中山大學(xué)行政管理課件-公共政策（Word）

1、公共政策分析 Public Policy Analysis 中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院 周 超 教授 公共政策分析導(dǎo)言：公共政策分析（Public Policy Analysis），是20世紀(jì)50年以后逐漸從政治學(xué)和行政學(xué)中分離和發(fā)展起來的一門令人矚目的新興學(xué)科。它是以公共政策的性質(zhì)、原因和效果作為研究對象，探討在不同的政策環(huán)境中，政策系統(tǒng)的構(gòu)成要素和運行機制，政策制定、執(zhí)行和估過程的理論、方法和技術(shù)，是一門跨學(xué)科、綜合性的科學(xué)，具有很強的政治性、實踐性和操作性。它的出現(xiàn)被譽為當(dāng)代西方社會科學(xué)發(fā)展過程中的一場“科學(xué)革命”。在當(dāng)代西方公共管理理論的研究和實踐中，由于公共政策分析關(guān)注對各種社會

2、問題的分析、政策目標(biāo)（價值）確立的客觀性研究、政策對社會稀缺資源分配的合理性的探討，在政府政策制定、執(zhí)行和評估過程中發(fā)揮著越來越重要的作用，有力地促進了政府政策的效益、效率和公平的提高，因此，越來越受到學(xué)術(shù)界、政府和社會的關(guān)注和重視。我國是80年代末90年代初，伴隨著 “決策民主化、決策科學(xué)化” 問題的提出，才逐步從西方引進這門學(xué)科。目前，隨著我國MPA教育的開展，公共政策分析作為核心課程，也越來越受到學(xué)術(shù)界、政府和社會的關(guān)注和重視。1 / 21第一章 公共政策的基本概念第一節(jié) 何謂公共政策？有多少政策分析家，就有多少種說法。 個人問題à公共問題à政策問題 當(dāng)社會需求 公共

3、部門的支付能力=公共問題（物質(zhì)、金錢、時間、人才、技術(shù)等等就變成了稀缺資源）個人？公司？市場？社會？媒體？利益集團？NGO？政府公共政策: 公共政策就是對稀缺資源的權(quán)威性分配。單個或一組政治人物在其權(quán)力范圍內(nèi)對某一問題或事態(tài)作出的一系列決策.這些決策涉及到目標(biāo)的選擇以及達到目標(biāo)的手段.第二節(jié) 公共政策的形式與特征1 、 公共政策的形式： 通常是指法律、計劃、規(guī)劃、預(yù)算、方案、決策、決議等等。2 、公共政策的特征： （1）問題導(dǎo)向（2）目標(biāo)取向（3）價值傾向（4）權(quán)威分配第三節(jié) 公共政策的分類類¨ 1、公共政策的分類：根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，可以對公共政策進行各種劃分。¨ 2、公

4、共政策的類型：（1）元政策、基本政策、具體政策（從 政策的層次）（2）實質(zhì)性政策與程序性政策（2）積極的政策和消極的政策（性質(zhì)）（3）全局性與局部性政策（范圍）（4）研究領(lǐng)域第四節(jié) 公共政策分析的方法 1、純粹理性模型：決策追求最優(yōu) 2、漸進模型：新政策是對舊政策的補充和修正 3、有限理性模型：決策追求滿意 4、混合模型 ：理性模型與漸進模型的調(diào)和 5、系統(tǒng)模型 ：政策是政治系統(tǒng)的輸出 6、團體模型 ：政策是團體利益的平衡 7、精英模型 ：政策是精英分子偏好 8、制度論模型：政策是組織的產(chǎn)物 9、對策論模型：政策是競爭對手的理性選擇1、純粹理性模式 ¨ 1、決策者面臨的是一個既定的問

