2017年安全績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)價(jià)報(bào)告

1、中糧（東莞）糧油工業(yè)有限公司質(zhì)量安全績(jī)效評(píng)自評(píng)估報(bào)告一、評(píng)估總體情況1、企業(yè)概況中糧（東莞）糧油工業(yè)有限公司成立于2014年9月，坐落于“全國(guó)糧油物流加工第一鎮(zhèn)”一一東莞麻涌鎮(zhèn)，緊靠廣州港務(wù)局新沙港，毗鄰廣州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)。中糧廣東糧油產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目是中糧集團(tuán)有限公司在麻涌鎮(zhèn)投資建設(shè)的集油料壓榨、油脂精煉、大米加工、啤麥加工、面粉加工、淀粉糖加工、飼料加工以及糧油產(chǎn)品貿(mào)易為一體的全產(chǎn)業(yè)鏈糧油加工園區(qū)。公司以誠(chéng)信服務(wù)、方便客戶為宗旨，秉持“安全、優(yōu)質(zhì)、責(zé)任、創(chuàng)新”的質(zhì)量方針，實(shí)行科學(xué)的管理和適應(yīng)市場(chǎng)要求的運(yùn)作模式，與集團(tuán)公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)結(jié)合形成了貿(mào)易、生產(chǎn)、存儲(chǔ)、中轉(zhuǎn)一條龍服務(wù)體系，努力發(fā)揮設(shè)施完備和油船

2、直接靠港卸貨、損耗低、費(fèi)用少、速度快的優(yōu)勢(shì)，可按客戶要求提供租罐、報(bào)關(guān)報(bào)檢、接貨、儲(chǔ)存、發(fā)貨等系列化服務(wù)2、檢查組概況自評(píng)檢查組分為A、B兩組（A組負(fù)責(zé)人：安全環(huán)保部組員：采購(gòu)部、綜合管理部、生產(chǎn)部；B組負(fù)責(zé)人：研發(fā)中心組員：工程部、物流部、大米部）對(duì)公司項(xiàng)目建設(shè)及產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)涉及的有關(guān)部門(mén)、場(chǎng)所和活動(dòng)進(jìn)行自評(píng)估。3、評(píng)估過(guò)程（需附照片）二、總體評(píng)分情況（一）總體得分分析主要問(wèn)題分析和建議：依據(jù)中糧集團(tuán)質(zhì)量安全績(jī)效評(píng)估表，廣東產(chǎn)業(yè)園區(qū)自評(píng)績(jī)效等級(jí)5.8級(jí)。評(píng)估指標(biāo)總分21613,公司適用分值20953,實(shí)際得分12229.5分，得分率為58.23%,一級(jí)指標(biāo)最高得分率在76%最低得分率在一

3、級(jí)要素實(shí)際得分匯總76655639686269586060-I6452524437電子文檔制度文件評(píng)審會(huì)議39%平均得分率58.37%,領(lǐng)導(dǎo)力得分率最高，離不開(kāi)公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視,結(jié)果與改進(jìn)得分最低主要為項(xiàng)目建設(shè)期，該項(xiàng)目管理?xiàng)l款尚未實(shí)施，總體得分率較低為建設(shè)項(xiàng)目期相關(guān)公司尚未開(kāi)展，建議開(kāi)展質(zhì)量、職業(yè)安全、環(huán)保體系建設(shè)工作。（二）一級(jí)要素指標(biāo)得分情況1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)數(shù)量評(píng)分要點(diǎn)數(shù)量評(píng)分細(xì)則數(shù)量設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例1.1愿景與價(jià)值1.2方針141540403280%1.3目標(biāo)361761611016%1.4策略615231051057067

4、%1.5利益相關(guān)方管理23630302583%1.6生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程451882826782%1.7質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)683522522519486%1.8物3161613213210882%1.9管理承諾8354031631624578%小計(jì)34961751021102177176%2,策劃與行政管理廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例2.1質(zhì)量與安全工作策劃35161501502517%2.2產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)4195234534524170%2.3新品投放質(zhì)量安全管理133606000%2.4生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)流程控制5202930130122675%2.5糾正和預(yù)防措施的跟蹤2

5、371101109082%2.6管理文件與資料251373734359%2.7記錄121050504590%小計(jì)18571301089108967062%3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體要求1124025825818772%3.2食品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2136461561544072%3.3職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估332858058044777%3.4環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估210282152156530%小計(jì)83816016681668113968%4.人力資源廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例4.1質(zhì)量與

6、安全納入人力資源管理1133612012054.545%4.2招聘27770704057%4.3個(gè)人質(zhì)量與安全績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲191613513510578%4.4離職體檢122101000%4.5組織變更管理2771051054543%小計(jì)73868440440244.556%5,合規(guī)性保證廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例5.1法律法規(guī)的識(shí)別和轉(zhuǎn)化5165734034023268%5.2外部授權(quán)與許可364538338330179%5.3行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別與轉(zhuǎn)化510151801807039%5.4向政府和上級(jí)單位報(bào)5.5合規(guī)性評(píng)估35

7、2614014000%小計(jì)17401461073107362358%6.建設(shè)項(xiàng)目和變更管理廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例6.1項(xiàng)目策劃6124328528519267%6.2項(xiàng)目控制6153633033023571%6.3項(xiàng)目關(guān)閉331111011000%6.4變更管理5113350041525561%小計(jì)20411231225114068260%7,培訓(xùn)和能力廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例7.1培訓(xùn)管理331052523669%7.2培訓(xùn)需求分析35131341347858%7.3教師能力224353500%7.4培

