內(nèi)審檢查表食品安全管理體系

1、ISO22000 內(nèi)審檢查表評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄判定4 食品安全管理體系4.1 總要求企業(yè)是否按本標(biāo)準(zhǔn)要求建立食品安全管理體系，加以實(shí)施和保持，并進(jìn)行更新。確認(rèn)本次審核的食品安全管理體系范圍。（該范圍包括食品安全管理體系所涉及的產(chǎn)品或產(chǎn)品類別，加工和生產(chǎn)場(chǎng)地）體系范圍內(nèi)可能發(fā)生與產(chǎn)品相關(guān)的、可預(yù)期的食品安全危害能否得到識(shí)別、評(píng)估和控制，以確保組織產(chǎn)品不直接或間接傷害消費(fèi)者；在食品鏈范圍內(nèi)與其產(chǎn)品安全有關(guān)的適宜信息的溝通渠道；怎樣進(jìn)行內(nèi)部溝通有關(guān)食品安全管理體系建立、實(shí)施和更新的信息，以確保食品安全；怎樣對(duì)食品安全管理體系定期評(píng)價(jià)，必要時(shí)進(jìn)行更新，體現(xiàn)控制食品安全危害的最新信息針對(duì)外購(gòu)產(chǎn)品和外包過程

2、，應(yīng)確?？刂茖?duì)這些產(chǎn)品和過程實(shí)施控制。對(duì)此類外購(gòu)產(chǎn)品和外包過程的控制是否食品管理體系中加以識(shí)別，并形成文件。4.2 文件要求總則有無(wú)形成文件的食品安全方針和目標(biāo)哪些形成文件的程序和記錄文件控制是否建立和保持形成文件的程序，文件名稱？能否控制所有管理體系的文件？體系文件在發(fā)布和修改之前經(jīng)過誰(shuí)審查和批準(zhǔn)？是否符合規(guī)定資格？文件當(dāng)前的修訂狀態(tài)是否得到控制？有無(wú)使用失效文件或作廢文件？ 在體系運(yùn)行至關(guān)重要的所有操作點(diǎn)， 是否有適宜版本的文件？外來(lái)文件能否得到識(shí)別，并控制其分發(fā)？失效文件是否從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所及時(shí)將撤回？有無(wú)記錄？有無(wú)其他措施防止誤用？需要保存的失效文件，怎樣標(biāo)識(shí)？各種文件保存期限如何

3、？是否滿足產(chǎn)品壽命、法規(guī)和相關(guān)方的要求？ 對(duì)文件修改狀態(tài)標(biāo)識(shí)怎樣規(guī)定，實(shí)際如何？ 是否有文件、記錄清單？共多少文件？記錄控制是否有形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置。記錄是否清晰、易于識(shí)別和檢索。ISO22000 內(nèi)審檢查表評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄判定5 管理職責(zé)5.1 管理承諾最高管理者對(duì)其發(fā)展和實(shí)施食品安全管理體系的有何承諾？經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是否支持食品安全？5.2 食品安全方針是否制定食品安全方針目標(biāo)并形成文件；最高領(lǐng)導(dǎo)者是否理解方針目標(biāo)主要內(nèi)容；是否簽署確定體系的范圍，了解體系所覆蓋的產(chǎn)品或產(chǎn)品種類和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)；食品安全方針有無(wú)可測(cè)量的目標(biāo)支持。方針和目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)以及顧

4、客、管理機(jī)關(guān)及企業(yè)自身對(duì)食品安全的要求是否相符；怎樣保證與食品安全有關(guān)的方針和目標(biāo)在各個(gè)層次上得到理解、貫徹和保持；是否建立并確保實(shí)施外界溝通的適用程序？5.3 食品安全管理體系策劃最高管理者怎樣保證食品安全管理體系進(jìn)行策劃，以滿足4.1 要求，并支持食品安全的目標(biāo)的要求。怎樣保證對(duì)食品安全管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持食品安全管理體系的完整性。5.4 職責(zé)和權(quán)限是否有規(guī)定相關(guān)任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限的文件，并針對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行溝通。是否規(guī)定承擔(dān)以下工作的人員的職權(quán)：識(shí)別并記錄與產(chǎn)品、過程及HACCP管理體系有關(guān)的任何問題；評(píng)審和處置不合格品；采取與產(chǎn)品、過程及HACCP管理體系有關(guān)的不符合的糾正

