內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查表

1、、內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查表（自查期間:2011年1月1日至2011年8月31日）公司簡稱股票代碼內(nèi)部控制相關(guān)情況是/否/不適用說明（如選擇否或不適用,請說明具體原因；如果包含兩個以上事項，如有一項不符，請選“否”，并加以說明。）、組織機構(gòu)建設(shè)情況1、董事會各專門委員會是否由不少于是三名董事組成2、獨立董事是否占審計委員會、薪酬是與考核委員會、提名委員會等委員會成員半數(shù)以上，并擔(dān)任召集人。3、審計委員會的召集人是否為會計專是業(yè)人士4、公司是否設(shè)立獨立于財務(wù)部門的內(nèi)是部審計部門、內(nèi)部控制制度建設(shè)1、公司是否已針對銷售及收款、采購是和費用及付款、固定資產(chǎn)管理、存貨管理、資金管理（包括投融資管理）、

2、財務(wù)管理、信息披露、人力資源管理和信息系統(tǒng)管理制定相應(yīng)的管理制度2、公司是否建立內(nèi)部審計制度，內(nèi)部是審計制度是否經(jīng)公司董事會審議通過、內(nèi)部審計部門和審計委員會工作情況1、內(nèi)部審計部門是否配置三名以上是（含三名）專職人員從事內(nèi)部審計工2、內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人是否為專職，是是否由審計委員會提名，董事會任免3、內(nèi)部審計部門是否至少每季度向?qū)徥怯嬑瘑T會報告一次（報告內(nèi)容包括內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等）4、內(nèi)部審計部門是否在審計委員會的是督導(dǎo)下，至少每季度對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、證券投資、風(fēng)險投資、對外提供財務(wù)資助、購買或出售資產(chǎn)、對外投資等重大事項實施情況、公司大額資金往來以及關(guān)

3、聯(lián)方資金往來情況進行一次檢查，出具檢查報告并提交董事會。5、內(nèi)部審計部門是否按時向?qū)徲嬑瘑T是會提交年度內(nèi)部審計工作計劃和報告6、內(nèi)部審計部門的工作底稿、審計報是告及相關(guān)資料保存時間是否遵守有關(guān)檔案管理規(guī)定。7、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募是集資金的存放和使用情況進行審計，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。8、審計委員會是否至少每季度召開一是次會議，審議內(nèi)部審計部門提交的的工作計劃和報告，是否保存有會議紀(jì)要9、審計委員會是否至少每季度向董事是會報告一次（報告內(nèi)容包括內(nèi)部審計工作進度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問題)四、重點核查事項1、信息披露的內(nèi)部控制(1)公司是否建立信息披露管理制是度(2)

4、公司的信息披露管理制度或其他是制度中是否包括內(nèi)部保密、重大信息內(nèi)部報告等內(nèi)容(3)公司是否明確各相關(guān)部門(包括是公司控股子公司)的重大信息報告責(zé)任(4)公司是否建立內(nèi)幕信息知情人是管理制度(5)公司是否在年度報告披露后十個是交易日內(nèi)舉行年度報告說明會(6)公司是否指派或授權(quán)董事會秘書是或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看投資者關(guān)系互動平臺，并即時處理相關(guān)信息(7)公司是否在相關(guān)制度中規(guī)定與特是定對象直接溝通前應(yīng)要求特定對象簽署承諾書(8)公司與特定對象直接溝通，特定是對象是否均已簽署承諾書(9)公司開展投資者關(guān)系活動，是否是每次在活動結(jié)束后向本所報備了投資者關(guān)系管理檔案2、募集資金管理的內(nèi)部控制(1)公司

