建設(shè)工程監(jiān)理概論案例分析

1、一.某施工單位承擔(dān)了某綜合辦公樓的施工任務(wù)，并與建設(shè)單位簽訂了該項目建設(shè)工程施工合同，合同價 3200萬元人民幣，合同工期28個月。該工程未進行投保保險。 某監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托承擔(dān)了該項目的施工階段監(jiān)理任務(wù)，并簽訂了監(jiān)理合同。在工程施工過程中，遭受暴風(fēng)雨不可抗力的襲擊，造成了相應(yīng)的損失。施工單位及時向監(jiān)理工程師提岀索賠要求，并附索 賠有關(guān)的材料和證據(jù)。索賠報告中的基本要求如下：1. 遭暴風(fēng)雨襲擊系非施工單位原因造成的損失，故應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)賠償責(zé)任。2. 給已建部分工程造成破壞，損失 26萬元，應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)修復(fù)的經(jīng)濟責(zé)任。3. 因為此災(zāi)害使施工單位人員 8人受傷。處理傷病醫(yī)療費用和補償

2、金總計2.8萬元，建設(shè)單位應(yīng)給予補償。4. 施工單位進場的在使用的機械、設(shè)備受到損壞，造成損失6萬元;由于現(xiàn)場停工造成機械臺班費損失2萬元，工人窩工費4.8萬元，建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)修復(fù)和停工的經(jīng)濟責(zé)任。5. 因此災(zāi)害造成現(xiàn)場停工 5天，要求合同工期順延 5天。6. 由于工程被破壞，清理現(xiàn)場需費用2.5萬元，應(yīng)由建設(shè)單位支付。問題：1. 監(jiān)理工程師接到施工單位提交的索賠申請后，應(yīng)進行哪些工作？施工合同示范文本對處理索賠的時限是如何規(guī)定的 ？2. 不可抗力發(fā)生風(fēng)險承擔(dān)的原則是什么 ？3. 如何處理施工單位提岀的要求 ？一. 標準答案：1. 應(yīng)進行以下主要工作：進行調(diào)查、取證；審查索賠成立條件，確定索賠

3、是否成立 ；分清責(zé)任，認可合理索賠； 與施工單位協(xié)商，統(tǒng)一意見； 簽發(fā)索賠報告，處理意見報建設(shè)單位核準。施工合同示范文本規(guī)定：工程師收到承包人遞交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)，也未對承包人進一步要求，則視為承包人的索賠要求已經(jīng)被認可。2. 不可抗力風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任的原則：工程本身的損害，因工程損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和財產(chǎn)損失以及運至施工場地用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損 害，由發(fā)包人承擔(dān)； 承發(fā)包雙方人員的傷亡損失，分別由其所在單位負責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費用； 承包人機械設(shè)備損壞及停工損失，由承包人承擔(dān)；停工期間，承包人應(yīng)工程

4、師要求留在施工場地的必要管理人員及保衛(wèi)人員的費用由發(fā)包人承擔(dān)；工程所需清理、修復(fù)費用，由發(fā)包人承擔(dān)；延誤的工期相應(yīng)順延。3. 對于施工單位提岀的要求逐條處理如下：經(jīng)濟損失按上述原則由雙方分別承擔(dān)，工程延期應(yīng)予簽證順延；工程修復(fù)、重建26萬元工程款由建設(shè)單位支付；2.8萬元索賠不予認可，由施工單位承擔(dān) ；機械、設(shè)備受到損壞損失 6萬元，現(xiàn)場停工造成機械臺班費損失 2萬元，工 人窩工費4.8萬元索賠不予認可，由施工單位承擔(dān) ；現(xiàn)場停工5天索賠認可，順延合同工期 5天；清理現(xiàn)場2.5萬元索賠 認可，由建設(shè)單位承擔(dān)。二、 某實施監(jiān)理的工程項目，監(jiān)理工程師對施工單位報送的施工組織設(shè)計審核時發(fā)現(xiàn)兩個問題：

5、一是施工單位為方便施工，將設(shè)備管道豎井的位置作了移位處理；二是工程的有關(guān)試驗主要安排在施工單位試驗室進行?？偙O(jiān)理工程師分析后認為，施工單位的管道豎井移位方案可能影響工程使用功能和結(jié)構(gòu)安全，對此方案作了部分修改，并在該施工組織設(shè) 計報審表上簽字同意和送達建設(shè)單位；同時指示專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位試驗室資質(zhì)等級及其試驗范圍等進行考核。項目監(jiān)理過程中發(fā)生如下幾個事件：事件1:基坑開挖前，專業(yè)監(jiān)理工程師復(fù)核施工單位報驗的測量成果時，發(fā)現(xiàn)對測量控制點的保護措施不當(dāng)，造成建立的 施工測量控制網(wǎng)失效，隨即經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字向施工單位發(fā)岀了監(jiān)理工程師通知單。事件2:設(shè)備安裝施工，要求安裝人員有安裝資格證書。專

