QES三體系審核培訓(xùn)

1、QES管理體系管理體系 內(nèi)審員內(nèi)審員審核教程審核教程n安徽評(píng)審中心安徽評(píng)審中心 曹雪梅曹雪梅 審核課程審核課程n 與審核有關(guān)的術(shù)語和定義與審核有關(guān)的術(shù)語和定義n 審核程序?qū)徍顺绦騨 收集審核證據(jù)的方法收集審核證據(jù)的方法n 審核技巧審核技巧 n 課堂練習(xí)課堂練習(xí) 一、與審核有關(guān)的術(shù)語和定義一、與審核有關(guān)的術(shù)語和定義n 審核審核n 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則n 審核證據(jù)審核證據(jù) n 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)n 審核結(jié)論審核結(jié)論n 審核委托方審核委托方n 受審核方受審核方n 職業(yè)健康安全管理體系審核職業(yè)健康安全管理體系審核與審核有關(guān)的術(shù)語和定義與審核有關(guān)的術(shù)語和定義一、審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以一、

2、審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的獨(dú)立的并并形成文件的過程形成文件的過程。所謂所謂“系統(tǒng)系統(tǒng)”是指審核是一項(xiàng)正式、有序的活動(dòng)。是指審核是一項(xiàng)正式、有序的活動(dòng)?！救缛纭浚和獠繉徍税春贤M(jìn)行，內(nèi)部審核需要經(jīng)過：外部審核按合同進(jìn)行，內(nèi)部審核需要經(jīng)過授權(quán)，無論是內(nèi)部審核還是外部審核，都是有組織、授權(quán)，無論是內(nèi)部審核還是外部審核，都是有組織、有計(jì)劃并按規(guī)定的程序進(jìn)行的。有計(jì)劃并按規(guī)定的程序進(jìn)行的。所謂所謂“獨(dú)立獨(dú)立”是指審核是一項(xiàng)客觀、公正的活動(dòng)，是指是指審核是一項(xiàng)客觀、公正的活動(dòng)，是指審核過程中以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，

3、尊重事實(shí)和證據(jù)，審核過程中以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，尊重事實(shí)和證據(jù)，不屈服于任何壓力，不遷就任何不合理的要求。不屈服于任何壓力，不遷就任何不合理的要求。與審核有關(guān)的術(shù)語和定義與審核有關(guān)的術(shù)語和定義所謂所謂“形成文件形成文件”是指審核過程的策劃準(zhǔn)備、實(shí)施情況及其是指審核過程的策劃準(zhǔn)備、實(shí)施情況及其結(jié)果均要適當(dāng)?shù)匦纬晌募?。結(jié)果均要適當(dāng)?shù)匦纬晌募！救缛纭繉徍擞?jì)劃、檢查表和審核計(jì)劃、檢查表和抽樣計(jì)劃、審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告等抽樣計(jì)劃、審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告等注：注：1 1、內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名、內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)

4、審和其他內(nèi)部目的，可作為組織的義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織的自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由于受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證內(nèi)，可以由于受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。實(shí)獨(dú)立性。2 2、外部審核包括通常所說的、外部審核包括通常所說的“第二方審核第二方審核”和和“第三方審第三方審核核”。與審核有關(guān)的術(shù)語和定義與審核有關(guān)的術(shù)語和定義3.3.當(dāng)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系被一起當(dāng)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核結(jié)合審核”。4.4.當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作

5、，共同當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合聯(lián)合審核審核”。第一方審核目的第一方審核目的n保障管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)保障管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)n為第二方和第三方審核做準(zhǔn)備為第二方和第三方審核做準(zhǔn)備n作為一種管理手段作為一種管理手段第二方審核目的第二方審核目的n選擇合適的供應(yīng)商或合作伙伴選擇合適的供應(yīng)商或合作伙伴n證實(shí)供應(yīng)商或合作伙伴滿足規(guī)定要求證實(shí)供應(yīng)商或合作伙伴滿足規(guī)定要求n促進(jìn)供應(yīng)商或合作伙伴改進(jìn)績效促進(jìn)供應(yīng)商或合作伙伴改進(jìn)績效第三方審核目的第三方審核目的n向外界展示組織的管理體系是符合要求的向外界展示組織的管理體系是符合要求的

6、n實(shí)施、保持和改進(jìn)組織的管理體系實(shí)施、保持和改進(jìn)組織的管理體系n滿足相關(guān)方的要求滿足相關(guān)方的要求與審核有關(guān)的術(shù)語和定義與審核有關(guān)的術(shù)語和定義 二、審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求。二、審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用作于審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。審核類型、注：審核準(zhǔn)則是用作于審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。審核類型、目的不同，準(zhǔn)則也不同目的不同，準(zhǔn)則也不同與審核有關(guān)的術(shù)語和定義與審核有關(guān)的術(shù)語和定義三、審核證據(jù)三、審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：注：1 1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供、審核

7、證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則2 2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、測量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。觀察、測量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。四、審核發(fā)現(xiàn)四、審核發(fā)現(xiàn)(audit findings)(audit findings) 定義定義 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)價(jià)結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。 要點(diǎn)要點(diǎn) 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照、

8、通?？煞譃槿悾簩徍税l(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照、通常可分為三類：a) a) 嚴(yán)重不符合；嚴(yán)重不符合；b) b) 一般不符合；一般不符合；c) c) 觀察項(xiàng)。觀察項(xiàng)。五、審核結(jié)論五、審核結(jié)論(audit conclusion)(audit conclusion)審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。審核結(jié)果。 要點(diǎn)要點(diǎn) 內(nèi)部審核員實(shí)施內(nèi)部管理體系審核后所下的結(jié)論內(nèi)部審核員實(shí)施內(nèi)部管理體系審核后所下的結(jié)論有三種情況：有三種情況：a)a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b)b)基本符合，但有一些需糾正之處；基本符合，但有一些需糾正之處；c)c)不符合，

9、存在質(zhì)量不符合，存在質(zhì)量/ /環(huán)境環(huán)境/ /職業(yè)健康安全管理體職業(yè)健康安全管理體系系(QMS/EMS/OHS)(QMS/EMS/OHS)上的重大缺陷，必須立即糾正。上的重大缺陷，必須立即糾正。在上述在上述b)b)、c)c)兩種情況下，內(nèi)部審核員必須要求兩種情況下，內(nèi)部審核員必須要求受審核部門采取糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核受審核部門采取糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。部門討論糾正措施的具體方法。審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化，然后將其發(fā)送審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)至最高管理層、管理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。人等。審核證

10、據(jù)、審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)審核證據(jù)、審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系論之間的關(guān)系 審核證據(jù)審核證據(jù) 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 審核目的審核目的 審核結(jié)論審核結(jié)論收集和驗(yàn)收集和驗(yàn)證審核信息證審核信息依據(jù)審核依據(jù)審核準(zhǔn)則準(zhǔn)則匯匯總總分分析析管理體系審核的特點(diǎn)管理體系審核的特點(diǎn)n被審核的管理體系應(yīng)是文件化的被審核的管理體系應(yīng)是文件化的n管理體系審核應(yīng)是正式、有序的活動(dòng)管理體系審核應(yīng)是正式、有序的活動(dòng)n管理體系審核應(yīng)具有客觀性、獨(dú)立性和系管理體系審核應(yīng)具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性統(tǒng)性n管理體系審核是抽樣的過程管理體系審核是抽樣的過程管理體系審核的類型管理體系審核的類型n第一方審核第一方審核n第二方審核

