軟件等保二級(jí)基本要求

1、平安等保第二級(jí)根本要求1.1 技術(shù)要求1.1.1 物理平安1.1.1.1 物理位置的選擇G2機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等水平的建筑內(nèi).1.1.1.2 物理訪問(wèn)限制G2本項(xiàng)要求包括：a機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守,限制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員；b需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程,并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍.1.1.1.3 防盜竊和防破壞G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi)；b應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定,并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；c應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處,可鋪設(shè)在地下或管道中；d應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí),存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中；e主機(jī)房應(yīng)安裝必要的防盜報(bào)警設(shè)施.1.1.1.4 防

2、雷擊G2本項(xiàng)要求包括：a機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；b機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線.1.1.1.5 防火G2機(jī)房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備和火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng).1.1.1.6 防水和防潮G2本項(xiàng)要求包括：a水管安裝,不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下；b應(yīng)采取舉措預(yù)防雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透；c應(yīng)采取舉措預(yù)防機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透.1.1.1.7 防靜電G2關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電舉措.1.1.1.8 溫濕度限制G2機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施,使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi).1.1.1.9 電力供給A2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備；b應(yīng)提供短

3、期的備用電力供給,至少滿足關(guān)鍵設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求.1.1.1.10電磁防護(hù)S2電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè),預(yù)防互相干擾.1.1.2 網(wǎng)絡(luò)平安1.1.2.1 結(jié)構(gòu)平安G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)保證關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理水平具備冗余空間,滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要；b應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要；c應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖；d應(yīng)根據(jù)各部門(mén)的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素,劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段,并根據(jù)方便治理和限制的原那么為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段.1.1.2.2 訪問(wèn)限制G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)限制設(shè)備,啟用訪問(wèn)限制功能；b應(yīng)能根據(jù)會(huì)

4、話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問(wèn)的水平,限制粒度為網(wǎng)段級(jí).c應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問(wèn)規(guī)那么,決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問(wèn),限制粒度為單個(gè)用戶；d應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問(wèn)權(quán)限的用戶數(shù)量.1.1.2.3 平安審計(jì)G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄；b審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息.1.1.2.4 邊界完整性檢查S2應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過(guò)準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查.1.1.2.5 入侵防范G2應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門(mén)攻

5、擊、拒絕效勞攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲(chóng)攻擊等.1.1.2.6 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別；b應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的治理員登錄地址進(jìn)行限制；c網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一；d身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn),口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；e應(yīng)具有登錄失敗處理功能,可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等舉措；f當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程治理時(shí),應(yīng)采取必要舉措預(yù)防鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng).1.1.3主機(jī)平安身份鑒別S2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)治理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具

6、有不易被冒用的特點(diǎn),口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；c應(yīng)啟用登錄失敗處理功能,可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d當(dāng)對(duì)效勞器進(jìn)行遠(yuǎn)程治理時(shí),應(yīng)采取必要舉措,預(yù)防鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)；e應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名,保證用戶名具有唯一性.1.1.3.2訪問(wèn)限制S2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)啟用訪問(wèn)限制功能,依據(jù)平安策略限制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)；b應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限別離；c應(yīng)限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限,重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶,修改這些帳戶的默認(rèn)口令；d應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過(guò)期的帳戶,預(yù)防共享帳戶的存在.1.1.3.3 平安審計(jì)G2本項(xiàng)要求包括：a審計(jì)范

7、圍應(yīng)覆蓋到效勞器上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶；b審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的平安相關(guān)事件；c審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等；d應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄,預(yù)防受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等.1.1.3.4 入侵防范G2操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原那么,僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序,并通過(guò)設(shè)置升級(jí)效勞器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新.1.1.3.5 惡意代碼防范G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)安裝防惡意代碼軟件,并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)；b應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一治理.1.1.3.6 資源限制A2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)

8、通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b應(yīng)根據(jù)平安策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度.1.1.4 應(yīng)用平安1.1.4.1 身份鑒別S2本項(xiàng)要求包括:a應(yīng)提供專用的登錄限制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能,保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí),身份鑒別信息不易被冒用；c應(yīng)提供登錄失敗處理功能,可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等舉措；d應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能,并根據(jù)平安策略配置相關(guān)參數(shù).1.1.4.2 訪問(wèn)限制S2本

9、項(xiàng)要求包括：a應(yīng)提供訪問(wèn)限制功能,依據(jù)平安策略限制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的訪問(wèn)；b訪問(wèn)限制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問(wèn)相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)限制策略,并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限；d應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承當(dāng)任務(wù)所需的最小權(quán)限,并在它們之間形成相互制約的關(guān)系.1.1.4.3 平安審計(jì)G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的平安審計(jì)功能,對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要平安事件進(jìn)行審計(jì)；b應(yīng)保證無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；c審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等.1.1.4.4 通信完整性S2應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性.1.

