高速公路廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)用戶培訓(xùn)教材

1、1高速公路廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)高速公路廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)培訓(xùn)2一、系統(tǒng)原理與技術(shù)1.工作流技術(shù)引入2.廉政風(fēng)險點提醒3.審批時限與效率監(jiān)控4.重點環(huán)節(jié)監(jiān)控5.審批數(shù)據(jù)的保真與留痕6.信息公開機制7.廉政風(fēng)險分析8.廉政風(fēng)險評估9.風(fēng)險流程的審定處理10. 廉政風(fēng)險上報31.1.工作流（一）工作流（一） 工作流技術(shù)（WorkFlow）是將一組任務(wù)按預(yù)定規(guī)則組織起來以完成整個流程的一種信息技術(shù)，工作流的每個流程定義了每個任務(wù)的觸發(fā)順序和觸發(fā)條件。 工作流屬于計算機支持的協(xié)同工作（Computer Supported Cooperative Work，CSCW）的一部分。后者是普遍地研究一個群體如何在計算

2、機的幫助下實現(xiàn)協(xié)同工作的。 許多公司采用紙張表單，手工傳遞的方式，一級一級審批簽字，工作效率非常低下，對于統(tǒng)計報表功能則不能實現(xiàn)。而采用工作流軟件，使用者只需在電腦上填寫有關(guān)表單，會按照定義好的流程自動往下跑，下一級審批者將會收到相關(guān)資料，并可以根據(jù)需要修改、跟蹤、管理、查詢、統(tǒng)計、打印等，大大提高了效率，實現(xiàn)了知識管理，提升了公司的核心競爭力。 41.1.工作流（二）工作流（二） 高速公路建設(shè)項目的審批工作異常復(fù)雜，系統(tǒng)對所有審批制度流程化（見流程圖），再把所有流程用工作流的方式在信息系統(tǒng)中實現(xiàn)。 工作流系統(tǒng)能確保審批工作嚴(yán)格按照預(yù)先設(shè)定好的流程規(guī)則流轉(zhuǎn)。流程不可跨越，不可逆轉(zhuǎn)。 系統(tǒng)的各種

3、流程以圖形顯示，直觀明了便于用戶直觀的了解審批制度。 用戶在進(jìn)行審批申報時，能實時看到流程的進(jìn)度，各環(huán)節(jié)審批結(jié)果、原因(見系統(tǒng)流程圖)。 精準(zhǔn)、直觀、完善的工作流機是系統(tǒng)實現(xiàn)的關(guān)鍵562.2.廉政風(fēng)險防點提醒廉政風(fēng)險防點提醒 在建立嚴(yán)格的工作審批制度與流程同時，我們對各個工作流程中的每個環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，找出每個環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險點，并對該風(fēng)險點給出廉政風(fēng)險防范對策。 根據(jù)產(chǎn)生貪腐現(xiàn)象的發(fā)生可能性進(jìn)行分析，對環(huán)節(jié)分為重點環(huán)節(jié)與普通環(huán)節(jié)。 系統(tǒng)對所有當(dāng)前環(huán)節(jié)審批人進(jìn)行廉政風(fēng)險提醒（系統(tǒng)內(nèi)告知與短信告知兩種方式），并告知廉政風(fēng)險防范對策。73.3.審批時限與效率監(jiān)控審批時限與效率監(jiān)控 即使在制度中

4、規(guī)定審批時限，在傳統(tǒng)工作方式中也無法監(jiān)管每個審批人的審批時間。 在廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)中，流程發(fā)生流轉(zhuǎn)，即工作提交下一個人時，系統(tǒng)將自動發(fā)送短信通知業(yè)務(wù)受理人。審批流程的每個環(huán)節(jié)均有設(shè)有處理時限，如果用戶沒有在審批時限內(nèi)完成審批，系統(tǒng)會進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，上報監(jiān)管人（短信通知及進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警列表）。用戶在超時后完成審批，必須填報超時審批的原因，原因必須得到監(jiān)管人認(rèn)可，才可從風(fēng)險列表中消除該預(yù)警信息。 每個用戶的審批效率及環(huán)節(jié)處理周期均被系統(tǒng)記錄，作為用戶的工作效率及績效考核標(biāo)準(zhǔn)。84.4.重點環(huán)節(jié)監(jiān)控重點環(huán)節(jié)監(jiān)控 在傳統(tǒng)工作方式中，在某些權(quán)力審批人進(jìn)入容易產(chǎn)生貪腐風(fēng)險的環(huán)節(jié)的審批時（重點環(huán)節(jié)），主管人員或