11、第二方審核n第三方審核第三方審核二、審核程序二、審核程序 典型的管理體系審核程序包括四大部分，即典型的管理體系審核程序包括四大部分，即 （一）審核準(zhǔn)備（一）審核準(zhǔn)備 （二）審核實(shí)施（二）審核實(shí)施 （三）審核報(bào)告（三）審核報(bào)告 （四）糾正措施與跟蹤審核（四）糾正措施與跟蹤審核 二、審核程序二、審核程序（一）審核準(zhǔn)備（一）審核準(zhǔn)備 一、管理層委托一、管理層委托 ；二、明確審核決定；二、明確審核決定；三、三、組成審核組；組成審核組；四、發(fā)布審核通知；四、發(fā)布審核通知；五、收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪；五、收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪；六、制定審核計(jì)劃；六、制定審核計(jì)劃；七、審核組任務(wù)分配，七、審核組

12、任務(wù)分配，編制檢查表；編制檢查表；八、工作文件準(zhǔn)備。八、工作文件準(zhǔn)備。 （一）審核準(zhǔn)備（一）審核準(zhǔn)備組成審核組組成審核組在組成審核小組時(shí)，通?？梢钥紤]以下幾個(gè)方面：在組成審核小組時(shí)，通?？梢钥紤]以下幾個(gè)方面：1 1）審核組成員的資格；）審核組成員的資格；2 2）確定審核工作量，這與審核目的、范圍，組織）確定審核工作量，這與審核目的、范圍，組織的行業(yè)特點(diǎn)和審核員的經(jīng)驗(yàn)有關(guān)；的行業(yè)特點(diǎn)和審核員的經(jīng)驗(yàn)有關(guān)； 3 3）確保審核員與受審核部門的相對(duì)獨(dú)立性；）確保審核員與受審核部門的相對(duì)獨(dú)立性；4 4）可以考慮使用外部人員；）可以考慮使用外部人員；5 5）識(shí)別危險(xiǎn)源與影響后果，包括安全防護(hù)技術(shù)；）識(shí)別危險(xiǎn)

13、源與影響后果，包括安全防護(hù)技術(shù)；6 6）審核技能與個(gè)人素質(zhì)；）審核技能與個(gè)人素質(zhì)；組成審核組組成審核組7 7）準(zhǔn)確掌握方有關(guān)健康安全方面的特殊性，）準(zhǔn)確掌握方有關(guān)健康安全方面的特殊性，有能力對(duì)其管理體系中有專業(yè)特點(diǎn)的活動(dòng)有能力對(duì)其管理體系中有專業(yè)特點(diǎn)的活動(dòng)進(jìn)行控制的有效性作出恰當(dāng)評(píng)價(jià)；進(jìn)行控制的有效性作出恰當(dāng)評(píng)價(jià)；8 8）了解特定行業(yè)的最新技術(shù)知識(shí)；）了解特定行業(yè)的最新技術(shù)知識(shí)；9 9）能夠判定受審核方的管理活動(dòng)與法律、法）能夠判定受審核方的管理活動(dòng)與法律、法規(guī)和制度的符合性；規(guī)和制度的符合性；1010）作為審核組長還必須具備一定的組織、）作為審核組長還必須具備一定的組織、領(lǐng)導(dǎo)與控制審核過程的

14、能力。領(lǐng)導(dǎo)與控制審核過程的能力。 核查表核查表1 1）核查表即是開展管理體系審核所擬檢查內(nèi)容的）核查表即是開展管理體系審核所擬檢查內(nèi)容的清單；清單；2 2）制作核查表是審核前所做的一項(xiàng)重要準(zhǔn)備工作；）制作核查表是審核前所做的一項(xiàng)重要準(zhǔn)備工作；3 3）核查表隨著審核目的的不同而不同，它同時(shí)也）核查表隨著審核目的的不同而不同，它同時(shí)也取決于審核的范圍和對(duì)象；取決于審核的范圍和對(duì)象；4 4）幫助審核員記憶；）幫助審核員記憶；5 5）核查表是審核員的工具；）核查表是審核員的工具；6 6）應(yīng)根據(jù)審核的實(shí)際情況調(diào)）應(yīng)根據(jù)審核的實(shí)際情況調(diào)整或改變核查表的內(nèi)整或改變核查表的內(nèi)容；容；7 7）不要每次都使用同樣

15、的核查表）不要每次都使用同樣的核查表。核查表注意事項(xiàng)核查表注意事項(xiàng)1 1考慮法律、法規(guī)和其它要求的規(guī)定；考慮法律、法規(guī)和其它要求的規(guī)定；2 2編寫部門核查表時(shí)，要求根據(jù)企業(yè)實(shí)際，以該編寫部門核查表時(shí)，要求根據(jù)企業(yè)實(shí)際，以該部門所涉及要素及其職責(zé)為依據(jù)進(jìn)行編寫；部門所涉及要素及其職責(zé)為依據(jù)進(jìn)行編寫；3 3編寫要素核查表時(shí)，必須考慮到該要素涉及哪編寫要素核查表時(shí)，必須考慮到該要素涉及哪些部門，與這些部門的職業(yè)健康安全職責(zé)聯(lián)系些部門，與這些部門的職業(yè)健康安全職責(zé)聯(lián)系起來編寫；起來編寫；4 4應(yīng)突出顯著影響后果因素控制的各個(gè)環(huán)節(jié)；應(yīng)突出顯著影響后果因素控制的各個(gè)環(huán)節(jié)；5 5抽樣應(yīng)具有代表性；抽樣應(yīng)具有

16、代表性；6 6根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，確定核查表的繁簡程度；根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，確定核查表的繁簡程度；7. 7. 每次的審核檢查表，其內(nèi)容不應(yīng)千篇一律，特每次的審核檢查表，其內(nèi)容不應(yīng)千篇一律，特別是審核的深度和廣度更應(yīng)深入考慮。別是審核的深度和廣度更應(yīng)深入考慮。 核查表的作用核查表的作用 1. 1. 使審核工作規(guī)范化使審核工作規(guī)范化 2. 2. 明確審核目標(biāo)，保持審核節(jié)奏明確審核目標(biāo)，保持審核節(jié)奏 3. 3. 作為審核記錄作為審核記錄 4. 4. 幫助記憶幫助記憶 5 5 減少不必要的工作量和避免重復(fù)減少不必要的工作量和避免重復(fù) 6 6 樹立審核員的形象樹立審核員的形象 核查表的主要內(nèi)容核查表的主要內(nèi)容1

17、.1.審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（即審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（即“查什么查什么”）依據(jù)審核準(zhǔn)則逐項(xiàng)列出審核的項(xiàng)目和要點(diǎn)注意審核依據(jù)審核準(zhǔn)則逐項(xiàng)列出審核的項(xiàng)目和要點(diǎn)注意審核項(xiàng)目和要點(diǎn)的邏輯順序。項(xiàng)目和要點(diǎn)的邏輯順序。 審核檢查表一般采用按部門和要素編寫或以危險(xiǎn)源為主審核檢查表一般采用按部門和要素編寫或以危險(xiǎn)源為主線進(jìn)行編寫。檢查表應(yīng)考慮重要崗位重點(diǎn)核查、重大風(fēng)線進(jìn)行編寫。檢查表應(yīng)考慮重要崗位重點(diǎn)核查、重大風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性、各部門在完成方針、目標(biāo)方面的要求險(xiǎn)控制的有效性、各部門在完成方針、目標(biāo)方面的要求。如：按部門審核時(shí)，可考慮按照部門的職責(zé)如：按部門審核時(shí)，可考慮按照部門的職責(zé)- -危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源- -風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

