安全系統(tǒng)風(fēng)險預(yù)控管理系統(tǒng)實施方案設(shè)計

1、山西煤炭運銷集團陽泉有限公司安全風(fēng)險預(yù)控管理實施方案為貫徹落實國務(wù)院安委會辦公室 關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重 特大事故工作指南的通知 （安委辦 20163 號）、國務(wù)院安委會 辦公室關(guān)于遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意 見（安委辦 201611 號）及陽泉市煤炭工業(yè)局關(guān)于構(gòu)建全市 煤礦安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知 （陽煤政發(fā) 201772 號）等關(guān)于安全風(fēng)險預(yù)控管理的文件精神 和集團公司相關(guān)指示精神， 切實做到超前預(yù)判風(fēng)險、 超前管控風(fēng) 險，將事故風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)，確保公司長治久安。公司結(jié)合 AQ/T1093 2011 煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范 、煤礦 安全生產(chǎn)

2、標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試行） 中煤礦安全風(fēng)險 分級管控標(biāo)準(zhǔn)化評分表中等相關(guān)要求，制定本實施方案。一、指導(dǎo)思想以國家、省、市及集團公司安全風(fēng)險預(yù)控管理的精神為指引， 堅持人本安全發(fā)展觀，牢固樹立“事故可防可治” 、“風(fēng)險失控即 事故”的安全理念，始終把安全風(fēng)險管控挺在隱患前面，將隱患 排查治理挺在事故前面，嚴(yán)格落實關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治 理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進的要求，圍繞發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、管 控風(fēng)險這一中心，構(gòu)建危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理對象確 定、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定、危險源公告、危險源監(jiān)測、風(fēng)險 預(yù)警和處理的安全風(fēng)險預(yù)控管理機制，確保安全風(fēng)險的在控、可 控，有效消滅和控制各類

3、事故的發(fā)生。二、領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)（一）公司成立安全風(fēng)險預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)組，對所屬各單位（包 括地面企業(yè)）的安全風(fēng)險預(yù)控管理工作進行統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、指導(dǎo)，并不斷完善安全風(fēng)險預(yù)控管理機制。組長：經(jīng)理（書記）常務(wù)副組長：安全副經(jīng)理副組長：總工程師及其他副經(jīng)理成員：安監(jiān)部、生產(chǎn)技術(shù)部、機電部、一通三防部、地質(zhì)與 防治水中心、基建部、煤質(zhì)選運部、調(diào)度指揮中心、培訓(xùn)部、安 保部、信息中心等部室負責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，設(shè)在安監(jiān)部，由安監(jiān)部部長兼任辦公室 主任，負責(zé)指導(dǎo)安全風(fēng)險預(yù)控管理工作， 牽頭督查各單位安全風(fēng) 險預(yù)控管理工作開展情況。市公司各專業(yè)部門負責(zé)指導(dǎo)所屬各單位專業(yè)范圍的安全風(fēng)險預(yù)控管理工作。（二）各單位

4、要建立“橫向到邊、縱向到底”的安全風(fēng)險預(yù)控管理責(zé)任體系，成立由主要負責(zé)人（礦長或經(jīng)理）為組長的安 全風(fēng)險預(yù)控管理實施領(lǐng)導(dǎo)組，明確主要負責(zé)人是安全風(fēng)險預(yù)控管 理的第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險預(yù)控管理工作全面負責(zé)；各分管負責(zé)人負責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險預(yù)控管理工作，分管安全的副職對各級安全風(fēng)險預(yù)控管理工作履行督查職責(zé)；業(yè)務(wù)部室負責(zé)專業(yè) 范圍內(nèi)的安全風(fēng)險預(yù)控管理工作；區(qū)（隊）負責(zé)分管范圍的安全 風(fēng)險預(yù)控管理工作； 班組負責(zé)當(dāng)班的安全風(fēng)險管控工作； 崗位人 員負責(zé)本崗位的安全風(fēng)險管控工作。三、安全風(fēng)險辨識評估及安全風(fēng)險分級（一）安全風(fēng)險辨識方法及內(nèi)容按照 AQ/T1093-2011 煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)