5、和必要的預(yù)防措施。是否任命 HACCP小組 / 組長(zhǎng)并規(guī)定職權(quán)；5.5 食品安全小組組長(zhǎng)食品安全小組長(zhǎng)是否具有下列職責(zé)和權(quán)限：確保按食品安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和更新與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致；直接向組織的最高管理者匯報(bào)的食品安全管理體系的有效性和適宜性，以供其作為食品安全管理體系改進(jìn)的根據(jù)進(jìn)行評(píng)審；為食品安全小組人員安排相關(guān)的培訓(xùn)和教育。可包括與體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。5.6 溝通外部溝通是否建立溝通渠道以確保食品安全信息得到充分地溝通？詢問溝通的文件是？方法有哪些？、檢查表評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄判定怎樣與以下各方進(jìn)行溝通：供應(yīng)商和分包商；消費(fèi)者，特別是有關(guān)產(chǎn)品信息（包括預(yù)期用途，具體貯存要求，及保質(zhì)期

6、）、詢問、合同或定單處理包括修訂和客戶反饋包括投訴；食品權(quán)威機(jī)構(gòu)，消費(fèi)者信息（意見 / 要求）的記錄是？查看顧客意見的落實(shí)情況。負(fù)責(zé)與食品安全有關(guān)信息的外部溝通的人員是否得到授權(quán)？負(fù)責(zé)溝通的人員是否具備必要的知識(shí)，以履行其在食品安全鏈中的相應(yīng)職責(zé)？?jī)?nèi)部溝通內(nèi)部溝通包括哪幾種？是否包括：影響食品安全崗位員工間的溝通； HACCP小組的信息；HACCP小組的信息怎樣獲得和傳出？舉例。是否能夠確保 HACCP小組充分獲取可能影響食品安全的任何工藝變化，怎樣獲得？怎樣確保食品安全小組及時(shí)獲得變更的信息，包括，但不限于如下例子：產(chǎn)品或新產(chǎn)品；原料、配料和服務(wù)；生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備；清潔和衛(wèi)生計(jì)劃；生產(chǎn)場(chǎng)所，設(shè)

7、備位置，周圍環(huán)境；包裝，貯存和分銷體系；人員資格水平和 /或職責(zé)和權(quán)限分配；食品安全危害和控制措施有關(guān)的知識(shí)；組織遵守的消費(fèi)者、部門和其他要求；來(lái)自外部相關(guān)方的相關(guān)詢問；與產(chǎn)品有關(guān)健康危害的抱怨；影響食品安全的其他條件。以上信息是否體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新中。以上信息是否作為管理評(píng)審的輸入5.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否建立和保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序，程序名稱？可以防止和解決哪些可能影響食品安全的潛在事故和緊急情況？程序是否適宜？是否針對(duì)以往發(fā)生過的情況？是否演練過這些程序？是否有改進(jìn)程序的規(guī)定？應(yīng)急處理結(jié)果是否作為管理評(píng)審的輸入5.8 管理評(píng)審總則是否保持管理評(píng)審記錄、報(bào)告，評(píng)審頻率是否適宜？

8、是否對(duì)體系適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)審，包括滿足顧客要求，實(shí)現(xiàn)食品安全方針。最近一次評(píng)審時(shí)間，參加人員？檢查表評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審輸入評(píng)審記錄判定管理評(píng)審輸入是否至少包括以下信息：驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析（見）；能影響食品安全的環(huán)境變化（見）;緊急狀況、事故（見 5. 7 ）和撤回（見 7. 10.4體系更新活動(dòng)的評(píng)審結(jié)果見）包括顧客反饋的溝通活動(dòng)（見）以往管理評(píng)審的跟蹤措施。）；評(píng)審輸出管理評(píng)審輸出是否適宜？是否已落實(shí)？管理評(píng)審輸出包括與如下有關(guān)的決策和措施食品安全管理體系有效性的改進(jìn)；食品安全保證（見 4.1）；資源需求（見 6.1）；食品安全方針和目標(biāo)的修訂（見5.2 ）。6 資源管理6.1 資源提供最高管