5、題。這一問題可以同其他問題相區(qū)別，它是重要的。¨ 2、引導(dǎo)決策者作出決策的各種目標(biāo)和價值是明確的；而且，可以按它們的重要性不同而依次排列。¨ 3、處理問題的各種可供選擇的方案為決策者一一考慮。¨ 4、決策者對可供選擇的每一方案可能出現(xiàn)的結(jié)果（成本/效益）進行了調(diào)查研究。¨ 5、每一個選擇方案和其可能出現(xiàn)的結(jié)果能與其他選擇方案相比較。¨ 6、決定者將采用其結(jié)果能最大限度地實現(xiàn)其目標(biāo)和價值的方案。純粹理性主義（Pure or Comprehensive Rationalism)1、系統(tǒng)分析作為理論基礎(chǔ) （Systems analysis as a

6、metatheory） 2、統(tǒng)計經(jīng)驗主義作為方法論 (Statistical empiricism as methodology) 3、價值最優(yōu)化作為決策標(biāo)準(zhǔn) (Optimization of values as a decision criterion )2、漸進主義模式的提出1、目的或目標(biāo)的選擇，對為實現(xiàn)目標(biāo)所采取 的行動進行經(jīng)驗的分析，兩者是互相交織、密不可分的關(guān)系。2、決策者只考慮解決總是的種種可供選擇的方案的一部分。這些方案同現(xiàn)行政策只有量上（程度上）的差異。3、對每一可供選擇的方案來說，決定者只能對其產(chǎn)生的某些“重要”后果進行評價。4、決定者所面臨的問題經(jīng)常被重新界定。漸進主義允許

7、對目的手段和手段目的進行無限的調(diào)整，從而使問題比較容易得到處理。5、處理問題的決定和解決問題的“正確”方法并不是唯一的。考察一個決定的優(yōu)劣并不要求各種各樣的分析者一致認(rèn)為這一決定是否達成既定目標(biāo)的最有效的手段，而是看他們是否直截了當(dāng)?shù)匾恢峦膺@一決定。6、漸進的決定形成，從本質(zhì)上來說，是補救性的。它更多地是為了改革當(dāng)今具體的社會 病，而不是為了提出未來社會的目標(biāo)。3、純粹反理性主義 (Pure anti-rationalism) 1、多元主義作為理論基礎(chǔ)；(Pluralism as a metatheory) 2、歷史和案例分析作為方法論； (Contextual and case analy

8、sis as methodology) 3、社會合理性作為決策標(biāo)準(zhǔn)； (Social rationality as a decision criterion ) 4、精英決策模型（ELITE THEORY）¨ 托馬斯·戴伊和哈蒙·齊格勒（Harmon Zeigler）在民主制度的諷刺（The Irony of Democracy）一書中，概括了杰出人物理論的主要思想：¨ 1、社會分化成掌權(quán)的少數(shù)人和無權(quán)的多數(shù)人。只有少部分人才有權(quán)為社會分配價值，而群眾則不能決定公眾政策。¨ 2、少數(shù)的統(tǒng)治者不是被統(tǒng)治的群眾的代表，杰出人物主要來自社會中社會經(jīng)濟

9、地位較高的那個階層。¨ 3、非杰出人物向杰出人物的轉(zhuǎn)化必然是一個緩慢而又持續(xù)的過程，從而才能保持社會的穩(wěn)定并避免發(fā)生革命。在非杰出人物中，只有那些接受杰出人物的一致意見的人，才被允許進入統(tǒng)治集團。¨ 4、在社會制度的基本價值觀和維護這一社會制度方面，杰出人物的看法是一致的。（在美國，杰出人物在包括私人企業(yè)、私人財產(chǎn)、有限制的政府和個人自由等問題上看法是一致的。）¨ 5、公共政策所反映的不是大眾的要求，而是反映了杰出人物的主要價值觀，公共政策的變化將是漸進性的，而非革命性的。（漸進的變革以現(xiàn)系統(tǒng)最小改變和最少混系統(tǒng)性的方式，對威脅社會系統(tǒng)的事件作出反應(yīng)。）¨

