鐵路運輸企業(yè)安全風險辨識分級管控指南

1、鐵路運輸企業(yè)平安風險辨識分級管控指南.適用范圍本指南適用于取得地方鐵路運輸營業(yè)許可證的鐵路運輸企業(yè)的危害因素識別，風險分 析、評價、分級、管控。.編制依據(jù)（略）.術(shù)語與定義危險有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán) 境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不平安狀態(tài)、人的不平安行 為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性 的過程。風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可 能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將

2、造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。風險控制：對風險進行的處理和監(jiān)測。風險管理：通過風險分析、風險評價、風險處理和風險監(jiān)測，以求減少風險的影 響，以較低合理的本錢獲得最大平安保障的管理行為。.危害因素辨識原那么辨識范圍（1）鐵路運輸方案的制定、實施、修訂等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護用品；（7）人為因素，包括違反平安操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、撤除與處置；附件1作業(yè)條件危險性分析法

3、（LEC）判斷準那么分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外分數(shù)值事故發(fā)生的可能性0.5很不可能，可能設(shè)想極不可0.2能0.1實際不一能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0. 5非常罕見地暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值后果分數(shù)值后果1004015大災難，許多人死亡 災難，數(shù)人死亡非常嚴重，一人死亡731重傷輕傷引人關(guān)注，不利于基本的平安衛(wèi)生要 求風險等級判定準那么（D）風險等級D值應采取的行動/控制措施實施期限A （紅）320在采取措施降低危

4、害前，不能繼續(xù)作 業(yè),對改進措施進行評估立即B （橙）160320采取緊急措施降低風險，建立運行控 制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期C （黃）70160可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加 強培訓及溝通2年內(nèi)治理D （藍）2070可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書， 但需定期檢查有條件、有經(jīng)費 時治理20無需采用控制措施，但需保存記錄附件2：風險矩陣法（LS）判斷準那么事故發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生 頻率平安檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意 識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián) 鎖、報警、應急措 施）5每次作業(yè) 或每月發(fā) 生無檢查（作 業(yè)）標準或不 按標準檢查 （作業(yè)）無操作規(guī)程或 從不執(zhí)行操作

5、規(guī)程不勝任（無上崗資格 證、無任何培訓、無 操作技能）無任何監(jiān)控措施或有 措施從未投用；無應 急措施。4每季度都 有發(fā)生檢查（作業(yè)） 標準不全或很 少按標準檢查 （作業(yè)）操作規(guī)程不全 或很少執(zhí)行操 作規(guī)程不夠勝任（有上崗資 格證、但沒有接受有 效培訓、操作技能 差）有監(jiān)控措施但不能滿 足控制要求，措施部 分投用或有時投用； 有應急措施但不完善 或沒演練。3每年都有 發(fā)生發(fā)生變更后檢 查（作業(yè)）標 準未及時修訂 或多數(shù)時候不 按標準檢查 （作業(yè)）發(fā)生變更后未 及時修訂操作 規(guī)程或多數(shù)操 作不執(zhí)行操作 規(guī)程一般勝任（有上崗資 格證、接受培訓、但 經(jīng)驗、技能缺乏，曾 屢次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制 要

6、求，但經(jīng)常被停用 或發(fā)生變更后不能及 時恢復；有應急措施 但未根據(jù)變更及時修 訂或作業(yè)人員不清 楚。2每年都有 發(fā)生或曾 經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶 爾不按標準檢 查、作業(yè)操作規(guī)程齊全 但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格 證、接受有效培訓、 經(jīng)驗、技能較好，但 偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制 要求，但供電、聯(lián)鎖 偶爾失電或誤動作； 有應急措施但每年只 演練一次。1從未發(fā)生 過標準完善、按 標準進行檢 查、作業(yè)操作規(guī)程齊 全，嚴格執(zhí)行 并有記錄高度勝任（有上崗資 格證、接受有效培 訓、經(jīng)驗豐富，技 能、平安意識強）監(jiān)控措施能滿足控制 要求，供電、聯(lián)鎖從 未失電或誤動作；有 應急措施每年至少演 練二次。事件后果