8、訓(xùn)實(shí)施791922522515971%7.5管理層上崗培訓(xùn)3371201203025%7.6入職培訓(xùn)551690906269%7.7崗前培訓(xùn)55121301307054%7.8持證上崗4102415015012080%7.9培訓(xùn)評(píng)估331080805771%小計(jì)35451151016101661260%8.溝通和促進(jìn)廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例8.1溝通34555552545%8.2協(xié)調(diào)會(huì)議371690906876%8.3車間/班組會(huì)議58221321328262%8.4安全委員會(huì)和質(zhì)量分析會(huì)5132419018816085%8.5指導(dǎo)512201551

9、559360%8.6獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰5111117517516393%8.7促進(jìn)活動(dòng)714181251256149%8.8工余信息33345452556%8.9向利益相關(guān)方報(bào)告44865653046%小計(jì)40761271032103070769%9.風(fēng)險(xiǎn)控制廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例9.1食品安全風(fēng)險(xiǎn)控制126122372672658480%9.2職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)控制9334867767739558%9.3安全風(fēng)險(xiǎn)控制6317294594574779%9.4安全保衛(wèi)/社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制412141741748951%9.5環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)控制59371851654527

10、%9.6原物料和產(chǎn)品控制10202222022015972%9.7生產(chǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)控制1536411911917640%9.8作業(yè)許可443333233230291%9.9標(biāo)志與標(biāo)識(shí)33675751216%9.10個(gè)人勞動(dòng)防護(hù)用品11133336536512033%小計(jì)7922252938903870252965%10 .設(shè)施/設(shè)備管理廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例10.1設(shè)施/設(shè)備的基本信息管理46341091095853%10.2設(shè)施/設(shè)備選擇591912412410685%10.3設(shè)施/設(shè)備安裝和驗(yàn)收39141111119384%10.4設(shè)施/設(shè)備的運(yùn)行

11、管理391095957579%10.5維護(hù)保養(yǎng)策劃933402302306528%10.6維護(hù)保養(yǎng)實(shí)施6691601606541%10.7維護(hù)保養(yǎng)評(píng)審44121001003030%10.8作業(yè)區(qū)域和建/構(gòu)筑物檢查和評(píng)估33876763647%10.9設(shè)備使用前的檢查992916000#DIV/0!10.10特種設(shè)備管理441616216210867%10.11安全防護(hù)裝置和移動(dòng)式工具442124024000%10.12監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備443222922900%10.13暫存、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢4448000#DIV/0!小計(jì)621042481876163663639%11 .承包商管理、采購(gòu)與物流管理廳

12、p二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例11.1承包商管埋8424981581555168%11.2種植管理4142014000011.3養(yǎng)殖管理7325233100011.4采購(gòu)管理11345047347330865%11.5倉(cāng)儲(chǔ)/物流管理12275156451429858%小計(jì)4214922223231802115764%12 .應(yīng)急管理廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例12.1應(yīng)急需求分析452515915912075%12.2應(yīng)急準(zhǔn)備10257947247222748%12.3應(yīng)急響應(yīng)12215956556535062%12.

13、4后期處置66111351358261%12.5應(yīng)急保障57802712716223%小計(jì)37642541602160284152%13 .事故/事件的報(bào)告和調(diào)查處理廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例13.1事故/事件報(bào)告與通報(bào)59311101109889%13.2事故/事件調(diào)查分析662625425419677%13.3經(jīng)驗(yàn)總結(jié)225565600%13.4事故/事件調(diào)查的參與661070702029%13.5事故/事件的處罰113151515100%13.6未遂事件和不符合標(biāo)準(zhǔn)狀況的管理11112115015011073%13.7抱怨管理2214282800

14、%13.8工余事件223151500%13.9跟蹤措施88231701703018%13.10事故/事件調(diào)查報(bào)告的驗(yàn)證2211606000%13.11事故/事件統(tǒng)計(jì)分析10113216816810663%小計(jì)55601791096109657552%14 .風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和測(cè)量廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)際得分得分比例14.1監(jiān)視和測(cè)量的基本要求6111199997273%14.2職業(yè)病危害因素監(jiān)視和測(cè)量55241181189883%14.3安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和測(cè)量551490902427%14.4安全保衛(wèi)/社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控3352020945%14.5節(jié)能減排監(jiān)測(cè)5112111

15、01106055%14.6產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量8122331831823474%14.7隱患排查3310757575100%14.8員工滿意度調(diào)查369777700%14.9行為觀察771610210200%14.10任務(wù)觀察992510610600%14.11食品安全控制措施的確認(rèn)和驗(yàn)證1216372582584417%14.12績(jī)效內(nèi)部評(píng)估/審核711321751754526%14.13顧客滿意47161391391813%14.14監(jiān)視和測(cè)量的糾正和預(yù)防336606000%小計(jì)801092491747195585344%15 .結(jié)果與改進(jìn)廳P二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分要點(diǎn)評(píng)分細(xì)則設(shè)計(jì)分值適用分值實(shí)

16、際得分得分比例15.1結(jié)果評(píng)審58924024010544%15.2績(jī)效評(píng)審611262752758531%小計(jì)11193551551519037%三、企業(yè)改進(jìn)建議1、整理質(zhì)量與安全管理績(jī)效評(píng)估體系評(píng)估表，將各項(xiàng)指標(biāo)細(xì)化到各單位，明確需提供的證據(jù)，統(tǒng)一下發(fā)，各單位根據(jù)下發(fā)的評(píng)估表與本單位實(shí)際工作進(jìn)行對(duì)標(biāo)及改進(jìn)，確保各項(xiàng)工作滿足質(zhì)量與安全管理績(jī)效評(píng)估體系要求。2、吸收借鑒同行業(yè)企業(yè)體系推進(jìn)的不足，強(qiáng)化培訓(xùn)力度，讓員工、中層以上人員了解掌握體系要求，了解與質(zhì)量和食品安全有關(guān)的法律法規(guī)要求及與產(chǎn)品有關(guān)的企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，顧客的期望，強(qiáng)化食品安全意識(shí)。更要注重如何將培訓(xùn)與實(shí)際工作中存在的問(wèn)題相聯(lián)系

