四川?。▍^(qū)域性）地方標(biāo)準(zhǔn)

1、 DB510100/T 2472017 四川省(區(qū)域性)地方標(biāo)準(zhǔn)DB510100DB510100/T 2472017科技成果評價通用要求General requirements for evaluation of scientific and technological achievements 2017-12-30 發(fā)布 2017-12-31實施成都市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 發(fā) 布I目 次前言 引言 1 范圍 12 術(shù)語和定義 13 科技成果評價基礎(chǔ) 33.1 科技成果評價原則 33.2 科技成果評價方法 43.3 科技成果評價文件類型 43.4 評價模型的作用 44 評價內(nèi)容 44.1 基本信息確

2、認(rèn) 44.2 技術(shù)水平評價 54.3 應(yīng)用推廣評價 54.4 社會效益評價 54.5 經(jīng)濟效益評價 54.6 經(jīng)濟價值評價 64.7 研究團隊評價 64.8 研究投入評價 64.9 風(fēng)險評價 74.10 其它內(nèi)容評價 75 評價過程管理 75.1 評價方案 75.2 職責(zé)與資源 95.3 信息收集 95.4 信息分析 105.5 評價報告 115.6 報告意見反饋 125.7 評價資料 125.8 保密要求 12附錄A（資料性附錄） 14參考文獻(xiàn) 18前 言本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)GB/T 1.1-2009所規(guī)定的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由成都市科學(xué)技術(shù)局提出。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：華評科技評估有限公司、成都市科技評估中

3、心、成都西南交大科技園管理有限責(zé)任公司、成都生產(chǎn)力促進(jìn)中心、成都市標(biāo)準(zhǔn)化研究院、四川智信九鼎科學(xué)技術(shù)評估有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：夏文勇、陳戟、從政、卿燕、王飆、孫科、王永紅。引 言為規(guī)范成都市行政范圍內(nèi)科技成果評價工作，增進(jìn)相關(guān)組織與人員對科技成果的認(rèn)識與了解，為科技資源優(yōu)化配置提供參考，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法和中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法，特制定科技成果評價通用要求。本標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容為評價方開展科技成果評價提供通用性要求，評價報告可作為：a）科學(xué)技術(shù)研究績效、科技項目實施狀況、實施科技獎勵和科技資助等活動的參考材料；b）實施技術(shù)交易、項目投資、科技金融等活動

4、的參考材料；c）判斷技術(shù)應(yīng)用價值、發(fā)展前景、實施可行性等的參考材料?？萍汲晒u價通用要求1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技成果評價的術(shù)語和定義、基礎(chǔ)、內(nèi)容和過程管理。本標(biāo)準(zhǔn)適用于成都市行政區(qū)域范圍內(nèi)科技成果評價工作。2 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。2.1 科技成果 science and technology achievements由組織或個人完成的各類科學(xué)技術(shù)項目所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價值或應(yīng)用價值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等。 注1：一項科技成果可由一個組織或其中一部分或多個組織完成。注2：“科技成果”有時簡稱“成果。2.2軟

5、科學(xué)成果 soft science achievements對科技政策、科技管理和科技活動的研究所取得的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評價、預(yù)測、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的理論、方法和觀點，其成果的主要形式為研究報告、著作、論文等。2.3應(yīng)用技術(shù)成果 applied technical achievements在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)試驗和應(yīng)用推廣中產(chǎn)生的具有實用價值的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)計、新產(chǎn)品及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，包括可以獨立應(yīng)用的階段性研究成果和技術(shù)、設(shè)備的引進(jìn)、消化 、吸收、再創(chuàng)新的成果。2.4基礎(chǔ)理論成果 basic theory achievements在基礎(chǔ)理論和應(yīng)用研究領(lǐng)

6、域取得的新發(fā)現(xiàn)、新學(xué)說等，其成果主要形式為論文、著作、模型、專利等。2.5科技成果評價 science and technology achievements evaluation通過相關(guān)信息的收集、確認(rèn)與對比，依據(jù)評價準(zhǔn)則對科技成果進(jìn)行客觀描述，對科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟價值、社會價值、應(yīng)用前景、可行性及其研究實施狀況等進(jìn)行分析和預(yù)測，并提出專業(yè)咨詢意見的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。2.6交付物 deliverable為完成某一過程、階段或項目而必須交付的可獨立表達(dá)、可驗證的產(chǎn)品、成果或提供服務(wù)的能力。注1：根據(jù)對實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的促進(jìn)作用大小，常劃分為主交付物（主成果）、副交付物（副成果）。

