從博弈論角度看世界貿(mào)易組織的多邊談判(1)

1、從博弈論角度看世界貿(mào)易組織的多邊會(huì)談(1)論文【論文摘要】 本文從博弈論的角度對(duì)世界貿(mào)易組織的成立、多邊貿(mào)易會(huì)談和WTO體系中的興隆國家和開展中國家及大國與小國的地位進(jìn)展了推理分析。認(rèn)為“需要建立一種強(qiáng)有力的約束機(jī)制，使得成員之間互相的承諾是一種可信的承諾，這就是世界貿(mào)易組織(WTO)成立的原因，論證了自由貿(mào)易政策是各國向往的理想政策，指出興隆的大國在WTO框架下獲益多，因此理應(yīng)要承擔(dān)更多的責(zé)任與義務(wù)，并要牽頭維護(hù)WTO的權(quán)威。【論文關(guān)鍵詞】 博弈論角度世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易會(huì)談WTO體系 上世紀(jì)90年代以來，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一體化、全球化以及貿(mào)易自由化的趨勢(shì)，歐共體的建立和歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)的形成、北

2、美自由貿(mào)易區(qū)的開展等都是這一時(shí)期的重要事件，它們對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易的開展將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。各國政府均希望從國際貿(mào)易(尤其是自由貿(mào)易)中獲得好處，許多國家實(shí)際上已經(jīng)從自由貿(mào)易中、從共同取消保護(hù)和降低關(guān)稅中獲益。而目前的“世界貿(mào)易組織(WTO)作為協(xié)調(diào)各國貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國際條約和國際貿(mào)易仲裁與會(huì)談機(jī)構(gòu)，正在國際貿(mào)易中發(fā)揮著越來越重要的作用。其宗旨是:通過實(shí)行市場(chǎng)開放、非歧視和公平貿(mào)易等原那么，到達(dá)推動(dòng)世界貿(mào)易自由化的目的。它奉行非歧視原那么(對(duì)各成員國在貿(mào)易政策上一視同仁，對(duì)本國產(chǎn)品與外國產(chǎn)品一律平等，實(shí)行最惠國待遇和國民待遇條款)降低和最終取消貿(mào)易壁壘的原那么(但不絕對(duì)，允許各國在某些情

3、況下保存一些貿(mào)易保護(hù)措施)以及充分磋商調(diào)解的原那么，目的是建立一個(gè)各國都遵守的國際貿(mào)易的“游戲規(guī)那么，從而使各個(gè)成員國可以分享“合作博弈帶來的好處。下文將從博弈論的角度來看“世界貿(mào)易組織WTO。一、兩國關(guān)稅政策靜態(tài)博弈模型和世界貿(mào)易組織WTO的成立 首先將利用重復(fù)博弈的結(jié)論與方法，分析一下兩國之間貿(mào)易及關(guān)稅問題，從而說明世界貿(mào)易組織成立的起源。 重復(fù)博弈的分析說明，威脅與承諾作為一種策略，可以在非合作博弈中產(chǎn)生一個(gè)合作的結(jié)果。各國的關(guān)稅及貿(mào)易政策，實(shí)際上意味著各國政府根據(jù)貿(mào)易博弈的“局勢(shì)如何策略地行動(dòng)。謝林(Schelling，1960)把策略行動(dòng)定義為:“一個(gè)行動(dòng)以一種對(duì)自己有利的方式，通過