10、; 6、活躍的杰出人物很少受麻木不仁的群眾的直接影響。5、利益集團模型：政策是利益集團平衡的結(jié)果影響政策的方式：1、院外活動-游說2、競選捐款-尋找代理人3、宣傳活動-制造輿論4、民意調(diào)查-尋求民意支持5、抗議示威-施加壓力 對政府政策的影響力：假如其它變量均相同的條件下，1、成員規(guī)模、2、專業(yè)知識水平3、集團的組織和凝聚力、領(lǐng)導(dǎo)的技巧4、財力和其它資源、5、社會地位、6、是否存在與之競爭的組織、7、官方人事對集團的態(tài)度以及在政治決策系統(tǒng)中所處的地位。第五節(jié) 公共政策研究的方法論困境¨ 1. Approaches / Methods: treat approaches / metho

11、ds as a foundational factor and believe that scientific methods can be found out to solve all social problems. ¨ 2. Actors / Policy-makers: treat actors as a key explanatory variable and focus on the actors interests and capabilities. ¨ 3. Institutions / Environments: regard institutions /

12、 circumstances as critical analysis factors and emphasize that what the actors seek and do depends on the political, economic, and social institutions that surround them.第六節(jié) 政策過程模型1、問題的形成：何謂公共問題？是什么使它成為政策問題？它是怎樣被提到政府的議事日程上的（政策議程）？2、政策方案的制定：解決問題的備選方案是怎樣制定的？什么人參與政策方案的制定過程？3、政策方案的通過：政策方案是怎樣被正式通過和頒布的？政策

13、方案的通過需要滿足那哪些條件？是哪些人通過的政策？經(jīng)過何種程序？被正式通過的政策的內(nèi)容是什么？4、政策的實施：什么人參與了政策實施？在政策實施過程中采取了哪些具體的行動措施？這些行動措施對政策的內(nèi)容發(fā)生了什么樣的影響？5、政策的評估：怎樣衡量政策的效果和影響？由什么人來評價政策？政策評價的結(jié)果是什么？有無改變或廢止政策的要求？第七節(jié) 為何研究公共政策¨ 科學(xué)的理由¨ 專業(yè)的理由¨ 政治的理由第二章 決策者與政策環(huán)境 Decision-maker and Policy Environment 案例 1 “北京藍極速事件” 新華社北京月日電，當(dāng)日凌晨時分左右，北京海淀

14、區(qū)學(xué)院路號院內(nèi)的一家藍極速網(wǎng)吧發(fā)生火災(zāi)。經(jīng)公安消防部門現(xiàn)場勘察，火災(zāi)造成人死亡，人受傷。接報后，北京公安消防部門迅速趕到現(xiàn)場。 時分，火被撲滅。記者在現(xiàn)場了解到，公安部、北京市領(lǐng)導(dǎo)在現(xiàn)場組織搶救?；馂?zāi)原因正在調(diào)查中。 政府迅速反應(yīng)：火災(zāi) 政府政策 ¨ 新華社北京月日電, 北京市市長劉淇今天宣布，從今天起，北京市所有網(wǎng)吧都要停業(yè)整頓,有關(guān)部門對“網(wǎng)吧”也不再審批發(fā)證。今后北京將不鼓勵發(fā)展網(wǎng)吧”。 據(jù)新華社北京6月17日電：繼北京市政府16日迅速對網(wǎng)吧作出停業(yè)整頓后，上海、天津、廣東、云南、黑龍江、海南等省市政府先后宣布對網(wǎng)吧進行停業(yè)整頓，加強網(wǎng)吧綜合治理。措施包括對網(wǎng)吧進行全面安全檢查