9、理者能否提供充足資源，以建立、實(shí)施、保持和更新食品安全管理體系。6.2 人力資源總則食品安全小組和其他從事影響食品安全活動(dòng)的人員有怎樣的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)。是否適宜？能力、意識(shí)和培訓(xùn)怎樣規(guī)定從事影響食品安全工作的人員必須具備的能力；提供哪些培訓(xùn)或其他措施滿足上述需求；提問對(duì)衛(wèi)生控制及 CCP監(jiān)控 2 人其活動(dòng)對(duì)食品安全作用相關(guān)性和重要性的認(rèn)識(shí)；是否有影響食品安全所有人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。抽查教育 / 培訓(xùn)/ 技能 / 經(jīng)歷最新記錄各 2 份。特殊工種：內(nèi)審 / 化驗(yàn)/ 小組成員等的培訓(xùn)？7 安全產(chǎn)品的策劃和實(shí)現(xiàn)7.1 總則7.2 前提方案， PRP(s)總要求建立哪些應(yīng)建

10、立、 實(shí)施和保持前提方案（PRP(s)）以有助于：控制安全危害通過環(huán)境進(jìn)入產(chǎn)品的可能性；控制產(chǎn)品生物的、化學(xué)的和物理的污染，控制產(chǎn)品和產(chǎn)品加工環(huán)境的安全危害水平。檢查表評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄判定基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案建筑物和設(shè)施的布局、設(shè)計(jì)和建筑，包括工作場(chǎng)所、員工設(shè)施等是否影響食品安全；空氣、水、能源等的供應(yīng)能否保證安全；設(shè)備，包括其預(yù)防性維護(hù)、衛(wèi)生設(shè)計(jì)和個(gè)體的維護(hù)和清潔的程度是否滿足產(chǎn)品安全需求？廢棄物處理設(shè)施是？處理措施？可操作性前提方案HACCP小組是否建立、識(shí)別所有與食品安全有關(guān)的可操作性 PRP(s)，包括哪些方案？每個(gè)方案是否規(guī)定： a 需控制的潛在危害； b 相關(guān)程序；c 相關(guān)的監(jiān)視記錄

11、；d 一旦方案沒有得到遵守，采取的糾正和糾正措施； e 方案責(zé)任人。方案是否得到批準(zhǔn)？怎樣批準(zhǔn)？有哪些相關(guān)指導(dǎo)書、規(guī)范、教育、培訓(xùn)和監(jiān)管的支持？查看廠區(qū) / 車間布局、人物流、供排水、滅鼠等圖，同時(shí)詢問車間布局怎樣防止生物危害？查 SSOP中各個(gè)方面；包括文件及實(shí)際情況。重點(diǎn)審核以下方面人員衛(wèi)生；清潔和消毒；蟲害控制；交叉污染的預(yù)防措施；包裝程序；對(duì)采購(gòu)材料（如，原料、輔料、化學(xué)制品）、供給（水、氣、蒸汽、冰等）、清理（廢物和污水）和產(chǎn)品處置（貯存和運(yùn)輸）的管理。7.3 實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟總則是否以受控文件形式收集、保持和更新所有實(shí)施危害分析所需的相關(guān)信息。食品安全小組任命食品安全小組。小

12、組人員的組成？具有的專業(yè)知識(shí)？檢查小組成員具備要求的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的記錄產(chǎn)品特性原料、輔料和產(chǎn)品接觸材料的特性是否對(duì)原料和（或）原料種類進(jìn)行描述。描述是否包括：化學(xué) / 生物 / 物理特性，產(chǎn)地？交付方式，包裝和貯存情況？使用前的處理？最終產(chǎn)品特性是否對(duì)各種產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類的描述？描述是否包括：產(chǎn)品名稱或類似標(biāo)識(shí)；組成；使用的原料？化學(xué)、生物和物理特性？預(yù)期保質(zhì)期和貯存銷售條件？預(yù)期用途？包裝方式？與食品安全有關(guān)的標(biāo)識(shí)，和（或）搬運(yùn)、準(zhǔn)備和使用說明書？產(chǎn)品描述的詳細(xì)程度能否足以使HACCP小組能夠識(shí)別和評(píng)估顯著危害？檢查表評(píng)審要點(diǎn)預(yù)期用途評(píng)審記錄判定是否確定各種產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類的潛在使用人

