工程項目風(fēng)險管理(2)

1、第11章 工程項目風(fēng)險管理第一節(jié) 工程項目風(fēng)險的分類第二節(jié) 工程項目風(fēng)險管理的步驟第三節(jié) 工程項目各參與方的風(fēng)險管理精選ppt第一節(jié) 工程項目風(fēng)險的分類 項目的實現(xiàn)過程是一個存在著很大不確定性的過程，因為這一過程是一個復(fù)雜的、一次性的、創(chuàng)新性的，并涉及到許多關(guān)系與變數(shù)的過程。 項目的這些特性造成了在項目的實現(xiàn)過程中存在著各種各樣的風(fēng)險。如果不能很好地管理這些風(fēng)險就會造成各種各樣的損失，因此在項目管理中必須充分識別、度量和控制項目風(fēng)險，必須積極地開展項目風(fēng)險管理。精選ppt一、工程項目風(fēng)險（一）自然風(fēng)險(Natural Risk)：指由于自然現(xiàn)象導(dǎo)致的風(fēng)險，包括客觀存在的自然條件、氣候環(huán)境以及現(xiàn)

2、場條件等。（）自然條件高溫、高濕、嚴寒、鹽霧、火山、地震等。這些惡劣自然條件引發(fā)的自然災(zāi)害，輕則對在建工程造成破壞，重則完全摧毀工程。 一種腐蝕性氣候精選ppt鹽霧是指氯化物的大氣，它的主要腐蝕成分是海洋中的氯化物鹽氯化鈉，它主要來源于海洋和內(nèi)地鹽堿地區(qū)。鹽霧對金屬材料表面的腐蝕是由于含有的氯離子穿透金屬表面的氧化層和防護層與內(nèi)部金屬發(fā)生電化學(xué)反應(yīng)引起的。同時，氯離子含有一定的水合能，易被吸附在金屬表面的孔隙、裂縫排擠并取代氯化層中的氧，把不溶性的氧化物變成可溶性的氯化物，使鈍化態(tài)表面變成活潑表面。造成對產(chǎn)品極壞的不良反應(yīng)。精選ppt（）氣候條件惡劣的氣候是指偶爾發(fā)生的超出正常規(guī)律的氣候變化，

3、如暴雨、洪水、沙暴、臺風(fēng)、海嘯等。1994年，中方援建南太地區(qū)某國體育館遭受颶風(fēng)襲擊，體育館屋面被整個掀開，經(jīng)國內(nèi)臨時派出施工隊伍進行緊急搶修，直接經(jīng)濟損失在400萬元人民幣以上。 精選ppt（）工程現(xiàn)場條件以非洲地區(qū)為例，膨脹土和白蟻蟲害是典型的惡劣現(xiàn)場條件。膨脹土地質(zhì)在東部非洲（如埃塞俄比亞、蘇丹等）極為普遍，針對膨脹土特性，在基礎(chǔ)施工中必須采取嚴格換土和防水等特殊技術(shù)措施，一旦出現(xiàn)疏漏，將會形成不均勻沉降，給建筑物結(jié)構(gòu)安全造成嚴重危害白蟻蟲害在非洲沿海國家和中非內(nèi)陸國家都很普遍，針對白蟻蟲害，在木結(jié)構(gòu)施工中必須采取嚴格的防蟻處理措施或改用具有防蟻特性的非洲當?shù)赜材静牧希瑢?dǎo)致工程造價上升。

4、精選ppt以援非洲某國人民宮項目為例，由于施工企業(yè)從喀麥隆進口工程木材時缺乏有效監(jiān)督，防蟻措施不到位，工程建成后兩年內(nèi)部分木結(jié)構(gòu)即遭受嚴重蟲害，被迫全面翻修，直接經(jīng)濟損失在200萬元人民幣以上。精選ppt（二）社會風(fēng)險(Society Risk)：（）戰(zhàn)爭戰(zhàn)爭除了會給在建工程和專家的人身安全造成直接損失外，還會引起物價飛漲、運輸中斷和工程延誤。1999年由于暴發(fā)巴以沖突，中方正在實施的援巴勒斯坦三個項目被迫中斷，工程建設(shè)人員從戰(zhàn)火中艱難撤離，至今未能恢復(fù)建設(shè)，已入場設(shè)備材料全部損失殆盡。 精選ppt偷盜和搶劫是另一突出的風(fēng)險因素。我在非援外工程由于偷盜和搶劫而導(dǎo)致的直接物資損失是相當巨大的，而