7、注2：主交付物通常包括硬件、軟件、工藝、方法、商業(yè)模式、服務(wù)。注3: 副交付物通常包括標(biāo)準(zhǔn)、專利、論文、著作、報告、培訓(xùn)、試驗、圖紙、文件、合同等。2.7評價形式 the form of evaluation為獲得評價證據(jù)并形成報告而采取的活動方式。注：常用評價形式包括會議評價、通訊評價、信息系統(tǒng)評價、綜合形式評價等。2.8工作分解結(jié)構(gòu) work breakdown structure; WBS將所要完成的科技成果自上而下逐級分解所形成的一個層次結(jié)構(gòu)體系。2.9工作分解單元 work breakdown element; WBE在工作分解結(jié)構(gòu)中單個的可獨立表達(dá)、可獨立交付、可測量、可比較、可評

8、價的基本單元。2.10技術(shù)成熟度 technology readiness level; TRL對科技成果及其工作分解單元的技術(shù)成熟程度進(jìn)行的等級劃分。2.11技術(shù)創(chuàng)新性 technology innovation level; TIL利用科學(xué)知識和原理，在科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)中解決關(guān)鍵技術(shù)難題并取得技術(shù)突破，掌握核心技術(shù)并進(jìn)行集成創(chuàng)新的程度。2.12技術(shù)先進(jìn)性 technology advance level; TAL與國內(nèi)外同類成果的技術(shù)、方法、裝置比較，其性能、功能參數(shù)及總體技術(shù)指標(biāo)等的水平。2.13技術(shù)衍生性 technological derivation 科技成果對在該技術(shù)基礎(chǔ)上能夠

9、衍生新的技術(shù)的能力或可能性。2.14技術(shù)指標(biāo) technical index科技成果所實現(xiàn)的包括屬性、性能、工藝參數(shù)等在內(nèi)的體現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)核心的各項參數(shù)。2.15科技成果評估師 appraiser of scientific and technological achievements實施科技成果評價的人員。注1：在本標(biāo)準(zhǔn)中，通常也簡稱為科技評估師、評估師。注2：在很多場合，科技評估師是指經(jīng)證實具有實施科技成果評價的個人素質(zhì)和能力的人員。2.16評價組 evaluation team一名或多名科技評估師及其他評價人員構(gòu)成的實施科技成果評價的臨時組合。2.17咨詢專家 consultant向評價組

10、或評估師提供特定知識或技術(shù)的人員。注1：咨詢專家提供的知識或技術(shù)通常包括管理、財務(wù)、法律、行業(yè)專業(yè)等方面的知識，以及行業(yè)技術(shù)、行業(yè)發(fā)展等方面的信息。注2：外部咨詢專家通常不計入評價組正式成員。2.18評價方 evaluation party 實施科技成果評價的組織或人員。2.19經(jīng)濟效益 economic benefits科技成果應(yīng)用或轉(zhuǎn)讓所取得的直接間接經(jīng)濟效益、潛在經(jīng)濟效益。注：直接經(jīng)濟效益是成果應(yīng)用、轉(zhuǎn)讓后獲取的效益。潛在經(jīng)濟效益是在適用范圍內(nèi)應(yīng)用推廣可能取得的效益。2.20經(jīng)濟價值 economic value金融系統(tǒng)中金融工具未來的現(xiàn)金流（包括本金和實際利息），折現(xiàn)至當(dāng)前時點的價值，

11、即未來現(xiàn)金流現(xiàn)值。注：在科技成果評價中，經(jīng)濟價值的表現(xiàn)形式往往就是評價基準(zhǔn)日科技成果的潛在交易價格。3 科技成果評價基礎(chǔ)3.1 科技成果評價原則在科技成果評價時，需對科技成果進(jìn)行客觀描述、科學(xué)分析和準(zhǔn)確判斷，因此，必須遵循以下原則：a) 依法評價原則科技成果評價應(yīng)遵循國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，遵守合同約定，履行義務(wù)，承擔(dān)責(zé)任。b) 客觀、公正原則科技成果評價應(yīng)當(dāng)以客觀事實為依據(jù)，以公正的立場進(jìn)行描述、分析和判斷。c) 差異化原則為保證評價結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和實用性，根據(jù)不同的成果類別、不同的成果形式、不同的行業(yè)特點、不同的評價應(yīng)用和需求，科技成果評價方法應(yīng)有所不同。d) 定性定量相結(jié)合原則為

12、真實、直觀地反映科技成果水平，評價過程和評價結(jié)論應(yīng)充分利用數(shù)據(jù)進(jìn)行評分、計量，同時又應(yīng)給予必要的文字描述、說明與分析。e) 可溯源原則在評價結(jié)論中出現(xiàn)的信息與數(shù)據(jù)，應(yīng)可以對其來源及計算方法進(jìn)行溯源。注：信息與數(shù)據(jù)來源包括外部公開、相關(guān)方提供、咨詢專家提供、第三方獨立機構(gòu)提供或成果完成方提供，但評價時應(yīng)根據(jù)多方信息，綜合考慮是否可以采納或部分采納。3.2 科技成果評價方法a) 評價方應(yīng)建立一套系統(tǒng)的、形成文件的規(guī)章制度，宜利用PDCA模式，持續(xù)改進(jìn)評價體系及流程。b) 根據(jù)實際情況的不同，可以采取不同的評價形式。c) 根據(jù)不同的評價應(yīng)用與需求、不同的科技成果類別與形式、不同的行業(yè)特點，應(yīng)建立健全