5、部門并不能及時知曉。 在使用廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)后，任何人員在進(jìn)入重點監(jiān)控環(huán)節(jié)時，系統(tǒng)將馬上通知（短信息、系統(tǒng)內(nèi)通知）其監(jiān)管人。監(jiān)管人在獲得該信息后，可重點監(jiān)管該審批人的工作與行動，對可能存在不正常行為的審批人進(jìn)行約談、警告，以達(dá)到風(fēng)險防控目的。95.5.審批情況的保真與留痕審批情況的保真與留痕 傳統(tǒng)審批工作中，在經(jīng)歷一段時間后，紙質(zhì)的審批原始資料可能會存在丟失等現(xiàn)象，無法對當(dāng)時的審批情況進(jìn)行還原。 在廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)中，所有跟審批相關(guān)的原始資料均會以流程附件形式永久保存。每個環(huán)節(jié)用戶審批的原因、金額、結(jié)果均會永久保存。系統(tǒng)能對所有歷史流程的每個環(huán)節(jié)的審批情況進(jìn)行還原，從而分析審批結(jié)果的公正性。1

6、06.6.信息公開機制信息公開機制 所有流程流轉(zhuǎn)信息、審批信息、風(fēng)險預(yù)警信息，均可在系統(tǒng)中公開查詢。 績效考核表，關(guān)鍵工作統(tǒng)計表、設(shè)計變更、資金管理等統(tǒng)計信息，也均為公開信息。 所有人員可在線實名或匿名投訴或舉報，投訴舉報情況由紀(jì)委書記直接處理，并進(jìn)行公開。對經(jīng)理、紀(jì)委書記的投訴直接實時接入到高管局與交通廳使用的專用查詢接口。 信息公開機制能達(dá)到上下級互相監(jiān)督、互相促進(jìn)的效果117.7.廉政風(fēng)險預(yù)警廉政風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)對審批工作中的發(fā)生四種情況進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警：系統(tǒng)對審批工作中的發(fā)生四種情況進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警：1.1.審批超時審批超時 各個環(huán)節(jié)限定時限，允許同角色代辦（紀(jì)委書記審批），每天最多10個待辦工作

7、。2.2.異?；赝水惓；赝?A-B-C-D 正常流程 D-C-B-A 正?；赝?D-C-D-C 異?；赝?.3.重點監(jiān)控預(yù)警重點監(jiān)控預(yù)警 進(jìn)入進(jìn)入系統(tǒng)標(biāo)注的重點監(jiān)控環(huán)節(jié)。4.4.金額審核異常金額審核異常 審批金額比上報金額大時（發(fā)送在監(jiān)理人員身上的風(fēng)險預(yù)警信息將以短信通知監(jiān)理處長、（發(fā)送在監(jiān)理人員身上的風(fēng)險預(yù)警信息將以短信通知監(jiān)理處長、總監(jiān)，并在系統(tǒng)風(fēng)險預(yù)警列表反映。總監(jiān)，并在系統(tǒng)風(fēng)險預(yù)警列表反映。發(fā)送在公司人員身上的風(fēng)險將以短信通知經(jīng)理、紀(jì)委書記、紀(jì)發(fā)送在公司人員身上的風(fēng)險將以短信通知經(jīng)理、紀(jì)委書記、紀(jì)檢專干，并在系統(tǒng)風(fēng)險預(yù)警列表反映）檢專干，并在系統(tǒng)風(fēng)險預(yù)警列表反映） 128.廉政風(fēng)險評估