4、影響其別人對(duì)自己將如何行動(dòng)的預(yù)期，來影響其別人的選擇。通常，約定、恫嚇(威脅)和承諾是以某人自己的利益影響其別人選擇的根本方式，但它們必須是可信的。在重復(fù)博弈中，可信性較容易通過同時(shí)使用幾個(gè)策略行動(dòng)而獲得。一個(gè)承諾可以通過使用一個(gè)可信的威脅而提出；一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的約定可進(jìn)一步進(jìn)步威脅的可信性。在完全信息情況下，可信性可通過對(duì)實(shí)際變量的不可逆轉(zhuǎn)的優(yōu)先行動(dòng)而獲得。在非對(duì)稱信息情況下，可以通過非信息投資(即暗示、欺騙、誘導(dǎo))影響其他當(dāng)事人的預(yù)期。假設(shè)對(duì)弈者是兩個(gè)大國的政府，他們(通過國內(nèi)企業(yè))消費(fèi)并彼此交易兩種商品：商品A和商品B。每個(gè)國家的福利可通過關(guān)稅政策和為改進(jìn)貿(mào)易條件而進(jìn)展的最優(yōu)設(shè)計(jì)來增加。并

5、設(shè)兩國間的關(guān)稅與貿(mào)易博弈是多時(shí)期重復(fù)的。 先看簡(jiǎn)單的情況。假設(shè)每個(gè)政府的策略集是自由策略Free或最優(yōu)關(guān)稅Opt。表1給出了這種簡(jiǎn)單的一次性博弈的支付矩陣，括號(hào)中的數(shù)字代表各國的貿(mào)易凈福利。顯然，每個(gè)政府的最優(yōu)選擇是采取最優(yōu)關(guān)稅，從而是該博弈的占優(yōu)策略平衡(也是納什平衡)。 表1 兩個(gè)國家間的關(guān)稅博弈支付矩陣 造成這個(gè)結(jié)果的原因是由于博弈的非合作性質(zhì)所決定的，即所謂的個(gè)體理性導(dǎo)致集體的非理性。雖然自由貿(mào)易意味著資源分配更合理，經(jīng)濟(jì)效率也更高，但假設(shè)有一國單方面削減本國進(jìn)口關(guān)稅，而另一國仍保持其納什平衡時(shí)的關(guān)稅程度，單方面削減關(guān)稅國的貿(mào)易利益勢(shì)必受到損害，可不是非合作博弈平衡，將會(huì)陷入“囚犯困境

6、。 根據(jù)重復(fù)博弈的分析說明，在無限的重復(fù)博弈中存在合作解。那么在本例中，兩國政府為了擺脫這種困境，謀求一種長期關(guān)系，使其福利最大化，兩個(gè)國家只能由非合作博弈向合作博弈轉(zhuǎn)化，雙方協(xié)商締結(jié)貿(mào)易協(xié)定，共同削減關(guān)稅。假定雙方已簽訂貿(mào)易協(xié)定，從各自納什平衡時(shí)的關(guān)稅程度開始削減關(guān)稅，那么對(duì)兩個(gè)國家都有好處，關(guān)鍵是雙方都必須信守承諾。假設(shè)有一方違犯承諾，遵守協(xié)議一方的利益將受到損害，必然要施行報(bào)復(fù)，對(duì)違約方征收高關(guān)稅，結(jié)果必然導(dǎo)致貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)生。為了防止這種情況的發(fā)生，需要建立一種強(qiáng)有力的約束機(jī)制，使得互相的承諾是一種可信的承諾，這就是世界貿(mào)易組織(WTO)成立的原因。WTO的核心就是建立一套有充分法律根據(jù)的

7、爭(zhēng)端解決機(jī)制，提供目前國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最具約束力的規(guī)那么，使得合作博弈具有現(xiàn)實(shí)的可行性。對(duì)各國政府來說，WTO協(xié)議既是一種承諾，又是一種強(qiáng)有力的約束，因?yàn)榧僭O(shè)有哪國不遵守該協(xié)議，將遭到別國的報(bào)復(fù)或懲罰。既然威脅(恫嚇)是可信的，那么，當(dāng)發(fā)現(xiàn)別國的背信行為之后，恢復(fù)到靜態(tài)納什平衡(最優(yōu)關(guān)稅或高關(guān)稅)就構(gòu)成博弈的一個(gè)子博弈完備納什平衡。假設(shè)由于合作行為的崩潰而引起的損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于單方面背信所獲得的收益，那么好心的承諾也是可信的。因此，威脅(恫嚇)與承諾將產(chǎn)生自我強(qiáng)迫的合作行為。這是無限重復(fù)博弈的一個(gè)根本結(jié)論。二、從博弈論角度看世界貿(mào)易組織的多邊貿(mào)易會(huì)談 分析了WTO成立的原因之后，知道了在雙邊貿(mào)易協(xié)定下