15、，一律取締關(guān)閉無證照非法網(wǎng)吧，加強對淫穢有害信息網(wǎng)站的封堵。停止網(wǎng)吧審批發(fā)證，控制網(wǎng)吧總量，完善網(wǎng)吧布局規(guī)劃，修改有關(guān)網(wǎng)吧的管理法規(guī)等。¨ 全國迅速展開“網(wǎng)吧專項治理運動。真相大白：案件告破人民日報 2002年06月20日報道 ：6月19日下午，北京市公安局就“藍極速”網(wǎng)吧火災(zāi)事故原因舉行新聞發(fā)布會。據(jù)介紹，6月16日凌晨，“藍極速”網(wǎng)吧發(fā)生火災(zāi)，經(jīng)公安機關(guān)偵查，認(rèn)定這起火災(zāi)系人為縱火所致。6月18日15時許，兩名涉嫌縱火的嫌疑人被警方抓獲，二人系北京市某初中學(xué)生。這兩名縱火嫌疑人均因父母離異后缺少家庭管教而經(jīng)常逃學(xué)。二人交代，他們經(jīng)常去網(wǎng)吧玩，兩周前在“藍極速”網(wǎng)吧與服務(wù)員發(fā)生糾紛

16、，于是起意報復(fù)，購買汽油縱火。中國網(wǎng)吧行業(yè)狀況 中新社報道指出：據(jù)不完全統(tǒng)計，截止二底，中國的網(wǎng)民數(shù)量已超過兩千萬，其中五分之一是通過“網(wǎng)吧”上網(wǎng)的。 IT研究者方興東舉出了兩個數(shù)字，一個是中國的PC機普及率是2，另一個是中國的網(wǎng)民普及率是3，這1個百分點的差異說明了什么呢？說明有相當(dāng)一部分人沒有電腦而同樣能上網(wǎng)，其中一個重要渠道就是網(wǎng)吧。 根據(jù)2001年4月3日頒布的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理辦法，網(wǎng)吧由電信、文化、公安、工商四個部門聯(lián)合管理：電信部門負(fù)責(zé)網(wǎng)吧營業(yè)許可審批和服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督；公安部門負(fù)責(zé)網(wǎng)吧安全審核和對違反網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定行為的查處；文化部門負(fù)責(zé)對網(wǎng)吧不健康內(nèi)容的查處；工商行政部

17、門負(fù)責(zé)核發(fā)營業(yè)執(zhí)照和對無照經(jīng)營等違法行為的查處。 據(jù)公安機關(guān)的統(tǒng)計，北京市2400家網(wǎng)吧中，竟有2200家是開業(yè)手續(xù)和證照不全的“黑網(wǎng)吧”，一位不愿透露姓名的網(wǎng)吧老板說，之所以有這么多黑戶口，領(lǐng)取“準(zhǔn)生證”太難是重要原因。 對政府政策的反應(yīng)：行業(yè)協(xié)會 中新社北京6月18日電 中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會副秘書長黃澄清18日表示，規(guī)范網(wǎng)吧市場要重點做好打擊非法網(wǎng)吧和簡化網(wǎng)吧審批手續(xù)的工作。積極發(fā)展，加強管理，不能因噎廢食。 黃澄清呼吁，當(dāng)前規(guī)范該市場一方面要大力打擊“黑網(wǎng)吧”，另一方面有關(guān)行政部門也應(yīng)考慮簡化網(wǎng)吧經(jīng)營者的審批手續(xù)，為他們的規(guī)范經(jīng)營提供方便。他認(rèn)為，網(wǎng)吧業(yè)主在申請營業(yè)執(zhí)照時要獲得多個部門的審批，

18、手續(xù)比較繁瑣，這是造成非法網(wǎng)吧過多的重要原因之一；此外，由于網(wǎng)吧有傳播信息的特殊職能，對網(wǎng)吧經(jīng)營者進行上崗培訓(xùn)也是必要的。 對政府政策的反應(yīng)：行業(yè)協(xié)會黃澄清說，不久前在中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會舉辦的“上網(wǎng)服務(wù)工作委員會籌備座談會”上，許多網(wǎng)吧業(yè)主強烈呼吁要建立行業(yè)自律組織，保護合法經(jīng)營者的聲譽和權(quán)益，為他們提供一個良好的市場環(huán)境。據(jù)悉，相應(yīng)的自律組織已經(jīng)在醞釀中。 黃澄清認(rèn)為，盡管發(fā)生了非法網(wǎng)吧嚴(yán)重違規(guī)的事故，但是網(wǎng)吧作為普及互聯(lián)網(wǎng)的重要形式，國家仍要本著“積極發(fā)展、加強管理、趨利避害”的方針對這個市場進行引導(dǎo)，不能因噎廢食。 對政府政策的反應(yīng)：專家看法（1） 國家行政學(xué)院教授袁曙宏說，網(wǎng)吧多頭管理是傳