5、是否建立募集資金管理制度是(2)公司是否明確董事會、股東大會是對募集資金使用的審批權(quán)限。(3)募集資金的使用是否履行了相應(yīng)是的審批程序和披露義務(wù)，監(jiān)事會、獨立董事、保薦機構(gòu)是否對募集資金使用發(fā)表明確意見(4)公司是否簽訂并披露募集資金是三方監(jiān)管協(xié)議，募集資金三方監(jiān)管協(xié)議內(nèi)容是否符合本所規(guī)定(5)公司簽訂募集資金三方監(jiān)管是協(xié)議補充協(xié)議后，是否履行披露或報備義務(wù)(6)公司及其子公司的會計部門是是否設(shè)立了募集資金使用情況的臺帳，詳細記錄了募集資金的支出和募投項目投入情況。3、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制。(1)公司章程是否明確劃分公司股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易事項的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項的審議程序和回避表

6、決要求。(2)公司與關(guān)聯(lián)交易管理相關(guān)的制度是否健全。(3)公司是否已按照本所股票上市否公司雖然已按照本所股規(guī)則及其他規(guī)定，確定且及時更新真票上市規(guī)則及其他規(guī)定,實、準(zhǔn)確、完整的關(guān)聯(lián)人名單，并向我確定且及時更新真實、準(zhǔn)所報備。確、完整的關(guān)聯(lián)人名單，但未及時對深交所業(yè)務(wù)專區(qū)關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)進行更新。(4)審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事或關(guān)聯(lián)股東是否回避表決。(5)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、否公司董事、監(jiān)事、高級管控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否理人員、控股股東、實際控存在占用上市公司資金的情況。制人及其關(guān)聯(lián)人不存在占用上市公司資金的情況。(6)公司獨立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)人之間

7、的資金往來情況。4、對外擔(dān)保的內(nèi)部控制(1)公司與對外擔(dān)保相關(guān)的制度是否健全。(2)公司是否明確劃分股東大會、董事會對對外擔(dān)保事項的審批權(quán)限。(3)公司所有對外擔(dān)保是否都已履行不適用截至填報之日，公司無任相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)。何形式的對外擔(dān)保5、重大投資的內(nèi)部控制(1)公司是否明確股東大會、董事會對風(fēng)險投資的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序6、對控股子公司的管理公司是否建立對各控股子公司的是控制制度(2)各控股子公司是否已建立重大事是項報告制度。(3)各控股子公司是否及時向公司董是事會秘書報送董事會決議、股東大會決議以及可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項五、內(nèi)部控制的檢查和

8、披露1、公司是否與上一年年度報告同時披露內(nèi)部控制自我評價報告2、公司每兩年是否至少一次聘請會計師事務(wù)所對內(nèi)部控制設(shè)計與運行的有效性進行一次審計3、會計師事務(wù)所最近一年對公司內(nèi)部不適用會計師事務(wù)所最近一年未控制設(shè)計與運行的有效性出具非標(biāo)準(zhǔn)對公司內(nèi)部控制設(shè)計與運審計報告或指出公司非財務(wù)報告內(nèi)部行的有效性出具非標(biāo)準(zhǔn)留控制存在重大缺陷的，公司董事會、監(jiān)審計報告或指出公司非財事會是否針對所涉及事項出具專項說務(wù)報告內(nèi)部控制存在重大明。缺陷4、獨立董事、監(jiān)事會是否對內(nèi)部控制是自我評價報告出具明確同意意見（如為異議意見，請說明）六、其他1、上市后6個月內(nèi)是否與具有從事代是辦股份轉(zhuǎn)讓券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽署了委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議2、公司章程中是否包含“股票被終止是上市后，公司股票進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易”的內(nèi)容。3、獨立董事除參加董事會會議外，是是否每年利用不少于十天的時間對公司進行現(xiàn)場檢查。4、公司控股股東、實際控制人是否已是簽署控股股東、實際控制人聲明及承諾書并報本所和公司董事會備案。5、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買是賣股票前是否向董事會秘書報備、內(nèi)部控制規(guī)則落實情況整改說明（一）整改計劃1、需整改的問題公司雖然已按照本所股票上市規(guī)則及其他規(guī)定，確定且及時更新真實、