風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表

1、共享知識分享快樂2018 年風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表序號類別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析嚴(yán)重頻度風(fēng)險(xiǎn)程度系數(shù)日期：年月日管理措施責(zé)任部門實(shí)施時(shí)間評價(jià)措施有/ 人（開始 - 完成）效性客戶開發(fā)、1 合同評審過程2 生產(chǎn)計(jì)劃3 制造過程4 產(chǎn)品交付5 顧客服務(wù)經(jīng)營計(jì)劃管6理1、對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤2、客戶要求識別不完整3、末未能確保能夠滿足客戶要求就簽訂合同1、計(jì)劃制定不合理、 導(dǎo)致無法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付1、生產(chǎn)不能按時(shí)完成計(jì)劃；2、不良率過高；3、效率太低；4、產(chǎn)品標(biāo)識不清、混料。1、不能按時(shí)交付；2、交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求1、顧客投訴未能有效解決；2、顧客滿意度低， 導(dǎo)游

2、顧客丟失和競爭對手相比的優(yōu)劣勢分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮3134143264144143131、對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應(yīng)該反復(fù)論證；2、對客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測量；供銷部2018.1-有效3、在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評審事宜。1、合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能；2、依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)部2018.2-有效生產(chǎn)計(jì)劃；3、安排跟單員全程跟進(jìn)生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)過程。1、生產(chǎn)計(jì)劃管制；2、過程能力提前策劃；3、不良率前期策劃；生產(chǎn)部2018.1-有效4、標(biāo)識管理要求：相關(guān)文件：“生產(chǎn)管理制度”；“產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性管理辦法” ；“產(chǎn)品搬運(yùn)包裝作業(yè)指導(dǎo)書” 。1、生產(chǎn)計(jì)劃管制；2、生產(chǎn)

3、過程的品質(zhì)控制；3、成品的品質(zhì)檢驗(yàn)；生產(chǎn)部2018.1-有效4、出貨前的品質(zhì)檢驗(yàn)；質(zhì)檢部相關(guān)文件：“產(chǎn)品過程檢驗(yàn)規(guī)范”；“成都檢驗(yàn)規(guī)范”；“不合格品控制程序”；1、對所接到的客戶投訴登記信息，安排專人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶， 客戶處理一律按報(bào)告格式存檔。供銷部有效2、確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻舻臐M意度，從而穩(wěn)定客戶。相關(guān)文件： “客戶滿意控制辦法”1、對竟?fàn)帉κ值恼{(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致；供銷部2018 年.2-有效2、加強(qiáng)公司內(nèi)部質(zhì)量控制。卑微如螻蟻、堅(jiān)強(qiáng)似大象共享知識分享快樂序號類別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析責(zé)任部門實(shí)施時(shí)間評價(jià)措施有嚴(yán)重頻度風(fēng)險(xiǎn)管理措施（開始 - 完成）效性

4、程度系數(shù)/ 人7 內(nèi)部審核1 、審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面；2 、審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和更新，導(dǎo)致問題長期存在1、對內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。3132、對內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門必須落2018.2-有效各部門實(shí)改善對策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。相關(guān)文件：“內(nèi)部審核控制程序”；“不合格及糾正措施控制程序”1、不合格識別不充分；2、改善意識不到位；持續(xù)改進(jìn)過83、人員不具備改善的能力程組織環(huán)境及1、組織環(huán)境識別不齊全；9 相關(guān)方管理 2、相關(guān)方要求識別不完整過程1、風(fēng)險(xiǎn)識別不齊全；應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和2

5、、風(fēng)險(xiǎn)沒有制訂相應(yīng)的措10施；機(jī)遇過程3、措施沒有得到有效的實(shí)施1、領(lǐng)導(dǎo)對管理體系不重視，11領(lǐng)導(dǎo)作用沒有履行足夠的承諾；2、未能配置足夠的資源1、輸入項(xiàng)目不全；2、輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)12 管理評審1、明確不合格的范圍；2、意識培訓(xùn)；3263、明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培各部門2018.2-有效訓(xùn)；相關(guān)文件：“不合格及糾正措施控制程序”1、定期進(jìn)行監(jiān)視和評審；管理者代2242、采取以對策；表2018.2-有效相關(guān)文件：無總經(jīng)理1、制訂風(fēng)險(xiǎn)對策；414相關(guān)文件： “風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制規(guī)程”各部門2018.2-有效1、在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確保313總經(jīng)理能夠履行承諾；總經(jīng)理2

6、018.2-有效2、通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源；相關(guān)文件：“文件化管理”1、管理評審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門；2、總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評審；3、輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰去做”， “怎么做”，總經(jīng)理224“什么時(shí)候完成”，以確保管理評審的輸出得到2018.2-有效各部門有效落實(shí)；4、每年的管理評審務(wù)必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：“管理評審控制程序”卑微如螻蟻、堅(jiān)強(qiáng)似大象共享知識分享快樂序號類別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容1、策劃管理體系時(shí)， 遺漏了要求；2、策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體13質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控系策劃制1、交流對象不明確；2、交流方法不當(dāng)；3、交流

