點趣樂考網(wǎng)-基金從業(yè)資格考試《股權投資》真題3

1、1、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由（）對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。【單選題】A.有限合伙人B.普通合伙人C有限合伙人和普通合伙人D.高級管理層正確答案:B答案解析:合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法 成立有限合伙企業(yè)， 由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任， 由基金管理人具體負責投資運作的私 募投資基金。2、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度?！締芜x題】A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3正確答案:B答案解析:根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用 T+1 日交割制度。3、下列哪些屬于私募

2、基金的具體募集流程（）。 I .基金推介H.投資風險 揭示出.合格投資者確認IV .簽署基金合同【單選題】A.I、n、m ivb.i、nC.n、mD.H、m、IV正確答案:A答案解析:私募基金的具體募集流程包含九個步驟：（ 1）公開宣傳機構(gòu)的品牌；（ 2）特定對象確定；（ 3）投資者適當性匹配；（ 4）基金推介；（ 5）投資風險揭示；（ 6）合格投資者確認；（ 7）簽署基金合同；（ 8）投資冷靜期；（ 9）回訪確認。4、符合（）的投資者投資股權投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。IV.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者【單選 題】a、n、mB.H、m、IVC.I、H

3、、IVD. I、H、m、IV正確答案 :C答案解析:選項C符合題意：符合5、股權投資基金所提供的增值服務的價值在于（）0田.降低投資風險【單選題】A. I 、H田C.n、md.i 、 n 、 m正確答案 :C答案解析:選項C符合題意：股權投資基金所提供的增值服務的價值在于：提高投資回報和降低投資風險。6、股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬通常是（）?！締芜x題】A.固定的B.按投資收益的一定比例計付C按基金管理人的級別計付D.按投資總額的一定比例計付正確答案:B答案解析:股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付。7、投資者可以通過券商交易系統(tǒng)辦理哪些手續(xù)（）

4、。IV.成交確認【單選題】A.I 、 n 、 mm、IVC.H、m、IVD. I、H、m、IV正確答案:D答案解析:選項D 符合題意：投資者通過券商交易系統(tǒng)進行報價申報、轉(zhuǎn)讓或購買委托、成交確認、清算交收等手續(xù)， 掛牌公司及投資者在代辦系統(tǒng)所進行的股份交易的相關手續(xù)均須通過券商辦理。8、與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段不包括（）?！締芜x【單選A募集B決策C投資D.管理正確答案:B答案解析:股權投資基金生命周期的四個階段就是募集、投資、管理和退出。9、股東大會負責修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策?！締芜x題】A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利

5、潤分配、審批重大關聯(lián)交易C公司上市、增資、減資、審批重大關聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關聯(lián)交易正確答案:D答案解析:選項D 符合題意：股東大會（股東會）負責修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關聯(lián)交易等重大 事項的決策。10、重大事項變更不包括（）?！締芜x題】A.基金管理人變更控股股東B.基金管理人變更實際控制人C基金管理人變更傭金D.基金管理人變更法定代表人正確答案 :C答案解析:選項C符合題意：基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定 代表人（執(zhí)行當務合伙人）（以下統(tǒng)稱重大事項變更）的，基金管理人應就重大事 項變更向基金業(yè)協(xié)會進

6、行變更登記， 具體報送方式為： 將控股股東、 實際控制人 或法定代表人 （執(zhí)行事務合伙人） 變更報告及相關證明文件發(fā)送至協(xié)會郵箱， 并 通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺提交變更后的控股股東、 實際控制人或法定代表 人的基本信息、 重大事項變更的法律意見書等進行重大事項變更。 基金業(yè)協(xié)會將 依據(jù)相關規(guī)定進行核對辦理。1、成本法以（ ）作為估值參考標準?！締芜x題】A.當前重新構(gòu)建目標企業(yè)所需的成本B.未來重新構(gòu)建目標企業(yè)所需的成本C.當前購買目標企業(yè)所需的成本D.未來購買目標企業(yè)所需的成本正確答案:A答案解析:成本法以當前重新構(gòu)建目標企業(yè)所需的成本作為估值參考標準。2、關于國有股權非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求

7、以下說法錯誤的是（）?！締芜x題】A.符合法律、行政法規(guī)和政策，有利于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整， 可促進國有資本優(yōu)化配置B.交易股權權屬模糊C在依法設立的產(chǎn)權交易機構(gòu)公開進行D.采取拍賣、招投標、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或法律、行政法規(guī)規(guī)定其他方式正確答案:B答案解析:根據(jù)股份有限責任公司國有股權管理暫行辦法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例及國資委、財政部頒布并于 2004 年 2 月 1 日實施的企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法，有限責任公司國有股權轉(zhuǎn)讓應符合以下要求：.符合法律、行政法規(guī)和政策，有利于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，可促進國有資本優(yōu)化配置2.交易股權權屬清楚.在依法設立的產(chǎn)權交易機構(gòu)公開進行

8、.采取拍賣、招投標、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或法律、行政法規(guī)規(guī)定其他方式3、下列不屬于信息披露義務人的禁止行為的是（）?！締芜x題】A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失C虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.披露基金募集情況正確答案:D答案解析:信息披露義務人的禁止行為包括：1）公開披露或者變相公開披露；2）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；3）對投資業(yè)績進行預測；4）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；5）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；6）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文 字；7）采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方

9、法進行業(yè)績比較，任意使用 “業(yè)績最佳 ”、 “規(guī)模最大 ”等相關措辭；8）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。（）發(fā)布關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告。 【單 選題】A.2014年2月7日B.2016年2月5日C.2015年8月1日D.2013年2月5日正確答案:B答案解析:2016年 2 月 5 日發(fā)布關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告。5、符合下列（）條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一考試的可以申請認定基金從業(yè)資格。IV.最近2年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且 管理資產(chǎn)年均規(guī)模5000 萬元以上【單選題】A、H、田、IVB.m i

10、v C.n、m d. i m 正確答案:D答案解析:6、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念?！締芜x題】A.管理人法制教育B.管理人風險控制C管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制正確答案:C答案解析:管理人內(nèi)部控制可以保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。7、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）?！締芜x題】A.3%B.5%C.8% D.10% 正確答案:B答案解析:我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣

11、出， 股票（含A、 B 股票）在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%,其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過5%。8、關于成本法，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】A.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法B.賬面價值法是指公司資產(chǎn)負債的凈值C待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值=重置全價x綜合成新率D.成本法主要作為一種輔助方法正確答案:A答案解析:成本法包括賬面價值法和重置成本法。（ A 項說法錯誤）賬面價值法是指公司資產(chǎn)負債的凈值（ B 項說法正確），但要評估標的公司的真正價值，還必須對資產(chǎn)負債表的各個項目作出必要的調(diào)整， 在此基礎上， 得出雙方都可以接受的公司價值。重置成本法是用待評估資產(chǎn)的重置全價減去其各種貶值后的差額作為該項資產(chǎn)價值的評估方法，計算公式為待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值或待評估資產(chǎn)價值=重置全價標合成新率（C項說法正確）重置成本法的主觀因素較大，且歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系，因此，成本法主要作為一種輔助方法。（ D 項說法正確）9、契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由（）約定?！締芜x題】A.合伙協(xié)議B.基金合同C基金招募說明書D.公司章程正確答案:B答案解析:契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由基金合同約定。10、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設置體現(xiàn)（）的原則?！締芜x題】A.