)當(dāng)與抽樣單、原始記錄內(nèi)容相對(duì)應(yīng)。1、監(jiān)督抽查實(shí)施規(guī)范或方案；2、檢驗(yàn)原始記錄；3、檢驗(yàn)報(bào)告；4、抽樣單。1、檢驗(yàn)報(bào)告信息不完整的，每一例扣0.5分；2、檢驗(yàn)報(bào)告內(nèi)容不正確的，每一例扣2分；其中有判定錯(cuò)誤的，每一例扣5分；3、檢驗(yàn)報(bào)告信息與抽樣單、原始記錄內(nèi)容不對(duì)應(yīng)的，每一例扣2分。 4、檢驗(yàn)報(bào)告結(jié)論用語的準(zhǔn)確性情況。（3分）檢驗(yàn)報(bào)告的結(jié)論用語應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、符合有關(guān)規(guī)定。1、監(jiān)督抽查實(shí)施規(guī)范或方案；2、生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則；3、檢驗(yàn)報(bào)告。檢驗(yàn)報(bào)

8、告結(jié)論用語不符合規(guī)定的，每一例扣1分。5、檢驗(yàn)原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告的保存情況。（3分）檢驗(yàn)原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告的保存期限應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。1、檢驗(yàn)報(bào)告；2、檢驗(yàn)原始記錄檢驗(yàn)原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告的保存期限不符合有關(guān)規(guī)定的，每一例扣0.5分。六、檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)及異議處理（10分）1、檢驗(yàn)結(jié)果告知受檢企業(yè)及確認(rèn)的情況。（5分）應(yīng)當(dāng)及時(shí)將監(jiān)督檢驗(yàn)結(jié)果書面告知受檢企業(yè)和當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門，在流通領(lǐng)域抽樣的，還應(yīng)通知產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，并寄送檢驗(yàn)報(bào)告。監(jiān)督抽查檢驗(yàn)結(jié)果通知書的回執(zhí)或郵寄查詢證明材料或企業(yè)簽收記錄1、監(jiān)督檢驗(yàn)結(jié)果無受檢企業(yè)回執(zhí)，或檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)郵寄證明、企業(yè)郵件簽收證明的，每一例扣1分；2、無檢驗(yàn)報(bào)告發(fā)送記

9、錄的，每一例扣0.5分。2、對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的異議或投訴處理的情況。（5分）應(yīng)建立異議或投訴處理制度，并記錄異議或投訴處理結(jié)果。1、異議和投訴處理制度；2、異議和投訴登記、處理記錄。檢驗(yàn)結(jié)果有異議或投訴，無處理記錄的，每一例扣1分。七、抽查結(jié)果匯總（12分）1、匯總材料應(yīng)當(dāng)齊全完整。（2分）1、抽查結(jié)果匯總材料；2、抽查結(jié)果電子數(shù)據(jù)匯總材料不完整。（重要材料缺失扣2分、一般材料缺失扣1分）2、匯總材料與抽查方案的符合性。（2分）與抽查方案不符合。（完全不符合扣2分、一般不符合扣1分）3、結(jié)果報(bào)告應(yīng)當(dāng)詳實(shí)準(zhǔn)確。（2分）結(jié)果報(bào)告不詳實(shí)準(zhǔn)確。（存在嚴(yán)重問題的扣2分、存在一般問題的扣1分）4、抽查工作應(yīng)當(dāng)按

10、時(shí)完成。（2分）抽查工作未按時(shí)完成（未按時(shí)完成并造成負(fù)面影響扣2分；存在未完成事宜的扣1分）5、書面抽查結(jié)果應(yīng)當(dāng)與電子數(shù)據(jù)是否一致。（2分）書面抽查結(jié)果與電子數(shù)據(jù)不一致。（存在大量不一致的扣2分，存在少量不一致的扣1分）6、質(zhì)量公告素材提供質(zhì)量。（2分）質(zhì)量公告提供的素材內(nèi)容存在錯(cuò)誤或缺項(xiàng)。（存在較多差錯(cuò)扣2分，存在少量差錯(cuò)的扣1分）八、加分項(xiàng)（10分）1、自行研究開發(fā)的分析測試設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)/標(biāo)準(zhǔn)樣品、實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法的情況，以及這些成果應(yīng)用于本行業(yè)的情況。（2分）核查開發(fā)的儀器設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)/標(biāo)準(zhǔn)樣品、實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法的應(yīng)用證明和滿足要求證據(jù)?？己四甓葍?nèi)已經(jīng)在本行業(yè)法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)2家以上