13、適宜的評價模型與指標(biāo)。d) 應(yīng)建立行業(yè)動態(tài)信息搜集渠道，充分收集行業(yè)信息，適當(dāng)時借助外部專家咨詢意見，了解行業(yè)發(fā)展情況。e) 科技成果評價往往涉及專業(yè)技術(shù)、管理、財務(wù)、法律、政策等多方面知識，適當(dāng)時，應(yīng)組織相應(yīng)專業(yè)人員參與。3.3 科技成果評價文件類型在科技成果評價中常使用下述幾種類型的文件： a) 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件；b) 國家、行業(yè)、地方、團體、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；c) 評價方內(nèi)部規(guī)定的要求、程序；d) 評價過程使用的與評價過程和結(jié)論直接相關(guān)的記錄，如評價方案、評價專家保密承諾聲明書、專家意見書、原始計算數(shù)據(jù)等；e) 評價方正常運行中產(chǎn)生的與評價過程和結(jié)論不直接相關(guān)的記錄，如人員培訓(xùn)記

14、錄、考勤記錄、設(shè)備清單、內(nèi)審記錄等。f) 科技成果評價結(jié)果形成的文件；g) 提供符合性、真實性證明的文件，如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、身份證復(fù)印件、檢測報告等。注：文件可采用任何形式或類型的媒介，如樣品、圖紙、電子文檔等均屬于文件。3.4 評價模型的作用構(gòu)建評價模型是建立評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)，其作用包括： a) 統(tǒng)一評價標(biāo)準(zhǔn)，各評價方實施評價的框架基本一致，有利于廣泛應(yīng)用推廣； b) 規(guī)范評價方式，使評價過程更簡單，易于操作；c) 方便評價報告使用，使其易于橫向、縱向比較及對報告內(nèi)容的理解；d) 提高評價科學(xué)性，利用大量歷史信息、數(shù)據(jù)與統(tǒng)計技術(shù)，獲取某項內(nèi)容或某種指標(biāo)的特性或趨勢，用公式、曲線、列表等方式

15、構(gòu)建模型，由此推斷或計算出的結(jié)論相對接近真實情況或真值。4 評價內(nèi)容4.1 基本信息確認(rèn)評價方應(yīng)對成果完成方提供的科技成果相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)。科技成果信息涉及的內(nèi)容可參考附錄A。確認(rèn)的內(nèi)容包括：a) 提供的內(nèi)容表述方法是否與本標(biāo)準(zhǔn)一致；b) 提供的內(nèi)容是否真實可信；c) 提供的內(nèi)容是否能夠滿足科技成果評價的需求。4.2 技術(shù)水平評價評價方應(yīng)對科技成果的技術(shù)水平進(jìn)行評價。評價的內(nèi)容包括：a) 技術(shù)成熟度，以說明科技成果及其工作分解單元的技術(shù)成熟程度；b) 技術(shù)創(chuàng)新性，以說明科技成果的新穎性、創(chuàng)造性和實用性；c) 技術(shù)先進(jìn)性，以說明科技成果技術(shù)指標(biāo)與所在行業(yè)其他成果相比的優(yōu)越性；d) 技術(shù)穩(wěn)定性，以

16、說明科技成果研發(fā)與使用時的潛在變異情況；e) 技術(shù)難點及復(fù)雜性，以說明科技成果涉及學(xué)科、領(lǐng)域的廣度、深度，及研究此項成果的難易程度；f) 技術(shù)衍生性，以說明科技成果對在該技術(shù)基礎(chǔ)上能夠衍生新的技術(shù)的能力或可能性；g) 存在的問題。4.3 應(yīng)用推廣評價評價方應(yīng)對科技成果的應(yīng)用推廣程度進(jìn)行評價。評價的內(nèi)容包括：a) 已應(yīng)用的范圍及影響；b) 進(jìn)一步推廣的條件及前景；c) 未來預(yù)期應(yīng)用推廣范圍及影響。4.4 社會效益評價評價方應(yīng)對科技成果產(chǎn)生的社會效益進(jìn)行評價，以說明科技成果對推動科技進(jìn)步及社會發(fā)展、提高人們物質(zhì)文化生活水平等方面的作用。社會效益的具體體現(xiàn)包括但不限于：a) 促進(jìn)科技水平、生產(chǎn)力的發(fā)

