057燕山石化危險源辨識與風險評價管理規(guī)定

1、0枷9looeic制度 名稱燕山石化危險源辨識與風險評價管理規(guī)定制度 編號QZ/ YSSH.AJ. 057.2014制度 文號燕化企2014389號制度 版本2014 版主辦 部門安全監(jiān)察部所屬業(yè)務類別健康安全環(huán)境管理/ HSEf理/HSE體系管理會簽 部門生產管理部、煉油事業(yè)部 化工事業(yè)部、機械動力部監(jiān)督檢查者安全監(jiān)察部審核 部門法律事務部 信息部企業(yè)管理部解釋權歸屬安全監(jiān)察部簽發(fā) 日期2014年7月11日廢止說明燕山石化危險源辨 識與風險評價管理規(guī) 定（燕化企2012 136號）屆時廢止生效 日期2014年7月11日制定目的選擇適宜的危險源辨識、風險評價方法，辨識危險源、 評價風險，以便采

2、取措施消除和減少生產經營過程中存 在的風險，為建立目標指標、頭施運行控制和改進業(yè)績 提供證據(jù)制定依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/ T-28001-2011 ）、集團公司HSEf理體系標準（QSHS0001.1-2001適用范圍燕山石化公司所有活動（包括生產經營、檢維修、新、 改、擴建項目實施、服務過程管理等活動）和設備設施 的危險源辨識和風險評價約束對象公司范圍內所有活動和設備設施的危險源辨識和風險評 價的管理涉及的相關制度燕山石化變更管理規(guī) 疋業(yè)務 類別健康安全環(huán)境管理/ HSE 管理/HSE體系管理所屬 層級變更管理業(yè)務制度-實施 類/執(zhí)行類1 基本要求1.1 規(guī)范內容的界定1.1.

3、1 危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害的 根源、狀態(tài)或行為，或其組合。1.1.2 危險源辨識是指識別危險源的存在并確定其特性的 過程。1.1.3 風險是指發(fā)生危險條件或有害暴露的可能性，與隨 之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。1.1.4 可接受風險是指根據(jù)組織法律義務和職業(yè)健康安全 方針已降至組織可容許程度的風險。1.1.5 風險評價是指對危險源導致的風險進行評估，對現(xiàn) 有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以 確定的過程。1.1.6 事件是指發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關的健康損害或 人身傷害（無論嚴重程度） ，或者死亡的情況。 （事故是一種 發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡

4、的事件。 ）1.2 危險源辨識與風險評價原則1.2.1 動態(tài)管理原則 當發(fā)生燕山石化變更管理規(guī)定中涉及的工藝技術變 更、機械設備設施變更、管理變更時，應及時組織危險源辨 識與風險評價，確定控制措施。1.2.2 分級管理原則 根據(jù)風險的程度不同，將風險劃分為不同等級，并采取 措施，優(yōu)先控制高等級風險。1.3 本規(guī)定按專業(yè)分級管理。2 各級管理職責2.1 HSE 管理委員會負責審核確定公司級重大風險及其控 制措施。2.2 管理者代表對公司危險源辨識、風險評價工作負領導 責任；負責組織各部門、各單位落實重大風險的控制措施和 隱患治理措施。2.3 安全監(jiān)察部是危險源辨識與風險評價工作主管部門， 負責制

5、定、修訂本管理規(guī)定；負責組織各部門、各二級單位 開展危險源辨識、風險評價工作；負責新、改、擴建項目的 危險源辨識和風險評價工作，并組織制定、落實風險控制措 施和隱患治理措施；負責監(jiān)督檢查各單位危險源辨識和風險 評價工作開展情況；參與審核公司級重大風險控制措施和隱 患治理措施；負責編制公司級重大風險清單；負責監(jiān)督檢查 各單位公司級重大風險控制措施和隱患治理措施落實情況。2.4 生產管理部、 煉油事業(yè)部、 化工事業(yè)部分別負責組織、 監(jiān)督公用工程、 煉油、化工系統(tǒng)生產技術運行、 重大開停工、 產品儲運過程的危險源辨識、風險評價工作，并組織制定、 落實風險控制措施和隱患治理措施。2.5 機械動力部負責