17、,切實(shí)利用好管理工具，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理工作。附表：安全績(jī)效評(píng)估工作發(fā)現(xiàn)隱患清單中糧（東莞）糧油工業(yè)有限公司二0一七年八月二十八日附表：安全績(jī)效評(píng)估工作發(fā)現(xiàn)隱患清單序號(hào)編碼問(wèn)題點(diǎn)存在問(wèn)題的區(qū)域、部門(mén)問(wèn)題點(diǎn)描述整改建議證據(jù)（照片、圖片、記錄等）11.1.1-4總經(jīng)理或者副總經(jīng)理是否廣泛宣傳和溝通質(zhì)量與安全的愿景和價(jià)值觀？安全環(huán)保部、研發(fā)中心無(wú)與利益相關(guān)方（承包商、供應(yīng)商、承租方、OEMm工商、股東）的參與、溝通記錄情況舉辦相關(guān)方利益座談會(huì)議21.2.1-2質(zhì)量與安全方針內(nèi)容的完整性和針對(duì)性，以及溝通的充分性？安全環(huán)保部、研發(fā)中心質(zhì)量與安全方針未體現(xiàn)客戶等其他要求完善質(zhì)量與安全方針31.2.1-4員工理

18、解質(zhì)量與安全方針安全環(huán)保部、研發(fā)中心部分員工對(duì)公司愿景和質(zhì)量方針不知道、不理解加強(qiáng)公司愿景和質(zhì)量方針宣傳和教育41.3.1-1質(zhì)量與安全目標(biāo)的可測(cè)量性和完整性？安全環(huán)保部、研發(fā)中心質(zhì)量與安全目標(biāo)無(wú)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、節(jié)能減排管理內(nèi)容；未進(jìn)行細(xì)化分解。完善質(zhì)量與安全目標(biāo)51.3.2-1企業(yè)是否制定了質(zhì)量與安全目標(biāo)的實(shí)施方案？安全環(huán)保部、研發(fā)中心未對(duì)目標(biāo)制定了具體的實(shí)施方案制定質(zhì)量與安全目標(biāo)的實(shí)施方案61.3.2-2企業(yè)是否制定了質(zhì)量與安全目標(biāo)的實(shí)施方案？安全環(huán)保部、研發(fā)中心實(shí)施方案的可操作性不強(qiáng)完善質(zhì)量與安全目標(biāo)的實(shí)施方案71.3.2-3企業(yè)是否制定了質(zhì)量與安全目標(biāo)的實(shí)施方案？安全環(huán)保部、研發(fā)中

19、心實(shí)施方案未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)實(shí)施方案81.4.2-3質(zhì)量與安全專業(yè)人員的配備與發(fā)展策略？綜合管理部未建立質(zhì)量與安全專業(yè)人員職業(yè)發(fā)展通道，無(wú)相關(guān)方案建立質(zhì)量與安全專業(yè)人員職業(yè)發(fā)展通道及方案91.4.3-2企業(yè)是否實(shí)施了使用承包商的策略安全環(huán)保部、研發(fā)中心、綜合管理部相關(guān)制度未體現(xiàn)承包商質(zhì)量安全一票否決制修訂相關(guān)制度101.4.3-4企業(yè)是否實(shí)施了使用承包商的策略綜合管理部未建立與戰(zhàn)略承包商實(shí)現(xiàn)共同成長(zhǎng)、共享成果的機(jī)制建立相關(guān)機(jī)制111.4.6-1企業(yè)是否組織安排質(zhì)量與安全標(biāo)桿比對(duì)工作？安全環(huán)保部研發(fā)中心未開(kāi)展質(zhì)量安全標(biāo)桿比對(duì)工作制定、實(shí)施質(zhì)量安全標(biāo)桿比對(duì)工作計(jì)劃121.5.2-1企業(yè)是

20、否明確了關(guān)鍵利益相關(guān)方獲取和通報(bào)的信息和方法？安全環(huán)保部研發(fā)中心質(zhì)量與安全信息對(duì)關(guān)鍵利益相關(guān)方（消費(fèi)者/客戶）的傳遞不足加強(qiáng)宣傳，定期舉行座談131.6.1-1企業(yè)是否確定了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流程并制定了相關(guān)規(guī)章制度？業(yè)務(wù)部未建立銷售/售后服務(wù)流程制定、發(fā)布、實(shí)施銷售/售后服務(wù)流程141.6.3-1企業(yè)是否定期評(píng)審和修訂規(guī)章制度和操作規(guī)程？安全環(huán)保部、研發(fā)中心、綜合管理部未形成評(píng)審總結(jié)報(bào)告定期評(píng)審，并形成總結(jié)報(bào)告，依據(jù)報(bào)告修訂、發(fā)布制度151.7.4-1企業(yè)是否確定了質(zhì)量與安全重大風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)中心未形成書(shū)面質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)清單收集、匯總、評(píng)估質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)并形成161.7.5-1企業(yè)是否就質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)

21、人員進(jìn)行溝通安全環(huán)保部研發(fā)中心質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)溝通的范圍不全面，未包括政府機(jī)構(gòu)、外部應(yīng)急資源提供單位、居民和公眾、客戶等其他人員加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)的信息交流、傳遞171.7.6-1是否定期或發(fā)生重大變更時(shí)，重新評(píng)估質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)？研發(fā)中心未定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的再評(píng)估181.8.2-7企業(yè)是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平建立健全了質(zhì)量與安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)并配備了合格的專業(yè)人員？研發(fā)中心工會(huì)委員/員工代表質(zhì)量安全的責(zé)任與權(quán)利不明確深化目標(biāo)責(zé)任制191.8.2-8企業(yè)是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平建立健全了質(zhì)量與安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)并配備了合格的專業(yè)人員？各部門(mén)關(guān)鍵崗位人員質(zhì)量安全的權(quán)利與義務(wù)不明確深化目標(biāo)責(zé)任制201.