18、- -目標(biāo)目標(biāo)- -管理方案管理方案- -運(yùn)行控制運(yùn)行控制- -績效監(jiān)測績效監(jiān)測等邏輯順序列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)。等邏輯順序列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)。核查表的主要內(nèi)容核查表的主要內(nèi)容如：按要素審核時(shí)，可考慮按照該要素的如：按要素審核時(shí)，可考慮按照該要素的控制職責(zé)控制職責(zé)- -策劃策劃- -實(shí)施實(shí)施- -控制控制- -測量測量- -改進(jìn)等改進(jìn)等邏輯順序列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)。邏輯順序列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)。 2.2.審核步驟和方法（即審核步驟和方法（即“怎么查怎么查”，包括抽，包括抽樣計(jì)劃）樣計(jì)劃）編制檢查表的要點(diǎn)編制檢查表的要點(diǎn): : 按部門審核時(shí)需檢查的過程（要素）不能按部門審核時(shí)需檢查的過程（要素）不能遺漏

19、；遺漏； 按條款（要素）審核時(shí)涉及到的部門不能按條款（要素）審核時(shí)涉及到的部門不能遺漏；確保覆蓋遺漏；確保覆蓋標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序要、手冊、程序要求的完整性；求的完整性； 結(jié)合受審部門的特點(diǎn)；抽樣應(yīng)有代表性和結(jié)合受審部門的特點(diǎn)；抽樣應(yīng)有代表性和合理性；合理性； 按按PDCAPDCA模式進(jìn)行，至少應(yīng)問四類基本問題；模式進(jìn)行，至少應(yīng)問四類基本問題； 核查表示例（要素核查表）核查表示例（要素核查表）4.3.1危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源序號(hào)序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查項(xiàng)目檢查方法檢查方法檢查記錄檢查記錄檢查結(jié)果檢查結(jié)果1是否建立危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程是否建立危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？序？程序內(nèi)容是否完善？程序內(nèi)容是否完善？2識(shí)

20、別的方法是否合理并能滿足實(shí)際識(shí)別的方法是否合理并能滿足實(shí)際需要？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法是否合理？需要？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法是否合理？345是否完全識(shí)別出來公司存在的環(huán)境因素是否完全識(shí)別出來公司存在的環(huán)境因素/危危險(xiǎn)源？（包括產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)）險(xiǎn)源？（包括產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)）6環(huán)境因素環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)是否考慮了危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)是否考慮了不同狀態(tài)？不同狀態(tài)？7是否對(duì)可望施加影響的環(huán)境因素是否對(duì)可望施加影響的環(huán)境因素/危危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別與控制？險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別與控制？8評(píng)價(jià)指標(biāo)是否考慮到了不同環(huán)境因評(píng)價(jià)指標(biāo)是否考慮到了不同環(huán)境因素素/危險(xiǎn)源在不同狀態(tài)下的評(píng)價(jià)要求？危險(xiǎn)源在不同狀態(tài)下的評(píng)價(jià)要求？9評(píng)價(jià)指標(biāo)的適用性、可

21、操作性、合評(píng)價(jià)指標(biāo)的適用性、可操作性、合理性如何？理性如何？10是否遵循評(píng)價(jià)程序進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否遵循評(píng)價(jià)程序進(jìn)行評(píng)價(jià)？核查表示例（要素核查表）核查表示例（要素核查表）11評(píng)價(jià)結(jié)果是否適當(dāng)？評(píng)價(jià)結(jié)果是否適當(dāng)？12評(píng)價(jià)部門或人員是否清楚整個(gè)評(píng)價(jià)部門或人員是否清楚整個(gè)評(píng)價(jià)過程？評(píng)價(jià)過程？13評(píng)價(jià)部門評(píng)價(jià)部門/人員是否得到相關(guān)培人員是否得到相關(guān)培訓(xùn)？訓(xùn)？14如何評(píng)價(jià)得出重大環(huán)境因素如何評(píng)價(jià)得出重大環(huán)境因素/危危險(xiǎn)源？評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否適當(dāng)？險(xiǎn)源？評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否適當(dāng)？15對(duì)評(píng)價(jià)出的環(huán)境因素對(duì)評(píng)價(jià)出的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是危險(xiǎn)源是否有做相應(yīng)的培訓(xùn)或傳達(dá)？否有做相應(yīng)的培訓(xùn)或傳達(dá)？16建立目標(biāo)時(shí)是否考慮到了重要建立目標(biāo)時(shí)是

22、否考慮到了重要環(huán)境因素環(huán)境因素/危險(xiǎn)源？如何進(jìn)行優(yōu)危險(xiǎn)源？如何進(jìn)行優(yōu)先項(xiàng)說明的？先項(xiàng)說明的？17如有變化，組織是如何來更新如有變化，組織是如何來更新因素信息的？（包括審核信息因素信息的？（包括審核信息變化）變化）18因素評(píng)價(jià)記錄是否完整？因素評(píng)價(jià)記錄是否完整？核查表示例（部門核查表）核查表示例（部門核查表）生產(chǎn)部（注塑、加工、壓制）生產(chǎn)部（注塑、加工、壓制）要素要素序序號(hào)號(hào)審核項(xiàng)目審核項(xiàng)目檢查方法檢查方法審核結(jié)果審核結(jié)果4.21.1.管理方針是否適合組織的實(shí)際狀況？是否包管理方針是否適合組織的實(shí)際狀況？是否包括對(duì)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)及遵守法律、法規(guī)括對(duì)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)及遵守法律、法規(guī)的承諾？的

23、承諾？4.3.12.2.環(huán)境因素環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的識(shí)別程序是否適宜？危險(xiǎn)源的識(shí)別程序是否適宜？3.3. 對(duì)照環(huán)境因素對(duì)照環(huán)境因素/危險(xiǎn)源總表查是否有遺危險(xiǎn)源總表查是否有遺漏？漏？4.3.24.4.法律法規(guī)識(shí)別是否全面？是否有遺漏？法律法規(guī)識(shí)別是否全面？是否有遺漏？5.5.是否將有關(guān)法律、法規(guī)和其它要求方是否將有關(guān)法律、法規(guī)和其它要求方面的信息傳達(dá)給員工？面的信息傳達(dá)給員工？4.3.36.6.環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否體現(xiàn)了管理方針，是否環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否體現(xiàn)了管理方針，是否考慮了組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的重要環(huán)境考慮了組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的重要環(huán)境因素因素/危險(xiǎn)源？危險(xiǎn)源？7.7.目標(biāo)和指標(biāo)是否可量測

24、？目標(biāo)和指標(biāo)是否可量測？4.3.48.8.是否制定明確的管理方案？是否制定明確的管理方案？9.9.管理方案是否對(duì)相關(guān)責(zé)任人員和部門管理方案是否對(duì)相關(guān)責(zé)任人員和部門的任務(wù)和職責(zé)進(jìn)行了明確的界定？的任務(wù)和職責(zé)進(jìn)行了明確的界定？4.4.110.10.是否明確各個(gè)部門和管理代表的環(huán)境是否明確各個(gè)部門和管理代表的環(huán)境管理職責(zé)？管理職責(zé)？4.4.21 11.1. 是否確定培訓(xùn)需求，并制定培訓(xùn)計(jì)是否確定培訓(xùn)需求，并制定培訓(xùn)計(jì)劃？劃？1 12.2. 是否對(duì)于重大影響后果相關(guān)的工作是否對(duì)于重大影響后果相關(guān)的工作崗位的人員進(jìn)行了培訓(xùn)？崗位的人員進(jìn)行了培訓(xùn)？1 13.3. 是否對(duì)已開展的培訓(xùn)進(jìn)行了記錄？是否對(duì)已開展