6、組織設備設施運行、 維護保養(yǎng)、 檢修、 物資供應等方面的危險源辨識、 風險評價工作， 并組織制定、 落實風險控制措施和隱患治理措施。2.6 除以上范圍的其他活動由相應主管部門負責危險源辨 識、風險評價工作，并組織制定、落實風險控制措施和隱患 治理措施。2.7 二級單位安全主管部門負責組織本單位危險源辨識和 風險評價工作， 形成本單位 重大風險控制改進措施清單 ； 組織制訂相關的控制措施；負責危險源辨識和風險評價工作 的監(jiān)督和檢查。3 管理事項與程序3.1 危險源辨識與風險評價的準備3.1.1 成立危險源辨識、風險評價小組 評價小組成員應具備一定的危險源辨識和風險評價的 知識和能力，由本單位的負

7、責人、技術、設備和業(yè)務主管組 成。必要時，可邀請相關單位或有關人員參加。應鼓勵全員 參與危險源辨識與風險的評價工作。各二級單位單位要召開危險源辨識和風險評價領導小 組工作會議，布臵危險源辨識和風險評價相關工作，會議記 錄要在安委會會議紀要中體現(xiàn)。3.1.2 確定危險源辨識與風險評價的范圍 公司所有生產經營管理活動，包括規(guī)劃、設計和建設、 投產、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)活動；原材料、產品的運 輸和使用過程；所有進入作業(yè)場所人員的活動；作業(yè)場所的 設備、設施、車輛、安全防護用品；丟棄、廢棄、拆除和處 臵；企業(yè)周圍環(huán)境 （如公司與其他單位之間、 廠與廠之間等） 等。3.1.3 確定危險源辨識與風險評

8、價的對象 在確定評價范圍后，按生產流程的各工段、地理區(qū)域或 部門、裝臵 / 設備/ 設施、作業(yè)活動確定評價對象。對確定的 評價對象，可按作業(yè)活動進一步細分，以便對危險源進行全 面辨識和風險評價，同時應對工作活動的相關信息有所了解， 主要包括 :（ 1） 所執(zhí)行任務的期限、人員及實施任務的頻率；（2）可能用到的機械、設備、工具；（3）用到或遇到物質的物理、化學性質；（4）工作人員的能力和已接受任務的培訓；（5）作業(yè)指導書或作業(yè)程序；（6）發(fā)生過有關的事故經歷、作業(yè)環(huán)境檢測結果等。3.2 危險源辨識與風險評價的組織3.2.1 一般情況下，危險源辨識、風險評價要求各職能部 門和二級單位每年 2 月上

9、旬組織進行一次，于 3 月 31 日前 將相關電子表格報公司安全監(jiān)察部備案， 4 月 30 日前將電子 表格上傳到HSE管理系統(tǒng)中。3.2.2 新建、改建、擴建項目3.2.2.1 項目可研階段的危險源辨識和風險評價，主要體 現(xiàn)在安全預評價報告中；項目實施階段的危險源辨識和風險 評價，主要體現(xiàn)在施工方案中；項目驗收階段的危險源辨識 和風險評價，主要體現(xiàn)在驗收評價報告中。3.2.2.2 因施工導致生產單位作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化，由工程 項目主管部門組織施工所在的單位進行危險源辨識和風險 評價工作。3.2.2.3 施工單位要組織本單位人員對施工作業(yè)活動進行 危險源辨識和風險評價。3.2.2.4 項目投產后

10、由項目所在單位組織危險源辨識和風 險評價工作。3.2.3 檢維修作業(yè) 各二級單位安全主管部門組織本單位和施工單位對檢 維修作業(yè)進行危險源辨識和風險評價。施工項目屬地單位應 用安全檢查表法對項目中所涉及的工藝、設備和作業(yè)條件等， 根據(jù)相關的法律、 法規(guī)、規(guī)范、標準以及規(guī)章制度進行危害、 危險辨識，制訂控制措施并將結果書面告知施工作業(yè)單位。3.2.4 當發(fā)生燕山石化變更管理規(guī)定中涉及的工藝技 術變更、機械設備設施變更、管理變更時，在變更實施前由 變更主管部門組織相關單位進行危險源辨識和風險評價工 作。3.3 選擇危險源辨識方法3.3.1 主要考慮的因素（1）危險源辨識與風險評估的目的；（ 2）活動