22、9.5-1總經(jīng)理是否定期表?yè)P(yáng)質(zhì)量與安全表現(xiàn)突出的個(gè)人或者團(tuán)隊(duì)，并推廣好的實(shí)踐？安全環(huán)保部研發(fā)中心未建立完整的質(zhì)量與安全相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度、標(biāo)準(zhǔn)和方法制定、發(fā)布質(zhì)量與安全相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度、標(biāo)準(zhǔn)和方法211.9.7-5總經(jīng)理/分管副總經(jīng)理是否在企業(yè)內(nèi)推動(dòng)質(zhì)量與安全文化建設(shè)？安全環(huán)保部研發(fā)中心未建立基層人員的反饋意見(jiàn)的反饋與妥善處理流程建立、發(fā)布基層人員的反饋意見(jiàn)的反饋與妥善處理流程221.9.7-6總經(jīng)理/分管副總經(jīng)理是否在企業(yè)內(nèi)推動(dòng)質(zhì)量與安全文化建設(shè)？安全環(huán)保部研發(fā)中心無(wú)制度文件明確規(guī)定了越級(jí)上報(bào)的情況制定越級(jí)上報(bào)流程規(guī)定232.1.1企業(yè)定期修訂和更新質(zhì)量與安全工作計(jì)劃、有效溝通和監(jiān)督實(shí)施研發(fā)中心建設(shè)期

23、未制定制度制定溝通制度242.2.1-1產(chǎn)品設(shè)計(jì)前的市場(chǎng)調(diào)查研發(fā)中心產(chǎn)品設(shè)計(jì)前未開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)查，預(yù)先、全面、準(zhǔn)確掌握客戶對(duì)產(chǎn)品適用性的需要開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)查，預(yù)先、全面、準(zhǔn)確掌握客戶對(duì)產(chǎn)品適用性的需要252.2.1-2客戶需要在設(shè)計(jì)方案中轉(zhuǎn)化研發(fā)中心產(chǎn)品設(shè)計(jì)中缺乏對(duì)客戶的需要轉(zhuǎn)化的設(shè)計(jì)方案，以確保滿足客戶直接或者潛在的要求轉(zhuǎn)化的設(shè)計(jì)方案262.2.1-3設(shè)計(jì)時(shí)收集并綜合分析產(chǎn)品食品安全標(biāo)準(zhǔn)，確保達(dá)標(biāo)研發(fā)中心設(shè)計(jì)時(shí)收集并綜合分析產(chǎn)品食品安全標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有建立收集標(biāo)準(zhǔn)的目錄，沒(méi)有分析報(bào)告收集并綜合分析產(chǎn)品食品安全標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有建立收集標(biāo)準(zhǔn)的目錄272.2.1-5產(chǎn)品功能和性能描述的完整性和準(zhǔn)確性研發(fā)中心產(chǎn)品的功能

24、和性能的描述性文件缺少對(duì)預(yù)期的保質(zhì)期和貯藏條件、與食品安全有關(guān)的標(biāo)識(shí)，和（或）處理、制備、及使用說(shuō)明書(shū)、分銷方式、預(yù)期用途的描述增加產(chǎn)品的功能和性能的描述性文件282.2.2-1配方調(diào)試和試生產(chǎn)階段的質(zhì)量安全管理小組（或）機(jī)構(gòu)研發(fā)中心沒(méi)有成立配方調(diào)試小組（或相關(guān)機(jī)構(gòu)）并明確職責(zé)分工成立配方調(diào)試小組292.2.2-2配方、工藝參數(shù)和產(chǎn)品的保質(zhì)期的驗(yàn)證試驗(yàn)研發(fā)中心驗(yàn)證試驗(yàn)沒(méi)有包括產(chǎn)品配方確定的相關(guān)測(cè)試（穩(wěn)定性等）及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的工藝參數(shù)測(cè)試驗(yàn)證試驗(yàn)產(chǎn)品302.2.2-5設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)發(fā)生變更時(shí)的管理研發(fā)中心產(chǎn)品配方、包裝、生產(chǎn)和儲(chǔ)存條件變化時(shí)，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量與安全性能重新確認(rèn)不及時(shí)、不全面完善變更管理3

25、12.2.3-4成品食品安全標(biāo)準(zhǔn)的完整性研發(fā)中心標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容未標(biāo)注是否包括致病性微生物及專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品的營(yíng)養(yǎng)成分要求完善食品安全標(biāo)準(zhǔn)322.3.1新品投放質(zhì)量與安全測(cè)試與審查研發(fā)中心未規(guī)范明確相關(guān)制度安排規(guī)范明確相關(guān)制度332.4.2-1生產(chǎn)調(diào)度會(huì)議是否包括質(zhì)量與安全工作的策劃和控制？研發(fā)中心未召開(kāi)生產(chǎn)調(diào)度會(huì)議召開(kāi)生產(chǎn)調(diào)度會(huì)議342.4.4維修會(huì)議關(guān)注質(zhì)量與安全問(wèn)題工程部未規(guī)范明確相關(guān)制度安排規(guī)范明確相關(guān)制度352.4.5-3交接班管理效果各部門(mén)交接班記錄記錄缺失完善交接班記錄362.5.1糾正預(yù)防措施記錄及完整性各部門(mén)糾正預(yù)防措施記錄不完整完善糾正預(yù)防措施記錄372.6.1-