17、展；b) 減少或增加污染物、廢棄物的排放； c) 繳納的利稅；d) 提供新的就業(yè)機會；e) 帶給人們的物質(zhì)生活、文化與思想水平、健康水平、幸福水平等方面的變化；f) 促成社會的信任度、和諧程度、公共衛(wèi)生、公共安全、生態(tài)環(huán)境等方面的變化；g) 對國內(nèi)政治發(fā)展產(chǎn)生的影響；h) 對國家國際地位變化產(chǎn)生的影響。4.5 經(jīng)濟效益評價評價方應(yīng)對科技成果產(chǎn)生的經(jīng)濟效益進(jìn)行評價，以說明科技成果對成果完成方帶來的經(jīng)濟指標(biāo)的變化。經(jīng)濟指標(biāo)通常包括：a) 因技術(shù)使用而增加的經(jīng)濟效益；b) 節(jié)省成本而換算的收益；c) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)或交易已產(chǎn)生的收益，包括國內(nèi)市場與國外市場。注：通常地，在評價基準(zhǔn)日前成果轉(zhuǎn)讓、授權(quán)或

18、交易產(chǎn)生的經(jīng)濟收益，應(yīng)計入經(jīng)濟效益。而未發(fā)生但有可能發(fā)生的成果轉(zhuǎn)讓、授權(quán)或交易產(chǎn)生的經(jīng)濟收益，不計入經(jīng)濟效益，但可以作為經(jīng)濟價值評價的參考依據(jù)。4.6 經(jīng)濟價值評價必要時，評價方宜對科技成果的經(jīng)濟價值進(jìn)行分析，以預(yù)估科技成果在市場上表現(xiàn)的商品屬性所能衡量的價格?？萍汲晒慕?jīng)濟價值通常與下列因素有關(guān)：a) 市場潛在應(yīng)用情況；b) 市場潛在規(guī)模；c) 市場潛在競爭力與市場占有率； d) 可能產(chǎn)生的經(jīng)濟收益與利潤。注：經(jīng)濟價值的評價應(yīng)有會計專業(yè)人員參與。4.7 研究團隊評價必要時，評價方宜對科技成果研究團隊的情況進(jìn)行評價。評價的內(nèi)容可以包括但不限于；a) 團隊組成，包括：團隊成員的專業(yè)、文化水平、道

19、德水平、年齡結(jié)構(gòu)、團隊歷史等；團隊的組織架構(gòu)與職責(zé)分工；團隊領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)能力、管理水平、個人權(quán)威及健康狀況等。b) 團隊治理能力，包括：團隊?wèi)?zhàn)略與目標(biāo)管理；團隊授權(quán)與激勵措施：團隊贏利能力及成長性等。 c) 團隊績效，包括：團隊的技術(shù)績效；團隊的財務(wù)績效；團隊的社會影響度等。d) 團隊精神，包括：團隊的溝通與合作；團隊的凝聚力；團隊的責(zé)任感、價值觀等。4.8 研究投入評價 必要時，評價方宜對科技成果的研究投入情況進(jìn)行評價。研究投入主要包括；a) 資金投入，包括：資金數(shù)量；資金分配情況；資金來源等。b) 人力投入,包括：人力成本；投入到本研究項目的方式與時間。 c) 時間投入，包括：起止時間；各階

20、段主要過程及結(jié)果。d) 相關(guān)方投入，包括：供方參與情況；客戶參與情況：政府參與情況；其他合作方參與情況。4.9 風(fēng)險評價必要時，評價方宜對科技成果相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行分析與預(yù)估。評價的風(fēng)險類別包括但不限于：a) 技術(shù)實現(xiàn)風(fēng)險，以說明科技成果在技術(shù)上實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，或?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化及商業(yè)成功的難度及其帶來的風(fēng)險；b) 技術(shù)穩(wěn)定性風(fēng)險，以說明科技成果在技術(shù)上實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后，因質(zhì)量不夠穩(wěn)定帶來的風(fēng)險；c) 競爭風(fēng)險，以說明行業(yè)其他競爭者突破該技術(shù)而產(chǎn)生的潛在競爭風(fēng)險；d) 替代風(fēng)險，以說明利用其他技術(shù)手段或方法替代該技術(shù)的風(fēng)險； e) 政策風(fēng)險，以說明宏觀政策、環(huán)保政策、行業(yè)準(zhǔn)入門檻等方面對進(jìn)行科技成果研究造成的影

21、響及風(fēng)險；f) 法律風(fēng)險，以說明知識產(chǎn)權(quán)等法律糾紛對進(jìn)行科技成果研究造成的影響及風(fēng)險；g) 相關(guān)方風(fēng)險，以說明與客戶、供方或其他合作方的關(guān)系所帶來的風(fēng)險；h) 財務(wù)風(fēng)險，以說明成果完成方或其所在組織因研究資金不足、或財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使其可能喪失繼續(xù)投入足夠研究資金，而導(dǎo)致繼續(xù)研究無法如期進(jìn)行的風(fēng)險；i) 團隊風(fēng)險，以說明因團隊分裂或因個別成員脫離帶來的風(fēng)險。4.10 其它內(nèi)容評價必要時，應(yīng)根據(jù)委托方要求或法律法規(guī)要求，對成果其它相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行評價。5 評價過程管理5.1 評價方案根據(jù)評價委托方的要求，以及科技成果的特點和成果完成方的實際情況，評價方應(yīng)確定一套合適的評價方案。評價方案通常包

