食品加工制造業(yè)

1、食品、飲料及煙草加工制造業(yè)審核指導(dǎo)書(shū)食品加工制造業(yè)專(zhuān)業(yè)代碼: BCC/AG/S-22.1/00編制：方麗娟審核：操圣祥審批：操圣祥二OO二年五月十五日實(shí)施一、目的：指導(dǎo)審核人員有效地對(duì)食品飲料煙草加工制造業(yè)組織的體系（按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范）審核。二、適用范圍：適用于食品飲料煙草加工制造業(yè)作參考。三、相關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及其他要求：1 執(zhí)行地方職業(yè)安全衛(wèi)生相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求2 中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法3 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法2002-11-14 工廠安全衛(wèi)生規(guī)程5 國(guó)務(wù)院發(fā)布化學(xué)危險(xiǎn)品安全管理?xiàng)l例6 勞動(dòng)部關(guān)于頒發(fā)爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所安全規(guī)定7 衛(wèi)生部、國(guó)家建委、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)

2、委、國(guó)家勞動(dòng)總局關(guān)于頒發(fā)工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)8 GB18218-2000重大危險(xiǎn)源辨識(shí)9 進(jìn)口商品安全質(zhì)量許可申請(qǐng)代理機(jī)構(gòu)管理辦法10 進(jìn)口食品國(guó)外生產(chǎn)企業(yè)注冊(cè)管理規(guī)定(2002年3月14日)11 糧油工業(yè)企業(yè)及糧油機(jī)械制造企業(yè)防火規(guī)則12 食品包裝用原紙衛(wèi)生管理辦法【實(shí)施日期】1990.11.2613 食品添加劑衛(wèi)生管理辦法2002年7月1日14 保健食品管理辦法1996-6-115 出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求16 出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊(cè)登記管理規(guī)定2002-5-2017 供港澳蔬菜檢驗(yàn)檢疫管理辦法2002-7-1食品衛(wèi)生監(jiān)督程序 (1997年3月15日衛(wèi)生部令第50號(hào)發(fā)布)食品衛(wèi)生行政處罰

3、辦法(1997年3月15日衛(wèi)生部令49號(hào)發(fā)布)衛(wèi)生部關(guān)于推行食品衛(wèi)生監(jiān)督量化分級(jí)管理制度的通知衛(wèi)法監(jiān)發(fā)2002107號(hào)煙草行業(yè)安全管理暫行條例煙草行業(yè)消防安全管理規(guī)定1990年3月2日國(guó)務(wù)院令第51號(hào)發(fā)布中華人民共和國(guó)食品衛(wèi)生法1995年10月30日中華人民共和國(guó)主席令第59號(hào)公布鹽業(yè)管理?xiàng)l例18 衛(wèi)生部、勞動(dòng)人事部、財(cái)政部、全國(guó)總工會(huì)關(guān)于修訂頒發(fā)職業(yè)病范圍和職業(yè)病者處理辦法的規(guī)定19 勞動(dòng)部頒發(fā)關(guān)于生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)督的暫行規(guī)定20 女職工勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定21 工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) 22 中華人民共和國(guó)衛(wèi)生防疫法 壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程23 企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定24 有毒作業(yè)危害

4、分級(jí)監(jiān)察規(guī)定 勞動(dòng)保護(hù)用品管理規(guī)定25 特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法26 電氣安全管理規(guī)程27 蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程28 熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程29 建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收辦法30 中華人民共和國(guó)消防法31 粉塵危害分級(jí)監(jiān)察規(guī)定勞安字(1991)2號(hào)四、貫徹法律、法規(guī)的途徑：1 查閱上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求是否有清單。識(shí)別、索取及更新有無(wú)程序文件。2 查閱、詢(xún)問(wèn)上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的遵守的符合性、執(zhí)行情況。五、簡(jiǎn)要工藝流程圖（以面粉加工為例）機(jī)械傷害 粉塵 機(jī)械傷害 粉塵 噪聲 機(jī)械傷害 機(jī)械傷害 粉塵 粉塵 噪聲 粉塵 電傷害 機(jī)械傷害進(jìn) 粉 倉(cāng)清 理潤(rùn) 麥研 磨篩