10、1.4.5 通信保密性S2本項(xiàng)要求包括：a在通信雙方建立連接之前,應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；b應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的敏感信息字段進(jìn)行加密.1.1.4.6 軟件容錯(cuò)A2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能,保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b在故障發(fā)生時(shí),應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)能夠繼續(xù)提供一局部功能,保證能夠?qū)嵤┍匾呐e措.1.1.4.7 資源限制A2本項(xiàng)要求包括：a當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng),另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；b應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；c應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制.1.1.5 數(shù)據(jù)平安及

11、備份恢復(fù)1.1.5.1數(shù)據(jù)完整性S2應(yīng)能夠檢測(cè)到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性受到破壞.1.1.5.2 數(shù)據(jù)保密性S2應(yīng)采用加密或其他保護(hù)舉措實(shí)現(xiàn)鑒別信息的存儲(chǔ)保密性.1.1.5.3 備份和恢復(fù)A2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)能夠?qū)χ匾畔⑦M(jìn)行備份和恢復(fù)；b應(yīng)提供關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余,保證系統(tǒng)的可用性.1.2治理要求1.2.1 平安治理制度1.2.1.1 治理制度G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)制定信息平安工作的總體方針和平安策略,說(shuō)明機(jī)構(gòu)平安工作的總體目標(biāo)、范圍、原那么和平安框架等；b應(yīng)對(duì)平安治理活動(dòng)中重要的治理內(nèi)容建立平安治理制度；c應(yīng)對(duì)平安治理人員或操作人員執(zhí)行的重要治理

12、操作建立操作規(guī)程.1.2.1.2 制定和發(fā)布G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)平安治理制度的制定；b應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的平安治理制度進(jìn)行論證和審定；c應(yīng)將平安治理制度以某種方式發(fā)布到相關(guān)人員手中.1.2.1.3 評(píng)審和彳訂G2應(yīng)定期對(duì)平安治理制度進(jìn)行評(píng)審,對(duì)存在缺乏或需要改良的平安治理制度進(jìn)行修訂.1.2.2 平安治理機(jī)構(gòu)1.2.2.1 崗位設(shè)置G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)設(shè)立平安主管、平安治理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位,并定義各負(fù)責(zé)人的責(zé)任；b應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員、平安治理員等崗位,并定義各個(gè)工作崗位的責(zé)任.1.2.2.2 人員配備G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)治理

13、員、網(wǎng)絡(luò)治理員、平安治理員等；b平安治理員不能兼任網(wǎng)絡(luò)治理員、系統(tǒng)治理員、數(shù)據(jù)庫(kù)治理員等.1.2.2.3 授權(quán)和審批G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門(mén)和崗位的責(zé)任明確授權(quán)審批部門(mén)及批準(zhǔn)人,對(duì)系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問(wèn)等關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)行審批；b應(yīng)針對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)建立審批流程,并由批準(zhǔn)人簽字確認(rèn).1.2.2.4 溝通和合作G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)增強(qiáng)各類治理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息平安職能部門(mén)內(nèi)部的合作與溝通；b應(yīng)增強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通.1.2.2.5 審核和檢查G2平安治理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行平安檢查,檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況.1.2

14、.3 人員平安治理1.2.3.1 人員錄用G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)人員錄用過(guò)程,對(duì)被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進(jìn)行審查,對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議.1.2.3.2 人員離崗G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)人員離崗過(guò)程,及時(shí)終止離崗員工的所有訪問(wèn)權(quán)限；b應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù).1.2.3.3 人員考核G2應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行平安技能及平安認(rèn)知的考核.1.2.3.4 平安意識(shí)教育和培訓(xùn)G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行平安意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相

15、關(guān)平安技術(shù)培訓(xùn)；b應(yīng)告知人員相關(guān)的平安責(zé)任和懲戒舉措,并對(duì)違反違背平安策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；c應(yīng)制定平安教育和培訓(xùn)方案,對(duì)信息平安根底知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn).1.2.3.5 外部人員訪問(wèn)治理G2應(yīng)保證在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督,并登記備案.1.2.4 系統(tǒng)建設(shè)治理1.2.4.1 系統(tǒng)定級(jí)G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和平安保護(hù)等級(jí)；b應(yīng)以書(shū)面的形式說(shuō)明信息系統(tǒng)確定為某個(gè)平安保護(hù)等級(jí)的方法和理由；c應(yīng)保證信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn).1.2.4.2 平安方案設(shè)計(jì)G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的平安保護(hù)等級(jí)選擇根本平安舉措,依據(jù)風(fēng)