11、推廣應(yīng)用（2分）。2、本領(lǐng)域特殊專業(yè)人才。（2分）核查相關(guān)記錄和證明材料：本領(lǐng)域特殊專業(yè)人才條件（1）被有關(guān)部門授予學(xué)科帶頭人；（2）近3年出版專著；（3）專業(yè)技術(shù)委員會(huì)主任或副主任；（4）考核年度內(nèi)獲省級(jí)以上科研項(xiàng)目獎(jiǎng)并位列完成人前三位；（5）享有政府津貼。1、 滿足三項(xiàng)及以上（2分）;2、 滿足兩項(xiàng)（1分）。3、主持或參與制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)有關(guān)的國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（2分）核查考核年度內(nèi)出版的標(biāo)準(zhǔn)?？己四甓葍?nèi)主持或參與標(biāo)準(zhǔn)制定并且排名前2位（2分）。4、在國際技術(shù)刊物、國內(nèi)一級(jí)學(xué)報(bào)、國內(nèi)核心期刊上發(fā)表與產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)相關(guān)文章或出版著作情況。（1分）核查相關(guān)記錄和證明材料。1、考核年度內(nèi)被SCI、E

12、I等國際技術(shù)刊物收錄的（1分）；2、考核年度內(nèi)國內(nèi)一級(jí)學(xué)報(bào)收錄的（0.5分）；3、考核年度內(nèi)被國內(nèi)核心期刊收錄2篇以上的（0.5分）。5、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)?zāi)芰Ρ葘?duì)檢驗(yàn)。 （2分）比對(duì)試驗(yàn)結(jié)果通知書。比對(duì)試驗(yàn)結(jié)果為滿意的，加2分。6、抽查和許可工作成績突出。 （1分）相關(guān)證明材料。獲得省級(jí)以上表彰或者省部級(jí)領(lǐng)導(dǎo)肯定和表揚(yáng)的，加1分。九、否決項(xiàng)1、上一年度由于承檢工作質(zhì)量造成不良社會(huì)影響。監(jiān)督檢查記錄?？傮w考核結(jié)果為0分。2、發(fā)現(xiàn)承檢項(xiàng)目無資質(zhì)授權(quán)、上一年度承檢工作存在超范圍檢驗(yàn)、出具虛假檢驗(yàn)結(jié)果等違規(guī)違紀(jì)行為。監(jiān)督檢查記錄?？傮w考核結(jié)果為0分。3、分包承檢工作；監(jiān)督檢查記錄?？傮w考核結(jié)果為0分。4、

13、擅自租借其他單位檢測設(shè)備開展承檢工作；監(jiān)督檢查記錄?？傮w考核結(jié)果為0分。5、無故不參加比對(duì)試驗(yàn)或三年內(nèi)比對(duì)試驗(yàn)結(jié)果累計(jì)出現(xiàn)三次以上離群。比對(duì)試驗(yàn)結(jié)果通知?？傮w考核結(jié)果為0分。6、日常監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)其他重大工作質(zhì)量問題。監(jiān)督檢查記錄?？傮w考核結(jié)果為0分。注：1、現(xiàn)場考核中檢驗(yàn)報(bào)告的抽取方法：按照監(jiān)督抽查、生產(chǎn)許可證發(fā)證檢驗(yàn)兩種檢驗(yàn)類別從全年的檢驗(yàn)報(bào)告中隨機(jī)抽取檢驗(yàn)報(bào)告（含抽樣單、原始記錄）50份，監(jiān)督抽查和生產(chǎn)許可證發(fā)證檢驗(yàn)報(bào)告數(shù)量不足的，抽取所有檢驗(yàn)報(bào)告。 2、每一項(xiàng)累計(jì)扣分以該項(xiàng)分值扣完為止。 3、現(xiàn)場考核過程中，發(fā)現(xiàn)考核對(duì)象檢驗(yàn)工作存在弄虛作假情況的，考核結(jié)果以零分計(jì)，考核組保存相關(guān)證據(jù)，并及時(shí)上報(bào)組織單位。4、本工作質(zhì)量考核滿分為100分。只承擔(dān)監(jiān)督抽查、生產(chǎn)許可證發(fā)證檢驗(yàn)一項(xiàng)任務(wù)的，按照100分制進(jìn)行折算。5、考核總得分為工作質(zhì)量考核得分加上加分項(xiàng)得分。出現(xiàn)否決項(xiàng)的情況考核總得分為0分。6、考核表一式兩份。一份考核對(duì)象留存、一份上報(bào)組織單位?？己丝偟梅郑嚎己私M成員簽字：考核單位負(fù)責(zé)人簽字（蓋章） 附表2： 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量分類評(píng)價(jià)情況匯總表填表單位（蓋章）： 填表日期：序號(hào)被檢查機(jī)構(gòu)名稱授權(quán)名稱機(jī)構(gòu)性質(zhì)承檢類型考核評(píng)分主要問題描述評(píng)價(jià)類別注： 1、本表由省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督