26、2作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)可以得到現(xiàn)行版本的受控文件各部門(mén)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有放置現(xiàn)行版本的受控文件更新受控文件382.6.2-1評(píng)審制度及制度的全面性綜合管理部沒(méi)有評(píng)審制度完善評(píng)審制度392.6.2-2文件是否易于獲取各部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)文件不方便取閱現(xiàn)場(chǎng)放置現(xiàn)場(chǎng)文件402.7.1-1記錄管理的規(guī)范性各部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)查看記錄保存情況有的不完整完善現(xiàn)場(chǎng)記錄413.1.1-3企業(yè)質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、范圍、頻次與結(jié)果？研發(fā)中心未進(jìn)行車間評(píng)估過(guò)程完善車間評(píng)估文件423.1.1-4企業(yè)質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、范圍、頻次與結(jié)果？研發(fā)中心未更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估433.1.1-12企業(yè)質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、范圍、頻次與結(jié)果？研發(fā)中心風(fēng)險(xiǎn)

27、評(píng)估過(guò)程與結(jié)果記錄不齊全完善過(guò)程與結(jié)果記錄443.2.1-4企業(yè)是否開(kāi)展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？研發(fā)中心食品加工流程圖不完整，未包括了外包作業(yè)活動(dòng)完善工流程圖453.2.1-5企業(yè)是否開(kāi)展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？研發(fā)中心工藝說(shuō)明書(shū)不完整，未包括法規(guī)或客戶對(duì)質(zhì)量與安全要求完善工藝說(shuō)明書(shū)463.2.1-6工藝圖的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證研發(fā)中心未進(jìn)行工藝圖的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證進(jìn)行工藝圖現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證473.2.1-8危害辨識(shí)的全面性研發(fā)中心危害辨識(shí)不全面完善危害辨識(shí)483.2.2-2企業(yè)是否開(kāi)展客戶期望的識(shí)別與評(píng)估研發(fā)中心未進(jìn)行客戶需要分析進(jìn)行客戶需要分析493.3.2-1職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估安全環(huán)保部職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不全面，未包含生物性因素職

28、業(yè)病危害、職業(yè)性皮膚病、職業(yè)性眼病、其他職業(yè)病完善職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估503.3.3-1社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估安全環(huán)保部、研發(fā)中心未進(jìn)行社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估513.4.1-1企業(yè)是否開(kāi)展節(jié)能潛力評(píng)估？安全環(huán)保部能源管理制度不完善，并未開(kāi)展了能源統(tǒng)計(jì)、分析并形成書(shū)面報(bào)告開(kāi)展節(jié)能潛力評(píng)估523.4.1-2企業(yè)是否開(kāi)展節(jié)能潛力評(píng)估？安全環(huán)保部未建立計(jì)量網(wǎng)絡(luò)圖建立計(jì)量網(wǎng)絡(luò)圖533.4.1-4企業(yè)是否開(kāi)展節(jié)能潛力評(píng)估？安全環(huán)保部未建立重點(diǎn)耗能設(shè)備臺(tái)賬建立重點(diǎn)耗能設(shè)備臺(tái)賬543.4.1-5企業(yè)是否開(kāi)展節(jié)能潛力評(píng)估？安全環(huán)保部未明確企業(yè)能源管理專職人員及關(guān)鍵崗位能源管理職責(zé)明確企業(yè)能源管理專職人員及關(guān)鍵崗位能源管理職責(zé)5

29、53.4.1-6企業(yè)是否開(kāi)展節(jié)能潛力評(píng)估？安全環(huán)保部未辨識(shí)影響能源利用相關(guān)因素辨識(shí)影響能源利用相關(guān)因素563.4.1-7企業(yè)是否開(kāi)展節(jié)能潛力評(píng)估？安全環(huán)保部未形成對(duì)標(biāo)改進(jìn)方案并落實(shí)、驗(yàn)證形成對(duì)標(biāo)改進(jìn)方案573.4.2-1企業(yè)是否開(kāi)展污染排放風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估？安全環(huán)保部未開(kāi)展環(huán)境影響因素識(shí)別開(kāi)展環(huán)境影響因素識(shí)別583.4.2-2企業(yè)是否開(kāi)展污染排放風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估？安全環(huán)保部未進(jìn)行污染排放環(huán)境影響因素分析進(jìn)行污染排放環(huán)境影響因素分析594.1.1-1企業(yè)將質(zhì)量與安全納入人力資源程序？綜合管理部無(wú)員工職業(yè)生涯設(shè)計(jì)和優(yōu)秀人員培養(yǎng)選撥和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制建議將員工職業(yè)策劃和優(yōu)秀人員培養(yǎng)與獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制納入公司人力資源管理制

30、度并按制度執(zhí)行604.1.1-2企業(yè)將質(zhì)量與安全納入人力資源程序？綜合管理部無(wú)質(zhì)量與安全人員專業(yè)指數(shù)測(cè)評(píng)制度建立針對(duì)性質(zhì)量與安全人員專業(yè)指數(shù)測(cè)評(píng)制度并按制度實(shí)施614.1.1-6企業(yè)將質(zhì)量與安全納入人力資源程序？綜合管理部公司尚未制定員工關(guān)懷制度建立員工關(guān)懷制度（包括常規(guī)健康體檢、餐飲、盥洗和廁所、工作壓力、臨時(shí)聘用人員關(guān)懷、傳染病控制等）并嚴(yán)格按制度開(kāi)展（需有相關(guān)記錄文件）624.1.1-9企業(yè)將質(zhì)量與安全納入人力資源程序？綜合管理部企業(yè)未進(jìn)行工余安全教育和工余事故統(tǒng)計(jì)建立企業(yè)工余教育制度（明確要求實(shí)施教育的頻率與要求）及執(zhí)行記錄634.1.110企業(yè)將質(zhì)量與安全納入人力資源程序？綜合管理部

31、未建立上下班途中及出差安全管理制度建立上下班途中及出差安全管理制度（包括人身和財(cái)產(chǎn)安全、自然災(zāi)害等的預(yù)防措施）644.1.111企業(yè)將質(zhì)量與安全納入人力資源程序？綜合管理部建立了工會(huì)但暫未開(kāi)展履行質(zhì)量安全管理權(quán)力和義務(wù)建立工會(huì)管理制度，履行質(zhì)量安全管理權(quán)力和義務(wù)654.1.112企業(yè)將質(zhì)量與安全納入人力資源程序？綜合管理部有建立社保卡及意外險(xiǎn)管理制度，索賠幫助程序未納入將索賠幫助程序納入制度664.2.1-1質(zhì)量與安全專業(yè)技術(shù)人員和專業(yè)人員招聘綜合管理部企業(yè)招聘管理制度包含質(zhì)量與無(wú)安全專業(yè)人員和管理人員條款，只是根據(jù)用人單位給出的條件進(jìn)行招聘建立與用人單位協(xié)商制定專用招聘條款并實(shí)施674.2.