19、統(tǒng)的行政管理體制，一般一個部門就是一個執(zhí)法主體，它的弊端在于，每個部門都爭取最大的權(quán)力，而一有責(zé)任就互相推諉，造成執(zhí)法不到位，甚至執(zhí)法擾民。目前，我國北京等地方搞綜合執(zhí)法試點，分經(jīng)濟、城建和文化三個組，統(tǒng)一授權(quán)，統(tǒng)一執(zhí)法，就是為了改變這種狀況。 對政府政策的反應(yīng)：專家看法（2） 北京市煒衡律師事務(wù)所江曉陽律師認(rèn)為北京黑網(wǎng)吧的存在是個“地球人都知道”的秘密，監(jiān)管部門清理整頓、大有斬獲的消息也時常見諸報端，為什么黑網(wǎng)吧仍如韭菜一樣“春風(fēng)吹又生”呢？，那是因為很多執(zhí)法都運動化了，一陣風(fēng)地來，一陣風(fēng)地去，只注重短期效果，而沒有建立一個長效的機制，從根本上解決問題。 對政府政策的反應(yīng)：專家看法（3） 清

20、華大學(xué)公共管理學(xué)院廉政研究中心負(fù)責(zé)人任建明認(rèn)為，北京網(wǎng)吧失火事件暴露了職能部門在監(jiān)管方面的疏漏。政府應(yīng)該反思自己的工作是否到位，如果結(jié)果查明與職能部門的失職有關(guān)，有關(guān)人員應(yīng)該負(fù)行政責(zé)任。 對政府政策的反應(yīng)：專家看法（4） 上海交大人文學(xué)院的薛岳博士分析說，經(jīng)營網(wǎng)吧是一種市場行為，而且是個新事物，從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟，網(wǎng)吧的管理從一個側(cè)面說明正確處理政府和市場的關(guān)系、調(diào)整政府職權(quán)范圍的重要性。當(dāng)然，這個調(diào)整是有難度的，也需要一個摸索的過程。 微弱的聲音：一個合法網(wǎng)吧業(yè)主的感嘆 怎么說關(guān)就關(guān)??！廣州天河某網(wǎng)吧業(yè)主案例 2 “個性化車牌”叫停有關(guān)詳細(xì)資料參見各大媒體的報道。TMD 怎么說停就停?。◤V

21、州一大款應(yīng)女友的要求，專門沖著“個性化車牌”剛剛從國外訂購了一兩跑車，正準(zhǔn)備去上牌就叫停?。┌咐?3 “中國電信漲價風(fēng)波”中國電信： “漲價沒商量”？從壟斷走向市場-變化中的中國電信行業(yè)（ 請密切關(guān)注“中國電信詳漲價風(fēng)波”的發(fā)展， 細(xì)資料參見海內(nèi)外媒體報道）1.2 問題的提出：1、誰制定了這些政策？2、哪些 人參與了這些政策制定或變更？以什么方式參與？3、哪些因素在影響和制約著決策者？這些因素是什么？4、比較案例1、2和案例3，說明哪些因素對這些政策的產(chǎn)生、變更產(chǎn)生影響及其異同。1.3 中國語境中的政策設(shè)計 -群眾與領(lǐng)導(dǎo)的對白 群眾：政策是領(lǐng)導(dǎo)制定的 領(lǐng)導(dǎo)：我們是集體決策的2.回到理論：決策者

