廣州碳排放權(quán)交易所自營會員(個人)開戶風險評估問卷

1、廣州碳排放權(quán)交易所自營會員（個人）開戶風險評估問卷姓名（中文）： （英文）： 性別： 年齡： 職業(yè)： 手機號碼： 郵箱：誠實聲明：本問卷是本人自愿參與，了解碳交易的宏觀背景以及影響的因素，所填寫的內(nèi)容和所述數(shù)據(jù)為真實的意圖的體現(xiàn)。本人承諾與國家關(guān)于交易的一般性規(guī)定相一致的原則，聲明本人是否和相關(guān)碳交易利益關(guān)聯(lián)或者是否是廣州碳排放權(quán)交易所的交易關(guān)聯(lián)人：是 否 說不清楚下列問題用于自愿參與碳交易并協(xié)助評估您投資經(jīng)驗與投資風險的承受度。第一部分：財務狀況及投資經(jīng)驗（不定項選擇題）（50分）1.您目前擁有資產(chǎn)的配置如何（不包括自有房屋）：A.全部為儲蓄存款（定期存款和活期存款）B.主要為存款（定期存款

2、、活期存款、國債、貨幣基金）C. 資產(chǎn)均衡地分布于存款、國債、銀行理財、信托產(chǎn)品、股票、基金等D.大部分投資于股票、基金、外匯等高風險產(chǎn)品，較少投資于存款、國債2.您以往平均每年用于投資方面的資金為（折合人民幣）？ A.10萬以下 B.10-30萬 C.30-60萬 D.60-100萬 E.100萬以上3.您現(xiàn)在持有的以下投資產(chǎn)品？A.證券基金 B.黃金、外匯 C.期貨、權(quán)證 D.房產(chǎn)投資 E.其他4.您用于上述投資產(chǎn)品的經(jīng)驗？A.沒有經(jīng)驗 B.少于1年 C.1-3年 D.3-5年 E.5年以上5.您投資的資金來源主要是：A.銀行存款 B.工資來源的日常結(jié)余 C.私人借款 D.銀行借貸 E.其

3、他6.您的歷史投資業(yè)績?yōu)椋篈.虧損 B.持平 C.盈利 D.沒有投資經(jīng)歷7.碳排放權(quán)交易是一項新的投資業(yè)務,您參與碳交易投資的最大目的是？ A.資產(chǎn)保值 B.短期投資 C.長期投資 D.風險投資 E.其他8.您關(guān)注碳交易并計劃參與投資的期限計劃是？A.1年以下 B.1-3年 C.3-5年 D.5年以上9.碳交易投資的收益和風險是相關(guān)聯(lián)的，做到了盈利增長和及時止損？ A.愿意承擔少量風險，關(guān)注本金基本安全，獲得略高于銀行存款的收益率 B為了獲取一定的目標收益（如15%），可承擔一定的風險，但要控制在可接受的范圍內(nèi) C.期待能獲取相當高的收益（如50%以上），再大的風險也愿意嘗試并承擔 10.認為

4、碳交易是一項高/低風險的投資，有書面計劃來指導交易或投資？A.高風險需書面計劃 B.一般風險無需專項計劃 C.低風險不需要針對計劃 D.無風險不需要計劃 E.其他11.您認為碳交易X與股票、基金、外匯等交易品種Y最適合的投資比例？并有一個明確收益期望值和資金管理策略來滿足這些目標： A.完全是Y； B.80為Y，20為X； C.X 與Y 各半； D.80為X，20為Y； E.完全是X 12.您預期投資于碳交易的額度（準備的最高金額，包括開戶資金和可能用于投資的其他資金）以及最大承受的虧損超過投資碳交易額度的百分比？ A.3萬以下 1% 以下 B.3-10萬 1%-3% C.10-50萬 3%-

5、8%D.50-100萬 8%-12% E.100萬以上 12%第二部分：廣東碳排放權(quán)交易市場理解（不定項選擇題）（50分）您是否了解相關(guān)碳交易相關(guān)規(guī)定和廣州碳排放權(quán)交易所的交易規(guī)則？ A.非常了解 B.比較了解 C.有一定了解 D.完全不了解 2在廣州碳排放權(quán)交易所掛牌交易的品種包括？ A. 廣東省碳排放權(quán)配額 B.核證自愿減排量 C.排污權(quán)指標D.經(jīng)交易主管部門批準的其他交易品種 3. 廣州碳排放權(quán)交易所碳交易單位和最小價格波動單位是？A.噸二氧化碳當量 tCO2e 0.01元/噸 B.噸二氧化碳當量 tCO2e 0.1元/噸C.噸二氧化碳tCO2 0.01元/噸D.噸二氧化碳tCO2 0.

6、1元/噸4. 廣州碳排放權(quán)交易所碳交易方式有？A.掛牌點選 B.掛牌競價 C.單向競價 D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓5.廣州碳排放權(quán)交易所碳交易每日漲跌幅限制是？A.5% B.10%C.15% D.20%6.廣州碳排放權(quán)交易所協(xié)議轉(zhuǎn)讓要求的單筆最小交易數(shù)量為多少，及協(xié)議轉(zhuǎn)讓數(shù)量、價格是否計入即時行情？A.5萬噸 不計入 B.5萬噸 計入 C.10萬噸 不計入 D.10萬噸 計入7.廣州碳排放權(quán)交易所個人參與投資的交易手續(xù)費現(xiàn)由 優(yōu)惠至 ： A.5 2 B.5 3 C.6 2 D.6 38.空氣PM2.5指數(shù)一般劃分為6個等級，其中被劃分為5級重度污染，所有人應適當減少室外活動的指數(shù)為： A. 50以下 B.

7、51100 C.101150 D.151200 E.2013009.根據(jù)廣東省碳排放管理試行辦法規(guī)定，每年6月20日前未足額清繳配額的企業(yè)，由省發(fā)展改革部門責令履行清繳義務；拒不履行清繳義務的將被處以的處罰措施是：A.在下一年度配額中扣除未足額清繳部分3倍配額，并處5萬元罰款B.在下一年度配額中扣除未足額清繳部分2倍配額，并處5萬元罰款C.在下一年度配額中扣除未足額清繳部分3倍配額，并處10萬元罰款D.在下一年度配額中扣除未足額清繳部分2倍配額，并處10萬元罰款10.廣州碳排放權(quán)交易所將適時聯(lián)合銀行推出低碳卡，可進行低碳積分與低碳信用記錄，屆時您是否愿意辦理低碳卡關(guān)聯(lián)您的低碳消費？A.同意辦理，重新申請低碳卡 B.同意辦理，將銀行卡升級為低碳卡 C.卡種類太多，不愿意將銀行卡升級為低碳卡 D.不愿意辦理低碳卡 11. 認為自己是否是一個很有紀律的交易員或有責任的投資者？A.定期了解市場信息 B.定期進行交易訓練 C.主動參與教育培訓D.有明確的交易目標，并定期進行調(diào)整 E. 完全理解自己的心理問題，不需要培訓和調(diào)整。12. 本人已進行了碳交易風險適合度評估，已進一步清楚知曉碳交易市場的特性和所