32、2-2質(zhì)量與安全相關(guān)的入職體檢和協(xié)議綜合管理部安全環(huán)保部有相關(guān)資料，便公司合同未載明了有關(guān)保障食品安全、勞動(dòng)安全、防止職業(yè)危害的事項(xiàng)將有關(guān)保障食品安全、勞動(dòng)安全、防止職業(yè)危害的事項(xiàng)納入勞動(dòng)合同684.2.2-3質(zhì)量與安全相關(guān)的入職體檢和協(xié)議綜合管理部安全環(huán)保部有做職業(yè)健康體檢，但未明確危險(xiǎn)作業(yè)禁忌的檢驗(yàn)將危險(xiǎn)作業(yè)禁忌的檢驗(yàn)納入危險(xiǎn)作業(yè)許可證管理制704.3.1-7企業(yè)是否將質(zhì)量與安全績(jī)效納入個(gè)人績(jī)效考核范疇？綜合管理部安全環(huán)保部有實(shí)施有獎(jiǎng)舉報(bào)安全隱串，但未制定質(zhì)量與安全相關(guān)的投訴程序和渠道。制定質(zhì)量與安全相關(guān)的投訴程序和渠道并實(shí)施有獎(jiǎng)舉報(bào)（杜絕惡意報(bào)復(fù)行為）714.3.1-9企業(yè)是否將質(zhì)量與安

33、全績(jī)效納入個(gè)人績(jī)效考核范疇？綜合管理部因公司現(xiàn)屬轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)時(shí)期，暫未實(shí)施周期性評(píng)估要求周期性評(píng)估質(zhì)量與安全考核辦法的有效性并持續(xù)改進(jìn)724.4.1離職體檢和醫(yī)學(xué)監(jiān)測(cè)綜合管理部現(xiàn)公司有實(shí)施崗位職業(yè)健康體檢。因公司現(xiàn)處于轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)時(shí)期，故暫未實(shí)施離職人員體檢正式生產(chǎn)后建立相關(guān)崗前、崗中、離崗健康體檢管理制度并按要求執(zhí)行734.5.1企業(yè)是否評(píng)審組織變更對(duì)質(zhì)量與安全影響綜合管理部尚未建立組織變更評(píng)審程序并評(píng)審質(zhì)量與安全關(guān)鍵崗位人員流失的影響正式投產(chǎn)后，建議建立相關(guān)離職評(píng)估管理制度744.5.2-2組織變更時(shí)，企業(yè)是否及時(shí)更新相應(yīng)的信息并開(kāi)展培訓(xùn)綜合管理部組織變更后未更新了崗位風(fēng)險(xiǎn)分析、作業(yè)規(guī)程、培訓(xùn)需求建立

34、相關(guān)組織變更管理制度755.1.2質(zhì)量與安全相關(guān)法律法規(guī)識(shí)別范圍與內(nèi)容研發(fā)中心識(shí)別范圍的不完整、不全面，缺少對(duì)出口國(guó)和消費(fèi)國(guó)的法規(guī)的識(shí)別，未包括環(huán)境保護(hù)與能源管理相關(guān)法律法規(guī)及上級(jí)單位規(guī)章制度對(duì)質(zhì)量與安全相關(guān)法律法規(guī)識(shí)別按相關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行識(shí)別765.1.3-1企業(yè)是否明確了質(zhì)量與安全相關(guān)法律法規(guī)具體條款要求并轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部制度研發(fā)中心質(zhì)量與安全管理制度的邏輯性和層次性不強(qiáng)根據(jù)質(zhì)量管理體系修訂文件制度清單775.1.3-2企業(yè)是否明確了質(zhì)量與安全相關(guān)法律法規(guī)具體條款要求并轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部制度研發(fā)中心未將法律法規(guī)落實(shí)到具體條款將法律法規(guī)相關(guān)要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部管理制度或程序，并及時(shí)更新785.1.3-

35、4企業(yè)是否明確了質(zhì)量與安全相關(guān)法律法規(guī)具體條款要求并轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部制度研發(fā)中心制度標(biāo)準(zhǔn)不全面，建立食品安全、安全生產(chǎn)與節(jié)能減排知識(shí)培訓(xùn)制度、新品研發(fā)管理制度、個(gè)體勞動(dòng)防護(hù)制度、交叉作業(yè)安全管理制度、節(jié)能減排目標(biāo)考核制度和計(jì)量監(jiān)測(cè)制度補(bǔ)充、建立相關(guān)制度795.1.4-2企業(yè)是否將質(zhì)量與安全相關(guān)法律法規(guī)的具體要求有效傳達(dá)給相關(guān)人員研發(fā)中心適用的法律、法規(guī)和規(guī)章制度未及時(shí)傳遞有關(guān)部門(mén)建立有效的信息傳遞機(jī)制805.1.5-1企業(yè)是否參與了法律法規(guī)的制定或者修訂研發(fā)中心未參與法律法規(guī)制修訂組織、培養(yǎng)企業(yè)專業(yè)人士積極參與815.1.5-2企業(yè)是否參與了法律法規(guī)的制定或者修訂研發(fā)中心未參與地方規(guī)章制修訂組織