13、和消費(fèi)者？是否識(shí)別規(guī)定特別易受傷害的消費(fèi)群體？在哪些文件中描述產(chǎn)品的預(yù)期用途， 并考慮貯藏、制備以及供應(yīng)（適用時(shí)）等環(huán)節(jié)？在使用說明和產(chǎn)品標(biāo)簽中有否特殊說明產(chǎn)品的不正確的使用方法等，為最大程度地確保食品消費(fèi)者的安全，如何說明？流程圖、加工步驟和控制措施流程圖是否有可供使用的所有產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類的工藝流程圖？流程圖是否清晰、精確和詳盡？是否現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工藝流程圖？確認(rèn)記錄，人員資格？是否各個(gè)操作階段、時(shí)間均現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)？流程圖是否包括以下內(nèi)容：a 生產(chǎn)過程中所有步驟的次序和相互關(guān)系；b 原料和中間產(chǎn)品投入點(diǎn)； c 源于組織之外的過程；d 返工和循環(huán)點(diǎn)； e 最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)物、副產(chǎn)品、廢棄物的去除點(diǎn)

14、和污水的排放點(diǎn)。加工步驟和控制措施的描述是否有描述各工序相關(guān)參數(shù)的工藝文件，是否與流程圖和實(shí)際情況相吻合？是否識(shí)別可能影響控制措施選擇和嚴(yán)格程度的外部要求（如，從顧客或權(quán)威機(jī)構(gòu)）？審核時(shí)確認(rèn)流程圖、工藝描述，有無(wú)不相符？對(duì)危害分析結(jié)果有否影響？7.4 危害分析是否對(duì)體系范圍內(nèi)所有可能發(fā)生的潛在危害，按其對(duì)食品安全的嚴(yán)重性及可能性評(píng)估。如何對(duì)危害定性或定量評(píng)價(jià)？小組是否對(duì)每一個(gè)危害都采取了措施？符合流程圖包括原料 / 加工/ 銷售等每一步？詢問 危害識(shí)別時(shí)如何考慮下列因素：a 組織的食品安全方針； b 已接受的顧客要求； c 組織的現(xiàn)狀； d 對(duì)原料和產(chǎn)品的描述；e 對(duì)產(chǎn)品用途的確定； f 流程

15、圖及工藝描述。顯著危害如何評(píng)估并得到識(shí)別。顯著危害是否都有關(guān)鍵控制點(diǎn)控制。考慮到發(fā)生概率，需要對(duì)其他潛在危害進(jìn)行控制時(shí)，有否可操作性前提方案對(duì)其進(jìn)行控制。評(píng)估顯著危害如何考慮下列因素：發(fā)生概率交叉污染的風(fēng)險(xiǎn)侵入或污染步驟殘存和（或）繁殖的可能檢查表評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄判定檢查危害分析單正確性，是否與上述不符？抽 2-3 外主要步驟的分析提問，有哪些危害？顯著危害是如何確定的？7.5 操作性前提方案 (OPRP(s)的建立受控文件怎樣規(guī)定屬于操作性前提方案的控制措施，是否包括：確定食品安全危害及其控制措施；控制措施在可操作前提方案的位置；能夠表明操作性前提方案正發(fā)揮作用的相關(guān)監(jiān)視程序（參數(shù)、頻率和記

16、錄要求）；當(dāng)控制措施試失效時(shí) , 預(yù)計(jì)采取的糾正措施每個(gè)操作性前提方案涉及的職責(zé)和權(quán)限7.6 HACCP計(jì)劃的建立計(jì)劃HACCP計(jì)劃是否是受控文件是否包括如下信息 :所要控制的危害 ;確定危害將得到控制的關(guān)鍵控制點(diǎn)；針對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的關(guān)鍵限值；針對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)上危害的監(jiān)視程序；關(guān)鍵限值偏離時(shí)所采取的措施；執(zhí)行每個(gè)監(jiān)視程序的負(fù)責(zé)人員；監(jiān)視結(jié)果的記錄處。關(guān)鍵控制點(diǎn)的確定對(duì)所審核產(chǎn)品生產(chǎn)過程已確定的所有顯著危害，是否都確定關(guān)鍵控制點(diǎn)并有文件？關(guān)鍵控制點(diǎn)的確定方法是否科學(xué)、合理；是否對(duì)判斷樹的使用方法進(jìn)行培訓(xùn)？所審核產(chǎn)品的生產(chǎn)過程共有幾個(gè)CCP？分別控制的危害？每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)選擇相關(guān)的監(jiān)視參數(shù)是什

