質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核技巧與方法

1、企業(yè)質(zhì)量體系內(nèi)部審核員的審核方法和技巧質(zhì)量體系審核員企業(yè)質(zhì)量體系內(nèi)部審核員的審核方法和審核技巧歡迎參加2000版ISO 9000標準的網(wǎng)上培訓，本次培訓將結合新版標準介紹企業(yè)內(nèi)部審核員應該掌握的基本審核方法和技巧。希望通過網(wǎng)上的學習，使質(zhì)量管理工作者對審核有一個大概的了解，初步掌握一些方法，可以開展審核工作。如果需要更詳細的資料，請按網(wǎng)站上的聯(lián)系方式與我們聯(lián)系。第一講審核一基本概念1審核是指什么？審核一一為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。2過程實是指什么？企業(yè)在實施94版ISO9000標準時，是按逐個要素編制程序文件，2000版

2、則分為五大過程，所有的工作都分解成各種過程。審核的過程是指一一審核到現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)證據(jù)對其進行評價，確定是否滿足審核準則。3審核準則是指什么？審核準則原稱審核依據(jù)。（包括 ISO9001標準，手冊，程序文件，法律法規(guī)的有關要求或其它依據(jù)）審核是按我們自己所承諾的一些文件結合我們現(xiàn)場做的過程是否符合這些文件的要求。4審核的目的是指什么？審核的目的：是確保企業(yè)質(zhì)量體系與ISO 9000質(zhì)量標準的符合性和有效性。符合性是指我們所做的過程和活動是否符合標準中所要求的內(nèi)容，或是否符合對外承諾的標準，或者是對外承諾的活動。5審核員的工作是什么？內(nèi)審員的工作就是拿著編好的各種文件對照各個部門做的情況是否符合。二新

3、版9001與9004的區(qū)別9001和9004是兩個相關的標準，所有的標題號內(nèi)容全部是一一對應的，只不過9001標準作為審核、作為企業(yè)、作為組織申請認證必須按照9001標準的要求檢查我們的活動。但是如果編制質(zhì)量手冊或準備各種質(zhì)量文件、策劃各種活動的時候，就要按 9004標準。要求一個組織在編制質(zhì)量手冊和程序文件的過程 中，要把9001和9004兩個標準對照起來。9001標準就是提出一些要求，9004標準有一些解釋性，可以指導如何實現(xiàn)9001標準。9001標準和9004標準結合起來以后，作為一個組織更能發(fā)揮質(zhì)量管理體系的作用。9004標準中提到有效性和效率。作為一個組織來講，首先要考慮效率，如果通

4、過認證后沒有任何效率， 任何一個組織也不會去做這個工作。三審核的特點審核的特點：系統(tǒng)地、獨立地、正式地。審核是一個抽樣的過程，抽樣要有一定的代表性，也有一定的風 險。審核是一種正正規(guī)規(guī)的，按照所形成的文件要求，按照事先策劃好的步驟，進行審核，而且是獨立的進行 的，不受任何干擾。質(zhì)量體系審核的內(nèi)容包括組織的過程是否被確定；過程是否被充分的展開并貫徹實施；實施的證據(jù)是否證明符合要求。四審核的類型審核的類型包括：質(zhì)量體系審核（內(nèi)部）；產(chǎn)品質(zhì)量審核（圍繞某一個產(chǎn)品進行審核）；過程質(zhì)量審核（看過程是否受控），審核是提高、改進體系運行的途徑。審核還可以分成：內(nèi)審：按自己事先計劃好的間隔進行審核（第 1方審

5、核）。外審：從外面找一個認證機構對企業(yè)進行審核（第3方審核）。第2方審核：用戶對某個企業(yè)不放心，但是某個工作還要交給它去做，所以用戶就派人來（可以是自己的人，也可以是對這個行業(yè)很了解的人）去審核一下這個企業(yè)做這項工作的能力。借助于第3方審核的模式。第1方內(nèi)審的目的：改進、提高發(fā)現(xiàn)的問題；為在外審前的準備。內(nèi)審的主要依據(jù)：手冊、程序文件、標準、有關的法律法規(guī)、作業(yè)指導書第2方審核的目的：評定、批準。第3方審核的目的：認證、注冊。通過認證的現(xiàn)場審核，取得9000標準認證的證書，在國家指定的機構進行備案、注冊。ISO9000標準質(zhì)量體系內(nèi)部審核教學（第二期） 第二講審核準備和審核方法質(zhì)量體系審核的可