36、、培養(yǎng)企業(yè)專業(yè)人士積極參與825.2.2-1企業(yè)是否監(jiān)督外部授權(quán)的執(zhí)行情況并及時(shí)更新研發(fā)中心未建立外部授權(quán)項(xiàng)目臺(tái)賬建立外部授權(quán)項(xiàng)目臺(tái)賬835.3.1-3企業(yè)是否建立了質(zhì)量與安全相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別制度與方法研發(fā)中心未建立適用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單并及時(shí)更新建立適用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單并及時(shí)更新845.3.2-1質(zhì)量與安全相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別范圍與內(nèi)容研發(fā)中心未對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行識(shí)別對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行識(shí)別855.3.4-2企業(yè)是否將質(zhì)量與安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的具體要求有效傳達(dá)給相關(guān)人員研發(fā)中心行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)傳遞到有關(guān)部門(mén)建立有效的信息傳達(dá)機(jī)制865.3.4-4企業(yè)是否將質(zhì)量與安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的具體要求有效傳達(dá)給相關(guān)人員研發(fā)中心

37、未進(jìn)行周期性的對(duì)標(biāo)活動(dòng)開(kāi)展周期性的對(duì)標(biāo)活動(dòng)875.3.5-1企業(yè)是否參與了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定或者修訂研發(fā)中心未參與過(guò)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定組建行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定小組，對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行技術(shù)評(píng)審885.4.1-3企業(yè)是否向政府部門(mén)和上級(jí)單位及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告相關(guān)信息研發(fā)中心未建立向政府部門(mén)及上級(jí)單位報(bào)告事宜的相關(guān)制度制定相關(guān)制度895.5.1-1企業(yè)是否定期開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)研發(fā)中心未對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制度制定關(guān)于合規(guī)性評(píng)價(jià)的程序與方法；未進(jìn)行周期性評(píng)價(jià)制定相關(guān)程序和方法；進(jìn)行周期性評(píng)價(jià)905.5.1-2企業(yè)是否定期開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)研發(fā)中心未對(duì)合規(guī)性信息進(jìn)行評(píng)審對(duì)合規(guī)性信息進(jìn)行評(píng)審915.5.2-1企業(yè)合規(guī)性評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容是否全面研發(fā)中心合規(guī)

38、性評(píng)價(jià)內(nèi)容不全按規(guī)定要求進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)925.5.3-1企業(yè)是否采取糾正措施來(lái)處理不符合項(xiàng)研發(fā)中心無(wú)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)違規(guī)事項(xiàng)的整改記錄做好相關(guān)記錄935.5.3-2企業(yè)是否采取糾正措施來(lái)處理不符合項(xiàng)研發(fā)中心未對(duì)糾正措施有效性評(píng)估統(tǒng)計(jì)分析做好有統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告946.1.1-2項(xiàng)目管理流程和制度，并運(yùn)行和管理建設(shè)項(xiàng)目安全環(huán)保信息管理系統(tǒng)工程部不實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目按照項(xiàng)目進(jìn)度目錄錄入建設(shè)項(xiàng)目安全環(huán)保信息管理系統(tǒng)，且信息錄入完整、有效，并做到實(shí)時(shí)跟蹤、分析對(duì)建設(shè)項(xiàng)目按照項(xiàng)目進(jìn)度目錄錄入建設(shè)項(xiàng)目安全環(huán)保信息管理系統(tǒng)，且信息錄入完整、有效，并做到實(shí)時(shí)跟蹤、分析956.1.2-3企業(yè)對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行了整體策劃，明確組織機(jī)構(gòu)和

39、職責(zé)工程部項(xiàng)目管理未明確項(xiàng)目結(jié)束階段，如驗(yàn)收、評(píng)審、關(guān)閉等各項(xiàng)工作的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)項(xiàng)目結(jié)束階段應(yīng)實(shí)施項(xiàng)目結(jié)束階段管理，如驗(yàn)收、評(píng)審、關(guān)閉等各項(xiàng)工作的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)956.1.4企業(yè)的質(zhì)量安全管理人員和專業(yè)技術(shù)人員的選擇應(yīng)考慮如下因素安全環(huán)保部綜合管理部工程部未對(duì)質(zhì)量安全管理人員資質(zhì)履歷進(jìn)行全面的考量建議加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量安全管理人員資質(zhì)履歷的考量966.2.2項(xiàng)目實(shí)施前，應(yīng)向施工人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交底安全環(huán)保部工程部檢查未能覆蓋所有施工人員、承包商等相關(guān)人員且交底記錄齊全擴(kuò)大檢查范圍，加強(qiáng)交底記錄文件管理，要求交底人員簽字確認(rèn)976.2.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)已確定的安排對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，以監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)展情況？工程部

40、對(duì)評(píng)審問(wèn)題點(diǎn)不能及時(shí)完成與驗(yàn)收加強(qiáng)問(wèn)題點(diǎn)整改與驗(yàn)收工作的力度986.2.5企業(yè)應(yīng)保留項(xiàng)目過(guò)程控制記錄工程部企業(yè)應(yīng)保留項(xiàng)目過(guò)程控制記錄只有測(cè)試和試驗(yàn)、培訓(xùn)的。應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程控制記錄（包括項(xiàng)目評(píng)審、法規(guī)要求合規(guī)性的審查、重要問(wèn)題點(diǎn)及糾正/預(yù)防措施等記錄）996.3項(xiàng)目關(guān)閉工程部項(xiàng)目目前處于收尾階段建立項(xiàng)目關(guān)閉相關(guān)管理制度，并于項(xiàng)目關(guān)閉時(shí)按制度做好相應(yīng)記錄1006.4.2企業(yè)變更管理的管理工程部暫未實(shí)施儀器儀表建筑物及供應(yīng)商/客戶變更管理嚴(yán)格按變更管理實(shí)施儀器儀表建筑物及供應(yīng)商/客戶變更管理1016.4.3企業(yè)變更管理的管理工程部暫未實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及變更前后評(píng)審應(yīng)嚴(yán)格按變更管理實(shí)施變更前后評(píng)審1026