5、且在一定情況下會嚴重威脅工程安全。以援非洲某國供水工程為例，在施工過程中大量管道閥門頻繁被盜，由于工程作業(yè)面近40公里，受援國政府增派軍警加強防范措施對遏制偷盜作用微乎其微，甚至部分已建成管線由于閥門被盜，在加壓調(diào)試時導(dǎo)致工程事故。精選ppt（）罷工、暴亂和民眾騷亂2002年4月馬達加斯加因總統(tǒng)選舉暴發(fā)全國性騷亂，騷亂民眾切斷了全國主要干線交通包括中方正在援建的某公路項目，工程被迫停工，已完成路基的路段因無人維護被山洪沖毀，加之中方應(yīng)馬政府要求采取緊急措施臨時保證部分路段通行，造成的經(jīng)濟損失達1500萬元人民幣以上。精選ppt（）恐怖活動中方20世紀80年代末援建非洲某國旅館項目過程中，該國暴

6、發(fā)嚴重恐怖活動，在建工程受到嚴重影響，工程時斷時續(xù)，拖期達16個月以上，入場物資多被搶掠，造成了重大經(jīng)濟損失和2名中方專家傷亡的嚴重后果。精選ppt（三）經(jīng)濟風(fēng)險(Economic Risk)：包括社會與市場需求狀況、原材料價格、產(chǎn)品價格、通貨膨脹情況、資金供求狀況、利率、稅率、匯率變動情況等。1999年前，中國援建的工程項目根據(jù)兩國政府協(xié)議基本都由受援國負責(zé)建設(shè)場址“三通一平”等市政配套工程，但是，相當一部分項目由于受援國財力困難而屆時無法落實，致使50%以上的工程項目不能按期開工建設(shè)，個別項目甚至因此長期拖延直至流產(chǎn)。2000年以后，中方調(diào)整了援助政策，基本上通過協(xié)議方式將援外工程中除市政

7、強電和高壓給水以外的“三通一平”工程轉(zhuǎn)由中方承擔。精選ppt（四）技術(shù)風(fēng)險(Technological Risk)： 包括設(shè)計和施工兩個方面某些不利因素而導(dǎo)致的風(fēng)險。對于國際工程來講，設(shè)計風(fēng)險更多地集中在以下兩個方面：1、基礎(chǔ)資料不準確2、工程設(shè)計規(guī)范和標準的適用性精選ppt施工風(fēng)險主要包括原材料缺陷和施工條件變化兩方面 。1、原材料缺陷由于經(jīng)濟條件落后，材料設(shè)備供應(yīng)能力普遍低下，除極少數(shù)大宗材料（如沙、石、水泥、木材）主要從當?shù)夭少復(fù)?，絕大部分設(shè)備材料依靠從進口或第三國轉(zhuǎn)口，再加之當?shù)貦z測實驗條件的局限性，完全按施工驗收規(guī)范和強制性標準控制設(shè)備材料質(zhì)量和組織入場材料批次檢測、復(fù)試是相當困難的

8、，由此導(dǎo)致的原材料缺陷成為影響工程質(zhì)量的重要風(fēng)險因素。精選ppt2、施工條件變化任何施工條件的重大變化都將引致人力、物力、資金和管理等相關(guān)工程要素的系統(tǒng)性調(diào)整，最終反映在施工組織設(shè)計的重大修訂上。 如援建埃塞俄比亞某住房項目，由于埃方原因?qū)е鹿て谕涎?個月，使整個工程周期由經(jīng)歷一個雨季變化跨兩個雨季，施工部署、施工方案和機械配置等施工條件都有重大調(diào)整，施工企業(yè)被迫對施工組織設(shè)計進行修訂，由此導(dǎo)致相當?shù)慕?jīng)濟損失。精選ppt（五）政治風(fēng)險（）兩國間政治外交關(guān)系的變動以1996年中國與塞內(nèi)加爾斷交為例，1月9日因塞與臺灣當局建立所謂“大使級外交關(guān)系”，中國政府正式照會塞政府宣布與其終止外交關(guān)系并即刻

