環(huán)境管理體系貫標培訓ppt課件

1、ISO14001環(huán)境管理體系貫標培訓廖青松引言（ISO14001 2004標準）本標準基于被稱為策劃-實施-檢查-改進（PDCA）的運行模式。關(guān)于PDCA的含義簡要說明如下：-策劃：建立所需的目標和過程，以實現(xiàn)組織的環(huán)境 方針所期望的結(jié)果；-實施：對過程予以實施；-檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)測和測量，并報告其結(jié)果；-改進：采取措施，以持續(xù)改進環(huán)境管理體系的表現(xiàn)。范圍 本標準適用于任何有下列愿望的組織: a）建立、實施、保持并改進環(huán)境管理體系； b）使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針； c）通過下列方式展示對本標準的符合: 1）進行自我評價和自我聲明； 2）

2、尋求組織的相關(guān)方（如顧客）對其符合性予以 確認; 3）尋求外部對它的自我聲明予以確認； 4）尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進行認證/注冊。定義本標準共有20個定義環(huán)境 組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。 注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。 環(huán)境因素 一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán) 境因素。環(huán)境影響 全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。產(chǎn)品：打印機墨盒可重復使用墨盒的設計減少原材料和能源的使用對不可再生能源的保護 在使用

3、壽命結(jié)束時，減少固體廢物的產(chǎn)生 減少對廢物的填埋 服務：辦公支持服務文件打印電的消耗自然資源的消耗雙面復印減少自然資源的使用 自然資源的保護 廢紙的再循環(huán)減少固體廢物的產(chǎn)生 減少填埋的負荷 活動、產(chǎn)品和服務及其相關(guān)的環(huán)境因素和影響示例（3）產(chǎn)品中的環(huán)境因素產(chǎn)品制造中的環(huán)境影響 -原材料的消耗量 -能源的消耗量產(chǎn)品使用中的環(huán)境影響 -使用中的能耗 -使用時，對環(huán)境的影響 -工作效率產(chǎn)品報廢后的再生利用 -可分解性 -再生利用率環(huán)境管理體系 整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需的組織結(jié)構(gòu)、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。環(huán)境管理體系 組織管理體系的一部

4、分，用來制定和實施其環(huán)境方針，并管理其環(huán)境因素。 注1：管理體系是用來建立方針和目標，并進而實現(xiàn)這些目標的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。 注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。 相關(guān)方 關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。相關(guān)方示例用戶和消費者 環(huán)境和消費者組織地方社團 立法機構(gòu)和主管部門周圍社區(qū) 貿(mào)易、工業(yè)和商業(yè)協(xié)會出版界和媒體 金融機構(gòu)和股東雇員 對工業(yè)的支持者維修服務網(wǎng)點 科學、研究和教育部門供應商、承包商和經(jīng)營合作伙伴污染預防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或

5、廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 注：污染預防可包括源削減或消除，過程、產(chǎn)品或服務的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、恢復和處理。持續(xù)改進 不斷對環(huán)境管理體系進行強化的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實現(xiàn)對環(huán)境績效的總體改進。 注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。審核員 有能力實施審核的人員。 GB/T19000-2000，3.9.9程序 為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：根據(jù)GB/T19000-2000中3.4.5條改寫。程序一般應具備以下6要素（5W和1H） ： Who由誰做； What做什么； Where在哪做；

6、When什么時候做； Why為什么要做； How如何做。對于程序是否形成文件，應當從下列方面考慮：不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果；用來證實遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；保證活動一致性的需要；形成文件的益處例如：易于交流和培訓，從而加以實施，易于維護和修訂，避免含混和偏離，提供證實功能和直觀性等；出于本標準的要求。環(huán)境管理體系運行模式圖持續(xù)改進環(huán)境方針規(guī)劃（策劃） 環(huán)境因素 法律與其他要求 目標、指標和方案實施與運行 資源、作用職責和權(quán)限 能力、培訓和意識 信息交流 文件 文件控制 運行控制 應急準備和響應檢查 監(jiān)測和測量 合規(guī)性評價 不符合、糾正和預防措施 記錄控制 內(nèi)部審核管理

