人事處風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

1、安徽師范大學(xué)各部門(mén)各單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施匯總表部門(mén)（單位）：人事處序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施具體責(zé)任人自評(píng)審定1崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)編制沒(méi)有科學(xué)合理制定各系列人員編制數(shù)，各部門(mén)人員編制不夠均衡，以致出現(xiàn)管理部門(mén)忙閑/、均現(xiàn)象，影響學(xué)校整體工作。低中1、根據(jù)學(xué)校辦學(xué)目標(biāo)和定位，進(jìn)一步梳理學(xué)校各機(jī)構(gòu)的工作職能和工作職責(zé)，明確各機(jī)構(gòu)的邊界，重新核定各類(lèi)人員編制；2、通過(guò)深入調(diào)研、科學(xué)論證，根據(jù)?！笆濉币?guī)劃的工作目標(biāo)，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，以師資隊(duì)伍建設(shè)為主線，以人才培養(yǎng)為中心，保證定編的科學(xué)性、合理性、規(guī)范性，減少人為干擾因素，杜絕因人設(shè)崗現(xiàn)象；3、科學(xué)制定崗位職責(zé)。季爰新2崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)

2、人才引進(jìn)1、沒(méi)有科學(xué)合理的制定進(jìn)人計(jì)劃；2、進(jìn)人考核程序不規(guī)范，致使用人單位選聘人員時(shí)主觀性較大，有失公平、公正；3、進(jìn)人環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)；4、新進(jìn)人員資格審查、筆試、面試中接受請(qǐng)托、收受或索取財(cái)物。低高1、制定人力資源需求計(jì)劃時(shí)，變被動(dòng)為主動(dòng)，充分論證，切實(shí)做到“公開(kāi)、公平、公正”；2、規(guī)范進(jìn)人程序、加強(qiáng)進(jìn)人考核，通過(guò)目標(biāo)管理、過(guò)程監(jiān)督，誰(shuí)使用、誰(shuí)負(fù)責(zé)，層層把關(guān)，并繼續(xù)執(zhí)行試用期制度；3、對(duì)管理人才的引進(jìn)方面，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的崗位給予必要的人才補(bǔ)充，比如財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、人力資源開(kāi)發(fā)、信息管理人員等；4、對(duì)局層次人才引進(jìn)方面，應(yīng)更加注重質(zhì)，季爰新序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施具

3、體責(zé)任人自評(píng)審定而不能僅僅追求量，在制定考核目標(biāo)時(shí)，不僅考核其個(gè)人的教學(xué)、科研業(yè)績(jī)成果，還要考核其管理水平，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)的提升能力，整個(gè)團(tuán)隊(duì)的發(fā)展?fàn)顩r等，以防帶頭人流失后，整個(gè)團(tuán)隊(duì)停滯/、前；5、在招聘輔導(dǎo)員時(shí)，應(yīng)考慮其專(zhuān)業(yè)背景、研究方向、預(yù)測(cè)其發(fā)展?jié)摿?，并與其今后分流方向相聯(lián)系，提前做好職業(yè)規(guī)劃工作；6、在引進(jìn)高技能人才時(shí)，因?qū)W歷低，不能入編的，可以采取柔性引進(jìn)，協(xié)議管理，明確工作目標(biāo)、任務(wù)后，執(zhí)行協(xié)議工資。3崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)校內(nèi)人員調(diào)配1、對(duì)各類(lèi)人員的調(diào)配沒(méi)有科學(xué)規(guī)劃；2、在調(diào)配中講人情、拉關(guān)系；3、服務(wù)期不滿人員申請(qǐng)調(diào)出，在測(cè)算違約金時(shí)，雖然按協(xié)議約定計(jì)算出具體金額，但沒(méi)有排除干擾因素，存在一人

4、一議現(xiàn)象。低中出臺(tái)校內(nèi)人員流動(dòng)辦法，明確流動(dòng)的范圍、流動(dòng)原則、流動(dòng)的程序、考核要求等，增加政策的透明度，接受廣大教職工的監(jiān)督，使人員流動(dòng)進(jìn)一步合理、規(guī)范、后序。季爰新4崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)職工因私因公出國(guó)（境）審批1、對(duì)各類(lèi)人員因私因公出國(guó)（境）審批把關(guān)/、嚴(yán)；2、未按照相關(guān)政策報(bào)批；中中按照相關(guān)政策報(bào)批，嚴(yán)格把關(guān)。季爰新5崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)人事經(jīng)費(fèi)管理1、對(duì)報(bào)銷(xiāo)票據(jù)審核不細(xì)，報(bào)銷(xiāo)事宜審查/、嚴(yán)；2、經(jīng)費(fèi)使用小合理，不科學(xué)，使用效率小局。低低1、認(rèn)真審核教職工探親路費(fèi)報(bào)銷(xiāo)表中婚姻狀況；2、認(rèn)真審核報(bào)銷(xiāo)的金額和年限，堅(jiān)決杜絕季爰新序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施具體責(zé)任人自評(píng)審定講人情。6崗位職責(zé)風(fēng)

