西氣東輸管道公司工程變更、現(xiàn)場簽證及工程結(jié)算管理辦法

1、XQDS/GZ11/GC 2009A/0西氣東輸管道公司工程變更、現(xiàn)場簽證及工程結(jié)算管理辦法第一章 總 則第一條 為了加強和規(guī)范公司基本建設(shè)項目的工程變更、現(xiàn)場簽證及工程結(jié)算管理，保證公司投資資金的使用效益，嚴格控制投資，降低造價成本，加快工程結(jié)算的報審速度，提高基本建設(shè)項目的管理水平，按照西氣東輸管道（銷售）公司工程建設(shè)項目管理（暫行）規(guī)定和西氣東輸管道公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本管理辦法。第二條 工程項目的工程變更、現(xiàn)場簽證及工程結(jié)算管理必須遵循合法性、真實性、科學(xué)性、全面性和時效性的原則，應(yīng)符合西氣東輸管道（銷售）公司設(shè)計管理辦法、西氣東輸管道（銷售）公司建設(shè)項目投資控制管理

2、辦法等管理文件的規(guī)定。第三條 本辦法適用于列入公司年度計劃的新建、改擴建工程項目的工程變更、現(xiàn)場簽證及工程結(jié)算管理，在招標文件及合同條款中應(yīng)明確寫明執(zhí)行本管理辦法。第四條 在本辦法執(zhí)行過程中，各相關(guān)部門要嚴格控制工程變更及現(xiàn)場簽證，當工程變更及現(xiàn)場簽證累計增加的工程造價額達到規(guī)劃計劃處下達的投資控制指標時，應(yīng)按西氣東輸管道（銷售）公司建設(shè)項目投資控制管理辦法的規(guī)定申請工程項目投資控制指標調(diào)整。在規(guī)劃計劃處未調(diào)整投資控制指標前，除特殊原因外，不得再審批和簽署工程變更和現(xiàn)場簽證。第二章 工程變更管理第五條 本辦法所指工程變更是指：在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧稀⒐に?/p>

3、、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。包括因設(shè)計原因由設(shè)計單位提出的對原設(shè)計的變更和修改、業(yè)主提出的變更要求、施工承包商對已有設(shè)計資料提出合理化建議而引起的工程變更。第六條 因設(shè)計原因由設(shè)計單位提出的變更與修改, 設(shè)計單位按業(yè)主認可的設(shè)計變更通知單格式一式8份報送工程技術(shù)處/項目部審批。設(shè)計變更通知單一律為正本，不得復(fù)寫。設(shè)計變更通知單中的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：1、變更的原因或依據(jù)。2、變更的內(nèi)容、范圍、估算費用（包括對原圖紙中相應(yīng)工程量變化的描述）。3、變更對項目的影響（包括項目投資、項目水平、工藝技術(shù)方案、安全環(huán)保等）。4、設(shè)計變更單和必要的說明、附圖和計算資料等

4、。第七條 業(yè)主提出的變更要求（包括監(jiān)理單位提出且獲得業(yè)主批準的設(shè)計修改建議、采辦處提出的設(shè)備、材料的代用意見）由工程技術(shù)處或項目部以書面形式向設(shè)計單位提出，甲供設(shè)備、材料代用由采辦處出具設(shè)備、材料代用單經(jīng)工程技術(shù)處/項目部轉(zhuǎn)發(fā)設(shè)計單位確認。對于工程技術(shù)處/項目部提出的設(shè)計變更修改（包括設(shè)備、材料代用），由工程技術(shù)處/項目部以信函通知形式發(fā)給現(xiàn)場設(shè)計人員或設(shè)計單位，由設(shè)計單位按照其內(nèi)部質(zhì)量控制體系要求，編制設(shè)計文件（新版設(shè)計圖紙或設(shè)計變更通知單）。設(shè)計圖紙或設(shè)計修改通知單經(jīng)審查同意后下發(fā)，由監(jiān)理單位轉(zhuǎn)發(fā)施工單位執(zhí)行。信函通知中的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于:1、變更的原因或依據(jù)。2、變更的內(nèi)容及范圍。3、