16、險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全舉措；b應(yīng)以書(shū)面形式描述對(duì)系統(tǒng)的平安保護(hù)要求、策略和舉措等內(nèi)容,形成系統(tǒng)的平安方案；c應(yīng)對(duì)平安方案進(jìn)行細(xì)化,形成能指導(dǎo)平安系統(tǒng)建設(shè)、平安產(chǎn)品采購(gòu)和使用的詳細(xì)設(shè)計(jì)萬(wàn)案；d應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)平安技術(shù)對(duì)平安設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定,并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后,才能正式實(shí)施.1.2.4.3 產(chǎn)品采購(gòu)和使用G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)保證平安產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b應(yīng)保證密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門(mén)的要求；c應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu).1.2.4.4 自行軟件開(kāi)發(fā)G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)保證開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)；b應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)治理制度,明

17、確說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程的限制方法和人員行為準(zhǔn)那么；c應(yīng)保證提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南,并由專人負(fù)責(zé)保管.1.2.4.5 外包軟件開(kāi)發(fā)G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)要求檢測(cè)軟件質(zhì)量；b應(yīng)保證提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；c應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；d應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼,并審查軟件中可能存在的后門(mén).1.2.4.6 工程實(shí)施G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的治理；b應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案,限制工程實(shí)施過(guò)程.1.2.4.7 測(cè)試驗(yàn)收G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行平安性測(cè)試驗(yàn)收；b在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案

18、,在測(cè)試驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果,并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；c應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定,并簽字確認(rèn).1.2.4.8 系統(tǒng)交付G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)制定系統(tǒng)交付清單,并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c應(yīng)保證提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔.1.2.4.9 平安效勞商選擇G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)保證平安效勞商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b應(yīng)與選定的平安效勞商簽訂與平安相關(guān)的協(xié)議,明確約定相關(guān)責(zé)任；c應(yīng)保證選定的平安效勞商提供技術(shù)支持和效勞承諾,必要的與其簽訂效勞合同.1.2.5

19、系統(tǒng)運(yùn)維治理1.2.5.1 環(huán)境治理G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)指定專門(mén)的部門(mén)或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度限制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b應(yīng)配備機(jī)房平安治理人員,對(duì)機(jī)房的出入、效勞器的開(kāi)機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行治理；c應(yīng)建立機(jī)房平安治理制度,對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn),物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境平安等方面的治理作出規(guī)定；d應(yīng)增強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性治理,包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員等.1.2.5.2 資產(chǎn)治理G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)編制與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單,包括資產(chǎn)責(zé)任部門(mén)、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b應(yīng)建立資產(chǎn)平安治理制度,規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)治理的責(zé)任人員或責(zé)任部門(mén),并

20、規(guī)范資產(chǎn)治理和使用的行為.1.2.5.3 介質(zhì)治理G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)保證介質(zhì)存放在平安的環(huán)境中,對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行限制和保護(hù),并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人治理；b應(yīng)對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等過(guò)程進(jìn)行記錄,并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤(pán)點(diǎn)；c應(yīng)對(duì)需要送出維修或銷毀的介質(zhì),首先去除其中的敏感數(shù)據(jù),預(yù)防信息的非法泄漏；d應(yīng)根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)治理.1.2.5.4 設(shè)備治理G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備包括備份和冗余設(shè)備、線路等指定專門(mén)的部門(mén)或人員定期進(jìn)行維護(hù)治理；b應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備平安治理制度,對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)

21、行標(biāo)準(zhǔn)化治理；c應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化治理,按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵設(shè)備包括備份和冗余設(shè)備的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作；d應(yīng)保證信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn).1.2.5.5 網(wǎng)絡(luò)平安治理G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)指定人員對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行治理,負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作；b應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)平安治理制度,對(duì)網(wǎng)絡(luò)平安配置、日志保存時(shí)間、平安策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；c應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新,并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；d應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描,對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平

22、安漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；e應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置文件進(jìn)行定期備份；f應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn).1.2.5.6系統(tǒng)平安治理G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)平安分析確定系統(tǒng)的訪問(wèn)限制策略；b應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描,對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)平安漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；c應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序,在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前,應(yīng)首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò),并對(duì)重要文件進(jìn)行備份后,方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；d應(yīng)建立系統(tǒng)平安治理制度,對(duì)系統(tǒng)平安策略、平安配置、日志治理和日常操作流程等方面作出規(guī)定；e應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù),詳細(xì)記錄操作日志,包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容,嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；f應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為.1.2.5.7 惡意代碼防范治理G2本項(xiàng)要求包括：a應(yīng)提升所有用戶的防病毒意識(shí),告知及時(shí)升級(jí)防病毒軟件,在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收