25、的培訓(xùn)進(jìn)行了記錄？4.4.31 14.4. 組織內(nèi)部人員通過什么渠道了解和組織內(nèi)部人員通過什么渠道了解和反饋環(huán)境反饋環(huán)境/健康安全方面信息？健康安全方面信息？1 15.5. 組織內(nèi)的員工是否充分了解管理績組織內(nèi)的員工是否充分了解管理績效的改進(jìn)狀況？效的改進(jìn)狀況？4.4.41 16.6. 組織是否建立必須的管理體系文件？組織是否建立必須的管理體系文件？1 17.7. 組織的關(guān)鍵活動(dòng)和作業(yè)是否有相應(yīng)組織的關(guān)鍵活動(dòng)和作業(yè)是否有相應(yīng)的控制文件？的控制文件？4.4.51 18.8. 是否建立了文件控制的程序？是否建立了文件控制的程序？1 19.9. 與重大因素相關(guān)的作業(yè)場所是否有與重大因素相關(guān)的作業(yè)場所

26、是否有相應(yīng)的作業(yè)文件？相應(yīng)的作業(yè)文件？核查表示例（部門核查表）核查表示例（部門核查表）核查表示例（部門核查表）核查表示例（部門核查表）4.4.62 20.0. 在注塑過程中，如何確保管理績效的改善？在注塑過程中，如何確保管理績效的改善？請(qǐng)舉例說明。請(qǐng)舉例說明。2 21.1. 在加工過程中，如何確保管理績效的改善？在加工過程中，如何確保管理績效的改善？請(qǐng)舉例說明。請(qǐng)舉例說明。2 22.2. 在壓制過程中，如何確保管理績效的改善？在壓制過程中，如何確保管理績效的改善？請(qǐng)舉例說明。請(qǐng)舉例說明。4.4.72 23.3. 在應(yīng)急響應(yīng)中您扮演什么角色？接受過相在應(yīng)急響應(yīng)中您扮演什么角色？接受過相關(guān)培訓(xùn)嗎？

27、有得到應(yīng)急程序嗎？在您部門關(guān)培訓(xùn)嗎？有得到應(yīng)急程序嗎？在您部門或崗位發(fā)生作業(yè)異常時(shí)該怎么處理？或崗位發(fā)生作業(yè)異常時(shí)該怎么處理？4.5.12 24.4. 您部門接受環(huán)境體系的哪些監(jiān)督與監(jiān)測？您部門接受環(huán)境體系的哪些監(jiān)督與監(jiān)測？您部門對(duì)環(huán)境體系那些內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)測與監(jiān)您部門對(duì)環(huán)境體系那些內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)測與監(jiān)督，監(jiān)測的頻次、方法、記錄、儀器等是督，監(jiān)測的頻次、方法、記錄、儀器等是什么？什么？4.5.32 25.5. 您部門或崗位都使用那些記錄表單？留下您部門或崗位都使用那些記錄表單？留下那些記錄？那些記錄？4.5.24.5.42 26.6. 公司在內(nèi)審時(shí)有審核到您部門或崗位嗎？公司在內(nèi)審時(shí)有審核到您部門或崗

28、位嗎？有什么不符合的地方嗎？都做了些什么糾有什么不符合的地方嗎？都做了些什么糾正預(yù)防措施？平常工作中出現(xiàn)過哪些不符正預(yù)防措施？平常工作中出現(xiàn)過哪些不符合，采取了什么糾正動(dòng)作？合，采取了什么糾正動(dòng)作？4.62 27.7. 您部門或崗位參與管理評(píng)審嗎？都提供了您部門或崗位參與管理評(píng)審嗎？都提供了哪些管理評(píng)審輸入？哪些管理評(píng)審輸入？管理體系審核檢查表示例管理體系審核檢查表示例（二）審核實(shí)施（二）審核實(shí)施 一、首次會(huì)議一、首次會(huì)議 二、收集審核證據(jù)二、收集審核證據(jù) 三、審核發(fā)現(xiàn)三、審核發(fā)現(xiàn) 四、審核總結(jié)四、審核總結(jié) 五、召開總結(jié)會(huì)五、召開總結(jié)會(huì) （二）審核實(shí)施（二）審核實(shí)施二、審核程序二、審核程序首次

29、會(huì)議首次會(huì)議1 1、介紹審核組成員及其在審核中擔(dān)負(fù)的職責(zé)；、介紹審核組成員及其在審核中擔(dān)負(fù)的職責(zé)；2 2、介紹審核的重要性（若可能，最好請(qǐng)企業(yè)最高、介紹審核的重要性（若可能，最好請(qǐng)企業(yè)最高層領(lǐng)導(dǎo)來講）；層領(lǐng)導(dǎo)來講）；3 3、介紹審核的目的、范圍和依據(jù)和審核計(jì)劃，共、介紹審核的目的、范圍和依據(jù)和審核計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度；同認(rèn)可審核進(jìn)度；4 4、介紹審核所采用的方法和程序；、介紹審核所采用的方法和程序；5 5、在審核組與受審核方間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；、在審核組與受審核方間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；6 6、確認(rèn)已具備審核所需要的資源和設(shè)備；、確認(rèn)已具備審核所需要的資源和設(shè)備；首次會(huì)議首次會(huì)議 7 7、介

30、紹對(duì)審核中可能發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的處理、介紹對(duì)審核中可能發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的處理方法；方法； 8 8、明確審核陪同人員；、明確審核陪同人員； 9 9、征求受審核部門對(duì)內(nèi)審工作的意見；、征求受審核部門對(duì)內(nèi)審工作的意見； 1010、確定小結(jié)會(huì)和末次會(huì)議的時(shí)間和參加人員。、確定小結(jié)會(huì)和末次會(huì)議的時(shí)間和參加人員。 1111、促進(jìn)受審核方的參與；、促進(jìn)受審核方的參與； 1212、審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和、審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序。應(yīng)急程序。 首次會(huì)議注意事項(xiàng)首次會(huì)議注意事項(xiàng)1 1、建立一種互相信任、友好、和諧的協(xié)作關(guān)系；、建立一種互相信任、友好、和諧的協(xié)作關(guān)系；2 2、簡單，要避

31、免冗長的發(fā)言，控制會(huì)議時(shí)間；、簡單，要避免冗長的發(fā)言，控制會(huì)議時(shí)間；3 3、審核組長應(yīng)親自主持會(huì)議，盡量使用企業(yè)內(nèi)部、審核組長應(yīng)親自主持會(huì)議，盡量使用企業(yè)內(nèi)部的習(xí)慣用語，注意語氣；的習(xí)慣用語，注意語氣；4 4、說明審核采用的是隨機(jī)抽樣調(diào)查的方法；、說明審核采用的是隨機(jī)抽樣調(diào)查的方法；5 5、要說明發(fā)現(xiàn)問題的部門，并不一定就是責(zé)任部、要說明發(fā)現(xiàn)問題的部門，并不一定就是責(zé)任部門。門。審核證據(jù)審核證據(jù) 1.1.審核證據(jù)定義：審核證據(jù)定義：n與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息實(shí)陳述或其他信息 或或 關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄和陳述關(guān)于事實(shí)的可

