iso14001內(nèi)審檢查表

1、德信誠培訓網(wǎng)iso14001內(nèi)審檢查表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2 環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？ 環(huán)境方針環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準？ 環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務 的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？環(huán)境方針是否對持續(xù)改進和污染預防作出 承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標 和指標的框架環(huán)境方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？ 采取了哪些方式

2、？ 詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？ 公眾如何獲得環(huán)境方針？ 環(huán)境方針是否得到實施檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實 施？ 環(huán)境方針的評審與修訂是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？ 如何對環(huán)境方針進行修訂？ 評審、修訂的依據(jù)是什么？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.1 是否建立了環(huán)境因素識別和評有無環(huán)境因素識別和評價的程序？ 環(huán)境因素價的程序程序中是否包括環(huán)

3、境因素識別和評價的要 求？ 是否對組織的活動、產(chǎn)品和服是否按程序要求識別環(huán)境因素？ 務中的環(huán)境因素進行了識別是否規(guī)定了識別的范圍和對象？ 是否有環(huán)境因素的清單？ 受審部門的環(huán)境因素有哪些？ 有什么方法和怎樣進行環(huán)境因是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方案？ 素的識別方法是否適宜？ 識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？ 識別環(huán)境因素應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時態(tài)？ 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？ 是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來 的環(huán)境因素？ 如何進行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步 驟？ 有無重大環(huán)境因素清單？ 評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補

4、 充識別和評價？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.1 環(huán)境因素如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果， 制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？ 對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？ 對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備 和響應措施？ 環(huán)境因素的住處能否及時更新有無更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實施更新？ 在制定環(huán)境方針、目標和指標哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？ 時，是否考慮了重大環(huán)境因素其他環(huán)境因素如何控制？ 4.

5、3.2 是否建立并保持了識別、獲得程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和法律與其他要求和更新法律與其他要求的程序其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？ 程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任 單位和人員， 是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤 及負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān) 方傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求方法和職責？ 適用于本公司的法規(guī)和其他要是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無 求有哪些遺漏？ 受審部門適用的法規(guī)有哪些受審部門適用的法規(guī)有哪些？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期

6、：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.2 法規(guī)信息是否及時變更由誰負責？ 法律與其他要求做得如何？ 如何向員工和其他相關(guān)方傳達法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？ 法規(guī)和其他要求的信息和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？ 員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？ 本組織的守法情況及守法證明過去、現(xiàn)在有無違法？ 性文件各項環(huán)境標準是否清楚？有無違背情況？ 有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境影響評價報告、三同時驗 收報告， 污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)等？ 4.3.3 組織是否設定了環(huán)境目標和指目標是否形

7、成文件？ 目標和指標標是否經(jīng)領(lǐng)導批準？ 是否分解到有關(guān)的職能和層次？ 設定目標和指標時應考慮的內(nèi)目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的要求？ 容目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他 要求？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因 素？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān) 方的觀點？ 目標和指標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？ 實現(xiàn)目標和指標的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的總是財政及運作上的要求？ 目標和指標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標和指標的方法 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用

8、參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.3 目標和指標目標和指標的實現(xiàn)情況受審部門是否遠均有相應的目標和指標？ 目標和指標是否具體并盡可能量化？ 是否設置了必要的可測量參數(shù)？ 是否制定了實施目標和指標的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負責人？ 是否已向有關(guān)人員傳達？ 有關(guān)人員是否清楚？ 有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？ 目標和指標是否定期評審、修訂環(huán)境目標和指標是否定期評審、修訂？ 依據(jù)什么評審、修訂？ 目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改 進？4.3.4 是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準的？ 環(huán)

9、境管理方案受審部門有否相應的方案？ 是否所有的目標和指標都有相應的方案？ 環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足是否明確了責任人？ 標準要求 是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？ 是否明確了時間要求？ 是否規(guī)定了資源保證？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.4 如何監(jiān)督方案的實施由誰負責方案的監(jiān)督？ 環(huán)境管理方案如何驗證方案實施的效果？ 方案能否保證目標和指標的實是否存在一個評審方案的過程？ 現(xiàn)是否所有的目標和指標都有相應的方案？ 有

10、關(guān)人員是否參與方案的制定？ 是否及時修訂方案什么情況下修訂方案？ 是否進行過修訂？ 4.4.1 是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ 組織結(jié)構(gòu)和職責構(gòu)、職責、權(quán)限相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責是否得到 規(guī)定并形成文件？受審部門的環(huán)境職責是什么？ 最高管理者的職責、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項職責？ 最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰 當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限？ 管理者代表的職責權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？ 是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系析運 行情況？ 管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境管理體 系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技

11、術(shù)和財務資源？提供資源的途徑是否明確？ 承擔管理職責的人員，如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾？ 管理者如何參與和支持環(huán)境活動？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責有關(guān)職責、權(quán)限是如何傳達到位的各部門、各類人員的職責權(quán)限是如何傳達的？ 各有關(guān)人員是否明確各自的職責權(quán)限？ 各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)環(huán) 境方針之間的關(guān)系？4.4.2 是否確定了對環(huán)境影響很大的對人中的能力要求，是否包括對教育、培訓 培訓