22、與政策環(huán)境 Decision-maker and Policy Environment2.1 政策是一個復(fù)雜的系統(tǒng)（黑箱） A Complicated System2.2 何謂政策環(huán)境？ 通常我們把制約和影響公共政策的外部因素或條件叫做政策環(huán)境。 對政策環(huán)境可以作不同的劃分。在這里我們把政策環(huán)境劃分為以下四個類別：2.3什么是決策者？ 決策者（廣義）通常是指決策機構(gòu)、享有決策權(quán)力的人和對政策的抉擇有影響的人。 James E. Anderson把決策者劃分為：1、官方的政策制定者是指那些具有合法權(quán)威去制定公共政策的人們。包括立法者、行政首長和行政管理人員、司法人員。2、非官方的參與者包括利益集

23、團、政黨和作為個人的公民。不管他們在政策過程中有多么重要或處于何種主導(dǎo)地位，他們并不具有合法的權(quán)力去做有強制力的政策決定。2.4決策者與政策環(huán)境的關(guān)系 “系統(tǒng)論指出，離開了決策得以發(fā)生的環(huán)境人們無法對政策制定進行很好的研究。政策行動的要求產(chǎn)生于環(huán)境，并從環(huán)境傳到政治系統(tǒng)。與此同時，環(huán)境限制和制約著決策者的行動?！?James E. Anderson 2.5 是什么決定公共政策？三種不同的視角： ¨ 1. Approaches / Methods: treat approaches / methods as a foundational factor and believe that

24、scientific methods can be found out to solve all social problems. ¨ 2. Actors / Policy-makers: treat actors as a key explanatory variable and focus on the actors interests and capabilities. ¨ 3. Institutions / Environments: regard institutions / circumstances as critical analysis factors a

25、nd emphasize that what the actors seek and do depends on the political, economic, and social institutions that surround them.2.6 一個關(guān)鍵問題 A Critical Question “借我借我一雙慧眼吧，讓我把這紛擾看個清清楚楚，明明白白真真切切” 到底 什么 在決定著公共政策？ 3. Actors and InstitutionsAssessing the Policy Capabilities of State3.1 一種新的詮釋：Actors and Inst

26、itution In the Policy Process3.2 一個中心 - Policy Subsystem ¨ POLICIES are made by policy subsystems consisting of actors dealing with a public problem.¨ POLICY SUBSYSTEMS are forums where actors discuss policy issues and persuade and bargain in pursuit of their interests. During the course o

27、f their interaction with the other actors, they often give up or modify their objectives in return for concessions from other members of the subsystem.¨ These interactions, however, occur in the context of various institutional arrangements surrounding the policy process and affecting how the a

28、ctors pursue their interests and ideas and the extent to which their efforts succeed.3.3 兩個基本要素 - Actor and Institution¨ ACTORS includes both state and societal actors, some of whom are intimately involved in the policy process while other are only marginally so. The actors who participate dire

29、ctly in the policy process as members of policy networks and those involved in a more general sense as belonging to policy communities. ¨ Institution we define institution narrowly as the structures and organization of the state, society, and the international systems.3.4 三個基本面 Three Basic Dime

30、nsions¨ Organization of the State ¨ Organization of the Society¨ Organization of the International System3.5 The Relation of Actors and Institutions¨ In our view both actors and institutions play a crucial role in the policy process, even though one may be more important than the

31、 other in specific instances. Individuals, groups, classes, and states participating in the policy process no doubt have their own interests, but the manner in which they interpret and pursue their interests, and the outcomes of their efforts, are shaped by institutional factors.3.6 創(chuàng)新還是調(diào)和？¨ 1、

32、Decision-maker Actor 傳統(tǒng)上人們往往從靜態(tài)的“決策圈理論”來分析和解釋什么是決策者，其依據(jù)是 Power-Authority-Influence, 強調(diào)的是Power 例如小平被稱為“總設(shè)計師”Policy Subsystem 是從Actors in the Policy Process 的動態(tài)過程中來對各種Actors進行考察和分析。強調(diào)的是基于利益的Actors對政策過程的影響（Influence）。¨ 2、Policy Subsystem是一個動態(tài)的系統(tǒng)。不同的公共問題涉及不同的利益關(guān)涉者，因此形成了不同的“政策網(wǎng)絡(luò)”（Policy Network）和 “政