7、未能保證最終結(jié)論14 信息交流1、需要遵守的外來文件識別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求15文件管理的情況；2、失效文件投入使用， 導(dǎo)致引發(fā)不良后果1、人員不足；16人力資源控2、能力不足；制3、溝通不暢；1、設(shè)備產(chǎn)能不足；17設(shè)備管理2、設(shè)備能力不足；3、設(shè)備經(jīng)常損壞， 影響生產(chǎn)進(jìn)度；1、供應(yīng)商不配合；2、采購物資不符合要求；18采購管理3、交貨不及時(shí)；4、價(jià)格成本高；風(fēng)險(xiǎn)分析責(zé)任部門實(shí)施時(shí)間評價(jià)措施有嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)管理措施頻度/ 人（開始 - 完成）效性程度系數(shù)1、策劃管理體系時(shí)，應(yīng)識別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求；管理者代3132、各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過

8、不斷的討論，改表2018.2-有效進(jìn)，最終定稿，以保證改進(jìn)措施的有效性；各部門3、策劃各過程的控制要求必須依據(jù)PDCA過程發(fā)放展開1、建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交流能夠順暢；2、配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電公司辦212話、傳真等2018.2-有效各部門3、必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果；相關(guān)文件：“溝通和信息交流控制程序”1、建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理；2122、失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔，必須加公司辦2018.2-有效蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進(jìn)行區(qū)分；相關(guān)文件：“文件管理辦法”1、采取的適當(dāng)措施可包括對在職人員進(jìn)行

9、培訓(xùn)、313輔導(dǎo)或重新分配工作， 或者招聘具備能力的人員公司辦2018.2-有效等；相關(guān)文件：“人力資源及培訓(xùn)管理規(guī)程”1、設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲備；2122、建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)生產(chǎn)部2018.2-有效過程的持續(xù)流暢；相關(guān)文件：“設(shè)備管理控制規(guī)程”1、供應(yīng)商定期評審；2、開發(fā)建立備用供應(yīng)商；3133、價(jià)格成三核算，與供方共贏；供銷部2018.2-有效4、供應(yīng)商定期整改；相關(guān)文件：“供應(yīng)商評價(jià)與選擇控制辦法”卑微如螻蟻、堅(jiān)強(qiáng)似大象共享知識分享快樂序號類別來料與成品19檢驗(yàn)儀器校準(zhǔn)管20理知識產(chǎn)權(quán)管21理22 不合格管理工作環(huán)境管23理24 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容1、原材料批量不良

10、未檢出；2、不良品流出到客戶；3 、不良品未及時(shí)標(biāo)識和控制；1、儀器精度不夠， 導(dǎo)致檢測結(jié)果不準(zhǔn)確1、組織知識不足， 對產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)不足；1、標(biāo)識不清楚， 導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用；2、未及時(shí)有效的采取改善對策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。1、車間、倉庫物料亂擺亂放；2、沒有對工作環(huán)境進(jìn)行日常的檢查維護(hù)；1、采購人員、 業(yè)務(wù)人員， 技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽或能力導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)分析嚴(yán)重頻度風(fēng)險(xiǎn)程度系數(shù)313414414515515414管理措施責(zé)任部門實(shí)施時(shí)間評價(jià)措施有/ 人（開始 - 完成）效性1、制訂抽樣計(jì)劃；2、設(shè)置待檢區(qū)域；3、建立檢驗(yàn)合格與不合

11、格標(biāo)識；質(zhì)檢部2018.2-有效4、對不合格報(bào)告設(shè)立關(guān)閉期限；相關(guān)文件：“產(chǎn)品和服務(wù)放行控制辦法”，“不合格輸出控制辦法”1、建立儀器清單，并制度每年度校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對儀器實(shí)施校準(zhǔn)；2、使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張?zhí)?zhǔn)合生技部2018.2-有效格證；相關(guān)文件：“監(jiān)視和測量裝置管理規(guī)定”1、可利用的知識的前期準(zhǔn)備；2018.2-相關(guān)文件：無公司辦有效1、所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼“不合格”標(biāo)識，以避免投入使用；2、出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對生技部2018.2-有效策，以確保不再產(chǎn)生不合格品；相關(guān)文件 ：“不合格品控制程序”，“不符合及糾正措施控制程序”1、不定期對環(huán)境進(jìn)行檢查，并對提供環(huán)境的社會因素，人為因素及物理因素等進(jìn)行有效控制；生產(chǎn)部2018.2-有效相關(guān)文件：“過程環(huán)境管理辦法”1、公司每年年底做好人力資源規(guī)劃，并招聘適當(dāng)?shù)娜藛T滿足相關(guān)需求， 定期對公司內(nèi)部人員進(jìn)行培訓(xùn)，提升員工能力，滿足生產(chǎn)要求。公司辦2018.2-有效說明： 1、嚴(yán)重程度評分：a 非常嚴(yán)重 = 5分； b 嚴(yán)重 = 4分； c 較嚴(yán)重 = 3分； d一般 = 2分； e輕微