32、驗(yàn)證的信息、記錄和陳述”。注：注：1 1）審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員）審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則；用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則；2 2）審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、）審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)審核活動(dòng)與情況的觀察、測量文件審閱、對(duì)審核活動(dòng)與情況的觀察、測量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。 審核證據(jù)審核證據(jù)a.a.是實(shí)際存在的，而不是可能、也許、應(yīng)該等主是實(shí)際存在的，而不是可能、也許、應(yīng)該等主觀臆斷；觀臆斷；b.b.是不受感情或偏見影響的，即不以個(gè)人的喜好是不受感情或偏見影響的，即不以個(gè)人的喜好或陳見來定

33、論；或陳見來定論；c.c.是可以被陳述的，即可以用口頭和書面的方式是可以被陳述的，即可以用口頭和書面的方式來表達(dá)；來表達(dá)；d.d.是關(guān)于質(zhì)量是關(guān)于質(zhì)量/ /環(huán)境環(huán)境/ /健康安全方面的；健康安全方面的；e.e.可以是定量的或定性的（即可以用數(shù)字描述或可以是定量的或定性的（即可以用數(shù)字描述或可以相互比較）；可以相互比較）；f.f.是可被驗(yàn)證的（即可用文件證明或經(jīng)得起重復(fù)是可被驗(yàn)證的（即可用文件證明或經(jīng)得起重復(fù)檢查）。檢查）。 審核證據(jù)審核證據(jù) 幾種常用的審核證據(jù)實(shí)例：幾種常用的審核證據(jù)實(shí)例：1 1）經(jīng)證實(shí)的有關(guān)人員所說的自己職責(zé)范圍內(nèi)）經(jīng)證實(shí)的有關(guān)人員所說的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話；工作的話；2

34、2）管理體系的各種文件、報(bào)告以及記錄；）管理體系的各種文件、報(bào)告以及記錄；3 3）審核員觀察結(jié)果；）審核員觀察結(jié)果；4 4）審核時(shí)實(shí)際檢測或試驗(yàn)所得出的數(shù)據(jù)）審核時(shí)實(shí)際檢測或試驗(yàn)所得出的數(shù)據(jù) 二、審核程序二、審核程序收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)的方法的方法n提問和談話提問和談話n查閱文件和記錄查閱文件和記錄n觀察生產(chǎn)工作活動(dòng)與狀況觀察生產(chǎn)工作活動(dòng)與狀況n對(duì)已完成的工作進(jìn)行重復(fù)驗(yàn)證。對(duì)已完成的工作進(jìn)行重復(fù)驗(yàn)證。提問和面談（審核技巧一）提問和面談（審核技巧一）1 1提問的內(nèi)容提問的內(nèi)容 提問的內(nèi)容要圍繞所審核的主題。提問的內(nèi)容要圍繞所審核的主題。 六位六位“朋友朋友”（5W1H5W1H）。）。 誰誰(

35、Who),(Who),何時(shí)何時(shí)(When)(When)、何地、何地(Where)(Where)、為何為何(Why)(Why)、什么、什么(what)(what)、哪一個(gè)、哪一個(gè)(which)(which)以及如何以及如何(How)(How)。提問的方式提問的方式a a提開放式問題提開放式問題b b封閉式提問封閉式提問c c反問反問d d征求意見式提問征求意見式提問e e假設(shè)性提問假設(shè)性提問提問和面談技巧注意的事項(xiàng)提問和面談技巧注意的事項(xiàng) a.a.采用易被理解的語言；采用易被理解的語言； b.b.直接了當(dāng)，不要含糊不清；直接了當(dāng)，不要含糊不清； c.c.創(chuàng)造輕松和諧的談話氣氛；創(chuàng)造輕松和諧的談話

36、氣氛； d.d.使用事先準(zhǔn)備好的核查表；使用事先準(zhǔn)備好的核查表； e.e.選好談話對(duì)象，避免讓其上司回答；選好談話對(duì)象，避免讓其上司回答； f. f. 切忌居高臨下擺架子；切忌居高臨下擺架子； g. g. 傾聽；傾聽； h.h.必需打斷別人談話時(shí)，要使用禮貌客氣的言語；必需打斷別人談話時(shí)，要使用禮貌客氣的言語； i.i.仔細(xì)傾聽并記錄。仔細(xì)傾聽并記錄。 提問和面談技巧注意的事項(xiàng)提問和面談技巧注意的事項(xiàng) 提問的順序提問的順序a a有關(guān)組織機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)和權(quán)限的問題；有關(guān)組織機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)和權(quán)限的問題；b b危險(xiǎn)源控制主線中各個(gè)環(huán)節(jié)的輸入、輸出危險(xiǎn)源控制主線中各個(gè)環(huán)節(jié)的輸入、輸出及相互接口問題；及

37、相互接口問題；c c如何對(duì)管理方案的實(shí)施加以控制以及監(jiān)視如何對(duì)管理方案的實(shí)施加以控制以及監(jiān)視和測量的問題；和測量的問題；d d發(fā)現(xiàn)文件規(guī)定與做法不一致時(shí)詢問為什么發(fā)現(xiàn)文件規(guī)定與做法不一致時(shí)詢問為什么這樣做；這樣做；e e假設(shè)出現(xiàn)異?；蚓o急情況詢問該如何處理假設(shè)出現(xiàn)異常或緊急情況詢問該如何處理。通過面談的通過面談的問問和和聽聽了解被審核方對(duì)了解被審核方對(duì)規(guī)定的職責(zé)和賦予的權(quán)限規(guī)定的職責(zé)和賦予的權(quán)限-要做哪些事？要做哪些事？要求達(dá)到設(shè)么程度要求達(dá)到設(shè)么程度-達(dá)到的目的？達(dá)到的目的？誰來做？怎樣做？誰來做？怎樣做？-相關(guān)文件的規(guī)定？相關(guān)文件的規(guī)定？出現(xiàn)異常或緊急情況出現(xiàn)異?；蚓o急情況-如何處理如何處

38、理？做了沒有？有何證據(jù)做了沒有？有何證據(jù)-相關(guān)記錄要求相關(guān)記錄要求部門負(fù)責(zé)人是否對(duì)工作狀態(tài)進(jìn)行了部門負(fù)責(zé)人是否對(duì)工作狀態(tài)進(jìn)行了檢查、督促和評(píng)定？檢查、督促和評(píng)定？進(jìn)行分析，哪些是強(qiáng)項(xiàng)？哪些是弱項(xiàng)？進(jìn)行分析，哪些是強(qiáng)項(xiàng)？哪些是弱項(xiàng)？-進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)查閱資料查閱資料（審核技巧二）（審核技巧二）P 抽樣原則抽樣原則公正、隨機(jī)、有代表性。公正、隨機(jī)、有代表性。 1 1）隨機(jī)抽樣，要考慮受審核部門的復(fù)雜性。）隨機(jī)抽樣，要考慮受審核部門的復(fù)雜性。2 2）受審核部門的目標(biāo)、指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)的控制情況）受審核部門的目標(biāo)、指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)的控制情況3 3）抽樣的原則要公正、有代表性。）抽樣的原則要公正、有代表性。