6、業(yè)監(jiān)理工程師檢查時發(fā)現(xiàn)施工單位安裝人員與資格報審名單中 的人員不完全相符，其中五名安裝人員無安裝資格證書，他們已參加并完成了該工程的一項設(shè)備安裝工作。事件3:設(shè)備調(diào)試時，總監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)施工單位未按技術(shù)規(guī)程要求進行調(diào)試，存在較大的質(zhì)量和安全隱患，立即簽發(fā)了 工程暫停令，并要求施工單位整改。施工單位用了兩天時間整改后被指令復(fù)工。對此次停工，施工單位向總監(jiān)理工程師提交了 費用索賠和工程延期的申請，強調(diào)設(shè)備調(diào)試為關(guān)鍵工作，停工兩天導(dǎo)致人員窩工和設(shè)備閑置，建設(shè)單位應(yīng)給予工期順延和費用 補償，理由是雖然施工單位未按技術(shù)規(guī)程調(diào)試但并未岀現(xiàn)質(zhì)量和安全事故，停工兩天是監(jiān)理單位要求的。問題：1. 總監(jiān)理工程師對

7、施工單位報送的施工組織設(shè)計內(nèi)容的審批處理是否妥當(dāng)？說明理由。2. 專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位試驗室除考核資質(zhì)等級及其試驗范圍外，還應(yīng)考核哪些內(nèi)容？3. 事件1中專業(yè)監(jiān)理工程師的做法是否妥當(dāng) ？監(jiān)理工程師通知單中對施工單位的要求應(yīng)包括哪些內(nèi)容？4. 監(jiān)理單位應(yīng)如何處理事件 2?設(shè)備安裝分項工程施工質(zhì)量驗收合格應(yīng)符合哪些規(guī)定？5. 在事件3中，總監(jiān)理工程師的作法是否妥當(dāng)？施工單位的費用索賠和工程延期要求是否應(yīng)該被批準？說明理由。二、標準答案：1. 對于施工組織設(shè)計內(nèi)容的審批：第一個問題的處理是不妥當(dāng)?shù)模蚩偙O(jiān)理工程師無權(quán)改變施工方案；第二個問題的處理妥當(dāng)，這是監(jiān)理的工作職責(zé)；2. 專業(yè)監(jiān)理工程師還應(yīng)

8、從以下幾個方面對承包單位的試驗室進行考核： 本試驗室能開展的實驗、檢測項目及其儀器、設(shè)備；法定計量部門對計量器具的標定證明文件；試驗檢測人員的資格證書；試驗室的管理制度。3. （1）發(fā)岀監(jiān)理工程師通知單妥當(dāng)。 （2）監(jiān)理工程師通知單的主要內(nèi)容：重新建立施工測量控制網(wǎng)；改進保護措施。4. 監(jiān)理單位應(yīng)要求施工單位將無安裝資格證書的人員清除岀場，并請有資格的檢測單位對已完工的部分進行檢查。設(shè)備安裝分項工程施工質(zhì)量驗收合格應(yīng)符合的規(guī)定：（1）分項工程所含的檢驗批均應(yīng)符合合格質(zhì)量規(guī)定；（2）分項工程所含的檢驗批質(zhì)量驗收記錄應(yīng)完整）。5. 妥當(dāng)。施工單位的費用索賠和工程延期要求不應(yīng)該被批準，因為暫停施工的

9、原因是施工單位未按技術(shù)規(guī)程要求操作，屬施工 單位的原因。三.監(jiān)理單位承擔(dān)了某工程的施工階段監(jiān)理任務(wù)，該工程由甲施工單位總承包。甲施工單位選擇了經(jīng)建設(shè)單位同意并經(jīng)監(jiān)理單位進行資質(zhì)審查合格的乙施工單位作為分包。施工過程中發(fā)生了以下事件：事件1:專業(yè)監(jiān)理工程師在熟悉圖紙時發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)工程部分設(shè)計內(nèi)容不符合國家有關(guān)工程質(zhì)量標準和規(guī)范?？偙O(jiān)理工程師 隨即致函設(shè)計單位要求改正并提岀更改建議方案。設(shè)計單位研究后，口頭同意了總監(jiān)理工程師的更改方案，總監(jiān)理工程師隨即 將更改的內(nèi)容寫成監(jiān)理指令通知甲施工單位執(zhí)行。事件2:施工過程中，專業(yè)監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)乙施工單位施工的分包工程部分存在質(zhì)量隱患，為此，總監(jiān)理工程師同時向