8、 所有廉政風(fēng)險預(yù)警信息由紀(jì)委書記、紀(jì)檢專干進(jìn)行調(diào)查核實后對廉政風(fēng)險評級。風(fēng)險等級： A級 B級 C級 無風(fēng)險 評估為C級或無風(fēng)險的預(yù)警信息在存檔后，從風(fēng)險預(yù)警列表內(nèi)移除。評估為A級或B級風(fēng)險的，即確定存在廉政問題，將對當(dāng)事人進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查和進(jìn)行相應(yīng)處理。139.風(fēng)險流程審定處理 在某些流程出現(xiàn)廉政風(fēng)險嫌疑時（風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險評估為AB級、投訴、舉報、抽查），可對該流程進(jìn)行暫停處理，流程暫停后將無法繼續(xù)流轉(zhuǎn)。確保在事情調(diào)查清楚前，不會造成風(fēng)險事件惡化和擴散。 在調(diào)查落實清楚后，如果沒有風(fēng)險，則可繼續(xù)該流程。如果確實存在廉政問題，則可對該流程進(jìn)行廢止，廢止后的流程將不存在任何工作效力。1410.風(fēng)險

9、上報1.重點崗位風(fēng)險預(yù)警 發(fā)生在經(jīng)理、紀(jì)委書記、總監(jiān)的預(yù)警2.評估為A、B級風(fēng)險信息 紀(jì)委書記評估為A、B級的風(fēng)險3.重點環(huán)節(jié)風(fēng)險報警 發(fā)生在重點監(jiān)控環(huán)節(jié)的超時、回退異常、審批異常的預(yù)警 （各路段的以上三種報警均上報至高管局、交通廳專用接口） 一把懸在所有高管頭上的達(dá)摩克利斯之劍15二、系統(tǒng)功能介紹系統(tǒng)共分為五大功能模塊 日常工作管理日常工作管理 已辦工作、代辦工作、流程跟蹤、流程發(fā)起 廉政風(fēng)險防范管理廉政風(fēng)險防范管理 事前預(yù)警廉政風(fēng)險點通告 事中監(jiān)控風(fēng)險預(yù)警提示、流程監(jiān)控、環(huán)節(jié)監(jiān)控、投訴與建議 事后處理廉政風(fēng)險等級評估、風(fēng)險流程審定處理 廉政風(fēng)險效能管理廉政風(fēng)險效能管理 關(guān)鍵工作統(tǒng)計、績效統(tǒng)

10、計、變更管理統(tǒng)計、流程外資金統(tǒng)計 廉政風(fēng)險目標(biāo)管理廉政風(fēng)險目標(biāo)管理 量化考核與綜合評議、上級評議與群眾評議、平時考核與階段性考核 系統(tǒng)基礎(chǔ)管理系統(tǒng)基礎(chǔ)管理 權(quán)限管理、用戶管理、部門管理、工作流配置管理、報警規(guī)則配置、短信規(guī)則配置網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D1617三、系統(tǒng)特色功能 工作流的圖形化展示 實時短信通知 手機審批功能（支持蘋果與安卓手機） 與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的無縫對接 電信、聯(lián)通雙服務(wù)器保證系統(tǒng)正常工作 用戶操作簡單、友好 優(yōu)質(zhì)的服務(wù)理念18四、系統(tǒng)的目標(biāo)（一） 系統(tǒng)是一個企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)與廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)的有效結(jié)合體，它能實現(xiàn)審批的線上處理、無紙化辦公、記錄進(jìn)入審批流程的所有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、防范廉政風(fēng)險，提高