8、進(jìn)展關(guān)稅減讓對(duì)兩國都有好處。而從博弈論角度看世界貿(mào)易組織及其多邊貿(mào)易會(huì)談，我們可得出如下結(jié)論：世界貿(mào)易中的多邊貿(mào)易會(huì)談是各國之間的“N人貿(mào)易政策博弈，這場(chǎng)博弈是動(dòng)態(tài)的；世界貿(mào)易組織中各成員國間簽訂的多邊協(xié)議，既是各方都愿意承受的合作博弈平衡解，又是貿(mào)易博弈的規(guī)那么；遵守該協(xié)議將使每個(gè)國家從開放市場(chǎng)和世界貿(mào)易中獲得更大利益，否那么，將受到其他各國的嚴(yán)厲制裁或懲罰；多邊貿(mào)易會(huì)談過程和協(xié)議的簽訂過程實(shí)際上是各方的討價(jià)還價(jià)過程。事實(shí)上，各個(gè)國家出于某種目的，不可能完全放開市場(chǎng)，也不可能實(shí)行真正意義上的自由貿(mào)易。政府在選擇貿(mào)易政策時(shí)，不能不考慮本國的利益，也不能不考慮別國的利益及策略選擇。參加世界貿(mào)易組

9、織并簽訂多邊貿(mào)易協(xié)議是世界貿(mào)易博弈的必然結(jié)果，它是權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一，它在使各國分享自由貿(mào)易帶來好處的同時(shí)，又使各國承擔(dān)義務(wù)。博弈的結(jié)果說明，只有積極合作、消除貿(mào)易壁壘、進(jìn)展平等的自由貿(mào)易，才能給雙方帶來更多的利益，才能使成員國有時(shí)機(jī)平等參與國際競(jìng)爭(zhēng)，這是各國有積極性參加世界貿(mào)易組織的真正原因之所在。而假設(shè)不參加WTO，就必然無法享受其他國家的“優(yōu)惠政策，就無法平等參與國際競(jìng)爭(zhēng)；假設(shè)參加卻不履行義務(wù)，就會(huì)遭到別國的制裁和報(bào)復(fù)。自“烏拉圭回合以來，目前世界上已有多個(gè)國家或地區(qū)參加了世界貿(mào)易組織，許多國家的平均關(guān)稅已不超過5%，有的甚至更低或無關(guān)稅。說明各國都在為取消保護(hù)、推動(dòng)世界自由貿(mào)易而不斷努力

10、。“自由貿(mào)易并沒有過時(shí)，只不過它不像以前那樣，而是被賦予了新的內(nèi)容。自由貿(mào)易政策已成為世界貿(mào)易中各國共同追求的、渴望實(shí)現(xiàn)的一種理想的貿(mào)易政策。三、WTO體系中誰是智豬 博弈論中有一個(gè)智豬博弈的例子，可以用它解釋興隆國家和開展中國家之間的貿(mào)易關(guān)系。 在智豬博弈的例子中，豬圈里養(yǎng)著一頭大豬和一頭小豬。豬圈的一端有一個(gè)豬食槽，另一端安裝一個(gè)按鈕， 每按一次按鈕個(gè)單位的豬食就自動(dòng)落入槽內(nèi)。假設(shè)一頭豬去按按鈕，再回來，另一頭豬可能就有時(shí)機(jī)搶先吃到另一邊落下的食物。當(dāng)小豬按電鈕時(shí)，大豬會(huì)在小豬跑到食槽之前吃光所有的食物；假設(shè)是大豬按動(dòng)電鈕，那么還有時(shí)機(jī)在小豬吃完落下的食物之前跑到食槽，爭(zhēng)吃一點(diǎn)殘羹。假設(shè)大