5、范 中的危險源辨識方法，以頭腦風(fēng)暴法為主，其它方法相結(jié)合，從 人、機、環(huán)、管四個方面對本單位生產(chǎn)經(jīng)營全過程（包括生產(chǎn)系 統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、礦 山采空區(qū)、施工場所、安全管理、地面作業(yè)等）進行安全風(fēng)險辨 識。特別從人的不安全行為入手，參照嚴(yán)重“三違” 、一般“三 違”等標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，查找人的不安全風(fēng)險；從機電、通風(fēng)等系統(tǒng)入 手，分正常、異常、緊急三種不同情況，排查系統(tǒng)風(fēng)險，分析大 系統(tǒng)、查找大風(fēng)險、 解決大隱患， 嚴(yán)防大事故； 從作業(yè)流程入手， 分開工前、施工中、停工后三個工作段落，組織每個崗位、每個 工種，按照每道工序，開展全流程風(fēng)險排查，解決小問題，預(yù)防 零打碎

6、敲的事故；從設(shè)備的全生命周期入手，分析過去、現(xiàn)在和 將來三個時段，開展專項風(fēng)險排查。（二）安全風(fēng)險評估方法按照 AQ/T1093-2011 煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范 中風(fēng)險評估分析方法之作業(yè)條件危險性評價法（LEC）,對辨識出的安全風(fēng)險進行安全風(fēng)險評估。作業(yè)條件危險性評價法是一種簡單易行的評價操作人員在 具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性的半定量評價法。作業(yè)條件危險性評價法用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的3種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，這3種因素分別是發(fā)生事故的可能性（L）、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）和發(fā)生事故可能造成的后果（C）。即作業(yè)條件危險性大小 D=L*E*C ,

7、 L、 E、C指標(biāo)值見下表。L、E、C指標(biāo)值查閱表發(fā)生事故的可能性（L）人員暴露于危險環(huán)境中的頻發(fā)生事故可能造成的后果（C）繁程度（E）分?jǐn)?shù)值可能程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值后果嚴(yán)重程度10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，許多人死亡6相當(dāng)可能6每天工作時間暴露40災(zāi)難，數(shù)人死亡3可能，但不經(jīng)常3每周1次15非常嚴(yán)重，1人死亡1可能性小，完全意外2每月1次7嚴(yán)重，重傷0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次3重大，致殘0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護0.1實際不可能（三）安全風(fēng)險分級對發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險按照“紅、橙、黃、藍”四個等級進行分 級，紅色為最高級，橙色為較高級，黃色為一般級，藍

8、色為最低 級。紅色風(fēng)險：發(fā)生事故難以控制，會造成多人傷亡和巨額的財 產(chǎn)損失，社會影響惡劣，需各單位制定嚴(yán)格的制度、措施，并重 點管控。橙色風(fēng)險：發(fā)生事故較難控制，會造成多人傷害或發(fā)生死亡 事故，后果嚴(yán)重，需各單位嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定要求，重點管控。黃色風(fēng)險：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險，需區(qū)隊、車間等部 門逐級落實措施、重點防控。藍色風(fēng)險：有發(fā)生一般傷害事故的風(fēng)險， 需班組及崗位操作 人員加強防范、正規(guī)操作。（四）風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)安全風(fēng)險分級D （值）危險程度紅色風(fēng)險（重大風(fēng)險）D （值）三320極其危險，必須咼度關(guān)注、重點防控橙色風(fēng)險（較大風(fēng)險）320>D （值）耳60高度危險，應(yīng)采取嚴(yán)密防控措施

9、黃色風(fēng)險（一般風(fēng)險）160>D （值）三70顯著危險，應(yīng)采取有效防控措施藍色風(fēng)險（低風(fēng)險）70>D （值）一般危險，嚴(yán)格按章正規(guī)操作（五）安全風(fēng)險辨識、評估分類及相關(guān)規(guī)定辨識評估分類辨識評估組織者辨識評估參與者辨識評估周期或需辨識評估的條件辨識評估范圍要求編制年度安易導(dǎo)致群死群傷全風(fēng)險辨識分管負責(zé)人、副事故的危險因素，年度主要負總工程師、業(yè)務(wù)如煤礦瓦斯、水、評估報告；填辨識責(zé)人（礦部室、區(qū)隊車間每年火、煤塵、頂板、寫安全風(fēng)險評估長）負責(zé)人等提升運輸、供電安辨識評估管控表（見附全等件）副總工程師、業(yè)地質(zhì)條件、重大災(zāi)填寫安全風(fēng)總工程務(wù)部室負責(zé)人新水平、新采區(qū)、新害因素等方面存險辨識評估