9、停止所有正在實施或計劃實施的經(jīng)濟援助，包括已經(jīng)完成設(shè)計正待實施的某衛(wèi)生中心項目，該項目已經(jīng)發(fā)生的費用和由此產(chǎn)生的損失在援款項下核銷。精選ppt（）當?shù)卣?quán)更迭和政治形勢變動與上屆政府達成的援助工程往往會因下屆政府不予配合而中止；或被反對黨視為執(zhí)政黨的政績而屢屢為其順利實施設(shè)置障礙。 精選ppt（）國際政治斗爭以2000年援西亞某國醫(yī)院成套設(shè)備項目為例，聯(lián)合國對該國長期實行禁運，禁運管制委員會完全在美、英控制下，向該國提供的所有援助物資必須首先經(jīng)禁運管制委員會確認。但管制委員會借口我援助物資中有部分藥品原料可能涉及生化武器，遲遲不予核準放行，致使中國內(nèi)已采購待運的物資長期在港庫存，最終導(dǎo)致藥品原

10、料有效期已過而報廢，造成了重大的經(jīng)濟損失。精選ppt3.風(fēng)險的特征（1）客觀性和普遍性在項目實施過程中，存在種種的不確定性，如施工合同、項目地質(zhì)條件、施工方案、材料價格等等，這種不確定性是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)實。可以說，任何一個項目的實施都存在風(fēng)險，雖然其范圍、程度、頻率、形式、時間，可能隨著具體工程項目及其環(huán)境的不同而表現(xiàn)各異，但它總會以各種獨特的方式表現(xiàn)其存在，是一種必然會出現(xiàn)的事件。精選ppt（）某一具體風(fēng)險發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險發(fā)生的必然性任意一個具體風(fēng)險的發(fā)生都是諸多風(fēng)險因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機的現(xiàn)象。個別風(fēng)險的發(fā)生是偶然的、雜亂無章的，但對大量風(fēng)險事故資料的觀

11、察和統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)明顯的運動規(guī)律，這就使人們用概率統(tǒng)計方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險分析方法來計算風(fēng)險發(fā)生的概率及損失的程度。精選ppt（3）可變性風(fēng)險一般受科技、經(jīng)濟、政治以及社會的影響，會隨著這些因素的變化而變化。當影響風(fēng)險活動的因素發(fā)生變化時，項目風(fēng)險在一定的條件下是可轉(zhuǎn)化的。這種可變性體現(xiàn)在風(fēng)險性質(zhì)的變化、風(fēng)險后果的變化等多方面。如成本風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險和工期風(fēng)險之間存在可以相互轉(zhuǎn)化，充分證明風(fēng)險的可變性。精選ppt（4）多樣性和層次性工程項目由于周期長、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險因素多且種類繁雜，因此，在項目生命周期內(nèi)面臨多種多樣的風(fēng)險。由于各種風(fēng)險因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜復(fù)雜，各種風(fēng)險因素與外界

12、因素之間交叉影響使風(fēng)險顯示出多層次性。精選ppt第二節(jié) 工程項目風(fēng)險管理的步驟1、風(fēng)險管理的概念風(fēng)險管理是指經(jīng)濟單位對可能遇到的風(fēng)險進行預(yù)測、識別、評估、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險，以最低的成本實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。精選ppt工程項目風(fēng)險管理是工程項目管理組織通過對風(fēng)險的識別、評估分析、應(yīng)對和監(jiān)控，以最小代價，在最大程度上實現(xiàn)項目目標的科學(xué)管理方法。這一定義包含3個要點： (1)工程項目管理的主體是其管理組織； (2)風(fēng)險管理的核心是對風(fēng)險識別、評估分析、應(yīng)對和監(jiān)控； (3)工程項目風(fēng)險管理的目標是用最小的代價實現(xiàn)工程建設(shè)目標。 精選ppt4、工程項目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容風(fēng)險識別