39、4 4）樣本數(shù)量的問題。）樣本數(shù)量的問題。 抽樣的一般規(guī)則抽樣的一般規(guī)則a.a.按核查表的順序隨機(jī)抽樣；按核查表的順序隨機(jī)抽樣；b.b.根據(jù)談話或現(xiàn)場觀察獲取的信息，進(jìn)行定向抽根據(jù)談話或現(xiàn)場觀察獲取的信息，進(jìn)行定向抽樣；樣；c. c. 應(yīng)履蓋當(dāng)次審核所規(guī)定的全部應(yīng)履蓋當(dāng)次審核所規(guī)定的全部OHSOHS要素；要素；d.d.不推薦采用統(tǒng)計(jì)抽樣的方法來抽取樣本；不推薦采用統(tǒng)計(jì)抽樣的方法來抽取樣本；e.e.一般抽取一般抽取3 31010個(gè)樣；個(gè)樣；f.f.發(fā)現(xiàn)問題一般應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大抽樣；發(fā)現(xiàn)問題一般應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大抽樣；g.g.未發(fā)現(xiàn)問題就應(yīng)該認(rèn)為該區(qū)域符合要求；未發(fā)現(xiàn)問題就應(yīng)該認(rèn)為該區(qū)域符合要求；h.h.審

40、核員不輕易接受對(duì)方準(zhǔn)備好的樣本。審核員不輕易接受對(duì)方準(zhǔn)備好的樣本。 n現(xiàn)場觀察現(xiàn)場觀察（審核技巧三）（審核技巧三）審核記錄審核記錄1 1、審核員應(yīng)隨手記錄、審核員應(yīng)隨手記錄2 2、記錄的方式可以是：、記錄的方式可以是： a. a. 筆錄：簡潔、清晰、易懂筆錄：簡潔、清晰、易懂 b. b. 照相照相 c. c. 錄音記錄是審核的證據(jù)。錄音記錄是審核的證據(jù)。3 3、用記錄來表明審核的經(jīng)過；用記錄來描述所面談、用記錄來表明審核的經(jīng)過；用記錄來描述所面談的人員及其表述；用記錄來反映查看了哪些文件的人員及其表述；用記錄來反映查看了哪些文件和記錄及有關(guān)信息；用記錄來反映所重復(fù)驗(yàn)證的和記錄及有關(guān)信息；用記錄

41、來反映所重復(fù)驗(yàn)證的活動(dòng)及結(jié)果；用記錄來反映所觀察到的工作環(huán)境；活動(dòng)及結(jié)果；用記錄來反映所觀察到的工作環(huán)境；記錄應(yīng)能起到可追溯的作用，因此要記上人名、記錄應(yīng)能起到可追溯的作用，因此要記上人名、時(shí)間、文件號(hào)、記錄號(hào)、圖號(hào)、設(shè)備號(hào)、量具號(hào)、時(shí)間、文件號(hào)、記錄號(hào)、圖號(hào)、設(shè)備號(hào)、量具號(hào)、物品、標(biāo)識(shí)的有關(guān)數(shù)據(jù)。（人、地、時(shí)、事、物）物品、標(biāo)識(shí)的有關(guān)數(shù)據(jù)。（人、地、時(shí)、事、物） 二、審核程序二、審核程序?qū)徍税l(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)1 1、不符合項(xiàng)定義、不符合項(xiàng)定義 2 2、不符合項(xiàng)報(bào)告的寫法、不符合項(xiàng)報(bào)告的寫法 3 3、不符合項(xiàng)的分類、不符合項(xiàng)的分類 定義：未滿足定義：未滿足規(guī)定要求規(guī)定要求 開具不符合項(xiàng)報(bào)告的原則開具

42、不符合項(xiàng)報(bào)告的原則 v v規(guī)定的要求與實(shí)際核對(duì)的原則；規(guī)定的要求與實(shí)際核對(duì)的原則； v v以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則。以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則。不能用：我認(rèn)為不能用：我認(rèn)為-、如果這樣、如果這樣-、這說明、這說明-這這些帶有分析、猜想、推測的字眼。些帶有分析、猜想、推測的字眼。 不符合項(xiàng)報(bào)告的寫法不符合項(xiàng)報(bào)告的寫法1 1）簡單明了，只陳述客觀事實(shí)和規(guī)定內(nèi)容，）簡單明了，只陳述客觀事實(shí)和規(guī)定內(nèi)容，不進(jìn)行分析、評(píng)判。不進(jìn)行分析、評(píng)判。2 2）內(nèi)容上應(yīng)包括對(duì)于人物、地點(diǎn)、事實(shí)、依）內(nèi)容上應(yīng)包括對(duì)于人物、地點(diǎn)、事實(shí)、依據(jù)的必要細(xì)節(jié)以及造成不符合的原因，以據(jù)的必要細(xì)節(jié)以及造成不符合的原因，以便于受審核部門理解

43、和采取糾正措施。便于受審核部門理解和采取糾正措施。不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容a.a.寫明寫明5W5W（即何時(shí)、何地、何事、何人、何故）；（即何時(shí)、何地、何事、何人、何故）；b.b.寫明違反的規(guī)定內(nèi)容；寫明違反的規(guī)定內(nèi)容；c.c.要注明對(duì)應(yīng)的要注明對(duì)應(yīng)的QESQES條款號(hào)；條款號(hào)；d.d.使用內(nèi)部的術(shù)語，便于閱讀、理解；使用內(nèi)部的術(shù)語，便于閱讀、理解；e.e.要對(duì)受審核部門有幫助；要對(duì)受審核部門有幫助；f.f.要有問題嚴(yán)重性的判斷；要有問題嚴(yán)重性的判斷；g.g. 審核員簽名審核員簽名h.h.不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因分析；不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因分析；i. i. 建議采取的糾正措施和完成日期；建議采

44、取的糾正措施和完成日期；j.j.糾正措施完成情況及驗(yàn)證；糾正措施完成情況及驗(yàn)證；k.k.要有受審核部門人員的簽字確認(rèn)。要有受審核部門人員的簽字確認(rèn)。 不符合項(xiàng)的分類不符合項(xiàng)的分類 n“嚴(yán)重不符合項(xiàng)嚴(yán)重不符合項(xiàng)”：出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)：出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合重不符合n（1 1）職業(yè)健康安全管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，如某一要）職業(yè)健康安全管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未采取有效的糾素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。n（2 2）已造成嚴(yán)重的職業(yè)健康安全危害

45、，或可能會(huì)造成嚴(yán)）已造成嚴(yán)重的職業(yè)健康安全危害，或可能會(huì)造成嚴(yán)重的職業(yè)健康安全后果。重的職業(yè)健康安全后果。n（3 3）受審核方違反適用的法規(guī)和其他要求的職業(yè)健康安）受審核方違反適用的法規(guī)和其他要求的職業(yè)健康安全行為較為嚴(yán)重。全行為較為嚴(yán)重。n“一般不符合項(xiàng)一般不符合項(xiàng)”：與管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合或違：與管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合或違反管理體系要求的偶然孤立的事件，不會(huì)導(dǎo)致體系失效或反管理體系要求的偶然孤立的事件，不會(huì)導(dǎo)致體系失效或嚴(yán)重后果。嚴(yán)重后果。不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容和要求不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容和要求n1.1.簡單明了，只陳述事實(shí)，不進(jìn)行推理和分析，簡單明了，只陳述事實(shí)，不進(jìn)行推理和分析，內(nèi)容