17、么？，這些參數(shù)能否清楚地表明控制措施得到預(yù)期實(shí)施？是否有 SSM方案或關(guān)鍵控制點(diǎn)都不能充分控制的潛在危害或顯著危害？列出危害。用什么措施防止這些危害的發(fā)生。是否為此修改原料、 輔料、加工步驟、 SSM方案、最終產(chǎn)品性能、分銷方式和（或）預(yù)期用途?；蛘呦蛳M(fèi)者提供充分的信息或標(biāo)識(shí)？針對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)確定的關(guān)鍵限值是否為每個(gè) CCP都確定了關(guān)鍵限值？選定的關(guān)鍵限值對(duì)危害的防止、消除或降低能否得到驗(yàn)證？有哪些驗(yàn)證材料？分別有哪些支持性材料？怎樣考慮國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) / 法律法規(guī) / 專家建議等？CL值的確定人，批準(zhǔn)人是否小組成員？檢查表評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄判定哪些點(diǎn)設(shè)了 OL值？ CL值、OL值實(shí)際應(yīng)用的控制效果如

18、何？小組活動(dòng)記錄中， 有無(wú) CL值確定的記錄，是如何確定的？可提問或查看。關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視系統(tǒng)各關(guān)鍵控制點(diǎn)和必要的過程是否建立監(jiān)視系統(tǒng)？文件規(guī)定怎樣監(jiān)視？關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)視系統(tǒng)是否包括下列信息：a) 監(jiān)視方法； b) 監(jiān)視頻次；c) 負(fù)責(zé)監(jiān)視的人員； d) 負(fù)責(zé)評(píng)估監(jiān)視結(jié)果的人員；e) 記錄監(jiān)視結(jié)果。CCP監(jiān)視的方法和頻次能否及時(shí)識(shí)別任何對(duì)關(guān)鍵限值的不符合，以便對(duì)產(chǎn)品處置？對(duì) CCP的監(jiān)視結(jié)果是否進(jìn)行評(píng)估？誰(shuí)評(píng)估？評(píng)估人是否有權(quán)啟動(dòng)糾正措施？檢查 3 份實(shí)際監(jiān)視過程的各種記錄；能否表明關(guān)鍵控制點(diǎn)是否處于受控狀態(tài)。監(jiān)視結(jié)果偏離關(guān)鍵限值時(shí)的措施對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)和必要過程是否制定形成文件的糾正和糾正措施

19、？糾正措施能否確保 CCP和過程恢復(fù)受控；當(dāng) CCP失控時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品是否作為不合格品處置，處置措施？抽查記錄或操作人。出現(xiàn)偏離的頻率多少？是否合理？為什么頻率會(huì)不合理？是否分析過？是否考慮修改文件或其它措施？針對(duì)偏離，是否分析發(fā)生原因，采取糾正措施并確認(rèn)其有效性，抽查 2 份記錄。7.7 預(yù)備信息的更新、描述前提方案和HACCP計(jì)劃的文件的更新在前提方案和 HACCP計(jì)劃設(shè)計(jì)或再設(shè)計(jì)后，是否更新了危害分析前的具體信息（產(chǎn)品特性, 預(yù)期用途 , 流程圖 , 加工步驟和控制措施） ；必要時(shí)包括HACCP計(jì)劃和操作前提方案中的程序7.8 驗(yàn)證策劃是否規(guī)定驗(yàn)證活動(dòng)的方法、頻率和職責(zé)。驗(yàn)證活動(dòng)是否包括確

20、認(rèn)以下內(nèi)容：持續(xù)更新危害分析的輸入；可操作前提方案和 HACCP計(jì)劃中的要素得以實(shí)施且有效；基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)方案實(shí)施的有效性；危害水平低于確定的可接受水平；其他需要的程序得以實(shí)施且有效。是否建立、保持為策劃和實(shí)施HACCP管理體系的檢查表評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄判定定期驗(yàn)證的程序？是否包括：驗(yàn)證的目的；方法；頻率；職責(zé)；記錄。抽查驗(yàn)證的記錄。7.9 可追溯性系統(tǒng)是否建立可追溯程序，哪些文件記錄能夠識(shí)別產(chǎn)品批次及其相關(guān)原料和加工過程；追溯記錄是否能夠識(shí)別產(chǎn)品批次及其與原料批次、加工和分銷記錄；追溯記錄保存期是多少？與顧客和相關(guān)法規(guī)要求有無(wú)抵觸？是否足以確保體系的評(píng)價(jià)，潛在不安全產(chǎn)品的處置和可能發(fā)生的召回？