10、甲、 乙兩施工單位發(fā)岀了整改通知。甲施工單位回函稱：乙施工單位施工的工程是經(jīng)建設(shè)單位同意進行分包的，所以本單位不承擔(dān) 該部分工程的質(zhì)量責(zé)任。事件3:專業(yè)監(jiān)理工程師在巡視時發(fā)現(xiàn)，甲施工單位在施工中使用未經(jīng)報驗的建筑材料，若繼續(xù)施工，該部位將被隱蔽。因此，立即向甲施工單位下達了暫停施工的指令（因甲施工單位的工作對乙施工單位有影響，乙施工單位也被迫停工）。同時,指示甲施工單位將該材料進行檢驗，并報告了總監(jiān)理工程師。總監(jiān)理工程師對該工序停工予以確認，并在合同約定的時間內(nèi)報 告了建設(shè)單位。檢驗報告岀來后，證實材料合格，可以使用，總監(jiān)理工程師隨即指令施工單位恢復(fù)正常施工。事件4:乙施工單位就上述停工自身遭

11、受的損失向甲施工單位提岀補償要求，而甲施工單位稱：此次停工系執(zhí)行監(jiān)理工程 師的指令，乙施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提岀索賠。事件5:對上述施工單位的索賠建設(shè)單位稱：本次停工系監(jiān)理工程師失職造成，且事先未征得建設(shè)單位同意。因此，建設(shè) 單位不承擔(dān)任何責(zé)任，由于停工造成施工單位的損失應(yīng)由監(jiān)理單位承擔(dān)。問題：1、 請指岀事件1中總監(jiān)理工程師上述行為的不妥之處并說明理由?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)如何正確處理？2、 事件2中甲施工單位的答復(fù)是否妥當(dāng) ？為什么？總監(jiān)理工程師簽發(fā)的整改通知是否妥當(dāng)？為什么？3、 事件3中專業(yè)監(jiān)理工程師是否有權(quán)簽發(fā)本次暫停令？為什么？下達工程暫停令的程序有無不妥之處？請說明理由。4、 事件4中甲

12、施工單位的說法是否正確 ？為什么？乙施工單位的損失應(yīng)由誰承擔(dān) ？5、事件5中建設(shè)單位的說法是否正確 ？為什么？三、標準答案：1. 不妥之處：不應(yīng)直接致函設(shè)計單位。理由：監(jiān)理單位只承擔(dān)施工階段監(jiān)理任務(wù)，無權(quán)直接處理設(shè)計變更。正確處理：發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)向建設(shè)單位報告，由建設(shè)單位向設(shè)計單位提岀變更要求。2. (1)不妥。理由：分包單位的任何違約行為導(dǎo)致工程損害或給建設(shè)單位造成的損失，總承包單位承擔(dān)連帶責(zé)任。(2)不妥。理由：整改通知單應(yīng)簽發(fā)給甲施工單位，因為乙施工單位和建設(shè)單位沒有合同關(guān)系。3. (1)無權(quán)簽發(fā)工程暫停令。理由：因這是總監(jiān)理工程師的權(quán)力。(2)程序有不妥之處。理由：專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)報告總監(jiān)

13、理工程師，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程暫停令。4. 不正確。理由：乙施工單位與建設(shè)單位沒有合同關(guān)系，乙施工單位的損失應(yīng)由甲施工單位承擔(dān)。5. 不正確。理由：因監(jiān)理工程師是在合同授權(quán)內(nèi)履行職責(zé)，施工單位所受的損失不應(yīng)由監(jiān)理單位承擔(dān)。四、經(jīng)過有關(guān)部門批準后，某工程項目業(yè)主自行組織施工公開招標。該工程項目為政府的公共工程，已經(jīng)列入地方的年度固定資產(chǎn)投資計劃，概算已經(jīng)主管部門批準，但征地工作尚未完成，施工圖及有關(guān) 技術(shù)資料齊全。因估計除本市施工企業(yè)參加投標外，還可能有外省市施工企業(yè)參加投標，因此業(yè)主委托咨詢公司編制了兩個標 底，準備分別用于對本市和外省市施工企業(yè)投標的評定。業(yè)主要求將技術(shù)標和商務(wù)標分別封裝。