13、風(fēng)險估計風(fēng)險評價風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險監(jiān)控精選ppt（1）風(fēng)險識別 它是風(fēng)險管理的第一步，其是對工程項目所面臨的和潛在的風(fēng)險加以分析、判斷、歸類的過程。 工程項目周圍存在的風(fēng)險是各種各樣的，包括項目外部的和內(nèi)部的、技術(shù)的和非技術(shù)的。 這些風(fēng)險存在于什么地方?發(fā)生的條件是什么?發(fā)生的可能性有多大?發(fā)生后的損失又是如何?這些在風(fēng)險識別中均應(yīng)有初步的分析和判斷。精選ppt(2)風(fēng)險估計 它是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，通過對所收集大量資料的分析，利用概率統(tǒng)計理論，估計和預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的可能性和相應(yīng)損失的大小。 風(fēng)險估計是對風(fēng)險的定量化分析，可為風(fēng)險管理者進行風(fēng)險決策、管理技術(shù)選擇提供可靠的科學(xué)的數(shù)據(jù)。精選ppt(3)風(fēng)

14、險評價 它是在風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險發(fā)生的概率、損失程度和其他因素進行綜合考慮，得到描述風(fēng)險的綜合指標風(fēng)險量，并與公認(或經(jīng)驗)的風(fēng)險(安全)指標相比較，得到是否要采取控制措施的結(jié)論。 精選ppt(4)風(fēng)險應(yīng)對 它就是在風(fēng)險發(fā)生時實施風(fēng)險管理計劃中的預(yù)定措施。 風(fēng)險應(yīng)對措施包括規(guī)避、緩解、利用、自留、轉(zhuǎn)移等。精選ppt(5)風(fēng)險監(jiān)控 它跟蹤已識別的風(fēng)險，監(jiān)視殘余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險，保證計劃執(zhí)行，并評估這些計劃對降低風(fēng)險的有效性。 精選ppt5風(fēng)險管理的重點風(fēng)險管理是一個連續(xù)不斷的過程，可以在項目生命周期的任何一個階段進行。對于從事風(fēng)險管理的不同主體，風(fēng)險管理的側(cè)重點會有所不同；對不

15、同的項目，風(fēng)險的因素和控制的方法也會有所差異。但是，無論是什么項目，有一點是共同的，即越是在項目的早期，進行風(fēng)險分析和風(fēng)險管理的效果就越好。當然，在項目進行過程中出現(xiàn)未曾料到的新情況，或者是項目進展出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，或有一些特殊的目標需要實現(xiàn)時，項目風(fēng)險管理的重要性就更加突出了。 精選ppt 從項目類型上看，下列工程項目或工程項目的活動特別應(yīng)該進行風(fēng)險分析和風(fēng)險控制：1)創(chuàng)新或使用新技術(shù)、新工藝的工程項目；2)投資規(guī)模大的工程項目；3)實行邊可行性研究、邊設(shè)計、邊施工的工程項目4）涉及敏感問題（生態(tài)環(huán)境、征地移民）的工程項目；5）受到法律、法規(guī)、安全等方面嚴格要求的工程項目；6）具有重要政治、經(jīng)濟和社