22、括成果名稱、評價應(yīng)用類型、評價依據(jù)、評價范圍、評價時間、評價地點、評價形式、參與評價人員及分工、評價特別要求等。由于某些內(nèi)容無法在短時間內(nèi)確定，評價方應(yīng)能保證這些內(nèi)容不會影響滿足法律法規(guī)和委托方要求，否則，應(yīng)及時向委托方報告，并保持記錄。影響評價方案確定的因素可能有：a) 評價委托方或成果完成方提供的科技成果信息；b) 需要由第三方獨立機構(gòu)提供的相關(guān)信息； c) 咨詢專家的選擇或行業(yè)信息；d) 與評價相關(guān)方的溝通，包括語言、溝通條件等；e) 評價方的能力與基礎(chǔ)條件；f) 評價完成時間； g) 保密要求及其他法律法規(guī)特別規(guī)定的要求。評價方應(yīng)將評價方案確定的內(nèi)容及時通知到相關(guān)人員。5.1.1 評價

23、應(yīng)用評價應(yīng)用是指評價報告的用途，通常分為：a) 科研水平類，包括但不限于：應(yīng)用推廣；科技獎勵；經(jīng)費資助；資質(zhì)認(rèn)定等。b) 項目管理類，包括但不限于： 項目立項； 項目結(jié)題與驗收； 項目監(jiān)理； 項目階段性評價等。 c) 技術(shù)交易類，包括但不限于： 成果買賣； 成果作價入股； 成果質(zhì)押融資； 項目投資等。注：評價應(yīng)用可以是上述一種，也可以是幾種。5.1.2 評價依據(jù)評價依據(jù)通常包括：a) 相關(guān)法律、法規(guī)、政策文件；b) 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或其部分內(nèi)容；c) 委托方約定的其它要求。5.1.3 評價范圍評價范圍是評價內(nèi)容的界限，通常包括：a) 被評價的科技成果以及與其相關(guān)的硬件、軟件、方法、工藝、專利、標(biāo)準(zhǔn)、軟

24、件著作權(quán)、論文、著作、報告、圖紙等；b) 評價所覆蓋的對象、相關(guān)交付物、區(qū)域、部門、活動、過程、時期等；c) 需要時，也可包括科技成果完成方、研究團隊。5.1.4 評價形式評價形式通常包括：a) 會議評價。一組人員共聚同一場所進(jìn)行討論、問詢、答辯和交流意見。會議的參與人員可以是：評估師與咨詢專家之間；評估師與成果完成方之間；評估師與咨詢專家、成果完成方之間；評估師之間。需要時，相關(guān)方可參與或旁聽會議評價。必要時，評估師或協(xié)同咨詢專家一起可以到現(xiàn)場進(jìn)行考察、測試或問詢。但在進(jìn)入現(xiàn)場之前，評價方應(yīng)征得委托方同意。b) 通訊評價。評估師通過電話、郵件、微信、QQ、其他網(wǎng)絡(luò)即時通訊等方式與成果完成方或

25、咨詢專家溝通科技成果相關(guān)內(nèi)容，交流意見。c) 信息系統(tǒng)評價。適當(dāng)時，評估師、咨詢專家、委托方或成果完成方可通過評價方設(shè)計開發(fā)的評價信息系統(tǒng)進(jìn)行評價。d) 綜合形式評價。評價方可適當(dāng)選擇會議評價、通訊評價、信息系統(tǒng)評價中的兩種或兩種以上的形式進(jìn)行評價。5.2 職責(zé)與資源5.2.1 評價組及職責(zé)評價方應(yīng)組建評價組。評價組由一名以上評估師組成，需要時，某些具有會計、法律、管理、行業(yè)技術(shù)等專業(yè)技能的人員也可作為評價組成員。a) 評價方應(yīng)指定一名評估師為評價組組長，統(tǒng)籌組織開展評價活動，而其他評價組成員的職責(zé)與權(quán)限應(yīng)在評價組內(nèi)部得到溝通與確定。b) 評價組成員的職責(zé)分工應(yīng)充分考慮各自知識與技能的優(yōu)勢，包