14、精誠建筑公司經(jīng)過對該工程招標文件的認真研究決定參加該工程投標，擬定了投標活動的基本工作內(nèi)容及其先后順序為：(1)投標申請(2)接受資格審查(3)領(lǐng)取招標文件(4)參加投標預(yù)備會(5)參加現(xiàn)場踏勘(6)編制投標文件(7)編制項目可行性研究 論證報告(8)投送投標文件(9)投標文件內(nèi)容說明與陳述(10)參加開標會議(11)簽訂合同。該建筑公司完成投標文件后，在封口 處加蓋了本單位的公章，并由項目經(jīng)理簽字后，在投標截止日期的前1天將投標文件報送業(yè)主，當(dāng)天下午，該承包公司又遞交了一份補充材料，聲明將某項分項工程原報綜合單價降低5%但是業(yè)主的有關(guān)人員認為，一個承包商不得遞交2份投標文件，因而拒收該公司的

15、補充材料。開標會議由市招投標管理機構(gòu)主持，市公正處有關(guān)人員到會。開標前，市公正處人員對投標單位的資質(zhì)進行了審查，確認 所有投標文件均有效后正式開標。業(yè)主在評標之前組建了評標委員會，成員共8人，其中業(yè)主人員占5人。通過評標和定標，業(yè)主向中標的精誠建筑公司發(fā)岀中標通知書。在簽訂合同時，業(yè)主進一步要求降低總造價20%該承包公司亦同意。在正式簽訂工程合同之后的第15天，業(yè)主將定標結(jié)果通知其余未中標人，并上報給招投標主管部門。問題：1. 該工程招標和評標工作中有哪些不當(dāng)之處？2. 精誠建筑公司擬定的各項投標工作的先后順序有何不妥？3. 定標后業(yè)主的做法有哪些不當(dāng)之處？四、標準答案：1. 不當(dāng)之處： 因征

16、地工作尚未完成，因此不能進行施工招標； 一個工程不能編制兩個標底，只能編制一個標底； 業(yè)主以不合理的條件排斥了潛在的投標人； 精誠建筑公司的投標文件若由項目經(jīng)理簽字，應(yīng)由法定代表人簽發(fā)授權(quán)委托書； 在投標截止日期之前的任何時間，投標人都可以遞交投標文件，也可以對投標文件作岀補充與修正，業(yè)主不得拒收； 開標工作應(yīng)由業(yè)主主持，而不應(yīng)由招投標管理機構(gòu)主持； 市公正處人員無權(quán)對投標單位的資質(zhì)進行審查； 評標委員會必須是5人以上的單數(shù)，而且業(yè)主方面的專家最多占1/3，本項目評標委員會組成不符合規(guī)定 ；2. 不妥之處有：參加投標預(yù)備會不應(yīng)在現(xiàn)場踏勘之前；編制項目可行性研究論證報告不應(yīng)在編制投標文件之后；投

17、標文件內(nèi)容說明與陳述不應(yīng)在參加開標會議之前。3. 不當(dāng)之處：應(yīng)根據(jù)招標文件和投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容簽訂工程合同，建設(shè)單位進一步要求降低總造價且承包商同意，雙方都有錯誤)；將定標結(jié)果通知未中標人的時間過遲，應(yīng)在向中標人發(fā)岀中標通知書的同時 ，將定標結(jié)果通知所有未中標人；將定標結(jié)果上報給招投標主管部門的時間過遲，應(yīng)在確定中標人后的15個工作日內(nèi)，向招投標主管部門提交招投標情況的書面報告。五背景材料： 某工程由土建工程和設(shè)備安裝工程兩部分組成，業(yè)主與某建筑公司和某安裝公司分別簽訂了施工合同和設(shè)備安裝合同，土 建工程包括樁基礎(chǔ)，土建承包商將樁基礎(chǔ)部分分包給某基礎(chǔ)工程公司。樁為預(yù)制鋼筋混凝土樁共計 120