16、會意義，以及財務(wù)影響很大的工程項目。精選ppt從時間上看，下列時間工程項目風(fēng)險要特別引起關(guān)注。 1)工程項目進展過程中出現(xiàn)未曾預(yù)料的新情況時；2)工程項目有一些特別的目標必須實現(xiàn)時，例如水利水電工程中的截流時間；3)工程項目進展出現(xiàn)轉(zhuǎn)折點，或提出變更時 精選ppt6風(fēng)險管理的發(fā)展風(fēng)險管理（Risk Management）起源于第一次世界大戰(zhàn)中戰(zhàn)敗的德國，美國由于1929-1933年卷入20世紀最嚴重的通貨膨脹，造成經(jīng)濟衰竭，從而引起美國學(xué)者對風(fēng)險管理問題的深入研究。1932年紐約保險經(jīng)紀人協(xié)會（該協(xié)會由紐約幾大公司組織，定期地研究有關(guān)風(fēng)險管理的理論和實踐問題）宣告成立，標志著風(fēng)險管理科學(xué)的興起

17、。精選ppt20世紀50年代以來，風(fēng)險管理受到歐美各國的高度重視，逐步形成企業(yè)管理科學(xué)中的一門獨立科學(xué)。項目風(fēng)險管理是在經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、行為科學(xué)、運籌學(xué)、概率統(tǒng)計、計算機科學(xué)、系統(tǒng)論、控制論等學(xué)科和現(xiàn)代工程技術(shù)的基礎(chǔ)上形成的邊緣學(xué)科。風(fēng)險管理作為一門新的管理科學(xué)，既涉及一些數(shù)理概念，又涉及大量的非數(shù)理的文理觀點。綜觀幾十年風(fēng)險管理科學(xué)的發(fā)展歷程，風(fēng)險管理呈現(xiàn)出研究領(lǐng)域和研究范圍不斷擴大的趨勢。 精選ppt發(fā)達國家在工程建設(shè)領(lǐng)域開展風(fēng)險管理的研究和實踐始于二十世紀五、六十年代,伴隨著西方社會戰(zhàn)后重建,投資大量增加,巨大的投資。七十年代，國外學(xué)者主要研究業(yè)主與承包商在合同中的風(fēng)險責(zé)任問題。八十年代

18、，研究內(nèi)容開始涉及工程保險、地質(zhì)及環(huán)境不確定風(fēng)險、費用超支風(fēng)險、工期延誤中的責(zé)任、技術(shù)風(fēng)險和設(shè)計風(fēng)險等領(lǐng)域。八十年代中期，項目風(fēng)險管理被介紹到中國，應(yīng)用于大型土木工程項目的管理之中，如上海地鐵項目、廣州地鐵項目以及三峽水利樞紐工程等。 精選ppt風(fēng)險管理是項目管理中不可缺少的組成部分，但我國80年代初引進項目管理理論與方法時，只引進了項目管理的基本理論、方法與程序，沒有同時引進風(fēng)險管理，原因是：1.當時我國經(jīng)濟發(fā)展水平較低，人們風(fēng)險意識普遍較差，尚未認識到風(fēng)險管理的重要性。2.當時我國尚處于計劃經(jīng)濟體制，國家是唯一（或主要的）投資主體，為了節(jié)省投資（在帳面上反映）而不愿增列風(fēng)險管理費用。3.風(fēng)

19、險管理的環(huán)境尚未形成。保險公司當時剛開始組建、恢復(fù)，險種比較少。風(fēng)險管理人才也很缺乏。精選ppt目前，總體上看，我國工程建設(shè)領(lǐng)域的風(fēng)險管理尚處于起步階段，大多數(shù)的施工承包企業(yè)遠沒有實行科學(xué)的風(fēng)險管理,風(fēng)險管理水平仍十分落后，大部分工程建設(shè)項目的風(fēng)險分析方法還處于定性階段，在實踐領(lǐng)域仍需要大力推廣科學(xué)的風(fēng)險管理方式。精選ppt目前，最重要也最有影響的學(xué)術(shù)機構(gòu)-國際項目管理協(xié)會（IPMA，International Managenmet Association）每兩年舉辦一次世界項目管理大會(World Congress on Project Management)。還有一些地區(qū)性的組織，如俄羅斯