33、策共同體”（Policy Community）。在這些政策網(wǎng)絡(luò)和政策共同體中，actors discuss policy issues and persuade and bargain in pursuit of their interests. During the course of their interaction with the other actors, they often give up or modify their objectives in return for concessions from other members of the subsystem.¨

34、 3、Actors之間的互動（interactions）受到制度的約束和限制的影響。 the context of various institutional arrangements surrounding the policy process and affecting how the actors pursue their interests and ideas and the extent to which their efforts succeed.4、這種分析可行嗎？ 4. Organization of the State Two dimensions of the organi

35、zation of the state affect its ability to make and implement policies: 1. autonomy 2. capacity 4.1 Autonomy the extent of the states independence from self-serving and conflicting social pressures. if the government is insulated from the need to respond to the societal pressures placed upon it. 4.2

36、Capacity The capacity of the state, which is a function of its organizational coherence and expertise, determines its success in performing policy functions. Unity within and among various levels, branches, and agencies of the government, and high levels of bureaucracy expertise are regarded as cruc

37、ial to enhance state capacity.4.3 Intergovernmental Division of Power -Federalism and Unitary One of the most important factors affecting a governments capacity to make policy is whether it has a federal or unitary form of government. Federal SystemUnitary System4.4 Intragovernmental Division of Pow

38、er-the Executive, Legislature, and JudiciaryAnother institutional variable affecting policy concernsthe links between the executive, legislature, and judiciary provided under a countrys constitution.¨ 1. Presidential System ( 美國) ¨ 2. Parliamentary System （ 英國） ¨ 3. Hybrid System（ 法國）

39、 4.5 The Division of Power¨ 1. Presidential System¨ Executive¨ Legislature¨ Judiciary¨ 2. Parliamentary System¨ Executive¨ Legislature¨ Judiciary4.6 Strong States and Weak States¨ States with political institution that promote autonomy and capacity are de

40、scribed as strong states; those without such institutions as weak states.¨ The executive-bureaucratic apparatus is the core of strong states; weak states have legislatures at the core and interest groups dominate policy-making.4.7 The Structure of the Bureaucracy The structure of the bureaucrac

41、y has perhaps the strongest effect on public policy processes,especially at the sectoral level.¨ 1. Concentration of power¨ 2. Bureaucracies autonomy ¨ 3. Ties with client groups¨ 4. Information generating and processing¨ 5. Professional statusThe Structure of the Bureaucrac

42、y¨ 首長制 VS 委員會制¨ 集權(quán)制 VS 分權(quán)制5.1 Organization of the Society¨ The capabilities of a state are determined not just by how it is organized internally, but also by how it is linked to the society.¨ To be able to make and implement policies effectively, the state needs the support of pr

43、ominent social groups for its actions. 5.2 Unity, strong and Encompassing¨ Unity within and among social groups makes for a stable policy environment which facilitates policy-making and promotes effective implementation.¨ Strong organization can bargain more effectively and need not make u

44、nreasonable demands for the sake of maintaining their members support. When they agree to a measure, they can enforce it upon their membership, though sanctions if necessary.¨ Encompassing (umbrella) groups internalize much of the cost of inefficient policies and accordingly have an incentive t

45、o redistribute incomes to themselves with the less possible social cost, and to give some weight to economy growth and to the interests of society as a whole. 5.3 Fragmentation and Narrow groups¨ Fragmentation within and among groups weakens the states ability to mobilize them towards the resol

46、ution of societal problems. ¨ If the societal conflicts are particularly severe, the state may find itself paralysed in performing policy functions.¨ The existence of numerous narrow interest groups promotes competition among groups to pressure the state to serve their members interests on