41、.4.4當(dāng)變更發(fā)生時(shí)，企業(yè)應(yīng)有方法確保下列信息被及時(shí)更新，適當(dāng)?shù)臏贤ɑ蚣皶r(shí)進(jìn)行重新培訓(xùn)工程部未按實(shí)際情進(jìn)行圖紙?jiān)O(shè)備設(shè)施檢查與審核內(nèi)容維保計(jì)劃設(shè)備操作規(guī)程設(shè)備臺(tái)帳等進(jìn)行更新按實(shí)際情進(jìn)行圖紙?jiān)O(shè)備設(shè)施檢風(fēng)查與審核內(nèi)容維保計(jì)劃設(shè)備操作規(guī)程設(shè)備臺(tái)帳等進(jìn)行更新1036.4.5企業(yè)是否將變更管理文件上報(bào)上級(jí)單位備案？工程部企業(yè)未將工程概算調(diào)整報(bào)告等變更管理文件報(bào)上級(jí)備案企業(yè)應(yīng)該將工程概算調(diào)整報(bào)告等需要按照管理權(quán)限應(yīng)該報(bào)上級(jí)備案的變更管理文件報(bào)上級(jí)備案1047.2.1.1-1培訓(xùn)需求分析綜合管理部未開(kāi)展對(duì)現(xiàn)有員工的質(zhì)量安全知識(shí)，技能和經(jīng)驗(yàn)的分析開(kāi)展對(duì)現(xiàn)有員工的質(zhì)量安全知識(shí)，技能和經(jīng)驗(yàn)的分析1057.2.1.1

42、-2培訓(xùn)需求分析綜合管理部未開(kāi)展對(duì)現(xiàn)有員工的質(zhì)量安全意識(shí)的分析開(kāi)展對(duì)現(xiàn)有員工的質(zhì)量安全意識(shí)的分析1067.2.1.1-5培訓(xùn)需求分析綜合管理部未開(kāi)展公司培訓(xùn)目標(biāo)的分析開(kāi)展對(duì)公司培訓(xùn)目標(biāo)的分析1077.2.1.1-7培訓(xùn)需求分析綜合管理部沒(méi)有對(duì)其他信息的分析增加對(duì)其他信息的分析1087.2.3.1-2培訓(xùn)需求分析綜合管理部沒(méi)有根據(jù)對(duì)新員工的評(píng)估結(jié)果修改更新培訓(xùn)計(jì)劃開(kāi)展根據(jù)對(duì)新員工的評(píng)估結(jié)果來(lái)修改更新培訓(xùn)計(jì)劃的工作1097.2.3.2-2培訓(xùn)需求分析綜合管理部沒(méi)有根據(jù)對(duì)轉(zhuǎn)崗員工評(píng)估結(jié)果修改更新培訓(xùn)計(jì)劃開(kāi)展根據(jù)對(duì)轉(zhuǎn)崗員工評(píng)估結(jié)果修改更新培訓(xùn)計(jì)劃的工作1107.3.1.1-1培訓(xùn)師能力綜合管理部沒(méi)有建

43、立培訓(xùn)師準(zhǔn)入選擇和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定培訓(xùn)師準(zhǔn)入選擇和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1117.3.2.1-1培訓(xùn)師能力綜合管理部沒(méi)有建立培訓(xùn)師能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定培訓(xùn)師能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1127.4.3.1-3培訓(xùn)實(shí)施綜合管理部有一部分管理層和員工沒(méi)有參加并完成相應(yīng)的培訓(xùn)加強(qiáng)對(duì)管理層和員工應(yīng)參加并完成相應(yīng)培訓(xùn)的工作1137.4.4.1-1培訓(xùn)實(shí)施綜合管理部有制定課前測(cè)驗(yàn)的方法，并進(jìn)行測(cè)驗(yàn)，但只有新員工培訓(xùn)材料增加調(diào)崗等員工的培訓(xùn)材料1147.4.4.1-4培訓(xùn)實(shí)施綜合管理部沒(méi)有將測(cè)試結(jié)果用于課程的改善制定將測(cè)試結(jié)果用于課程的改善的制度安排1157.4.5.1-1培訓(xùn)實(shí)施綜合管理部沒(méi)有開(kāi)展系統(tǒng)地識(shí)別需要授權(quán)和許可才能上崗的活動(dòng)開(kāi)展系統(tǒng)地識(shí)別需要授權(quán)和許可才能上崗的活動(dòng)1167.4.5.1-2培訓(xùn)實(shí)施綜合管理部沒(méi)有明確所有的能力要求明確所有的能力要求1177.4.6.1-2培訓(xùn)實(shí)施綜合管理部有培訓(xùn)總結(jié)，但要素不完善培訓(xùn)總結(jié)應(yīng)包括培訓(xùn)計(jì)劃達(dá)成率、問(wèn)題分析、改進(jìn)措施等要素1187.4.7.1-1培訓(xùn)實(shí)施綜合管理部沒(méi)有對(duì)調(diào)查問(wèn)卷數(shù)量和課堂學(xué)員數(shù)量比例進(jìn)行百分比計(jì)算增加對(duì)調(diào)查問(wèn)卷數(shù)量和課堂學(xué)員數(shù)量比例進(jìn)行百分比計(jì)算項(xiàng)1197.5.1.1-1管理人員上崗培訓(xùn)綜合管理部沒(méi)有開(kāi)展對(duì)管理層的上崗培訓(xùn)開(kāi)展對(duì)管理層的上崗培訓(xùn)1207.6.2.1-1入場(chǎng)培訓(xùn)綜合管理部員工入場(chǎng)培