26、括整理信息與撰寫報告的能力。c) 需要時，評價組可聘請外部咨詢專家提供技術(shù)支持。外部咨詢專家一般不是評價組成員，其意見僅供評價組參考。d) 當(dāng)評價組內(nèi)部有不同意見時，評價報告應(yīng)對此不同意見做出適當(dāng)說明。5.2.2 資源保障評價方應(yīng)提供評價活動所需的資源：a) 基礎(chǔ)設(shè)施，如建筑物、工作場所、會議室等；b) 過程設(shè)備，如通訊設(shè)備、辦公設(shè)備及耗材、會議設(shè)備等；c) 支持性服務(wù)，如交通、通訊、軟件或信息系統(tǒng)等；d) 財務(wù)資源；e) 行業(yè)信息、外部咨詢專家信息、及相關(guān)方關(guān)系等信息；f) 評價過程實施所需的程序與文件等。5.3 信息搜集5.3.1 科技成果信息搜集委托方應(yīng)將科技成果相關(guān)信息提交評價方。主要

27、技術(shù)指標(biāo)與國內(nèi)外標(biāo)桿的比較是體現(xiàn)技術(shù)水平的重要信息，這種比較應(yīng)遵循：就近原則，即每項指標(biāo)盡量與其接近的產(chǎn)品或技術(shù)相比較；就高原則，即每項指標(biāo)盡量與水平高的產(chǎn)品或技術(shù)相比較；全面原則，即主要的技術(shù)指標(biāo)不能遺漏、隱瞞；真實原則，即指標(biāo)的數(shù)據(jù)均為真實，不得捏造、篡改或誤導(dǎo)。a) 應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)提供的信息和資料可包括：成果完成方、研究團隊、研究投入、科技成果技術(shù)水平、應(yīng)用推廣程度、社會效益、經(jīng)濟效益及其證書材料、存在的問題等；專業(yè)科技查新機構(gòu)出具的科技查新報告；專業(yè)檢測機構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報告；產(chǎn)品、或樣品的圖片或圖紙；主要實驗、測試記錄、分析報告；國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展的背景材料，引用他人成果或結(jié)論的參考

28、文獻(xiàn)；進(jìn)一步研究的計劃，包括時間、投入、階段性成果等；國家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件；應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益證明；用戶應(yīng)用證明；成果知識產(chǎn)權(quán)證明文件，及其權(quán)屬聲明與承諾書；評價方認(rèn)為評價所必需的其他技術(shù)資料。b) 基礎(chǔ)理論成果與軟科學(xué)成果應(yīng)提供的信息和資料可包括：研究報告；發(fā)表的論文或出版的著作，適當(dāng)時，包括出版社的權(quán)威性介紹；論文或論著被收錄和被他人論文或論著正面引用證明；實際應(yīng)用或采納單位出具的證明；評價方認(rèn)為評價所必需的其他技術(shù)資料。5.3.2 行業(yè)信息搜集評價方應(yīng)對所評價成果的行業(yè)信息進(jìn)行搜索、收集，以盡量全面地了解成果在相關(guān)行業(yè)的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、科學(xué)性、復(fù)雜性及存在的問題

29、，同時了解成果的應(yīng)用價值與發(fā)展前景。行業(yè)信息來源包括但不限于：a) 行業(yè)協(xié)會、行業(yè)情報機構(gòu)、行業(yè)管理機構(gòu)、行業(yè)刊物、行業(yè)網(wǎng)站、相關(guān)政府部門等帶有鮮明行業(yè)特點的組織或媒體所掌握或發(fā)表的信息；b) 知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站、搜索引擎等互聯(lián)網(wǎng)公開信息；c) 之前準(zhǔn)備的行業(yè)動態(tài)信息庫，包括之前類似科技成果評價積累的信息；d) 外部咨詢專家提供的信息；e) 用戶或潛在用戶提供的信息；f) 其他相關(guān)方提供的信息。5.3.3 外部咨詢專家意見由于信息的專業(yè)性及時效性，適當(dāng)時應(yīng)借助合適的外部專家咨詢。選擇外部咨詢專家應(yīng)考慮：a) 外部專家自身的專業(yè)水平、對行業(yè)的了解程度及表達(dá)能力；b) 外部專家的客觀公正性、保

30、守秘密的可能性及相應(yīng)風(fēng)險的控制方法；c) 為有針對性地獲得有用信息，可預(yù)先準(zhǔn)備專家評價意見書，邀請外部咨詢專家就設(shè)定的相關(guān)事項表達(dá)定性和定量意見。5.4 信息分析5.4.1 信息整理與分析根據(jù)評價應(yīng)用和評價依據(jù)，參考評價范圍，評價方應(yīng)整理與分析與科技成果評價有關(guān)的信息：a) 科技成果所在行業(yè)或類似行業(yè)的發(fā)展歷史、現(xiàn)狀及前景；b) 成果所在行業(yè)或類似行業(yè)內(nèi)其他組織的發(fā)展歷史與現(xiàn)狀、技術(shù)水平、經(jīng)濟與社會效益等，這類組織的選擇應(yīng)該有代表性，既可能是相當(dāng)成功的，也可能是不成功甚至已消亡的；c) 成果的創(chuàng)新性、成熟度、先進(jìn)性、復(fù)雜性、應(yīng)用程度與效果、推廣條件與前景、社會效益與經(jīng)濟效益、存在的問題等；d)