47、ly, regardless of the effects on others, the cumulative effect of which is often contradictory and ineffective policies that leave everyone worse off. 5.4 Double Win The best situation, insofar as effective making and implementing of policies is concerned, is for both states and society to be strong

48、, with close partnership between the two. Peter Evans calls this institutional arrangement “ embedded autonomy ”. 5.5 利益集團 影響政策的方式：1、院外活動-游說2、競選捐款-尋找代理人3、宣傳活動-制造輿論4、民意調(diào)查-尋求民意支持5、抗議示威-施加壓力 對政府政策的影響力：假如其它變量均相同的條件下，1、成員規(guī)模、2、專業(yè)知識水平3、集團的組織和凝聚力、領(lǐng)導(dǎo)的技巧4、財力和其它資源、5、社會地位、6、是否存在與之競爭的組織、7、官方人事對集團的態(tài)度以及在政治決策系統(tǒng)中所處的

49、地位。6.1 OGANIZATION OF THE INTERNATIONAL SYSTEMThe Public policy process and its outcomes are shaped by international institutions.¨ Trade ¨ Defence¨ Environment¨ Technological Innovation6.2 International Regimes “sets of governing arrangements” or “networks of rules, norms, and p

50、rocedures that regularize behaviour and control its effects” Regimes define what constitutes appropriate behaviour and thus introduce a modicum of certainty in an otherwise anarchic system. They affect not only the international behaviour of states but also what they can do domestically. 6.3 Interna

51、tional Trade RegimesGATT (the General Agreement 1947)WTO (the World Trade Organization ) 6.4 International Financial Regimes Bretton Woods system International Monetary Fund (IMF) Foreign Direct Investment (FDI) 5.4 Effects of International Institutions Liberals(free marketeers or economic rationali

52、sts) VS Neo-marxists(Nationalists) 6. 返回案例：從“藍極速事件”、 “個性化車牌” 到 “中國電信漲價風(fēng)波”一、繼續(xù)關(guān)注“中國電信漲價風(fēng)波”的最新發(fā)展二、進一步追問： 1、誰制定了這些政策？ 2、哪些 人參與了這些政策制定或變更？以什么方式參與？ 3、哪些因素在影響和制約著決策者？這些因素是什么？ 4、比較案例1、2和案例3，說明哪些因素對這些政策的產(chǎn) 生、變更產(chǎn)生影響及其異同。三、看看這些理論對你的分析有什么幫助或者根據(jù)你的工作經(jīng)驗談?wù)勀愕目捶ā９舱咧贫?Public Policymaking 政策過程模型 The Model of Policy P

53、rocess1、政策過程模型：最早是由Lasswell提出的，因此又稱為Harold Lasswells Model: 在該模型中Lasswell將政策過程劃分為七個階段（1、Intelligence 2、Promotion 3、 Prescription 4、Invocation 5、Application 6、Termination 7、Appraisal ）2、政策過程模型的演進：3、安德森模型（ James E. Andersons Model ）安德森模型（ James E. Andersons Model）¨ 1、問題認(rèn)定與政策議程的確立：WHAT：什么是公共問題？WHY

54、：是什么原因使它成為政策問題？HOW：它是怎樣被提到政府的議事日程上的呢？¨ 2、政策方案的制定：WHO：什么人參與政策方案的制定過程？HOW：解決問題的備選方案是怎樣制定的？¨ 3、政策方案選擇：政策方案是怎樣被正式通過和頒布的？政策方案的通過需要滿足什么樣的條件？哪些人通過了政策？經(jīng)過何種過程？被正式通過的政策的內(nèi)容是什么？¨ 4、政策的實施：什么人與政策的實施相關(guān)？在實施政策時又都采取了哪些具體的行動措施？這些行動措施對政策的內(nèi)容發(fā)生了什么樣的影響？¨ 5、政策的評價：怎樣去衡量政策的效果和影響？由什么人去評價政策？政策評價的結(jié)果是什么？有無改變或廢止政策的要求？ 二、問題認(rèn)定與