12、、意識和能各類人員的能力要求和經(jīng)歷的要求？ 力是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考 核？人員的安排是否滿足要求？ 是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序培訓需求量如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的 組織是否制定了實施培訓的具不同情況的要求？ 培訓的對象是否包括所體計劃有員工？ 是否根據(jù)需要修訂培訓計劃組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？ 應接受培訓的人員是否都經(jīng)過有沒有進行環(huán)境方針、目標和指標、意識、 了程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？ 對從事特殊工作的人員（包括可能具有生大環(huán)境影響崗位的人員） 是否進行了培訓并進行了資格認定？ 對內(nèi)審員

13、是否進行了培訓？ 對臨時工是否進行了培訓？ 受審部門員工培訓情況如何？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.2 是否有效實施培訓程序和培訓上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？ 培訓、意識和能計劃培訓是否有記錄？ 力是否對培訓的有效性進行了評培訓后是否考核？ 價？ 以何種方式評價培訓的有效性？實際效果 培訓記錄的管理如何？ 供方和承包方是否需要培訓？ 培訓的內(nèi)容是什么？ 效果如何培訓的效果如何？ 對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響可能產(chǎn)生重

14、大環(huán)境影響的崗位有哪些？是 的工作人員是否進行了培訓，效否明確？ 果如何這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工 件？4.4.3 信息交流是否制定了信息交流的程序？ 組織是否有住處交流的程序？程序中是否對住處交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？ 程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？ 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？ 信息交流的記錄涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當處理和記錄？ 是否保存有接收和答復員工意見建議的記 錄？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條

15、款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.3 信息交流如何通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)是否同員工、周圍居民進行過信息交流？ 通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是 將環(huán)境管理體系審核和評審什么？ 結(jié)果通報組織內(nèi)有有關(guān)人員的是否將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報 過程組織內(nèi)所有有關(guān)人員？異常、緊急情況下的信息如何信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如 交流何通報？ 受審部門涉及到哪些信息交流？ 同外部相關(guān)方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？ 是否參加有關(guān)機構(gòu)組織的環(huán)?；顒?？ 是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？ 4.4.4 組織是否有文件環(huán)境管理體與環(huán)境管理體

16、系相關(guān)的文件有多少？ 環(huán)境管理體系文系？相關(guān)文件是否齊全？文件是與受審部門相關(guān)的文件有多少？ 件書面形式還是電子形式？ 三同時報告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？ 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO 14001 標準中的要素并符合其要求？要的要求？ 素之間相互作用關(guān)系是否給予確環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接 定及描述？ 口是否清楚？ 查詢相關(guān)文件的途徑是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？ 文件是否便于查閱？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢

17、查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.5 文件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查 找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？ 外來文件（如標準） 是否包括在控制范圍之例？ 是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效 性？是否規(guī)定了對環(huán)境的運行起關(guān)鍵作用的崗 位都應得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 文件的編寫、批準、發(fā)布、保所有文件是否字跡清楚？ 管、修訂、評審情況所有文件標識是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準？所有文件是否均注明制定

18、或修訂日期？ 文件修改后是否重新批準？ 識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？ 使用處是否都使用適用文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了 規(guī)定？執(zhí)行的如何？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.5 作廢文件的管理 是否對保留的作廢文件進行標識和管理,以 文件控制防止誤用? 4.4.6 運行控制是否

19、確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動重大環(huán)境因素有哪些? 與其相關(guān)的運行與確定了嗎? 受審部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活 動有哪些? 如何確定的? 何時確定的? 對確定了的與重大環(huán)境因素有對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行 關(guān)的運行與活動是否進行了策劃, 是否有程序之類的規(guī)定是否制定了保持了管理程序？ 組織所使用的產(chǎn)品和服務中已識別的重大 環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？與環(huán)境有關(guān)的設備，是否有日常管理規(guī)定？ 是否有原材料供應的環(huán)境影響評價程序？ 化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？ 運行程序是否有運行準則之類的內(nèi)容？ 對關(guān)鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi) 容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文

20、件？運行控制是否充分？能否達到控制重大環(huán) 境因素的目的？運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操 作性. 有關(guān)程序和要求是否通報供方和承包方？ 采用何種方式通報？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.6 運行控制運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標準？實際動作是否嚴格按程序、作業(yè)指導書執(zhí) 行？是否超越控制界限？ 是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證 明其遵守程序？ 是否向供方和承包方通報了與他們所提供 的產(chǎn)品和服務有關(guān)的環(huán)境信

21、息？ 噪音管制車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？ 噪聲防治設施和方法有哪些？ 有無社區(qū)居民投訴？ 化學品管制化學品的保管狀況怎樣？ 是否按要求使用化學品？ 使用中是否存在滲漏情況？ 有無搬運過程中防泄漏的規(guī)定？ 是否對員工進行了關(guān)于油類及危險物質(zhì)的 培訓？ 廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何 控制？確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？ 是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄

22、提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.6 污水管理污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準是多 運行控制少？ 污水排放源有哪些？ 確認工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等）。廢水處理設施及其運行狀況如何？ 污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控 制？污水池有無滲漏的可能性？ 廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？ 受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情 況如何？ 確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否 明確？ 有無須申報登記的大氣污染物排放？ 能源、資源管理有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？ 4.4.7 應急準備和響應組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？ 組織、部門

23、中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？ 可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以往是否發(fā)生過？ 一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.7 應急準備和響應是否建立了應急準備與響應程序是否有程序？ 程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情 況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置 對策？ 依據(jù)程序作出響應，能否防止或減少環(huán)境影響針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？ 對策是怎樣確

24、定的？是否經(jīng)過論證？ 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織 領(lǐng)導？ 是否有明確的職責和資源保證？ 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡的規(guī)定？ 有否對程序進行定期演練的規(guī)如何規(guī)定的？ 是否演練過？ 定演練的效果如何？ 是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？ 有無上述記錄？ 是否有對程序進行評審、修訂什么情況下評審？ 的規(guī)定什么情況下修訂？ 是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？ 是否對修訂的程序進行評審、批準？ 程序的更改是否有記錄？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考

25、文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.1 有無監(jiān)測和測量程序是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？ 監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境 影響的運行與活動的關(guān)鍵特性？通過具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān) 鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)？ 監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī) 定？監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。 是否對組織的環(huán)境目標、指標、能否追蹤目標和指標的執(zhí)行情況？ 管理方案的完成情況進行例行檢是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？ 查？是否對環(huán)境管理體系日常運作是否檢查運行控制程序？ 結(jié)果如何？ 進行檢查？是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情 況？ 是否

26、檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？ 對重點工序、設備的日常監(jiān)測， 是否有記錄？ 是否對環(huán)境績效（如噪聲強度、有無測定記錄？ 污水排放量）進行測定？ 外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進 行？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.1 監(jiān)測和測量是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？ 是否執(zhí)行了規(guī)定？ 評價標準是如何確定的？ 評價工作何時、由誰進行的？ 評價結(jié)果是否有記錄？評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？

27、 監(jiān)測異常時如何處置？ 是否有明確的報告程序？向誰報告？ 出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？ 處置是否生效？ 是否有記錄？ 有沒有建立監(jiān)測和測量設備的是否有監(jiān)測設備校準規(guī)定或程序？ 控制程序，對監(jiān)測和測量設備有沒有進行校準和維護，是否保存有校準和維護的記錄？選擇的監(jiān)測設備，其準確度和精密度是否符合要求？ 是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的周 期復校？ 是否明確了設備管理的責任部門和責任 人？監(jiān)測設備是否有校準有效期的標志？ 不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？ 監(jiān)測設備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？ 操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設備？ 監(jiān)測設備的校準記錄是否妥善保管？ 受審核部門：編制人/日期：批準

28、人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.2 是否建立了不符合、糾正和預程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾 不符合，糾正和預防措施防措施的文件化程序？ 正和預防措施的職責和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？ 是否包含對不符合進行應急處理的內(nèi)容？ 是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi) 容？是否明確要求須針對不符合的原因采取防 止再發(fā)生的糾正措施？ 不符合的調(diào)查和處理是否得到對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措 實施？ 施

29、？ 糾正與預防措施程序是否得到對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進 實施？ 行了調(diào)查？ 結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？ 采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境影響 進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應？ 糾正措施的實施效果如何？能否防止不符 合的再發(fā)生？ 對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查， 是否采取了預防措施？ 所有措施是否完成？ 是否有效？ 有無記 錄？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查

30、閱現(xiàn)場檢查4.5.2 伴隨糾正、預防措施實施的文對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的 不符合，糾正和件更改和信息交流糾正措施是否進行了報告和交流？ 預防措施程序中有關(guān)糾正和預防措施涉及文件更改 的規(guī)定？是否按規(guī)定對相關(guān)文件進行了更改？ 更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？有否記錄？ 4.5.3 記錄是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ 本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是 否充分？ 與受審核部門有關(guān)的環(huán)境記錄有哪些？ 程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？ 記錄管理的實況是否對記錄進行

31、了清理，并列出了清單？ 對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書 面程序的要求相一致？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防 蛀等保護措施是否得當？ 過期記錄是否按要求進行處置？ 現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？ 記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性？ 員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？ 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢

32、查4.5.4 組織是否建立了環(huán)境管理體系文件化是否包括實施審核、確保審核的獨立 環(huán)境管理體系審核審核程序性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責和要求？ 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？ 內(nèi)部審核方案的策劃是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定 了審核的準則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？ 年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？ 是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？ 內(nèi)部審核的實施是否制定了內(nèi)審實施計劃？ 內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部 門？審核是否由非從事受審活動的人員進行？ 審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格證？ 審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設備、活動）和重大環(huán)境因素？ 審核用檢查表是否充分、符合要求？ 審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境 管理體系的符合性和有效性？ 對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾 否采取了糾正措施正措施？ 采取的糾正措施是否按期完成。 對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄。 驗證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門。 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.6 是否有定期進行管理評審的規(guī)評審的時