7、評審 4.1總要求 組織應建立并保持環(huán)境管理體系。本章描述了對環(huán)境管理體系的要求。4.1總要求 組織應根據(jù)本標準的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，并確定它將如何實現(xiàn)這些要求。 組織應確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。 4.2 環(huán)境方針 最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)： a)適合于組織活動、產(chǎn)品和服務的性質(zhì)、規(guī)模和 環(huán)境影響； b)包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾； c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用 法律法規(guī)要求和其它要求的承諾； d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架； e)形成文件，付諸實施，并予以保持； f)傳達到

8、所有為組織工作或代表它工作的人員； g)可為公眾所獲取。關(guān)于環(huán)境方針：環(huán)境方針確定了組織的行動綱領(lǐng)，及其應履行的環(huán)境責任和環(huán)境績效水平，并以此為評判后續(xù)行動提供依據(jù)。方針應適合于組織環(huán)境管理體系范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務的環(huán)境影響，并應當為目標和指標的制定提供指導。國際上越來越多的組織，包括政府部門、行業(yè)協(xié)會和民間團體都制定了一些指導原則。這些指導原則能幫助組織明確應當在哪些方面做出環(huán)境承諾。組織在建立環(huán)境方針時，可參考這些指導原則，制定出能適合自身個性的方針。環(huán)境方針可以納入組織其他方針文件，或與它們相聯(lián)系。方針應當傳達給所有為組織工作或代表組織工作的人員，包括：員工、合同方及其他有關(guān)方面的人員

9、。并能為公眾所獲取。 4.3.1 環(huán)境因素 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來 a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務等因素； b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。 組織應將這些信息形成文件并及時更新。 組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（1）能夠控制直接控制能夠施加影響如與組織所使用或所提供的產(chǎn)品和服務有關(guān)的環(huán)境因素1.當評價組織對活動、產(chǎn)品和服務的環(huán)境因素施加影響的能力時

10、，組織應當考慮： 法律法規(guī)或活動的約束力；組織的方針； 地方或區(qū)域性問題；-組織對相關(guān)方的義務和責任； 組織自身環(huán)境績效所受的影響，例如采購包含危險材料的產(chǎn)品等。2.這些考慮應用的示例包括： 承包方或分承包方的活動、產(chǎn)品和服務的設計， 材料、產(chǎn)品或服務的提供和使用，投放市場的產(chǎn)品的運輸、使用、再使用或再循環(huán)等。什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（2）能夠施加影響對組織所使用的產(chǎn)品的環(huán)境因素的控制和環(huán)境影響，因不同的供方和市場情況而有很大差異。例如，一個自行負責產(chǎn)品設計的組織，可以通過改變某種輸入原料有效地施加影響；而另一個根據(jù)外部產(chǎn)品規(guī)范提供產(chǎn)品的組織在這方面的作用就很有限。一般說來，組織

11、對它所提供的產(chǎn)品的使用和處置（例如用戶如何使用和處置這些產(chǎn)品），控制作用有限?？尚袝r，它可以考慮通過用戶了解正確的使用方法和處置機制來施加影響。環(huán)境因素的識別應考慮 -組織的活動、產(chǎn)品和服務 -能夠控制或能夠施加影響的 -三種時態(tài)：過去時，現(xiàn)在時，將來時 -三種狀態(tài)：正常狀態(tài)，異常狀態(tài)，緊急狀態(tài) -八個方面： a）向大氣的排放； b）向水體的排放； c）向土地的排放； d）原材料和自然資源的使用； e）能源使用； f）能量釋放（如熱、輻射、振動等）； g）廢物和副產(chǎn)品； h）物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。應當考慮的與組織的活動、產(chǎn)品和服務有關(guān)的因素如： -設計和開發(fā)； -制造過程； -

12、包裝和運輸； -合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式； -廢物管理； -原材料和自然資源的獲取和分配； -產(chǎn)品的分銷、使用和報廢； -野生環(huán)境和生物多樣性。 4.3.2 法律法規(guī)和其他要求 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來 a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道； b)確定這些要求如何應用于它的環(huán)境因素。 組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。法律法規(guī)要求可以包括：a)國家或國際法律法規(guī)要求；b)省部級的法律法規(guī)要求；c)地方性法律法規(guī)要求。組織應遵守的其他要求例如：-和政