20、項目管理協(xié)會（SPMA）、美國項目管理協(xié)會（PMI）、印度優(yōu)秀項目管理中心（CEPM，Center for Excellence in Project Management）、英國的項目經(jīng)理協(xié)會（Association of Project Managers）等也經(jīng)常開展風(fēng)險管理的學(xué)術(shù)研究。精選ppt經(jīng)常刊登有關(guān)風(fēng)險管理的文章的國際期刊有：International Journal of Project Management、Project Appraisal、Journal of Risk and Uncertainty、Risk Analysis、The Engineering Econo

21、mist、Management Science、Decision Science。國內(nèi)學(xué)者目前的研究水平仍處于引進、消化、吸收西方發(fā)達國家的理論的階段。積極探索適合中國國情的項目風(fēng)險管理理論，同時拓展理論的應(yīng)用范圍，對各種理論的科學(xué)性進行實證研究，仍是將來努力的方向。精選ppt第三節(jié) 工程項目各參與方的風(fēng)險管理一、工程項目風(fēng)險決策概述1、項目決策人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)項目的目標，在獲取一定信息的基礎(chǔ)上，從若干可能實施的方案（或技術(shù)、措施、行動）中，根據(jù)項目的建設(shè)環(huán)境，采用一定的理論和方法，經(jīng)過對各個方案系統(tǒng)的分析、評價和判斷，選出滿意的方案的過程。精選ppt項目決策一般需要具備的要素：決策人。決策目標。

22、決策信息。決策準則。決策成果。項目決策類型確定型決策。非確定型決策。精選ppt2、工程項目風(fēng)險決策框架確定決策問題不確定性分析后果分析方案評價靈敏度分析收集信息方案選擇是否進行靈敏度判斷？是否精選ppt二、風(fēng)險決策的方法1、效用理論2、連續(xù)型變量的風(fēng)險型決策方法3、馬爾科夫決策方法4、決策樹方法精選ppt工程項目風(fēng)險應(yīng)對與監(jiān)控一、風(fēng)險應(yīng)對概述1、項目風(fēng)險應(yīng)對計劃（1）編制項目風(fēng)險應(yīng)對計劃的依據(jù)1）項目風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險清單。2）項目風(fēng)險的特性。3）項目主體抗風(fēng)險能力。4）項目風(fēng)險詳細分析資料。5）可供選擇的風(fēng)險應(yīng)對措施。精選ppt（2）工程項目風(fēng)險應(yīng)對計劃的內(nèi)容1）工程項目風(fēng)險已識別風(fēng)險的描述

23、。2）工程項目風(fēng)險承擔人及其應(yīng)分擔的風(fēng)險。3）風(fēng)險分析及其信息處理過程的安排。4）針對每項風(fēng)險，所用應(yīng)對措施的選擇和實施行動計劃。5）采取措施后，期望殘留風(fēng)險水平的確定。6）風(fēng)險應(yīng)對的費用預(yù)算和時間計劃。7）處置風(fēng)險的應(yīng)急計劃和退卻計劃。精選ppt2、項目風(fēng)險應(yīng)對策略風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險緩解風(fēng)險自留風(fēng)險利用精選ppt二、項目風(fēng)險規(guī)避1、風(fēng)險規(guī)避的內(nèi)涵風(fēng)險規(guī)避就是通過變更工程項目計劃，消除風(fēng)險或消除風(fēng)險產(chǎn)生的條件，或者保護工程項目的目標不受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避的方式：規(guī)避風(fēng)險事件發(fā)生的概率；規(guī)避風(fēng)險事件發(fā)生后可能有的損失。精選ppt2、風(fēng)險規(guī)避的方法終止法工程法程序法教育法3、風(fēng)險規(guī)避的局限性分析在工程項目管理的某些條件下，規(guī)避風(fēng)險會喪失機會或阻礙創(chuàng)新。在工程項目實施中，風(fēng)險規(guī)避的策略有時不太現(xiàn)實。風(fēng)險規(guī)避策略的選擇受到信息不完整的制約。在工程項目實施中，風(fēng)險規(guī)避策略實際上不可能完全回避風(fēng)險，當前的風(fēng)險避免了，新的風(fēng)險可能又會出現(xiàn)。精選ppt三、項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移及緩解1、風(fēng)險轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵風(fēng)險