11、性質；（3）工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；（4）危害的復雜程度及規(guī)模；（5）潛在風險度大小；(6) 現(xiàn)有資源的狀況；(7) 信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；(8) 法律法規(guī)要求或相關方要求。3.3.2 危險源辨識的主要方法：( 1)安全檢查表法，即 SCL 法；(2) 工作危害分析法，即 JHA法；(3) 失效模式與影響分析法，即FMEA法；(4) 危險與可操作性研究法，即HAZOP法(5) 預先危險分析法，即 PHA法;( 6)故障假設分析法，即 WI 法。(各類辨識方法簡介見附件 5.1 )3.3.3 危險源辨識方法的選擇 危險源辨識和風險評價小組應根據(jù)所確定的評價對象 的作業(yè)性質和危害復雜程度，選擇

12、一種或結合多種方法對具 體對象進行危險源辨識，同時將辨識結果填至相應的危險源 辨識記錄表內。3.3.3.1 對作業(yè)環(huán)境、設備設施進行危險源辨識可采用安 全檢查分析(SCL方法；3.3.3.2 對組織機構和人員變更、常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動、工藝操作等危險源辨識可采用工作危害性分析(JHA方法;3.3.3.3 對于關鍵裝臵、要害部位，特別是之前經常發(fā)生 事故的或其它類似裝臵、部位發(fā)生過如火災、爆炸、人身傷 亡等重大事故的危險源辨識，可采用危險與可操作性研究(HAZOP分析方法。3.4 危險源辨識3.4.1 應考慮的因素：3.4.1.1 物（設施）的不安全狀態(tài) : 包括可能導致事故發(fā)生 和危害擴大的設

13、計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和 安全裝臵的缺陷和誤動作。3.4.1.2 人的不安全行為 : 包括不采取安全措施、不按規(guī)定 的方法操作，某些不安全行為。3.4.1.3 可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件：包括 物理的（噪音、振動、濕度、輻射） ，化學的（易燃易爆、 有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素。3.4.1.4 管理缺陷：包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應 急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方 法等的管理。3.4.2 危害因素的分類：3.4.2.1 物理性危害因素：設備設施缺陷、防護缺陷、電 危害、噪聲危害、振動危害、電磁輻射危害、運動物危害、 明火危害、高溫物質

14、危害、低溫物質危害、粉塵危害、氣體 物質危害、液體物質危害、作業(yè)環(huán)境缺陷、信號缺陷、其他 物理性危害因素。3.4.2.2 化學性危害因素：易燃易爆物質、自燃性物質、 有毒物質、腐蝕性物質、其他化學性危害因素。3.4.2.3 生物性危害因素：致病微生物、傳染性媒介物、 致害動植物、其他生物性危害因素。3.4.2.4 心理、生理性危害因素：負荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、辨識功能缺陷、其他心理生 理缺陷。3.4.2.5 行為性危害因素：指揮錯誤、操作錯誤、監(jiān)護失 誤、其他行為性危害因素。3.4.2.6 其他危害。3.4.3 危害產生的后果一般包括：機械傷害、車輛傷害、觸電、物體打擊

15、、爆炸、起重傷 害、火災、中毒和窒息、淹溺、坍塌、灼燙、高處墜落、職 業(yè)病、泄漏等其他傷害和財產損失。3.5 確定風險評價準則3.5.1 評價準則確定的依據(jù)(1) 國家有關HSE的法律法規(guī)和標準；( 2)行業(yè)的設計規(guī)范和技術標準；(3)中國石化集團公司 HSE管理標準和技術規(guī)范；( 4)燕山石化公司安全生產方針和目標；(5)燕山石化HSE管理制度及相關要求；( 6)工藝流程圖；( 7)設備設施設計說明和使用說明書；( 8)操作規(guī)程；( 9)以往發(fā)生過的事故案例等資料。3.5.2 評價準則的管理3.5.2.1 風險評價準則由公司安全監(jiān)察部組織有關職能部 門擬定，經管理者代表審批后生效。3.5.2