13、府機構(gòu)的協(xié)定；-和顧客的協(xié)議；-非法規(guī)性指南；-自愿性原則或業(yè)務規(guī)范；-自愿性環(huán)境標志或產(chǎn)品護理承諾；-行業(yè)協(xié)會的要求；-和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議；-組織或其上級組織對公眾的承諾；-本單位的要求。4.3.2 法律法規(guī)與其他要求要點初步確定收集范圍建立獲取渠道和獲取方法與環(huán)境因素相對應，內(nèi)容要足夠具體定期評審及時更新信息完整和適用 4.3.3 目標、指標和方案 組織應對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標和指標。 如可行，目標和指標應可測量。目標和指標應與環(huán)境方針相一致，并包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。 組織在建立和評審環(huán)境目標時，應考

14、慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術(shù)方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。 組織應制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案，其中應包括： a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責； b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。在制定目標時，組織應當考慮的輸入包括：組織環(huán)境方針中的原則和承諾；組織的重要環(huán)境因素（及在確定這些環(huán)境因素時所 收集到的信息）；適用的法律法規(guī)和其他要求；因?qū)崿F(xiàn)目標對組織其他活動及過程帶來的影響；相關(guān)方的觀點；可選技術(shù)方案及其可行性；經(jīng)濟上、運行上和組織上的因素，包括來自供方和 合同方的信息；可能給組織公眾

15、形象帶來的影響；環(huán)境評審時了解到的情況；組織的其他目標。 確定目標和指標時，應：1、目標可以直接表述為一種具體的績效水平，也 可以是一般性的敘述，并進而規(guī)定為一個或多個指標。所規(guī)定的指標應當是可測量的，體現(xiàn)為實現(xiàn)相關(guān)目標應達到的績效水平。對指標往往有一個時間限制，通過實施方案予以實現(xiàn)。2、環(huán)境目標應當納入組織的整體管理目標。這一整合不僅使環(huán)境管理體系，同時也使參與整合的其他管理體系，都得到了價值提升。3、目標與指標的制定可以針對整個組織，也可以只針對特定場所乃至個別活動。4、將目標與指標形成文件并進行溝通，加強組織實現(xiàn)其目標與指標的能力。環(huán)境管理方案：1、應規(guī)定組織各層次和職能在實現(xiàn)目標所起的

16、作用、職責、過程、資源、時間表、優(yōu)先次序及所采取的措施。這些措施可針對單個過程、項目、產(chǎn)品、服務、場所或場所內(nèi)的設施。2、組織可將其實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案與其戰(zhàn)略策劃過程中的其他方案（如改進運行效率或產(chǎn)品質(zhì)量的方案）結(jié)合。3、實現(xiàn)目標和指標的方案幫助組織改進環(huán)境績效。它們應當是動態(tài)的。當環(huán)境管理體系中的過程、活動、服務和產(chǎn)品發(fā)生變化時，應當對目標、指標和相關(guān)的方案進行必要的修訂。4.3.3目標、指標和方案要點目標指標制定時應考慮法規(guī)和其他要求；重要環(huán)境因素；相關(guān)方要求（投訴方、客戶）；公司工作薄弱環(huán)節(jié)或期望改善的方面；一目了然的文件化職責明確、層次清晰；方案具有實質(zhì)性的內(nèi)容并可追蹤；時間表、

17、指標量化4.24.3.3 四個要素的小結(jié)制定大政方針（2個承諾1個框架）尋找管理對象（識別、評價、更新信息）尋找外部要求（知法、建立渠道、識別適用性更新信息）制定目標和實現(xiàn)的方法4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限 管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術(shù)和財力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。 組織的最高管理者應任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限，以便： a) 確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理

18、體系； b) 向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行表現(xiàn)（績效情況）以供評審，并提出改進建議。關(guān)于資源：應當對組織當前的和將來的資源配置需求予以 考慮。在資源配置上，組織可制定程序，以跟 蹤其環(huán)境或有關(guān)活動的效益及成本。其中可包 括污染控制、廢物管理及處置方面的費用。應當結(jié)合管理評審對資源及其配置進行定期評 審以確保作出了適當安排。評價資源充分性時 應當考慮計劃進行的變更和（或）新的項目或 運行。組織的基礎設施： 例如：建筑物、通訊網(wǎng)絡、地下貯罐、下水管 道等。作用、職責和權(quán)限的規(guī)定與傳達： 組織應當對那些其工作與環(huán)境管理有關(guān)的，為組織或代表組織工作的人員的職責和權(quán)限予以規(guī)定和交流。4.4.2 能