7、嚴重性（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施 損壞法律法規(guī)符合 性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損 失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè) 點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損 失5000元及以上，1 萬元以下不符合公司規(guī) 章制度要求設(shè)備、設(shè)施周 圍受影響沒有造成公眾 影響3造成1至2人重 傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損 失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部 程序要求作業(yè)點范圍內(nèi) 受影響引起省級媒體 報道，一定范 圍內(nèi)造成公眾 影響41至2人死亡3至 6人重傷或嚴重 職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損 失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法 律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域

8、 內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流 媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損 失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境 破壞引起國際主流 媒體報道平安風險等級判定準那么（R）風險等級R值應采取的行動/控制措施實施期限A （紅）20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應 對改進措施進行評估。立即B （橙）15-16采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序； 定期檢查、測量及評估。立即或近期整 改C （黃）9-12可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及 溝通。2年內(nèi)治理D （藍）4-8可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢 查。條件具備時整 改4無需采用控制措施，但需保存記錄。風險矩陣

9、表重性S可施12345122468103369121544812162055101525（9）氣候、地震及其他自然災害等。辨識內(nèi)容在進行危害識別時，應依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的 規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮 危害的根源和性質(zhì)。危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹 溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷 害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、 工作環(huán)境破壞、環(huán)境

10、污染等。.風險評估方法企業(yè)可結(jié)合實際，選擇有效、可行的風險評估方法進行危害因素辨識和風險評估。其 中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和平安檢查表分析法（SCL）,有條件的企業(yè)可 以選用危險與可操作性分析（HAZOP）進行工藝危害風險分析。本指南主要介紹JHA和SCL 兩種方法。工作危害分析法（JHA）工作危害分析的主要目的是對從事某項作業(yè)活動的人的不平安行為進行識別。該方法包 括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內(nèi)容。作業(yè)活動的劃分可以按地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。（

11、2）異常情況處理：停水、停電、設(shè)備故障處理。（3）作業(yè)活動：調(diào)車、裝卸車、吊裝、采樣分析、設(shè)備檢測、拆裝設(shè)備、設(shè)備維修等 其他作業(yè)。（5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練等。作業(yè)危害分析的主要步驟（1）劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（參照表1）。表1作業(yè)活動清單序號鹵位（地點）作業(yè)活動頻率備注部門:No：填表人：審核人：（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）（2）將作業(yè)活動分解為假設(shè)干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可 先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟

12、分為幾個小步驟）。（3）辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評價表（LEC法參照表 2-1,風險矩陣法參照表2-2）。表2-1工作危害分析（JHA）評價表部門：工作崗位：工作任務：Nq：序號工作步驟危害因素主要后果控制措施LECD風險等 級分析人：審核人：審定人：日期：表2-2工作危害分析（JHA）評價表部門：工作崗位：工作任務：No：序號工作步驟危害因素主要后果控制措施LSR風險等 級分析人：審核人：審定人：日期：（備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因

13、素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在平安問題？8）物體是否存在墜落的危險？9）天氣狀況是否對可能對平安存在影響？10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學 能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高 處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆 炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體

14、、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物 質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（4）識別現(xiàn)有平安控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如 果這些控制措施缺乏以控制此項風險，應提出建議的控制措施。（5）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照4.3對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。（6）根據(jù)評價準那么進行風險評估，確定風險等級，判斷是否為可容許風險。5.2平安檢查表分析法（SCL）平安檢查表分析法的目的是對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不平安狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不平安 因素及管理缺陷進行識別。平安檢查表編制依據(jù)（1）有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；分析

15、確定的危險部位及防范措施；人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。平安檢查表編制分析要求（1）既要分析設(shè)備設(shè)施外表看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和 工藝的危害。（2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地 貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、平安距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施 布置、平安距離等方面的危害。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查， 或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查工程是靜態(tài)的物，而非活 動。所列檢查工程不應有人的活動