31、 其他類似知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)水平、權(quán)屬關(guān)系等；e) 第三方獨立機構(gòu)提供的與成果相關(guān)的信息，包括科技查新、檢驗檢測、試驗等第三方報告；f) 成果用戶或潛在用戶的反饋意見；g) 各種風(fēng)險。5.4.2 信息與數(shù)據(jù)處理模型根據(jù)需要，評價方應(yīng)建立信息與數(shù)據(jù)處理模型，以根據(jù)不同的評價應(yīng)用、成果類型、成果形式和行業(yè)特點，采取不同的信息與數(shù)據(jù)處理方式。這種處理模型可以是動態(tài)的，應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗和新獲知識不斷調(diào)整，以保證評價結(jié)果更科學(xué)、更準(zhǔn)確。信息與數(shù)據(jù)處理模型可以借助大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代工具和方法建立或應(yīng)用。5.5 評價報告5.5.1 報告編寫在履行了必要的評價程序后，評價方應(yīng)對評價對象在評價基準(zhǔn)日的技術(shù)水平、應(yīng)用推廣

32、程度、社會效益、經(jīng)濟效益、經(jīng)濟價值、風(fēng)險等進(jìn)行描述、分析與判斷，形成書面結(jié)論性意見。評價報告是評價結(jié)果的載體，是評價方按照要求提供給委托方或其指定的其他組織與人員的主要產(chǎn)品。評價報告中的評價應(yīng)用、評價范圍、評價依據(jù)、評價內(nèi)容等應(yīng)與之前的約定一致，如有不一致的情況，應(yīng)予以說明。根據(jù)評價類型、評價需求的實際情況，以及評價對象的復(fù)雜程度，評價方應(yīng)合理確定評價報告的詳略程度。評價方對評價報告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)，對于使用限制、使用風(fēng)險及其他使用特別事項，應(yīng)在報告中予以說明。5.5.2 評價報告編寫原則根據(jù)評價應(yīng)用和需求，評價報告應(yīng)：a) 闡述完整主要的報告內(nèi)容應(yīng)完整，包括評價的基本情況、評價結(jié)論和建議、評

33、價報告的使用說明、公正性與保密聲明等；b) 層次分明報告宜采用“總分附”結(jié)構(gòu)模式，即總體結(jié)論及建議放在報告的前面部分，中間部分則對成果的基本情況、技術(shù)水平、科學(xué)價值、應(yīng)用推廣程度、社會效益、經(jīng)濟效益、經(jīng)濟價值、各種風(fēng)險、項目投入、項目團隊等分章節(jié)進(jìn)行評價描述、分析與預(yù)估，后面部分則由各種證明性材料作為附件。c) 內(nèi)容豐富應(yīng)將報告使用者可能需要的信息盡量給予清晰、明確的描述。d) 語言精練語言規(guī)范，既言簡意賅、又通俗易懂。5.5.3 評價報告內(nèi)容評價報告應(yīng)當(dāng)提供準(zhǔn)確、完整的評價信息，包括：a) 評價對象；b) 評價應(yīng)用； c) 評價范圍；d) 評價時間；e) 評價基準(zhǔn)時間；f) 評價依據(jù)；g)

34、評價機構(gòu)與評價人員名單；h) 關(guān)于客觀公正性與保密的聲明；i)評價結(jié)論。適當(dāng)時，評價報告可包括或引用以下內(nèi)容：j) 成果完成方提供的科技成果信息；k) 成果完成方、評價委托方；l) 評價方法的描述，包括信息來源的適當(dāng)說明；m) 評價過程綜述，包括所遇到的降低評價結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙；n) 與評價應(yīng)用相關(guān)的建議；o) 與約定的評價計劃要求的一致性說明，包括與委托方之間沒有解決的分歧意見說明；p) 評價報告的分發(fā)及使用說明；q) 相關(guān)附件；r）其他約定的或必需報告的內(nèi)容。5.5.4 評價報告評審與批準(zhǔn)評價報告在放行前應(yīng)得到評審，評審的依據(jù)包括：a) 適用的國家、行業(yè)或團體法律法規(guī)、規(guī)

35、章制度；b) 之前的約定及委托方其他要求；c) 評價方內(nèi)部規(guī)定的評價程序及其他額外要求；d) 以往經(jīng)驗；e) 市場潛在需求等。評審內(nèi)容應(yīng)包括與預(yù)期不一致情況的解決或說明。需要時，應(yīng)要求重新進(jìn)行評價，修改或補充評價內(nèi)容。評價報告在放行前應(yīng)經(jīng)相關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，并指明有權(quán)放行的人員。5.5.5 評價報告分發(fā)根據(jù)與委托方的約定，評價方應(yīng)按照要求將評價報告分發(fā)給相關(guān)組織或人員。約定之外的其他組織或人員領(lǐng)取評價報告，需征得委托方，必要時還需要征得成果完成方的同意。5.6 報告意見反饋5.6.1 委托方意見反饋委托方或其他相關(guān)方在收到評價報告后，如對其中內(nèi)容有疑義或需補充要求，委托方可將此類意見反饋評價方