11、豬和小豬共同按動(dòng)電鈕，那么大豬和小豬均能爭(zhēng)得食物見表。如今問：兩只豬各會(huì)采取什么策略？小豬為了吃到食物，只能在食槽邊等待，而大豬顯然不能和小豬一般見識(shí)，否那么兩個(gè)都會(huì)餓死。所以答案是：小豬將舒舒適服地等在食槽邊，而大豬那么為一點(diǎn)殘羹不知疲倦地奔忙于踏板和食槽之間。智豬博弈中的弱者因?yàn)槿跣《鴦e無選擇，也因此而因禍得福。這個(gè)博弈結(jié)果被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用來解釋了一系列的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，也可以解釋W(xué)TO體系中的強(qiáng)弱博弈。表2 智豬博弈盈利矩陣 在國際社會(huì)公共產(chǎn)品的提供過程中，大國和小國之間的智豬博弈經(jīng)常發(fā)生。不管大國是否提供國際公共產(chǎn)品如國際援助，小國的最優(yōu)選擇都是不提供。理性的大國只能選擇由他來提供公共產(chǎn)品

12、，小國搭便車，享受國際公共產(chǎn)品，因此，符合理性的結(jié)果往往是在國際社會(huì)中大國承擔(dān)更多的責(zé)任。 但事實(shí)卻不是這樣。在現(xiàn)實(shí)的國際社會(huì)中，大國可能會(huì)付出較少的按動(dòng)電鈕本錢，卻獲得更大的利益。這是因?yàn)榇髧峁┑膰H公共產(chǎn)品包含了它自己的利益取向，因此這種制度安排必然會(huì)帶來利益分配向大國傾斜?？v觀WTO歷程，美國在其中自覺充當(dāng)了“智豬博弈模型中“大豬的角色，不遺余力地提倡并推動(dòng)全球貿(mào)易自由化，這是因?yàn)槊绹軓倪@項(xiàng)政策中獲益更多，除了能擴(kuò)大出口，為美國過剩的消費(fèi)才能尋找市場(chǎng)，更為重要的是，貿(mào)易自由化促使美國市場(chǎng)日益開放，這是美國經(jīng)濟(jì)維持增長的關(guān)鍵?？梢?，WTO除了參與國都具備“貿(mào)易自由化最終能使各參與國獲

13、益這一共同知識(shí)外，還必須具備另外兩個(gè)前提條件：一是興隆國家在削減關(guān)稅會(huì)談中應(yīng)對(duì)開展中國家作出適當(dāng)讓步，盡量防止貧富差距拉大；其次必須有一個(gè)實(shí)力強(qiáng)大的國家(美國、歐盟)來牽頭推動(dòng)WTO的成立并維護(hù)WTO的權(quán)威。四、結(jié)論 本文以一個(gè)高度簡(jiǎn)化的兩國貿(mào)易政策博弈模型為根底，從博弈論的角度分析了WTO形成的原因，并進(jìn)一步說明了從博弈論的角度看WTO的多邊貿(mào)易會(huì)談，最后分析了在WTO體系中的“智豬博弈問題。而面對(duì)我國已經(jīng)是WTO成員這一事實(shí)，一方面，在制定貿(mào)易政策時(shí)，應(yīng)該根據(jù)我國實(shí)際，在國際貿(mào)易戰(zhàn)中學(xué)會(huì)博弈，采取適當(dāng)保護(hù)、逐漸放開的策略，使我國的民族工業(yè)不斷開展和壯大，使企業(yè)逐漸適應(yīng)國際市場(chǎng)竟?fàn)幁h(huán)境，增強(qiáng)其國際競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，我們應(yīng)該審時(shí)度勢(shì)地履行WTO的義務(wù)，進(jìn)一步開放市場(chǎng)，促使企業(yè)按照國際慣例進(jìn)展經(jīng)營管理