46、應(yīng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、所發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)和不內(nèi)容應(yīng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、所發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)和不符合某項(xiàng)規(guī)定的某條某款要求。符合某項(xiàng)規(guī)定的某條某款要求。 n2.2.不符合項(xiàng)報(bào)告的三段論不符合項(xiàng)報(bào)告的三段論 n（1 1）企業(yè)規(guī)定要求的具體內(nèi)容；）企業(yè)規(guī)定要求的具體內(nèi)容； （2 2）實(shí)際發(fā)）實(shí)際發(fā)現(xiàn)的情況（時(shí)間、地點(diǎn)、必要的細(xì)節(jié)）；（現(xiàn)的情況（時(shí)間、地點(diǎn)、必要的細(xì)節(jié)）；（ 3 3）對(duì)應(yīng)的對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)和內(nèi)容；（的條款號(hào)和內(nèi)容；（4 4）另外再）另外再加上對(duì)不符合等級(jí)的判定。加上對(duì)不符合等級(jí)的判定。 編寫不符合報(bào)告判標(biāo)注意事項(xiàng)編寫不符合報(bào)告判標(biāo)注意事項(xiàng): na)a)就近不就遠(yuǎn)就近不就遠(yuǎn) n例：例：組織未對(duì)在

47、廠區(qū)現(xiàn)場施工的施工隊(duì)提出安全要求組織未對(duì)在廠區(qū)現(xiàn)場施工的施工隊(duì)提出安全要求 提提示：示：4.4.3（B）/4.4.6（C）n例：例：XX企業(yè)的管理方案中，要求到企業(yè)的管理方案中，要求到2010年底全企業(yè)的消年底全企業(yè)的消防滅火器達(dá)到防滅火器達(dá)到60只，并按規(guī)定進(jìn)行放置，但審核發(fā)現(xiàn)目只，并按規(guī)定進(jìn)行放置，但審核發(fā)現(xiàn)目前只配備了前只配備了40只。只。提示：提示：4.3.3/4.4.1nb)b)由表及里；由表及里；nc)c)合理不合法時(shí)以法為準(zhǔn)；合理不合法時(shí)以法為準(zhǔn)；na)a)就近不就遠(yuǎn)就近不就遠(yuǎn) n例：例：組織未對(duì)在廠區(qū)現(xiàn)場施工的施工隊(duì)提出安全要求組織未對(duì)在廠區(qū)現(xiàn)場施工的施工隊(duì)提出安全要求 提提示

48、：示：4.4.3（B）/4.4.6（C）n例：例：XX企業(yè)的管理方案中，要求到企業(yè)的管理方案中，要求到2010年底全企業(yè)的消年底全企業(yè)的消防滅火器達(dá)到防滅火器達(dá)到60只，并按規(guī)定進(jìn)行放置，但審核發(fā)現(xiàn)目只，并按規(guī)定進(jìn)行放置，但審核發(fā)現(xiàn)目前只配備了前只配備了40只。只。提示：提示：4.3.3/4.4.1nb)b)由表及里；由表及里；nc)c)合理不合法時(shí)以法為準(zhǔn)；合理不合法時(shí)以法為準(zhǔn)；例例 1 1：詢問化學(xué)品倉庫保管員王大力得：詢問化學(xué)品倉庫保管員王大力得知，公司體系運(yùn)行以來，沒有對(duì)運(yùn)知，公司體系運(yùn)行以來，沒有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行職業(yè)健康安全監(jiān)測。缺行活動(dòng)進(jìn)行職業(yè)健康安全監(jiān)測。缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明貴

49、公司的少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的職業(yè)健康安全績效職業(yè)健康安全績效! !點(diǎn)評(píng)：審核員對(duì)于不符合的客觀事實(shí)描點(diǎn)評(píng)：審核員對(duì)于不符合的客觀事實(shí)描述不夠明確，沒有說明何時(shí)發(fā)現(xiàn)，述不夠明確，沒有說明何時(shí)發(fā)現(xiàn)，操作違反了哪個(gè)規(guī)定，也不需要指操作違反了哪個(gè)規(guī)定，也不需要指出操作工的姓名并加有責(zé)備性的語出操作工的姓名并加有責(zé)備性的語言。言。不符合項(xiàng)事實(shí)描述不符合項(xiàng)事實(shí)描述不符合項(xiàng)事實(shí)描述舉例不符合項(xiàng)事實(shí)描述舉例 ESP-08ESP-08噪聲監(jiān)測和測量程序噪聲監(jiān)測和測量程序622622規(guī)定：規(guī)定：質(zhì)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作質(zhì)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測，但查三個(gè)月來體系運(yùn)行例行監(jiān)測，但查三個(gè)月來

50、體系運(yùn)行的記錄資料，沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)的監(jiān)測的記錄資料，沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)的監(jiān)測記錄，質(zhì)保部部長證實(shí)從來沒有進(jìn)記錄，質(zhì)保部部長證實(shí)從來沒有進(jìn)行過監(jiān)測行過監(jiān)測。審核總結(jié)審核總結(jié) 1 1、小結(jié)會(huì)、小結(jié)會(huì)2 2召開審核組內(nèi)部會(huì)召開審核組內(nèi)部會(huì) 小結(jié)會(huì)小結(jié)會(huì)1 1）介紹一天的審核進(jìn)展情況；）介紹一天的審核進(jìn)展情況；2 2）口頭報(bào)告當(dāng)天審核過程中所發(fā)現(xiàn)的問題；）口頭報(bào)告當(dāng)天審核過程中所發(fā)現(xiàn)的問題；3 3）與受審核部門交流信息，澄清任何含糊）與受審核部門交流信息，澄清任何含糊不定的現(xiàn)不定的現(xiàn) 象；象；4 4）征求受審核部門對(duì)審核工作的意見；）征求受審核部門對(duì)審核工作的意見；5 5）檢查審核進(jìn)度，必要時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃。）

51、檢查審核進(jìn)度，必要時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃。 審核不符合項(xiàng)報(bào)告審核不符合項(xiàng)報(bào)告a.a.作為不符合項(xiàng)的證據(jù)是否確切；作為不符合項(xiàng)的證據(jù)是否確切；b.b.作為不符合依據(jù)的規(guī)定是否確切；作為不符合依據(jù)的規(guī)定是否確切；c.c.是否包括了所有必要的細(xì)節(jié)；是否包括了所有必要的細(xì)節(jié)；d.d.判定為判定為“嚴(yán)重嚴(yán)重”不符合項(xiàng)的理由是否充分；不符合項(xiàng)的理由是否充分；e.e.是否有重復(fù)的不符合項(xiàng)；是否有重復(fù)的不符合項(xiàng)；f.f.是否簡明扼要；是否簡明扼要；g.g.是否容易被理解；是否容易被理解；h.h.是否便于受審核方糾是否便于受審核方糾正等。正等。 審核組內(nèi)部會(huì)審核組內(nèi)部會(huì) （一）審核不符合項(xiàng)報(bào)告（一）審核不符合項(xiàng)報(bào)告（二

52、）（二） 對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類（三）（三） 作出審核結(jié)論作出審核結(jié)論 （四）（四） 準(zhǔn)備總結(jié)會(huì)準(zhǔn)備總結(jié)會(huì) 總結(jié)會(huì)總結(jié)會(huì) 1.1.出席末次會(huì)議的人員簽到出席末次會(huì)議的人員簽到 2.2.感謝領(lǐng)導(dǎo)和各受審核部門的支持與配合感謝領(lǐng)導(dǎo)和各受審核部門的支持與配合 3.3.重申審核的目的、范圍、依據(jù)，簡要介紹審核重申審核的目的、范圍、依據(jù)，簡要介紹審核方法方法 4.4.肯定受審核方在環(huán)境管理工作中的優(yōu)點(diǎn)和成績肯定受審核方在環(huán)境管理工作中的優(yōu)點(diǎn)和成績 5.5.報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng) 6.6.總結(jié)和結(jié)論總結(jié)和結(jié)論7.7.征求受審核部門的意見和確認(rèn)糾正措施要求征求受審核部門的意見和確認(rèn)糾