5、險(xiǎn)教職工薪資變動(dòng)1、未按照相關(guān)文件兌現(xiàn)晉升、調(diào)整、正常增加薪級(jí)薪資；2、違反規(guī)定私自給相關(guān)人員高定工資檔次、級(jí)別；3、未按照相關(guān)制度、文件進(jìn)行停薪、扣減工資。低高1、認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟悉各項(xiàng)制度、規(guī)章及相關(guān)文件精神，嚴(yán)格按照文件辦事；2、做到堅(jiān)持原則，細(xì)心認(rèn)真；對(duì)于教職工的疑問(wèn)、咨詢(xún)給予及時(shí)解答，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。季爰新7崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)福利費(fèi)管理1、對(duì)于各單位福利費(fèi)報(bào)銷(xiāo)審核/、嚴(yán)格;2、對(duì)于不符合福利費(fèi)使用范圍的給予審核通過(guò)；3、將個(gè)人費(fèi)用放入福利費(fèi)中報(bào)銷(xiāo)。低低1、熟悉福利費(fèi)使用范圍，嚴(yán)格審核各單位福利費(fèi)使用；2、實(shí)行福利費(fèi)使用登記制度，登記詳細(xì)；3、堅(jiān)持原則，每項(xiàng)報(bào)銷(xiāo)審核都向處領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，接受監(jiān)督。季

6、爰新8崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)保險(xiǎn)工作1、未按照規(guī)定申報(bào)相關(guān)人員社保繳費(fèi)基數(shù)；2、私自增加、提高、補(bǔ)繳相關(guān)人員社保。低低1、嚴(yán)格按照規(guī)定申報(bào)相關(guān)人員社保繳費(fèi)基數(shù)、補(bǔ)繳相關(guān)人員社保；2、實(shí)行反饋機(jī)制，及時(shí)將相關(guān)信息反饋給用工單位審核。季爰新9崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)教師系列專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任和分級(jí)工作1、把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)申請(qǐng)人提交材料不認(rèn)真審核，造成虛假材料蒙混過(guò)關(guān)；2、頂不住人情風(fēng)，對(duì)條件不具備的予以審核；3、評(píng)審工作中所收費(fèi)用沒(méi)有按中高1、認(rèn)真履行工作職責(zé)，對(duì)教師申報(bào)材料認(rèn)真審核把關(guān)，在評(píng)審工作中做到公平、公正，不弄虛作假；2、評(píng)審工作中各項(xiàng)收費(fèi)嚴(yán)格按照省物價(jià)局公布的文件執(zhí)行，按照學(xué)校規(guī)定全部繳財(cái)務(wù)處所設(shè)的專(zhuān)用賬戶(hù)中

7、，專(zhuān)款專(zhuān)用。李子華序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施具體責(zé)任人自評(píng)審定照要求全部繳財(cái)務(wù)處所設(shè)的專(zhuān)用賬戶(hù)中；4、職稱(chēng)評(píng)定中接受請(qǐng)托、收受或索取財(cái)物。10崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)教職工進(jìn)修工作1、沒(méi)有按照學(xué)院的師資現(xiàn)狀，制定科學(xué)的年度師資培養(yǎng)計(jì)劃；2、沒(méi)有審核申請(qǐng)的教職工是否具備進(jìn)修報(bào)考條件；3、沒(méi)后嚴(yán)格按照學(xué)校規(guī)定的報(bào)銷(xiāo)比例審核，有一人一議現(xiàn)象。低中1、認(rèn)真分析學(xué)校的師資隊(duì)伍現(xiàn)狀，結(jié)合學(xué)校的發(fā)展規(guī)劃，科學(xué)制定學(xué)校師資培養(yǎng)培訓(xùn)文件；2、認(rèn)真做好年度師資培養(yǎng)計(jì)劃制定工作，按照學(xué)校規(guī)定審核是否具備進(jìn)修報(bào)考條件；3、按照學(xué)校規(guī)定，認(rèn)真完成與教職工簽訂在職培養(yǎng)協(xié)議的簽訂工作；4、嚴(yán)格按照學(xué)校的規(guī)定審核教職，學(xué)