19、力、培訓和意識 組織應確保所有為它、或代表它從事組織所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓，或經(jīng)歷。組織應保存相關(guān)的記錄。 組織應確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應保存相關(guān)的記錄。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責； d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。理解要

20、點：-從事具有實際或潛在的重要環(huán)境因素或環(huán)境影響的工作人員應當具有承擔相應工作的能力，從而符合環(huán)境管理體系的要求。-能力是基于適當?shù)慕逃⑴嘤?、技能和（或）?jīng)驗。組織應當在招收和培訓為它或代表它工作的人員，或培養(yǎng)他們的技能和素質(zhì)時考慮對能力的要求。在選擇合同方和為它或代表它工作的其他人員時也應當考慮能力。-組織應當識別和評價對某活動的能力需求和實際個人能力之間的差距，并通過教育、培訓、技能培養(yǎng)等方式予以彌補。注：所有為組織工作或代表組織工作的人員，包括：員工、合同方及其他有關(guān)方面的人員。理解要點：-組織應當要求代表它工作的合同方能夠證實他們的員工具有必要的能力和（或）接受了適當?shù)呐嘤枴?管理者

21、應當確定為保障人員（特別是行使環(huán)境管理職能的人員）勝任性所需的經(jīng)驗、能力和培訓的程度。如何確定培訓需求任職人員與職責要求的差距；管理中的薄弱環(huán)節(jié)；新理念、新知識、新要求。 4.4.3 信息交流 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a) 組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡的接收、形成文件和答復。 組織應決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。如決定進行外部交流，就應規(guī)定交流的方式并予以實施。信息交流的策劃-應考慮進行交流的對象、交流的主題和內(nèi)容、可采用 的交流方式等方面問題。內(nèi)部信息交流-對于確保環(huán)境管理體系的有效實施

22、至為重要。-可通過例行的工作組會議、通訊簡報、公告板、內(nèi)聯(lián) 網(wǎng)等手段或方法進行。 外部信息交流-應當包含就應急計劃和其他問題與有關(guān)公共機構(gòu)的聯(lián) 絡事宜。-在考慮就環(huán)境因素進行外部信息交流時，應考慮所有 相關(guān)方的觀點和信息需求。-進行外部交流的手段可包括年度報告、通訊簡報、互 聯(lián)網(wǎng)和社區(qū)會議等。 4.4.4 文件 環(huán)境管理體系文件應包括： a)環(huán)境方針、目標和指標； b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述； c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關(guān)文件的查詢途徑； d)本標準要求的文件，包括記錄； e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄。 對于不

23、同的組織，環(huán)境管理體系文件的規(guī)模可能由于它們在以下方面的差異而各不相同：-組織及其活動、產(chǎn)品或服務的規(guī)模和類型；-過程及其相互作用的復雜程度；-人員的能力。同時應當考慮以下方面：為有效管理關(guān)鍵過程（即那些與其所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的過程），組織應當建立詳盡的程序，描述實施每一過程的具體方法。若組織決定對某一程序不形成文件，則須通過信息交流或培訓，使有關(guān)員工了解應當達到的要求。如環(huán)境管理體系的過程與其他管理體系的過程一致時，組織可將環(huán)境文件與其他管理體系的有關(guān)文件進行整合。環(huán)境管理體系文件可包括：-手冊-程序-作業(yè)指導書-記錄。 4.4.5 文件控制 應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控

24、制。記錄是一種特殊的文件，應按照4.5.4的要求進行控制。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以便： a)在文件發(fā)布前進行審批，以確保其適宜性； b)必要時對文件進行評審與修訂，并重新審批； c)確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識； d)確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它們的崗位；（參考ISO 9000） e)確保文件字跡清楚，標識明確； f)確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制； g)防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。 4.4.6 運行控制要點明確控制對象與重要環(huán)境因素有關(guān)的活動（關(guān)鍵活動）；明確控制方法用成文的控制作業(yè)