5、提交設(shè)計修改文件的要求。第八條 施工承包商在施工中不得擅自對原工程設(shè)計進行變更。但施工承包商在施工中對工程設(shè)計可以提出合理化建議。如果提出的合理化建議涉及到對設(shè)計圖紙的更改，對材料、設(shè)備的代用，應(yīng)書面提出工程變更和設(shè)備材料代用申請。對于施工承包商提出的施工變更、材料、設(shè)備代用申請，由施工承包商按附表1或2格式（一式8份）、附表3格式（一式8份）出具工程變更申請單、設(shè)備材料代用單，報送監(jiān)理單位，由監(jiān)理、設(shè)計、項目部/地區(qū)管理處或分公司項目組（以下簡稱項目組）審查簽署意見后實施；對于由工程技術(shù)處委托項目組負責(zé)現(xiàn)場管理的工程項目，估算造價增加額在5萬元以上的工程變更申請單還需由工程技術(shù)處審查同意后方

6、可實施。工程變更申請單一律為正本，不得復(fù)寫。工程變更申請單中的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：1、變更原因或依據(jù)（包括對原圖紙中相應(yīng)工程量變化描述）。2、變更內(nèi)容及范圍。3、變更引起的工程量變化對投資、進度和HSE等方面的影響以及應(yīng)采取的措施。4、必要的附圖和計算資料等。5、預(yù)算費用清單。第九條 設(shè)計單位提出的變更應(yīng)在變更提出后的5個工作日內(nèi)提交設(shè)計變更通知單，特殊情況下可在10個工作日內(nèi)提交設(shè)計變更通知單，工程技術(shù)處/項目部接到通知單后應(yīng)于3個工作日內(nèi)完成審批，下發(fā)監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位下發(fā)施工承包商執(zhí)行。第十條 業(yè)主提出的變更要求應(yīng)按本辦法規(guī)定的內(nèi)容以信函形式通知現(xiàn)場設(shè)計人員或設(shè)計單位，現(xiàn)場設(shè)計人員或設(shè)

7、計單位應(yīng)在接到通知后7個工作日內(nèi)完成變更內(nèi)容的設(shè)計工作，特殊情況下可在10個工作日內(nèi)完成，并按要求向工程技術(shù)處/項目部提交新版設(shè)計圖紙或設(shè)計變更單，經(jīng)工程技術(shù)處/項目部審查批準后，下發(fā)監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位下發(fā)施工承包商執(zhí)行。第十一條 施工承包商按本辦法的規(guī)定的格式提出工程變更申請、設(shè)備材料代用申請后，現(xiàn)場設(shè)計人員或設(shè)計單位在收到申請單后3個工作日內(nèi)予以答復(fù)簽署，監(jiān)理單位在收到設(shè)計簽署的申請單后2個工作日內(nèi)完成審查簽署，項目部/項目組在收到監(jiān)理單位簽署的申請單后2個工作日內(nèi)完成審批，需要工程技術(shù)處審批的申請單，由項目組完成審查后報工程技術(shù)處，工程技術(shù)處在收到項目組簽署的申請單后3日內(nèi)完成審批。原

8、則上設(shè)計單位不同意的工程變更申請單、設(shè)備材料代用單，監(jiān)理單位、項目部/項目組/工程技術(shù)處不予受理。第十二條 采辦處提出的材料設(shè)備申請應(yīng)按附表4格式（一式8份）出具材料設(shè)備代用單，由工程技術(shù)處/項目部轉(zhuǎn)發(fā)設(shè)計單位，設(shè)計單位在收到代用單后3日內(nèi)予以答復(fù)簽署，工程技術(shù)處/項目部在收到設(shè)計單位簽署的代用單后及時審查簽署并轉(zhuǎn)采辦處。第三章 現(xiàn)場簽證管理第十三條 現(xiàn)場簽證是指由于施工現(xiàn)場的各種原因，出現(xiàn)了與合同規(guī)定情況、條件和事實不符的事件，需要明確并作為后續(xù)工程其他有關(guān)程序的依據(jù)和前提條件時，由業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計與承包商簽字確認的備忘文件的行為?，F(xiàn)場簽證包括工程技術(shù)簽證、工程經(jīng)濟簽證、工程工期簽證、采購限