8、費(fèi)報(bào)銷(xiāo)比例。李子華11崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)新教師崗前培訓(xùn)1、沒(méi)有按照文件規(guī)定做到認(rèn)真考勤；2、講人情，沒(méi)有嚴(yán)格考場(chǎng)考試制度。低低1、按照文件規(guī)定收費(fèi)、合理安排培訓(xùn)任務(wù)，在培訓(xùn)過(guò)程中做到認(rèn)真考勤；2、在組織崗前培訓(xùn)結(jié)業(yè)考試工作中，認(rèn)真組織，保持良好的考試秩序，嚴(yán)格考場(chǎng)考試制度。李子華12崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)懲工作1、未嚴(yán)格按照評(píng)選條件、范圍、程序進(jìn)行推薦；2、在評(píng)選中講人情、拉關(guān)系；3、申報(bào)材料把關(guān)/、嚴(yán)，造成所評(píng)選的個(gè)人或集體不具備先進(jìn)性和代表性；4、對(duì)違紀(jì)行為講人情、拉關(guān)系，低低1、認(rèn)真制定評(píng)選表彰方案，明確評(píng)選條件和范圍，嚴(yán)格評(píng)選程序，陽(yáng)光操作；2、認(rèn)真審查，嚴(yán)格把關(guān)，廣泛聽(tīng)取群眾意見(jiàn)；3、對(duì)違紀(jì)教職，

9、堅(jiān)決杜絕人情和關(guān)系，一視同仁。季爰新序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施具體責(zé)任人自評(píng)審定隱瞞上報(bào)；5、違反政策規(guī)定，擅自降低處分等級(jí)。13崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)人事檔案管理1、收集歸檔材料不及時(shí)、全面，鑒別材料的真?zhèn)巍⑹褂脙r(jià)值等出現(xiàn)失誤；2、違反規(guī)定，讓個(gè)人查閱本人及其近親屬的檔案，損壞涂改檔案內(nèi)容或抽取檔案材料，泄露檔殺有關(guān)內(nèi)谷；3、違反規(guī)定外借檔案，造成檔案丟失、散落、失密、泄密等事故，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。低高1、嚴(yán)格執(zhí)行干部檔案工作條例（組通字199113號(hào)）；2、嚴(yán)格執(zhí)行干部檔案工作八項(xiàng)制度；3、嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校的干部檔案保管保密制度；4、不得私自保管他人檔案，防止檔案損毀、丟失、散落、失密

10、、泄密等事故的發(fā)生；5、嚴(yán)禁個(gè)人查（借）閱本人及本人公務(wù)回避對(duì)象的檔案；查（借）閱者不得泄露檔案內(nèi)容。季爰新14業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)下達(dá)機(jī)構(gòu)編制1、下達(dá)數(shù)未科學(xué)論證，存在因人設(shè)崗現(xiàn)象。2、工作中未能頂住壓力，存在主觀隨意現(xiàn)象。低中公布各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，具體工作中嚴(yán)格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，避免人為因素干擾。季爰新15業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)下達(dá)進(jìn)人計(jì)劃進(jìn)人條件的設(shè)置和進(jìn)人指標(biāo)的下達(dá),存在人為因素和“對(duì)人招聘”現(xiàn)象。低中公布各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，具體工作中嚴(yán)格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，避免人為因素干擾。季爰新序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施具體責(zé)任人自評(píng)審定16業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)人考核講人情、拉關(guān)系，把關(guān)不嚴(yán)，不公平公正低

11、高公布各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，具體工作中嚴(yán)格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，避免人為因素干擾。季爰新17業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)教職，轉(zhuǎn)崗、流動(dòng)不按制度執(zhí)行，有一人一議現(xiàn)象。低低公布各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，具體工作中嚴(yán)格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，避免人為因素干擾。季爰新18業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)人事信訪對(duì)收到的信訪事項(xiàng)未及時(shí)轉(zhuǎn)送、交辦或越級(jí)處理。低低1、受理信訪人提出的屬于我處職責(zé)范圍內(nèi)的信訪事項(xiàng)及時(shí)轉(zhuǎn)辦；受理上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦的信訪投訴，按照程序報(bào)送批示辦理；2、提升信訪工作責(zé)任意識(shí)，做好信訪件及辦理結(jié)果的存檔，加強(qiáng)對(duì)信訪資料的保管歸檔工作；3、執(zhí)行信訪條例和學(xué)校有美信訪處理的規(guī)定；4、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)信訪工作責(zé)任心。季爰新19業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)教師系列專(zhuān)