5、理初 清小麥接收配 麥 噪聲 電傷害 機(jī)械傷害打包成品六、相關(guān)主要危險(xiǎn)源：機(jī)械傷害：初清、清理、研磨、篩選、進(jìn)粉倉(cāng)項(xiàng)目中使用的各種機(jī)械設(shè)備，易造成機(jī)械傷害。粉塵；初清、清理、研磨、篩選、進(jìn)粉倉(cāng)項(xiàng)目中易產(chǎn)生面粉粉塵。電傷害：研磨、篩選、進(jìn)粉倉(cāng)項(xiàng)目中需使用各種電器設(shè)備，易造成電危害。噪聲：清理、研磨、進(jìn)粉倉(cāng)項(xiàng)目中使用研磨機(jī)等機(jī)械設(shè)備，產(chǎn)生機(jī)械噪聲，另外，面粉廠的空壓機(jī)、氣動(dòng)閥等也是主要的噪聲源。七、危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)方法：1. 詢(xún)問(wèn)、交談2. 現(xiàn)場(chǎng)觀察3. 查閱有關(guān)記錄4. 獲取外部信息5. 工作任務(wù)分析6. 安全檢查表7. 危險(xiǎn)與可操作性研究8事件樹(shù)分析9 故障樹(shù)分析以上幾種危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析方法都

6、有各自特點(diǎn)，也有各自的局限性，在辨識(shí)危險(xiǎn)源的過(guò)程中，往往不能只使用一種方法，而是綜合運(yùn)用上述各方法。八、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)：應(yīng)由具有法定資格的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)并出具監(jiān)測(cè)報(bào)告。九、控制措施：1、機(jī)械傷害：（1）設(shè)置安全防護(hù)裝置：用屏護(hù)方法使人體與生產(chǎn)中危險(xiǎn)部分相隔離，如操作時(shí)可能接觸到的機(jī)器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)部分，加工材料的碎屑可能飛出的地方，機(jī)器設(shè)備上容易被觸及的導(dǎo)電部分、高溫部分和輻射熱地帶以及廠院和工作場(chǎng)所可能使工人墜落、跌傷的地方等。（2）設(shè)置保險(xiǎn)裝置：能自動(dòng)消除生產(chǎn)中由于整個(gè)設(shè)備或個(gè)別部件發(fā)生事故和損壞，以至引起人身事故危險(xiǎn)的裝置。（3）設(shè)置信號(hào)裝置：應(yīng)用信號(hào)警告工人預(yù)防危險(xiǎn)。（4）設(shè)置危險(xiǎn)牌示和識(shí)

7、別標(biāo)志：使工人及時(shí)受到提醒，防止事故、危害的發(fā)生。2、電氣傷害：（1）安全認(rèn)證：電氣設(shè)備必須具有國(guó)家指定機(jī)構(gòu)的安全認(rèn)證標(biāo)志。（2）備用電源：停電能造成重大危險(xiǎn)后果的場(chǎng)所，必須按規(guī)定配備自動(dòng)切換的雙路供電電源或備用發(fā)電機(jī)組、保安電源。（3）防觸電接零、接地保護(hù)系統(tǒng)；漏電保護(hù)；絕緣；電氣隔離；安全電壓；屏護(hù)和安全距離；連鎖保護(hù)。（4）電氣防火防爆消除電氣引燃源；裝設(shè)能發(fā)出聲、光報(bào)警信號(hào)或自動(dòng)切斷電源的漏電保護(hù)器；根據(jù)燃、爆介質(zhì)類(lèi)、級(jí)、組和火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的類(lèi)、級(jí)、范圍配置相應(yīng)防爆等級(jí)的電氣設(shè)備；隔離；連鎖保護(hù)裝置；防靜電措施；其他對(duì)策。安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。通風(fēng)。電氣建筑物、電氣滅

8、火、消防電源、消防報(bào)警和控制等對(duì)策由消防行政部門(mén)按消防規(guī)范要求提出。3、粉塵：（1）選用不產(chǎn)生或少產(chǎn)生粉塵的工藝，采用無(wú)危害或危害性較小的物料。（2）限制、抑制揚(yáng)塵和粉塵擴(kuò)散（3）加強(qiáng)通風(fēng)（4）操作人員佩戴防塵口罩等個(gè)人防護(hù)用品。（5）采取防塵教育、定期檢測(cè)、加強(qiáng)防塵設(shè)施維護(hù)檢修、定期體檢和檢查等管理措施。4、噪聲：（1）減少?zèng)_擊性工藝和高壓氣體排空的工藝。（2）選用低噪聲設(shè)備。（3）采用操作機(jī)械化和運(yùn)行自動(dòng)化的設(shè)備工藝，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)距離的監(jiān)視操作。（4）采用隔聲、消聲、吸聲和隔振降噪等技術(shù)措施。（5）個(gè)人防護(hù)：采用個(gè)人防護(hù)措施和減少接觸噪聲時(shí)間。5、綜合：（1）機(jī)器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和計(jì)劃?rùn)z修：遵守技