36、。評價方應(yīng)保證這種反饋意見的渠道暢通。5.6.2 反饋意見處理評價方在收到委托方反饋的意見后，應(yīng)及時分析，適時采取相應(yīng)措施。如涉及到評價報告修改，評價方應(yīng)謹(jǐn)慎考慮：a) 法律法規(guī)的要求；b) 之前約定的要求；c) 客觀公正性。修改后的評價報告應(yīng)重新進(jìn)行評審并獲得再批準(zhǔn)。5.7 評價資料評價方應(yīng)對按照約定留存的評價報告及科技成果評價產(chǎn)生的其他資料予以妥善保存。若其他組織或人員需要查看評價報告及其他相關(guān)資料，評價方應(yīng)能保證不涉及信息與機密的泄露，適當(dāng)時，查看前應(yīng)征得委托方或成果完成方的同意。對于需要銷毀的資料，則按程序規(guī)定進(jìn)行處理，特別是某此資料的銷毀需得到相關(guān)權(quán)責(zé)人員批準(zhǔn)。5.8 保密要求5.8

37、.1 與評估師有關(guān)a）所有參與科技成果評價的評估師，在接受成果信息前，應(yīng)做出相應(yīng)保密承諾。b）對于未實現(xiàn)保密要求，導(dǎo)致成果信息發(fā)生了非預(yù)期泄露，應(yīng)采取相應(yīng)處理措施。c）評估師在評價過程中，應(yīng)特別留意成果信息對特定人員公開的風(fēng)險，并根據(jù)潛在影響程度采取相應(yīng)防范措施。5.8.2 與外部咨詢專家有關(guān)a）在外部咨詢專家的選擇上，應(yīng)充分考慮各專家接觸相應(yīng)信息的風(fēng)險，特別是同業(yè)競爭風(fēng)險與泄密風(fēng)險。b）針對不同的專家，對成果信息，包括委托方與成果方的信息，可適當(dāng)隱藏處理，以防止信息出現(xiàn)非預(yù)期應(yīng)用，同時保證評價客觀公正。c）在評價前，必要時，對專家自身的信息宜保密，以免委托方或成果方與專家直接聯(lián)系，影響評價的

38、公正性。附錄A（資料性附錄）科技成果信息A.1 科技成果WBS表參見表A.1。表A.1 科技成果WBS表二級模塊三級模塊完成方式穩(wěn)定性/風(fēng)險性競爭分析核心技術(shù)/非核心技術(shù)獨立開發(fā)外部引入填寫說明：1. 分解目的是為了找到成果的技術(shù)創(chuàng)新點載體，一般分解到三級模塊即可；2. 所有二級模塊的組裝、結(jié)合才能形成整個（交付物）產(chǎn)品，缺一不可；3. 所有三級模塊的組裝、組合才能形成對應(yīng)的二級模塊整體，缺一不可；4. 括號內(nèi)為相應(yīng)模塊的名稱，可為硬件，也可為軟件、工藝及方法。A.2 科技成果TVA表參見表A.2。表A.2 科技成果TVA表 類別WBETRL級別主成果副成果硬件軟件工藝/方法標(biāo)準(zhǔn)專利論著研發(fā)前

39、研發(fā)后研發(fā)前研發(fā)后研發(fā)前研發(fā)后研發(fā)前研發(fā)后研發(fā)前研發(fā)后研發(fā)前研發(fā)后第10級銷售級第9級系統(tǒng)級第8級產(chǎn)品級第7級環(huán)境級第6級正樣級第5級初樣級第4級仿真級第3級功能級第2級方案級第1級報告級填寫規(guī)則：1.對應(yīng)級別方法可參考表A.3六種交付物的TRL級別判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行填寫，后續(xù)評價機構(gòu)將進(jìn)行確認(rèn)；如有弄虛作假，將嚴(yán)重影響評價結(jié)論。2.“WBE”欄將WBS分解編號填入對應(yīng)級別欄，如1.2，2.3.1等，如低級別的有填寫，則對應(yīng)的高級別可以不填。如1.2分解成1.2.1和1.2.2，則1.2不用填。3.“標(biāo)準(zhǔn)”欄應(yīng)將國家標(biāo)準(zhǔn)（國）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（行）、地方標(biāo)準(zhǔn)（地）、團體標(biāo)準(zhǔn)（團）、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（企）分類別列出各WBE代號，如“國：1.2.1,1.3；企：2.2”；“專利”欄則分發(fā)明專利（發(fā)）、實