12、業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任對(duì)教師申報(bào)材料沒(méi)有認(rèn)真審核把關(guān)，存在人情關(guān)系。低中督促全處公開(kāi)業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格按照流程規(guī)定工作，特殊情況需經(jīng)處務(wù)會(huì)集體研究或報(bào)分管校領(lǐng)導(dǎo)審批或經(jīng)校長(zhǎng)辦公會(huì)議審定李子華序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施具體責(zé)任人自評(píng)審定20業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)教職，進(jìn)修沒(méi)有按照程序，及時(shí)啟動(dòng)每年的師資培養(yǎng)計(jì)劃制訂工作，耽誤教職，進(jìn)修培訓(xùn)。低低公布各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，具體工作中嚴(yán)格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，避免人為因素干擾。李子華21業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)各英專(zhuān)豕推薦評(píng)審1、沒(méi)后及時(shí)按照上級(jí)部門(mén)時(shí)間安排，影響各類(lèi)專(zhuān)家的推薦工作。2、沒(méi)有按照規(guī)定程序進(jìn)行推薦工作。低中1、按照上級(jí)部門(mén)文件要求，積極主動(dòng)做好各類(lèi)專(zhuān)家的推薦工

13、作。2、嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行推薦工作，杜絕隨意上報(bào)；3、按照省主管部門(mén)通知，及時(shí)劃撥相關(guān)專(zhuān)家的津貼和科研經(jīng)費(fèi)，按時(shí)上報(bào)專(zhuān)家信息。李子華22業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)檔案的查（借）閱工作流程未按照規(guī)定對(duì)查閱人員進(jìn)行要求，造成個(gè)人信息失真低低1、嚴(yán)格執(zhí)行干部檔案工作條例（組通字199113號(hào)）；2、嚴(yán)格執(zhí)行干部檔案整理工作條例（組通字199111號(hào)）；3、嚴(yán)格執(zhí)行干部檔案工作八項(xiàng)制度；4、嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校的干部檔案查（借）閱制度；5、在查（借）閱檔案時(shí)，必須由兩名中共正式黨員干部共同進(jìn)行，履行登記制度，在制定的地點(diǎn)進(jìn)行查（借）閱。季爰新序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施具體責(zé)任人自評(píng)審定23制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)校內(nèi)

14、調(diào)配未從學(xué)校角度統(tǒng)籌考慮，把關(guān)不嚴(yán)，未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件。低中組織全處不斷完善各項(xiàng)規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴(yán)格執(zhí)行制度，做到制度無(wú)例外，例外訂制度。個(gè)別例外情況需經(jīng)處務(wù)會(huì)集體研究或報(bào)分管校領(lǐng)導(dǎo)審批或經(jīng)校長(zhǎng)辦公會(huì)議審定季爰新24制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)編制超編、缺編情況致使一系列工作中出現(xiàn)矛盾，雖有上級(jí)文件的制約的因素，也存在工作中人為因素。低中組織全處不斷完善各項(xiàng)規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴(yán)格執(zhí)行制度，做到制度無(wú)例外，例外訂制度。個(gè)別例外情況需經(jīng)處務(wù)會(huì)集體研究或報(bào)分管校領(lǐng)導(dǎo)審批或經(jīng)校長(zhǎng)辦公會(huì)議審定。季爰新25制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)人計(jì)劃從計(jì)劃、招聘、到考核，存在政策把握上難以公平公正的現(xiàn)象。低

15、中組織全處不斷完善各項(xiàng)規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴(yán)格執(zhí)行制度，做到制度無(wú)例外，例外訂制度。個(gè)別例外情況需經(jīng)處務(wù)會(huì)集體研究或報(bào)分管校領(lǐng)導(dǎo)審批或經(jīng)校長(zhǎng)辦公會(huì)議審定。季爰新26制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)教職工年度考核制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，沒(méi)有約束力，不能及時(shí)對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。低中組織全處不斷完善各項(xiàng)規(guī)章制度。做到有章可循，有法可依，嚴(yán)格執(zhí)行制度，做到制度無(wú)例外，例外訂制度。個(gè)別例外情況需經(jīng)處務(wù)會(huì)集體研究或報(bào)分管校領(lǐng)導(dǎo)審批或經(jīng)校長(zhǎng)辦公會(huì)議審定。季爰新序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施具體責(zé)任人自評(píng)審定27制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)教職工考勤對(duì)制度監(jiān)督檢查不夠，導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充分發(fā)揮出應(yīng)宿的作用。低中1、修訂學(xué)?？记谖募?、創(chuàng)新教職工考勤方法；3、加強(qiáng)考勤的通報(bào)、監(jiān)督。季爰新28制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)教職，進(jìn)修培訓(xùn)工作沒(méi)有結(jié)合學(xué)校師資隊(duì)伍現(xiàn)狀及學(xué)校發(fā)展規(guī)劃，制訂學(xué)校師資培養(yǎng)培訓(xùn)文件，阻礙學(xué)校的發(fā)展。低低組織全處不斷完善各項(xiàng)規(guī)章制度。做到有章可循，有