16、.2 評價準則是動態(tài)的量化標準，應根據(jù)有關法律法 規(guī)、規(guī)范標準及企業(yè) HSE管理制度要求的變化而變更。3.5.3 評價準則風險評價采用與系統(tǒng)風險率有關的因素指標值之積來評價系統(tǒng)風險的大小。即風險度（R）=危害及后果發(fā)生的可能性及頻率的量化值（L） *危害及后果的嚴重性量化值 （S）3.5.3.1 事件發(fā)生的可能性及頻率（ L）評價發(fā)生危害事故、事件的可能性，重點考慮危害發(fā)生 的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生） ，現(xiàn)場有否控制 措施（包括個人防護品、 應急措施、 監(jiān)測系統(tǒng)、 作業(yè)指導書、 職工培訓） ，事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同 類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中

17、的 頻繁程度。 （參見附件 5.2 ）。3.5.3.2 評價危害及影響后果的嚴重性（S）確定所識別的危害影響的嚴重性，重點考慮法律法規(guī)要 求、傷亡程度、財產損失以及對生產的影響和對本企業(yè)形象 的影響程度（參見附件 5.3 ）。3.6 風險評價危險源辨識和風險評價小組應對所辨識的危險源依據(jù) 風險評價準則、 法規(guī)和其它要求進行評價， 確定風險等級 （具 體參見附件 5.4 ）。風險度可按量化值分為五級，即：（1）不可容忍的風險（25> R> 20）;（2）公司級重大風險（16> R> 15）;（3） 廠（中心）級重大風險（12> R> 10）;（4）中等風險（9

18、> R> 5）;（5）輕微或可忽略的風險（4> R> 1）。3.7 風險控制 風險程度的大小是制定控制措施的依據(jù)，各單位應根據(jù) 風險評價的結果制定相應的控制措施 （ 參見附件 5.5） 。3.7.1 在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時 , 應按 如下順序考慮降低風險：3.7.1.1 消除，從根本上和源頭上消除危險源所導致的風 險，即改進工藝設計以消除危險源 , 如使用安全物質替代危 險物質；3.7.1.2 替代，用低危害物質替代或降低系統(tǒng)能量 , 如采用 漏電保護器或安全電壓等；3.7.1.3 工程控制措施 , 即采用隔離、屏護和距離防護等控 制措施，如安裝通風系統(tǒng)

19、、聯(lián)鎖裝臵、隔聲罩等；3.7.1.4 標志、警告和（或）管理控制措施，即采用安全 標志、危險區(qū)域標識、 報警器、 或制定程序、 安全操作規(guī)程、 作業(yè)指導書、教育培訓等管理措施規(guī)范人的行為；3.7.1.5 個體防護裝備，即其他控制措施均已考慮過后， 作為最終手段，采用個體防護設備，如安全防護眼鏡、聽力 保護器具、面罩、安全帶和安全索、口罩和手套。3.7.2 風險控制措施的評審 評審應針對以下內容進行：3.7.2.1 控制措施的確定是否會使風險降低到可接受的水平；3.7.2.2 是否會產生新的危險源；3.7.2.3 是否已選定了投資效果最佳的解決方案。3.7.3 風險控制措施的實施3.7.3.1

20、風險控制措施由風險所在部門或二級單位制定后 報風險所在單位的安全監(jiān)察部和有關部室批準備案，風險所 在部門或二級單位負責組織實施。3.7.3.2 列入隱患治理項目的風險，按照燕山石化隱患 排查與治理項目管理規(guī)定執(zhí)行。3.7.3.3 風險所在單位的安全監(jiān)察部門負責監(jiān)督檢查風險 控制措施的落實情況，及時糾正不符合。3.7.3.4 公司安全監(jiān)察部負責監(jiān)督檢查公司級重大風險控 制措施的落實情況。3.7.3.5 遇有異?；蚓o急情況，應及時實施應急預案，以 使事故損失減少到盡可能小的程度，按照燕山石化應急管 理規(guī)定執(zhí)行。3.8 重大風險的管理3.8.1 重大或不可容忍的風險是制定目標及隱患治理、職 業(yè)健康安