16、，即不應有動作。（4）檢查工程列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可 以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查工程應該 全面，檢查內(nèi)容應該細致，達不到標準就是一種潛在危害。（5）控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應列出工藝 設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、平安閥、液位指示、壓力指示等。平安檢查表分析步驟（1）列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表3）。表3設(shè)備設(shè)施清單部門：Nq：序號設(shè)備名稱編號所在部位備注填表人：審核人:（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如段（站）長、技術(shù)員、設(shè)備員、 平安員等。（3）熟悉系統(tǒng)。包

17、括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的平安設(shè) 施。（4）收集資料。收集有關(guān)平安法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事 故資料，作為編制平安檢查表的依據(jù)。（5）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險 因素。（6）列出平安檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓以及 本單位的檢驗，確定平安檢查表的要點和內(nèi)容，填入平安檢查分析（SCL）評價表 （LEC法參照表4-1,風險矩陣法參照表4-2）。表4-1平安檢查分析（SCL）評價表部門：裝置/設(shè)備/設(shè)施：No：序號檢查項 目標準不符合標準 后果現(xiàn)有控制 措施LECD風險等 級建議

18、增加的 控制措施備注分析人：審核人：審定人：日期:表4-2平安檢查分析（SCL）評價表部門：裝置/設(shè)備/設(shè)施：No：序號檢查項 目標準不符合標 準后果現(xiàn)有控制 措施LSR風險等級建議增加的控 制措施備注分析人：審核人：審定人：日期:（填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人。）6.風險控制風險分析評價準那么企業(yè)在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應制定適合本單位的風險評估準那么， 以便于準確的進行風險評估。從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性分析或者風險矩陣法進行風險大小的 判定。作業(yè)條件危險性分析法（LEC）本方法的風險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的頻繁程

19、度及事故事件后果 嚴重性大小決定的。（判斷準那么見附件1）。該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的平安評價方法，用于評 價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因 素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是:L（事故發(fā)生的可能性）、 E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不 同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大 小，即:D=LXEXC。風險矩陣法本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準那么見附件2）。即：R=LXSo

20、L事故發(fā)生的可能性S事件后果嚴重性R平安風險等級判定準那么及控制措施風險分級與控制原那么參照交通運輸系統(tǒng)平安風險辨識與分級標準及管控措施方法要求，根據(jù)風險大小將 風險分成四級，分級原那么如下：A級（紅色）：極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能 開始或繼續(xù)工作。B級（橙色）：高度危險，必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因 素應重點控制管理，具體由平安主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及 正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案 或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。C級（黃色）：中度危險

21、，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關(guān)注， 負責C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控 制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防本錢，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重 傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措 施。D級（藍色）：輕度危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關(guān)注，負責D級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮 投資效果更佳的解決方案或不增加額外本錢的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持 現(xiàn)狀，保存記錄。以下情形應直接確定為B級（橙色）風險：（1）涉及

22、重點監(jiān)管的裝置、設(shè)施；（2）根據(jù)重大危險源分級評定方法（冀安監(jiān)管應急12013） 93號）及關(guān)于進一 步加強和規(guī)范全省重大危險源監(jiān)管工作的通知（冀安監(jiān)管應急（2016） 11號）構(gòu)成重大危 險源的場所和設(shè)施；風險控制措施制定風險控制措施應包括：（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)平安；（2）管理措施，規(guī)范平安管理，包括建立健全各類平安管理制度和操作規(guī)程；完善、 落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和平安意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。在選擇風險控制措施時，應考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和平安性；（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠

23、的技術(shù)保證和服務。6.4風險控制措施評審控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最正確的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中。.工作程序企業(yè)平安管理部門負責危害因素辨識和風險評估工作，平安管理部門每年應定期制 定“危害因素辨識及風險評估計劃”，經(jīng)企業(yè)主要負責人或分管負責人批準后下發(fā)執(zhí)行。各 級組織（公司、站段、班組）均應成立風險評估小組，并對“危害因素辨識及風險評估計 劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評估工作的依據(jù)。各級按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本級范圍危害因素進行辨識評價后，填 寫相應的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安 全檢查分析（SCL）評價表”，經(jīng)本級