25、指導書；關(guān)注相關(guān)方的環(huán)境因素控制。理解要點： 在環(huán)境管理體系中，本條款規(guī)定如何將體系要求貫徹到日常的運行中去。 其中4.4.6a)更規(guī)定對缺乏成文程序可能導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況，要用成文程序加以控制。 4.4.7 應急準備和響應 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。 組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應，并預防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。 組織應定期評審其應急準備和響應程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進行修訂。 可行時，組織還應定期試驗上述程序。 4.5.1 監(jiān)測和測量 組織應建立、實施并保持一個

26、或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境表現(xiàn)、運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。 組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準和檢驗，并予以妥善維護。應保存相關(guān)的記錄。 監(jiān)測測量的要求：應當對測量什么，在哪測量，何時測量， 使用什么方法測量，進行策劃；將資源集中在最重要的測量上-關(guān)鍵特性；應當在受控的狀態(tài)下進行測量，其過程應 當能支持結(jié)果的有效性，如：監(jiān)測和測量 儀器設備經(jīng)過必要的校準和檢驗，測試人 員具有所需的資質(zhì)，并使用適當?shù)馁|(zhì)量控 制方法；成文的測量和監(jiān)測程序可為測量提供一致 性并提高測量數(shù)據(jù)的可靠性。對環(huán)境管理體系進行監(jiān)測和測量

27、的目的可包括：-對滿足方針的承諾、實現(xiàn)目標、指標和持 續(xù)改進的進展進行跟蹤；-重要環(huán)境因素信息的變動；-對排放進行監(jiān)測以遵守適用的法律法規(guī)或 其他要求；-對水、能源或原材料的消耗進行監(jiān)測以實 現(xiàn)目標和指標；-為支持或評價運行控制提供數(shù)據(jù)；-為評價組織的環(huán)境績效提供數(shù)據(jù)；-對評價環(huán)境管理體系的績效提供數(shù)據(jù)。 4.5.2 合規(guī)性評價 4.5.2.1 為了履行對合規(guī)性的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。 組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。 4.5.2.2 組織應評價對其他要求的遵循情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可

28、以另外制定程序，分別進行評價。 組織應保存上述定期評價結(jié)果的記錄。 合規(guī)性評價（1）合規(guī)性評價可針對多項或單項法律法規(guī) 要求。組織應當根據(jù)其規(guī)模、類型和復雜程度， 規(guī)定適當?shù)暮弦?guī)性評價方法和評價頻次。評價的頻次取決于一些因素如以往的合 規(guī)性情況、所涉及具體法律法規(guī)要求等。開展定期的獨立評審是值得推薦的作法?？蓪⒑弦?guī)性評價方案納入其他評價活動， 如管理體系審核、健康和安全評價或檢 查、質(zhì)量保證檢查等。合規(guī)性評價（2）評價方法有多種，如通過下述過程： -審核； -文件和（或）記錄評審； -對設施的檢查； -面談； -項目或工作的評審； -常規(guī)抽樣分析或試驗結(jié)果，驗證取樣或試驗； -設施巡視和（或）

29、直接觀察。 4.5.3 不符合,糾正和預防措施 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施。程序中應規(guī)定以下方面的要求： a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b)對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免重復發(fā)生； c)評價采取措施以預防不符合的需求；實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生； d)記錄采取糾正措施和預防措施的結(jié)果； e)評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。 所采取的措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重性相適配。 組織應確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。 什么是不符合？ 不符合是指未實現(xiàn)要求。要求可能是從管理體系的角度，或從環(huán)境績效的角度提出來的。當體系的一部分未按計劃發(fā)揮功能，或未達到環(huán)境績效要求時，即被視為不符合。不符合的情況可包括：a）體系績效 -未建立環(huán)境目標和指標； -未規(guī)定環(huán)境管理體系所要求的職責，如實現(xiàn)目 標和指標的職責、或應急準備與響應的職責等； -定期評價法律要求合規(guī)性失效。b）環(huán)境績效 -未實現(xiàn)降低能耗的指標； -未按規(guī)定的日程表進行維護； -背離運行準則（如允許值）。 4.5.4 記錄控制 組織應根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證