21、全管理方案的基礎及依據(jù)，二級單位安全管理部門 牽頭組織風險評價小組討論風險評價結果，審核本單位的危 害因素及控制措施，形成公司級和廠級（中心級） 重大風 險控制改進措施清單 （見附件 5.6 ）。會議情況要在安委會 會議紀要中體現(xiàn)。3.8.2 公司級重大風險3.8.2.1 各二級單位安全部門將本單位公司級重大風險 控制改進措施清單 ，于每年 3 月 31 日前報公司安全監(jiān)察部 安全監(jiān)察部匯總后，組織有關部門審核，編制公司重大風 險控制改進措施清單 ，報管理者代表審批執(zhí)行。3.8.2.2 各二級單位安全部門結合本單位實際情況組織相 關專業(yè)部門編制重大風險控制措施（可在重大風險控制改 進措施清單中

22、體現(xiàn)）并組織實施，監(jiān)督檢查控制措施的落 實情況。3.8.2.3 公司安全監(jiān)察部每半年對各單位重大風險控制措 施的完成情況進行監(jiān)督檢查。3.8.3 廠（中心）級重大風險 各二級單位安全部門負責組織相關專業(yè)部門制定相應 的風險控制措施并組織實施，監(jiān)督檢查控制措施的落實情況。3.9 風險評價報告階段性的風險評價工作完成后應編制風險評價報告（見 附件 5.8 ），并于每年 3 月 31 日前報公司安全監(jiān)察部備案。3.10 告知各二級單位要制定風險管理培訓計劃，將危險源辨識、 風險評價結果和風險控制措施告知員工，告知情況要在安全 活動記錄或崗位練兵本中體現(xiàn)。4 監(jiān)督、檢查與考核4.1 本規(guī)定是危險源辨識

23、與風險評價工作的規(guī)范和準則， 一經頒布，各單位應嚴格執(zhí)行。4.2 公司安全監(jiān)察部按照制度執(zhí)行情況檢查底稿履行日常 監(jiān)督檢查，并按照公司績效考核要求實施考核。5 附件5.1 危險源辨識及風險評價方法5.2 事件發(fā)生的可能性及頻率表5.3 評價危害及影響后果的嚴重性表5.4 風險等級表5.5 風險控制措施參考表5.6 危險源辨識和風險評價管理業(yè)務流程（見關于印發(fā) < 機關部門關鍵管理業(yè)務流程 >的通知燕化企2014180 號） 流程編號： YW/YSSH-AJ-1-16-20145.7 重大風險控制改進措施清單5.8 * 單位 * 年度風險評價報告5.9 燕山石化危險源辨識和風險評價管

24、理規(guī)定檢查底稿附件 5.1危險源辨識及風險評價方法1 工作危害分析法（ JHA）1.1 工作危害分析法是一種較細致地分析工作過程中存在危害的方 法，把一項工作活動分解成幾個步驟， 識別每一步驟中的危害和可能 的事故，設法消除危害。1.2 分析步驟：1.2.1 把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做 什么等等，用 34個詞說明一個步驟， 只說做什么，而不說如何做。 分解時應：（1）觀察工作（2）與操作者一起討論研究（3）運用自己對這一項工作的知識（4）結合上述三條1.2.2 對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比 如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西

25、；操作 者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。1.2.3 識別每一步驟的主要危害后果。1.2.4 識別現(xiàn)有安全控制措施。1.2.5 進行風險評估。1.2.6 建議安全工作步驟。2 安全檢查表分析法（ SCL）2.1 安全檢查表分析法是基于經驗的方法，是分析人員列出一些項 目，識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、 設計缺陷以 及事故隱患。 安全檢查分析表分析可用于對物質、 設備或操作規(guī)程的 分析。2.2 分析步驟：2.2.1 建立安全檢查表， 分析人員從有關渠道 （如內部標準、規(guī)范、 作業(yè)指南）選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關的安全檢查表, 分析人員必須運用自己

26、的經驗和可靠的參考資料制定檢查表。安全檢查分析（SCL記錄表裝置/作 業(yè)部名稱：崗位/工藝過程：設備/設施名稱及位號：分析人員：分析日期：年月日序號：序號檢查項目標準產生偏 差的主 要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施可能性嚴 重 性（S）風 險 度（R）建議改進措施偏差 發(fā)生 頻率管理措施員工勝任程度安全防護 設施222 分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以 及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題， 發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設計和 操作等各個方面與標準、規(guī)定不符的地方，記下差異。2.2.3 分析差異（危害），提出改正措施建議。3故障假設分析法（WI）3.1故障假設分析方法是對工藝過程或