18、0 根，每根的混凝土量 0.8m3，承包商對此所報單價為 500元/ m3,預(yù)制樁由甲方供應(yīng)，每根價格為 350元/根。樁基礎(chǔ)按施工進度計劃規(guī)定從 7月 10 日開工至 7 月 20 日結(jié)束。 在樁基礎(chǔ)施工過程中， 由于業(yè)主方供應(yīng)的預(yù)制樁不及時， 使樁基礎(chǔ) 7 月 13 日才開工， 7 月 13 日至 18 日基礎(chǔ)公司的打樁設(shè)備出現(xiàn)故障， 7 月 19 日至 22 日出現(xiàn)了屬于不可抗力的惡劣天氣無法施工。合同約定：業(yè)主違 約一天應(yīng)補償承包方 5000 元；承包方違約一天應(yīng)罰款 5000 元。問題： 1、在上述工程拖延中，哪些屬于不可原諒的拖期？哪些屬于可原諒而不予補償費用的拖期？哪個屬于可原諒

19、但給予補 償費用的拖期？2、樁基部分的價格為多少？承包方此項應(yīng)得款為多少？3、土建承包商應(yīng)獲得的工期補償和費用補償各為多少？4、設(shè)備承包商的損失由誰負責(zé)承擔(dān)？應(yīng)補償?shù)墓て诤唾M用為多少？五參考答案：1、從 7 月 10 日至 12 日共 3 天，屬于不可原諒且補償費用的拖期（業(yè)主原因） ；從7 月 13 日至 18 日共 6 天，屬于不可原諒的拖期（分包商原因） ；從 7 月 19 日至 22 日共 4 天，屬于不可原諒但不予補償費用的拖期（不可抗力原因） 。2、（1）樁基部分價格=122>0.8 >500=48萬元。（ 2）承包方此項應(yīng)得款： 可原諒且給予補償費用的拖期為 3 天，

20、應(yīng)給承包商補償 3 >5000=1.5 萬元； 不可原諒的拖期共 6 天，對承包商罰款 6 >5000=3.0 萬元； 承包商此項應(yīng)得款 =48- （ 1200>350/10000 ） +1.5-3.0=4.5 萬元；3、（ 1 ）土建承包商應(yīng)獲得的工期補償為 3+4=7 天（ 2）土建承包商應(yīng)獲得費用補償為 3 >5000-65000=-15000 元，即應(yīng)扣款 1.5 萬元。4、（1）設(shè)備安裝承包商的損失應(yīng)由業(yè)主負責(zé)承擔(dān)。 因為設(shè)備安裝承包商與業(yè)主有合同關(guān)系， 而土建承包商與設(shè)備安裝承包商無合同關(guān)系。（2）設(shè)備安裝承包商應(yīng)獲工期為 3+6+5=13 天。（3）設(shè)備安

21、裝承包商應(yīng)獲費用補償為 13 >5000=6.5 萬元六背景材料：建設(shè)單位將一熱電廠建設(shè)工程項目的土建工程和設(shè)備安裝工程施工任務(wù)分別發(fā)包給某土建施工單位和某設(shè)備安裝單位。經(jīng)總監(jiān)理工程師審核批準，土建施工單位又將樁基礎(chǔ)施工分包給一專業(yè)基礎(chǔ)工程公司。建設(shè)單位與土建施工單位和設(shè)備安裝單位分別簽訂了施工合同和設(shè)備安裝合同。在工程延期方面，合同中約定，業(yè)主違約 一天應(yīng)補償承包方 5000 元人民幣，承包方違約一天應(yīng)罰款 5000 元人民幣。該工程所用的樁是鋼筋混凝土預(yù)制樁，共計 1200 根。預(yù)制樁由建設(shè)單位供應(yīng)。按施工總進度計劃的安排，規(guī)定樁基礎(chǔ)施 工應(yīng)從 5 月 10 日開工至 5 月 20 日完工。 但在施工過程中， 由于建設(shè)單位供應(yīng)預(yù)制樁不及時， 使樁基礎(chǔ)施工在 5 月 13 日 才開工； 5 月 13 日至 5 月 18 日基礎(chǔ)工程公司的打樁設(shè)備出現(xiàn)故障不能施工； 5 月 19 日至 5 月 22 日又出現(xiàn)了屬于不可 抗力的惡劣天氣無法施工。問題： 1 、在上述工期拖延中，監(jiān)理工程師應(yīng)如何處理？（6 分）2、 土建施工單位應(yīng)獲得的工期補償和費用補償各為多少？（4 分）3、 設(shè)備安裝單位的損失應(yīng)由誰承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)補償?shù)墓て诤唾M用是多少？（6 分）4、施工單位向建設(shè)單位索賠的程序如何？ （4 分）六參考答案：1 、對于上述工程拖期，