6、以分為 3個階段:1）進行審核策劃、編制年度審核計劃、年度計劃、實施計劃（審核組成員、做審核準備、編制檢查表、 確定審核準則、審核時間等）。策劃不光是質(zhì)量方面要進行策劃，任何工作中首先都要進行策劃。2）實施現(xiàn)場審核：到各個部門去，按準備好的文件，實施現(xiàn)場審核，也就是現(xiàn)場的評價?，F(xiàn)場審核的目的：尋找符合與不符合標準的證據(jù)。不管是符合的還是不符合的，都要把有關過程的證據(jù)記 錄下來，如果不符合要開具不符合報告。只有符合標準的證據(jù)多，才能證明這個體系運行的好。3）要有正式的審核報告（包括總體情況、分數(shù)情況、是否有效等）。證據(jù)要真實有效，對發(fā)現(xiàn)不符合的 問題，最后還要采取糾正，并跟蹤糾正措施的實施情況。

7、二. 現(xiàn)場審核步驟：1）召開首次會議：宣布審核的要求；注意事項；確定審核范圍；審核方法；保密（商業(yè)機密；技術機密） 等；2）現(xiàn)場檢查：檢閱各種文件，觀察操作等；3）小組交流：各小組現(xiàn)場檢查后一定要進行交流；4）與受審方溝通（對外審來講）向有關主管領導匯報（對內(nèi)審來講）：小組交流情況；5 ）開末次會（內(nèi)審）：把現(xiàn)場審核的情況要向受審核部門確認，宣讀不符合情況，以后讓受審核部門確 認，宣讀最終結果，以后如何改，糾正措施的完成時間，對糾正措施進行驗證；6）開據(jù)正式的審核報告，下發(fā)各個受審核部門。一般內(nèi)審糾正措施的時間不超過 1個月，外審不超過 2個月。三. 認證的三個階段：1）初次評定：評定是否符合

8、標準，達到認證注冊的目的；2）監(jiān)督審核：保持注冊資格；目的是能一直達到初級評定的要求，還要提高3）復評：3年證書到期要進行復評，審核的內(nèi)容可能比初次評定要少一些確定審核范圍首先要明確哪些服務可以做。四. 審核組的組成：由資格的人員組成（通過培訓，取得內(nèi)審員的資格）；要任命一個審核組長（具有專業(yè)知識） 五內(nèi)審員的職責:1. 按分布范圍按審核計劃、審核準則編制檢查表（簡單、實用、操作性強）；2. 按要求到現(xiàn)場收集客觀證據(jù)；3. 報告審核結果；4. 配合組長的工作；5. 驗證糾正措施的有效性六. 組長的職責：1. 文件的審查（整個）、外審：提審查意見；2. 資源的策劃、編制審核計劃（涉及的要素、涉及

9、時間、人員、進度等）；3. 分配任務（確定審核員的專業(yè)，注意自己不能審自己區(qū)域的工作）；4. 審核控制：按規(guī)定的時間、進度進行審核（除特殊情況外）；5. 協(xié)調(diào)溝通：各個內(nèi)審員和受審部門；6. 評價：在審核報告中體現(xiàn)出體系的問題；7. 報告結果；8. 組織人員進行跟蹤。七. 如何編制審核計劃：審核計劃的內(nèi)容包括：1. 明確審核的目的（內(nèi)審：符合性或有效性）；2. 明確本次的審核范圍（可按部門，也可按過程）；3. 明確審核依據(jù)；4. 明確審核組成員及分工；5. 明確具體審核日期、時間；6. 準備好審核的依據(jù)審核的依據(jù)就是審核準則，內(nèi)容包括：標準、體系文件、適用的法律法規(guī)（顧客投訴）、作業(yè)指導文件、

10、 程序文件等。一般內(nèi)審后進行一次正式的管理評審，然后第三方認證機構到現(xiàn)場審核。八. 審核的公證文件：審核公證文件有檢查表、9000標準、法律法規(guī)的要求等等，其中檢查表是用來評價質(zhì)量活動的。九. 檢查表的編制檢查表應是留有記錄位置的表格，主要有備忘、提示性。能體現(xiàn)每個人的審核思路（是否了解這個過程的 關鍵過程）或?qū)徍孙L格。其作用是保持審核目標的明確性；保持審核的完整性、連續(xù)性；減少隨意性。組長應驗證其他組員編制的 檢查表是否漏了過程。檢查表的編制一般有兩種方式，一是按過程編檢查表，它的好處是避免重復，審核 的深度較好，但用時間較長。二是按部門編檢查表，它的好處是節(jié)省時間，但是審核的深度較差。在檢查 表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的項目要在編檢查表中應有所體現(xiàn)。編制好的檢查表不應給受審方看。