27、操作的創(chuàng)造性分析方法。危 險分析人員在分析會上圍繞分析人員所確定的安全分析項目對工藝 過程或操作進行分析，鼓勵每個分析人員對假定的故障問題發(fā)表不同 看法。故障假設分析方法可用于設備設計和操作的各個方面（如建筑物、動力系統(tǒng)、原料、產品、貯存、物料的處理、裝置環(huán)境、操作規(guī) 程、管理規(guī)程、裝置的安全保衛(wèi)等）。對于一個簡單的系統(tǒng)，故障假 設分析只需要一個或兩個分析人員就能夠進行。3.2 分析步驟：3.2.1 確定分析范圍，分析裝置及工藝過程，包括工藝過程說明、圖紙、操作規(guī)程、裝置的安全防范、安全設備、衛(wèi)生控制規(guī)程。322 依據(jù)工藝流程，分別提出故障假設問題，集中主要危害部位。323 識別每一故障假設問

28、題的主要危害后果。3.2.4 識別現(xiàn)有安全控制措施。3.2.5 進行風險評估。3.2.6 建議改進措施。4預危害性分析法(PHA4.1 預危害性分析主要是在項目發(fā)展的初期(如概念設計階段)識 別可能存在的危害，是今后危害性分析的基礎。當只希望進行粗略的 危害和潛在可能性分析時，也用 PHA寸已建成的裝置進行分析。4.2 分析步驟：4.2.1 收集裝置或系統(tǒng)的有關資料，以及其他可靠的資料(如任何 相同或相似的裝置，或者即使工業(yè)過程不同但使用相同的設備和物 料)，知道過程所包含的主要化學物品、反應、工藝參數(shù)、主要設備 的類型(如容器、反應器、換熱器等)、裝置的基本操作說明書、防 火及安全設備。4.

29、2.2 識別可能導致不希望的后果的主要危害和事故的情況。考慮:(1) 危險設備和物料，如有毒物質、爆炸、高壓系統(tǒng)；(2) 設備與物料之間的與安全有關的隔離裝置，如物料的相互作用、 火災/爆炸的產生和發(fā)展、控制/停車系統(tǒng)；(3) 影響設備和物料的環(huán)境因素，如地震、洪水、靜電放電；(4) 操作、測試、維修及緊急處理規(guī)程；(5) 與安全有關的設備、如調節(jié)系統(tǒng)、備用、滅火及人員保護設備。4.2.3 分析這些危害的可能原因及導致事故的可能后果。通常并不 需找出所有的原因以判斷事故的可能性，然后分析每種事故所造成的 后果，這些后果表示可能事故的最壞的結果。4.2.4 進行風險評估。4.2.5 建議消除或減

30、少風險控制措施。工作危害分析(JHA記錄表裝置/作業(yè) 部名稱：崗位/工藝過程：工作任務：分析人員：分析 日期：年月日序號：序號工作步驟危害或 潛在事 件主要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制 措施可能 性（L）嚴重 性（S風險 度（R）建議 改進 措施偏差 發(fā)生 頻率管理措施員工勝任程度安全 防護 設施5失效模式與影響分析法（FMEA5.1失效模式與影響分析就是識別裝置或過程內單個設備或單個系 統(tǒng)（泵、閥門、液位計、換熱器）的失效模式以及每個失效模式的可 能后果。失效模式描述故障是如何發(fā)生的（打開、關閉、開、關、損 壞、泄漏等），失效模式的影響是由設備故障對系統(tǒng)的應答決定的。5.2 分析步驟：52