9、術(shù)操作規(guī)程；加油、清洗（此時(shí)，更應(yīng)注意安全）；大修時(shí)要嚴(yán)格遵守修理進(jìn)度及有關(guān)規(guī)章制度，重視各項(xiàng)安全工作。大修完了以后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收和試車(chē)。（2）工作地點(diǎn)的布置與整潔：符合人機(jī)工程學(xué)要求；布置合理，使箱、柜、架板的安放符合工人操作的順序，加工物品所經(jīng)過(guò)的線路最短，避免重復(fù)往返；通道暢通，設(shè)備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨時(shí)清除廢屑、堆放整齊，修復(fù)損壞的地面。（3）個(gè)人防護(hù)用品：按危害類(lèi)型配備相應(yīng)的個(gè)人防護(hù)用品，并有相應(yīng)嚴(yán)格的管理制度，特種勞動(dòng)防護(hù)用品應(yīng)具有安全鑒定證。十、審核要點(diǎn)：1 文件審核2 第一階段（初訪）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5

10、.4，4.63 第二階段：全部要素要素審核內(nèi)容4.2職業(yè)安全健康方針1文件審核：查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防保護(hù)員工職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？查方針制定的原則、職責(zé)，何時(shí)以何種方式進(jìn)行評(píng)審是否作出規(guī)定？2第一階段審核了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了協(xié)商？驗(yàn)證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果相適應(yīng)；3第二階段審核了解方針是如何傳達(dá)貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲??；進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評(píng)審結(jié)果；4.3.1 危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃1文件審核

11、：查是否建立了程序：是否描述了危害識(shí)別方法，是否強(qiáng)調(diào)了三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)運(yùn)行的常規(guī)活動(dòng)；異常：設(shè)備投入運(yùn)行前的試機(jī)，運(yùn)行后停機(jī)、檢修等非常規(guī)的活動(dòng)；緊急：火災(zāi)、爆炸事故； 七個(gè)方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。是否規(guī)定了評(píng)價(jià)方法，是否具有可操作性，是否界定了風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別？如：A類(lèi)：不可容許風(fēng)險(xiǎn)；B類(lèi)：重大風(fēng)險(xiǎn)；C類(lèi)：中度風(fēng)險(xiǎn)；D類(lèi)：可容許風(fēng)險(xiǎn)；E類(lèi)：可忽略風(fēng)險(xiǎn)：是否規(guī)定了對(duì)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)采取什么控制措施？如：A類(lèi)：制定目標(biāo)及管理方案；B類(lèi)：制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序；A、B、C類(lèi)均應(yīng)通過(guò)員工培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)來(lái)控制；是否規(guī)定了何種情況要更新

12、危害信息；是否形成了辨識(shí)、評(píng)價(jià)的輸出信息：危害辨識(shí)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2第一階段審核：在主管部門(mén)查相關(guān)記錄：危害辨識(shí)清單/重大風(fēng)險(xiǎn)清單，驗(yàn)證識(shí)別過(guò)程是否符合程序規(guī)定，抽取一定的危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)資料驗(yàn)證其合理性?，F(xiàn)場(chǎng)巡視，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏，評(píng)價(jià)是否合理；3第二階段審核：通過(guò)用人單位全部場(chǎng)所的審核，重點(diǎn)驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？現(xiàn)場(chǎng)是否及時(shí)更新危害。4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求1文件審核查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規(guī)定了識(shí)別適用法規(guī)的職責(zé)及要求，是否規(guī)定及時(shí)更新？是否規(guī)定如何傳達(dá)給相關(guān)方？2第一階段審核在主管部門(mén)查法律法規(guī)要求清單，驗(yàn)證是否完整、全

13、面，適用性判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場(chǎng)巡視驗(yàn)證適用性法規(guī)是否充分？查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來(lái)有無(wú)安全事故；國(guó)家監(jiān)查有無(wú)違章行為；安全衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告）；3第二階段審核通過(guò)對(duì)用人單位全部現(xiàn)場(chǎng)的審核，進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的適用性、充分性？進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實(shí)情況？查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)？4.3.3 目標(biāo)1文件審核是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審的時(shí)間、形式、方法？，是否制定了文件化的目標(biāo)，且符合方針、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)；重點(diǎn)：職業(yè)安全健康防護(hù)措施；2第一階段審核建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行？相關(guān)職能和層次是否分解？現(xiàn)場(chǎng)巡視并結(jié)合方針及危害辨識(shí)情況，驗(yàn)證目標(biāo)的