10、師等工作面設(shè)計前在的安全風(fēng)險管控表辨識作業(yè)環(huán)境、生專項副總工程師、業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工產(chǎn)過程、重大災(zāi)害填寫安全風(fēng)辨識分管負務(wù)部室負責(zé)人藝、主要設(shè)施設(shè)備、因素和設(shè)施設(shè)備險辨識評估評估責(zé)人等重大災(zāi)害因素等發(fā)運行等方面存在管控表生重大變化時的安全風(fēng)險分管負副總工程師、業(yè)啟封火區(qū)、排放瓦斯、作業(yè)環(huán)境、工程填寫安全風(fēng)責(zé)人務(wù)部室負責(zé)人、突出礦井過構(gòu)造帶及技術(shù)、設(shè)備設(shè)險辨識評估生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊、車間）負責(zé)人等石門揭煤等高危作業(yè) 頭施前；新技術(shù)、新材 料試驗或推廣應(yīng)用前； 連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險管控表本單位發(fā)生死亡事故識別安全風(fēng)險主要負分管負責(zé)人、副或涉險事故、

11、出現(xiàn)重大辨識結(jié)果及管填寫安全風(fēng)責(zé)人（礦總工程師、業(yè)務(wù)事故隱患或省內(nèi)發(fā)生控措施是否存險辨識評估長）部室負責(zé)人等重特大事故后在漏洞、盲區(qū)管控表專業(yè)副總工程月度分管負師、專業(yè)部室、識別分管范圍填寫安全風(fēng)辨識責(zé)人經(jīng)驗豐富的崗每月內(nèi)的安全風(fēng)險險辨識評估評估位工等管控表專業(yè)部室副職、專業(yè)專業(yè)部主任工程師、技識別專業(yè)范圍填寫安全風(fēng)辨識室負責(zé)術(shù)員、經(jīng)驗豐富每周內(nèi)的安全風(fēng)險險辨識評估評估人的崗位工等管控表班辨識別分管范圍填寫安全風(fēng)識評班組長安監(jiān)員、瓦斯員每班內(nèi)的安全風(fēng)險險辨識評估估管控表備注在作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)系統(tǒng)和技術(shù)裝備等未發(fā)生變化時，不需頻繁進行辨識。四、安全風(fēng)險管控（一）安全風(fēng)險分級管控主體安全風(fēng)險分級r管

12、控主體紅色風(fēng)險主要負責(zé)人橙色風(fēng)險分管負責(zé)人黃色風(fēng)險業(yè)務(wù)部室負責(zé)人、區(qū)隊（車間）負責(zé)人藍色風(fēng)險班組長、安全員、瓦斯員（二）管控標(biāo)準(zhǔn)、管控措施的制定1、安全風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)是針對管理對象所制定的用于消除或 控制風(fēng)險的準(zhǔn)則；安全風(fēng)險管控措施是指達到安全風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn) 的具體方法、手段。2、安全風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范為依據(jù)進行制定；安全風(fēng)險管控措施則是要明確由誰、 用什 么辦法達到安全風(fēng)險管控的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括工程技術(shù)措施、管理 措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施。3、安全風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)和管控措施的制定由對應(yīng)的安全風(fēng)險辨識評估組織者、參與者一起制定，并貫徹執(zhí)行措施；但紅色風(fēng)

13、 險必須由主要負責(zé)人組織對安全風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)和管控措施進行 審定；對于每班開展的班辨識評估， 其安全風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)和管控 措施由班組長將辨識評估結(jié)果報對應(yīng)的專業(yè)部室，由專業(yè)部室負責(zé)人組織制定。4、除前述專項辨識評估以外情況的，生產(chǎn)過程中特殊的地 質(zhì)因素變化、環(huán)境變化、裝備設(shè)施變化、系統(tǒng)變化、作業(yè)狀態(tài)（特 殊作業(yè)） 變化，由專業(yè)分管負責(zé)人組織風(fēng)險辨識評估及制定風(fēng)險 管控措施。（三）定期檢查1、主要負責(zé)人每月組織對紅色風(fēng)險管控措施落實情況和管 控效果進行一次檢查分析， 針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善 管控措施， 并結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果， 布置月度 安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工。2、分