31、1確定FMEA的分析項目、邊界條件（包括確定裝置和系統(tǒng)的分析主題、其他過程和公共/支持系統(tǒng)的界面）。5.2.2 標識設備：設備的標識符是唯一的，它與設備圖紙、過程或5.2.3 說明設備：包括設備的型號、位置、操作要求以及影響失效 模式和后果特征（如高溫、高壓、腐蝕）。5.2.4 分析失效模式：相對設備的正常操作條件，考慮如果改變設 備的正常操作條件后所有可能導致的故障情況。5.2.5 說明對發(fā)現(xiàn)的每個失效模式本身所在設備的直接后果以及對 其他設備可能產生的后果，以及現(xiàn)有安全控制措施。5.2.6 進行風險評估。5.2.7 建議控制措施。6 危險與可操作性分析法（ HAZO）P6.1 危險與可操作

32、性分析是系統(tǒng)、詳細地對工藝過程和操作進行檢 查，以確定過程的偏差是否導致不希望的后果。 該方法可用于連續(xù)或 間歇過程，還可以對擬定的操作規(guī)程進行分析。HAZOP勺基本過程以關鍵詞為引導，找出工作系統(tǒng)中工藝過程或狀態(tài)的變化（即偏差） ， 然后繼續(xù)分析造成偏差的原因、后果以及可以采取的對策。HAZO分析需要準確、最新的管道儀表圖（P&ID）、生產流程圖、設計意圖及 參數(shù)、過程描述。6.2 對于大型的、復雜的工藝過程，HAZOP分析公用工程等方面的人員需要 57 人，包括設計、工藝或工程、操作、維修、儀表、電 氣、公用工程等方面的人員；對相對較小的工藝過程，34 人的分析組就可以了，但都應有

33、豐富經驗。6.3 分析步驟：6.3.1 選擇一個工藝單元操作步驟，收集相關資料。6.3.2 解釋工藝單元或操作步驟的設計意圖。6.3.3 選擇一個工藝變量或任務。6.3.4 對工藝變量或任務用引導詞開發(fā)有意義的偏差。6.3.5 列出可能引起偏差的原因，偏差如何出現(xiàn)，操作員如何知道 偏差。6.3.6 解釋與偏差相關的后果。6.3.7 識別現(xiàn)有防止偏差的安全控制措施或保護裝置。6.3.8 基于后果、原因和現(xiàn)有安全控制措施或保護裝置評估風險度。6.3.9 建議控制措施。附件 5.2事件發(fā)生的可能性及頻率表分數(shù)偏差發(fā)生頻率管理措施員工勝任程度（意識、技能、經驗）監(jiān)測、控制、報警、 聯(lián)鎖、補救措施5在正

34、常情況下經 常發(fā)生此類事故 或事件從來沒有檢查 沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培 訓、無任何經驗、無 上崗資格證）無任何防范或控 制措施4危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生偶爾檢杳或大檢杳有操作規(guī)程，但只是偶爾 執(zhí)行（或操作規(guī)程內容不 完善）兀善丿不夠勝任（有上崗資 格證，但沒有接受有 效培訓）防范、控制措施不兀善兀i=r3本公司過去曾經 發(fā)生、或在異常情 況下發(fā)生類似事 故或事件月檢有操作規(guī)程，只是部分執(zhí) 行一般勝任（有上崗 證，有培訓，但經驗 不足，多次出差錯）有，但沒有完全使 用（如個人防護用 品）2行業(yè)內過去偶爾 發(fā)生危險事故或 事件周檢有操作規(guī)程、但偶爾不執(zhí) 行勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去作

35、用 或出差錯1行業(yè)內極不可能 發(fā)生事故或事件日檢有操作規(guī)程，且嚴格執(zhí)行高度勝任（培訓充 分，經驗豐富，意識 強）有效防范控制措施附件5.3評價危害及影響后果的嚴重性表分數(shù)人員傷亡程度財產損失停工時間法規(guī)及規(guī)章制度 符合狀況形象受損程度5死亡終身殘廢 喪失勞動能力>50萬元>3天，三套以上裝置停工違法全國性影響4部分喪失勞動能力職業(yè)病 慢性病 住院治療>5萬元>2天，兩套裝 置停工潛在不符合法律 法規(guī)地區(qū)性影響3需要去醫(yī)院治療，但不 需住院>1萬元>1天，一套裝 置停工不符合集團公司 規(guī)章制度標準集團公司范圍 內影響2皮外傷短時間身體不適<1力兀半天，裝置局 部停工不符合公司規(guī)章 制度本公司范圍內影響1沒有受傷無沒有誤時完全符合無影響附