11、企業(yè)核心競爭力 工作流系統(tǒng)確保各項工作按制度嚴(yán)格執(zhí)行，避免了跨環(huán)節(jié)、越級審批的現(xiàn)象發(fā)生。 廉政重點監(jiān)控環(huán)節(jié)的設(shè)立，分散和制約審批人的權(quán)力，加強了對進(jìn)入重點環(huán)節(jié)審批人的監(jiān)管力度。 風(fēng)險防控點通告，加強了權(quán)力審批者的廉政風(fēng)險防范意識。 廉政風(fēng)險公示便于全員監(jiān)督，上下級互相監(jiān)督。19系統(tǒng)的目標(biāo)（二） 所有施工單位能實時了解各種審批的進(jìn)度、結(jié)果、不合格原因，提高工作效率。 超時報警機制縮短了審批周期，提高了審批工作效率。 異?；赝藱C制保障了審批人的工作態(tài)度。 金額審核報警機制能有效控制違規(guī)審批現(xiàn)象產(chǎn)生。 上級報警機制能監(jiān)控路段管理者的異常情況，避免權(quán)力獨大情況。流程使用介紹施工單位用戶發(fā)起流程-流程根

12、據(jù)角色與條件自動流轉(zhuǎn)-流程完結(jié)用戶日常使用操作：1.流程發(fā)起（中間交工流程、中間計量流程、設(shè)計更改流程、資金撥付流程）已辦工作待辦工作2.提交下一處理（填寫關(guān)鍵信息、提交關(guān)鍵數(shù)據(jù)附件）3.回退（提交錯誤時的修正辦法）流程管理中的注意點：1.審批時限2.廉政風(fēng)險點提醒3.廉政風(fēng)險防控措施。4.重點風(fēng)險防控點的提醒5.審批意見與附件的重要性。注：在收到新的待辦工作時，系統(tǒng)會自動短信通知用戶。日常工作中的注意事項監(jiān)控中心：系統(tǒng)會監(jiān)控并記錄以下行為1.延時審批延時審批時限限定，只計工作日，允許代辦（紀(jì)委書記審批），每天最多10個待辦工作。2.異?；赝水惓；赝死纾篈-B-C-D正常流程n1.D-C-B

13、-A正常n2.D-C-D-C異?；赝?.進(jìn)入重點監(jiān)控環(huán)節(jié)進(jìn)入重點監(jiān)控環(huán)節(jié)系統(tǒng)標(biāo)注的重點廉政重點監(jiān)控環(huán)節(jié)。4.金額審核異常金額審核異常審批金額比上報金額大時注：進(jìn)入以上四種環(huán)節(jié)，系統(tǒng)短信通知用戶，也一并短信告知總經(jīng)理、紀(jì)委書記。擁有監(jiān)控權(quán)限的用戶也會在系統(tǒng)內(nèi)實時查看。管理功能介紹 投入與建議提交（匿名、實名均可）（針對社會大眾） 投入與建議評估（紀(jì)委書記專屬） 流程進(jìn)度跟蹤 任務(wù)代辦審批（紀(jì)委書記專屬） 風(fēng)險等級評估 環(huán)節(jié)監(jiān)控 關(guān)鍵工作統(tǒng)計表 績效統(tǒng)計表 變更管理統(tǒng)計表 流程外資金監(jiān)控表系統(tǒng)使用 直接進(jìn)入(湖南高速廉政監(jiān)管)選擇相應(yīng)的路段。 使用ie瀏覽器，如果使用ie9以上瀏覽器，請手工設(shè)置兼容性視圖。（請仔細(xì)參照操作手冊第一節(jié)） 電腦初次使用，設(shè)置信任站點和允許彈出窗口（首頁下載工具設(shè)置一次即可） 用戶名為各自手機號碼，初始密碼為password1 如遇到崗位調(diào)整，請報紀(jì)檢專干。系統(tǒng)使用中容易出現(xiàn)的問題人員變動請聯(lián)系管理員流程走向異常（選擇錯誤或者網(wǎng)絡(luò)錯誤等問題）請聯(lián)系管理員賬號鎖死請聯(lián)系管理員忘記密碼請聯(lián)系管理員流程數(shù)據(jù)填寫錯誤通知下一操作人回退，或者聯(lián)系系統(tǒng)管理廢除手機審批功能 蘋果手機請