14、管負責(zé)人每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重 點實施情況進行一次檢查分析， 檢查管控措施落實情況， 改進完 善管控措施； 每月對橙色風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行 一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施。3、專業(yè)部室、區(qū)隊（車間）負責(zé)人每周組織對黃色風(fēng)險管 控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析， 針對管控過程中 出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施。4、班組每班組織對藍色風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果 進行一次檢查分析， 針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措 施。（四）風(fēng)險預(yù)警（風(fēng)險升級、發(fā)現(xiàn)新安全風(fēng)險）及處置1、對在安全風(fēng)險辨識評估和定期檢查中，出現(xiàn)風(fēng)險升級、 發(fā)現(xiàn)新安全風(fēng)

15、險情況的，及時通過電話通知、短信通知、書面報 告等預(yù)警方式 （建有風(fēng)險預(yù)控管理信息系統(tǒng)的， 通過信息系統(tǒng)進 行預(yù)警）。2、風(fēng)險升級情況，按照專業(yè)歸口、范圍歸口的原則，由紅、橙、黃色風(fēng)險對應(yīng)的管控主體進行管控。發(fā)現(xiàn)新安全風(fēng)險情況，按照專業(yè)歸口、范圍歸口的原則，由 紅、橙、黃、藍色風(fēng)險對應(yīng)的管控主體進行管控。（五）現(xiàn)場檢查煤礦礦領(lǐng)導(dǎo)、地面企業(yè)相關(guān)人員認真履行帶班下井及走動式 管理規(guī)定，跟蹤紅色風(fēng)險管控措施，發(fā)現(xiàn)問題及時組織整改。（六）公告警示煤礦要在井口公告存在的紅色風(fēng)險、風(fēng)險類別、所在地點、 管控責(zé)任人和主要管控措施；井下每個作業(yè)地點懸掛安全風(fēng)險公 告牌。地面企業(yè)（煤礦地面）要在工作場所的進口公

16、告存在的紅、 橙色風(fēng)險、所在地點、管控責(zé)任人和主要管控措施。煤礦、地面 企業(yè)要制作各崗位安全風(fēng)險告知卡，表明主要安全風(fēng)險、可能引 發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等 內(nèi)容。（七）“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖繪制、安全風(fēng) 險數(shù)據(jù)庫建立的要求以上五類辨識評估要組建相對固定的辨識評估組，明確專 人，在每次辨識評估結(jié)束后，認真填寫安全風(fēng)險辨識評估管控表， 并及時將安全風(fēng)險辨識評估管控表匯總上報至安全風(fēng)險管控的 部門（由各單位明確），由各單位的安全風(fēng)險管控部門建立本單 位的安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 （安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫以安全風(fēng)險辨識評估管控 表累計建庫），由各單位明確四色安全風(fēng)險空間分布圖

17、繪制的負 責(zé)人及部門。五、辨識評估結(jié)果應(yīng)用1、年度辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重 點，指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急 救援預(yù)案。2、專項辨識評估結(jié)果應(yīng)用：（1）新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前的情況 :用于完善設(shè) 計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組 織確定等。（2）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素 等發(fā)生重大變化時的情況：用于重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、 操作規(guī)程等。（3）啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤 等高危作業(yè)實施前；新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前；連續(xù)停 工停產(chǎn) 1 個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的情況： 用

18、于編制安全技術(shù) 措施依據(jù)等。（4 ）本單位發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患 或省內(nèi)發(fā)生重特大事故后的情況：用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、 作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件等。3、月度辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一月安全生產(chǎn)工作重點； 用于重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等。4、專業(yè)辨識評估結(jié)果應(yīng)用于專業(yè)管理的制度修訂完善；用 于重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等。5、班辨識評估結(jié)果用于確定當(dāng)班的安全工作重點，提示嚴(yán) 格落實管控措施等。六、工作要求和保障措施1、要求各單位要按照以下程序開展安全風(fēng)險分級管控工作： 準(zhǔn)備工作 （成立機構(gòu)、劃分職責(zé)、程序和方法培訓(xùn)）風(fēng) 險辨識（劃分評估單元， 風(fēng)險點、 危險源辨識普查）風(fēng)險評 估（確定風(fēng)險等級）制定管控措施建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù) 庫和四色安全風(fēng)險空間分布圖（包括風(fēng)險信息及分級管控等內(nèi) 容）風(fēng)險公告警示風(fēng)險管控（注重紅、橙色風(fēng)險的管 控）信息化管理考核持續(xù)改進。2、加強信息管理和教育培訓(xùn)。各單位要采用信息化管理手 段或 office 辦公軟件， 對安全風(fēng)險進行分級、 分層、 分類、分專 業(yè)進行管理，實行記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析等