14、合理性？3第二階段審核查目標(biāo)完成情況，監(jiān)測(cè)記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效/安全健康績(jī)效查目標(biāo)的評(píng)審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)的要求？4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案1 文件審核是否規(guī)定了制定管理方案的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審時(shí)間、形式、方法、修訂的要求？ 2第一階段審核查管理方案，驗(yàn)證方案是否合理（是否針對(duì)方針、目標(biāo)；是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了職責(zé)、方法、資源和完成時(shí)間？3第二階段審核查方案的完成情況？實(shí)施進(jìn)度和效果通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察和監(jiān)測(cè)記錄予以確認(rèn)？查方案的評(píng)審和修訂情況（注：4.3.3與4.3.4兩個(gè)條款可以一起審核）。4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)1 文件審核是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)任

15、者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？是否明確了管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限；是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限？ 2第一階段審核了解部門(mén)及職責(zé)設(shè)定的是否合理？3第二階段審核職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專(zhuān)項(xiàng)技能、財(cái)力、時(shí)間）；通過(guò)對(duì)用人單位的全面審核，進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性？4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識(shí)別培訓(xùn)的需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)效果如何檢驗(yàn)？特別是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定（含國(guó)家規(guī)定的特殊工種）？ 2第一階段不審3第二階段審核查培訓(xùn)需求識(shí)別是否合理？培訓(xùn)計(jì)劃制定是否合理？查培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)記錄，驗(yàn)證完成情況？查法規(guī)明示的人員資格

16、證書(shū)？現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、觀察其活動(dòng)驗(yàn)證培訓(xùn)效果？培訓(xùn)計(jì)劃的評(píng)審、修訂？4.4.3 協(xié)商與交流1文件審核是否建立了程序文件，明確各類(lèi)信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2第一階段不審 。3第二階段審核結(jié)合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解員工參與情況？抽查信息接收、處理記錄，驗(yàn)證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反饋，并形成閉環(huán)？了解員工的抱怨情況？4.4.4 文件化1文件審核是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述？全面審核其對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？2 第一階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性；3 第二階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效

17、性； 4.4.5 文件和資料控制1文件審核：是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時(shí)進(jìn)行評(píng)審？是否界定了作廢文件的標(biāo)識(shí)？2 第一階段不審；3 第二階段審核：查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件？查文件評(píng)審的情況？查作廢文件處置？ 運(yùn)行控制1文件審核：查建立的運(yùn)行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒(méi)有程序可能偏離方針、目標(biāo)，均要建立控制程序；已辨識(shí)重大危險(xiǎn)及不可接受風(fēng)險(xiǎn)，均要建立控制程序；消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明確了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及控制要求；2第一階段不審； 3第二階段審核查運(yùn)行控制程序有無(wú)遺漏？（結(jié)合4.3.1的現(xiàn)

18、場(chǎng)審核）；查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場(chǎng)觀察程序進(jìn)行的效果？查向供方、承包方將有關(guān)程序通報(bào)情況？（在主控部門(mén)查）4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)1文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預(yù)防對(duì)策，及一旦發(fā)生的補(bǔ)救手段，是否規(guī)定了對(duì)發(fā)生事件進(jìn)行總結(jié)、分析、評(píng)價(jià)對(duì)策的實(shí)際效果？是否明確了針對(duì)哪類(lèi)危害、風(fēng)險(xiǎn)以何種方式進(jìn)行試驗(yàn)及試驗(yàn)的時(shí)間？2第一階段不審3第二階段審核通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核查有無(wú)潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案？查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況？是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證？如：火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，是否規(guī)定了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火、人員疏散等演習(xí)結(jié)果？現(xiàn)場(chǎng)查應(yīng)急設(shè)施是否齊全，數(shù)量是否充分？是否有效？4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)1文件審核：是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測(cè)量的內(nèi)容，主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容？如：運(yùn)行程序?qū)嵤┑睦袡z查；目標(biāo)、管理方案的實(shí)現(xiàn)情況檢查；法律法規(guī)符合性檢查；事故、事件、不符合的檢查與調(diào)查等內(nèi)容如何實(shí)施？檢查方法？程序文件是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備提出了控制要求？2第一階段審核查法律法規(guī)符合性監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)是否按程序要求實(shí)施？從監(jiān)測(cè)報(bào)告簡(jiǎn)單判斷是否守法；3第二階段審核查運(yùn)行程序?qū)嵤┤粘１O(jiān)控記錄？安全檢查記錄？查目標(biāo)、管理方案實(shí)現(xiàn)情況檢查記錄？查地方政府或上級(jí)主管對(duì)用