53、正措施要求8.8.請(qǐng)組織的領(lǐng)導(dǎo)講話請(qǐng)組織的領(lǐng)導(dǎo)講話 審核報(bào)告內(nèi)容審核報(bào)告內(nèi)容a.a.報(bào)告編號(hào)；報(bào)告編號(hào)；b.b.審核的目的、范圍和依據(jù)；審核的目的、范圍和依據(jù)；c.c.審核日期和方法；審核日期和方法；d.d.審核組成員名單（姓名、部門、職務(wù)）；審核組成員名單（姓名、部門、職務(wù)）；e.e.審核結(jié)果（不符合項(xiàng)數(shù)目、分類及評(píng)價(jià)）；審核結(jié)果（不符合項(xiàng)數(shù)目、分類及評(píng)價(jià)）；f.f.審核結(jié)論（體系符合性、有效性、適應(yīng)性）；審核結(jié)論（體系符合性、有效性、適應(yīng)性）；g.g.組長簽名及領(lǐng)導(dǎo)批示；組長簽名及領(lǐng)導(dǎo)批示；h.h.附件目錄；附件目錄；i.i.分發(fā)范圍清單；分發(fā)范圍清單；審核報(bào)告的寫作要點(diǎn)審核報(bào)告的寫作要點(diǎn)

54、1)1)一般由審核組長親自書寫，否則審核組長應(yīng)對(duì)一般由審核組長親自書寫，否則審核組長應(yīng)對(duì)報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。2)2) 審核報(bào)告應(yīng)清楚、明了，使用確切的語言，如審核報(bào)告應(yīng)清楚、明了，使用確切的語言，如實(shí)地反映審核工作的做法和結(jié)果，觀點(diǎn)明確，實(shí)地反映審核工作的做法和結(jié)果，觀點(diǎn)明確，敘述要得體，結(jié)論要客觀、公正。敘述要得體，結(jié)論要客觀、公正。3)3) 為更加明了和完整，在審核報(bào)告中也可加上不為更加明了和完整，在審核報(bào)告中也可加上不符合項(xiàng)分布表、預(yù)計(jì)或要求完成糾正措施的期符合項(xiàng)分布表、預(yù)計(jì)或要求完成糾正措施的期限以及對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的糾正建限以及對(duì)審核過程中發(fā)

55、現(xiàn)的不符合項(xiàng)的糾正建議。議。4 4）體現(xiàn)組織的特點(diǎn)）體現(xiàn)組織的特點(diǎn)二、審核程序二、審核程序糾正措施和跟蹤審核糾正措施和跟蹤審核 1 1、被審核方應(yīng)按審核組的要求在規(guī)定的期限內(nèi)提交、被審核方應(yīng)按審核組的要求在規(guī)定的期限內(nèi)提交書面的糾正措施；書面的糾正措施；2 2、審核組成員不論是否被受審核方要求，只要有提、審核組成員不論是否被受審核方要求，只要有提出建議的能力，均可向受審核方提出口頭或書面出建議的能力，均可向受審核方提出口頭或書面的整改建議或意見。的整改建議或意見。3 3、接到被審核方的書面糾正措施后，審核組長應(yīng)與、接到被審核方的書面糾正措施后，審核組長應(yīng)與受審核方商定跟蹤審核的時(shí)間及具體安受審

56、核方商定跟蹤審核的時(shí)間及具體安排。排。糾正措施和跟蹤審核糾正措施和跟蹤審核1 1、跟蹤方式一般有兩種：、跟蹤方式一般有兩種： A A） 書面跟蹤審核；書面跟蹤審核； B B）現(xiàn)場跟蹤審核。）現(xiàn)場跟蹤審核。2 2、跟蹤審核應(yīng)由原審核組成員進(jìn)行；、跟蹤審核應(yīng)由原審核組成員進(jìn)行；3 3、所有跟蹤審核的情況均應(yīng)記錄在不符合項(xiàng)、所有跟蹤審核的情況均應(yīng)記錄在不符合項(xiàng)報(bào)告的相應(yīng)欄目中，并依需要形成跟蹤審報(bào)告的相應(yīng)欄目中，并依需要形成跟蹤審核報(bào)告；核報(bào)告；4 4、跟蹤審核報(bào)告的分發(fā)范圍同審核報(bào)告的分、跟蹤審核報(bào)告的分發(fā)范圍同審核報(bào)告的分發(fā)范圍。發(fā)范圍。課堂練習(xí)課堂練習(xí)n1.1.案例案例n A A公司公司消防設(shè)

57、備管理規(guī)定消防設(shè)備管理規(guī)定要求：各部要求：各部門每個(gè)月對(duì)其管理的消防設(shè)備進(jìn)行一次點(diǎn)門每個(gè)月對(duì)其管理的消防設(shè)備進(jìn)行一次點(diǎn)檢。審核時(shí)確認(rèn)公司對(duì)消防設(shè)備的點(diǎn)檢工檢。審核時(shí)確認(rèn)公司對(duì)消防設(shè)備的點(diǎn)檢工作沒有統(tǒng)一的規(guī)定，如消防栓應(yīng)檢查那些作沒有統(tǒng)一的規(guī)定，如消防栓應(yīng)檢查那些項(xiàng)目等，各部門具體檢查的方法和內(nèi)容也項(xiàng)目等，各部門具體檢查的方法和內(nèi)容也不一樣。不一樣。案例題不符合項(xiàng)描述：不符合項(xiàng)描述： GB/T 28001-2001GB/T 28001-2001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)4.4.64.4.6規(guī)定規(guī)定: :組織應(yīng)對(duì)于因缺乏形成文件的程序而可能組織應(yīng)對(duì)于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行導(dǎo)致

58、偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序；情況，建立并保持形成文件的程序； A A公司公司消防設(shè)備管理規(guī)定消防設(shè)備管理規(guī)定要求：要求：各部門每個(gè)月對(duì)其管理的消防設(shè)備進(jìn)行一各部門每個(gè)月對(duì)其管理的消防設(shè)備進(jìn)行一次點(diǎn)檢。但由于公司對(duì)消防設(shè)備的點(diǎn)檢工次點(diǎn)檢。但由于公司對(duì)消防設(shè)備的點(diǎn)檢工作沒有統(tǒng)一的規(guī)定，造成各部門具體檢查作沒有統(tǒng)一的規(guī)定，造成各部門具體檢查的方法和內(nèi)容不一致。的方法和內(nèi)容不一致。 上述事實(shí)不符合上述事實(shí)不符合GB/T 28001-2001GB/T 28001-2001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)4.4.6 4.4.6 條款條款 屬于一般不符合項(xiàng)屬于一般不符合項(xiàng)情情 景景 題題( (一一) )n1 XX1 XX洗衣機(jī)公司制訂了一般機(jī)械設(shè)備工傷洗衣機(jī)公司制訂了一般機(jī)械設(shè)備工傷事故低于事故低于88的目標(biāo)。審核員來到?jīng)_壓車的目標(biāo)。審核員來到?jīng)_壓車間，詢問車間主任：間，詢問車間主任：“一般機(jī)械設(shè)備事故一般機(jī)械設(shè)備事故指標(biāo)是多少？指標(biāo)是多少？” ” 車間主任回答說：車間主任回答說：“低低于于4”4”。審核員問：。審核員問：“有沒有具體措有沒有具體措施？施？”，車間主任說：，車間主任說：“我們車間沖壓員我們車間沖壓員工都是老師傅，工齡起碼都在十