21、是否所有產(chǎn)品都有分銷記錄？查看追溯記錄 / 分銷記錄，與生產(chǎn)量核對(duì)。7.10 不符合控制7.10.1糾正7.10.2糾正措施對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)和必要過程是否制定形成文件的糾正和糾正措施？糾正措施能否確保 CCP和過程恢復(fù)受控；評(píng)價(jià)監(jiān)視結(jié)果可能表明向失控發(fā)展的趨勢(shì)？確定不符合的原因？評(píng)價(jià)措施的需要，以確保不符合不再發(fā)生。當(dāng) CCP失控時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品是否作為不合格品處置，處置措施？抽查記錄或操作人。對(duì)監(jiān)視數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)和啟動(dòng)糾正措施的人員是否有規(guī)定和具備足夠知識(shí)和權(quán)限。其它過程沒有達(dá)到要求時(shí)，如何糾正，抽查是否及時(shí)。抽查衛(wèi)生控制、消毒等。采取糾正措施的結(jié)果是否有記錄；記錄有無(wú)負(fù)責(zé)人員簽字，并被復(fù)核；是否評(píng)

22、價(jià)采取的糾正措施以確保其有效。出現(xiàn)偏離的頻率多少？是否合理？為什么頻率會(huì)不合理？是否分析過？是否考慮修改文件或其它措施？針對(duì)偏離，是否分析發(fā)生原因，采取糾正措施并確認(rèn)其有效性，抽查 2 份記錄。7.10.3潛在不安全產(chǎn)品的處置是否有不合格品控制文件？有無(wú)如何確保對(duì) CCP偏離 CL值時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行處理和控制（或處置）的文件？是否演練過？監(jiān)控、糾偏人員是否熟知？當(dāng)未能遵循前提方案時(shí)，對(duì)受到與食品安全有關(guān)的產(chǎn)品如何進(jìn)行評(píng)估？當(dāng)不符合情況危害到食品安全時(shí)，怎樣對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行處理？是否將受影響的產(chǎn)品作為不合格品進(jìn)行處理和處置？檢查表評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審記錄判定不合格品的控制或處置措施有哪些？包括用作其他目的、返

23、工、銷毀或經(jīng)后續(xù)驗(yàn)證而獲接受等；不合格品控制或處置人和條件的要求？不合格品處置記錄是否符合？撤回鑒于交付后的產(chǎn)品可能發(fā)生食品安全危害，是否有實(shí)施產(chǎn)品撤回程序？名稱？程序是否從生產(chǎn)過程和交付之后的可追溯性來(lái)考慮程序的詳細(xì)程度？有幾個(gè)環(huán)節(jié)？啟動(dòng)撤回和負(fù)責(zé)撤回的執(zhí)行的人是否被授予相應(yīng)職權(quán)；是否演練過程序，檢查記錄符合性。8 食品安全管理體系的驗(yàn)證、確認(rèn)和改進(jìn)8.1 總則食品安全小組是否策劃和實(shí)施食品安全管理體系所需的驗(yàn)證、確認(rèn)和更新。這些活動(dòng)的結(jié)果是否能：證明符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和組織的食品安全有關(guān)目標(biāo)；確保食品安全管理體系在需要時(shí)更新。8.2 控制措施組合的確認(rèn)是否對(duì) HACCP計(jì)劃有關(guān)材料進(jìn)行確認(rèn)？以

24、保持證實(shí)危害分析、關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)視和測(cè)量、糾正和糾正措施，以及HACCP計(jì)劃建立和改進(jìn)有效性的證據(jù)。是否確認(rèn)操作性前提方案和HACCP計(jì)劃中控制措施組合能夠控制食品安全危害達(dá)到所要求的預(yù)期水平。檢查確認(rèn)記錄是否全面、充分、合理？8.3 監(jiān)視和測(cè)量的控制有無(wú)用于監(jiān)視 CCP點(diǎn)和與 SSM方案有關(guān)測(cè)量設(shè)備和方法的控制程序？名稱？校準(zhǔn)或檢定的頻率是否符合相關(guān)要求？校準(zhǔn)或檢定的標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)？是否適用？是否對(duì)其進(jìn)行必要的調(diào)整？記錄？對(duì)校準(zhǔn)狀態(tài)有何標(biāo)識(shí)？檢查2 種?，F(xiàn)場(chǎng)有無(wú)測(cè)量設(shè)備無(wú)標(biāo)識(shí)？（特別CCP）現(xiàn)場(chǎng)考察 CCP測(cè)量設(shè)備的精確度 / 準(zhǔn)確度。實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)情況。是否有搬運(yùn)、保養(yǎng)和貯存時(shí)的保護(hù)措施？當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量