9、價單等?，F(xiàn)場簽證必須同時有業(yè)主、承包商、監(jiān)理等有關(guān)單位的項目現(xiàn)場負責(zé)人簽名。第十四條 需要發(fā)生工程現(xiàn)場簽證時，施工承包商應(yīng)按照附表5/6/7格式（一式8份）出具工程簽證單，報送監(jiān)理單位，對于估算造價增加額不超過1萬元的工程現(xiàn)場簽證單由監(jiān)理、項目部/項目組審查并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批確認；對于估算造價增加額不超過5萬元的工程現(xiàn)場簽證由監(jiān)理及設(shè)計審查同意后報項目部/項目組審查并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后實施；對于估算造價增加額超過5萬元以上的工程現(xiàn)場簽證由監(jiān)理、設(shè)計審查同意后報項目部/項目組審查并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后實施，但由工程技術(shù)處委托項目組負責(zé)現(xiàn)場管理的工程項目，項目組審查同意后報工程技術(shù)處審批同意后方可實施。工程現(xiàn)場簽證單

10、一律為正本，不得復(fù)寫。工程現(xiàn)場簽證按照一事一簽的原則及時辦理。工程現(xiàn)場簽證單的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：1、簽證的原因和范圍。2、確認的工程量。3、事項發(fā)生的時間和地點。4、事項對投資、進度和HSE等方面的影響以及應(yīng)采取的措施。5、必要的草圖、計算書和造價文件。6、辦理簽證的時間等。第十五條 由施工承包商自購的未計價材料按工程所在地造價管理部門或價格信息部門發(fā)布的施工實施期間的價格信息或指導(dǎo)價計取。當?shù)貎r格信息缺項的承包商自購未計價材料，施工承包商在采購前必須進行材料詢價，進行貨比三家，并按附表6格式填報采購限價單（補辦的不作為結(jié)算的依據(jù)），報項目部/項目組審查并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，批準后方可按采購限價單上

11、的批準單價進行采購，公司投資控制部門保留對采購限價單中的采購價格再次核實的權(quán)利。施工承包商自購料采購應(yīng)遵循西氣東輸管道公司乙方自購物資采購的相關(guān)管理辦法的規(guī)定。第十六條 對于估算金額不超過1萬元的工程現(xiàn)場簽證，施工承包商應(yīng)在該工程現(xiàn)場簽證事項完成后5個工作日內(nèi)向監(jiān)理單位提出、監(jiān)理單位在2個工作日內(nèi)報送項目部/項目組。由監(jiān)理組織，項目部/項目組、監(jiān)理、施工承包商參加在3個工作日內(nèi)對工程現(xiàn)場簽證完成的實際工程量進行計量及簽字確認。第十七條 對于估算金額不超過5萬元的工程現(xiàn)場簽證，施工承包商應(yīng)在工程現(xiàn)場簽證實施前5個工作日內(nèi)向監(jiān)理單位提出現(xiàn)場簽證申請，監(jiān)理單位在2個工作日內(nèi)報送項目部/項目組，項目部

12、/項目組在接到簽證申請后組織監(jiān)理、設(shè)計、施工承包商在3個工作日內(nèi)按程序完成審批后，由監(jiān)理組織實施。在工程現(xiàn)場簽證內(nèi)容完成后5個工作日內(nèi)，由監(jiān)理組織，項目部/項目組、監(jiān)理、設(shè)計、施工承包商參加，共同對工程現(xiàn)場簽證完成的實際工程量進行現(xiàn)場計量及簽字確認。第十八條 對于估算金額超過5萬元的工程現(xiàn)場簽證，施工承包商應(yīng)在工程現(xiàn)場簽證實施前7個工作日內(nèi)通知監(jiān)理單位，監(jiān)理單位在2個工作日內(nèi)報送項目部/項目組，項目部/項目組/工程技術(shù)處在接到簽證申請后在5個工作日內(nèi)按程序完成審批后，由監(jiān)理組織實施。在工程現(xiàn)場簽證內(nèi)容完工后7個工作日內(nèi)，由監(jiān)理組織，項目部/項目組、監(jiān)理、設(shè)計、施工承包商參加，共同對工程現(xiàn)場簽證

13、完成的實際工程量進行現(xiàn)場計量及簽字確認。第十九條 施工承包商應(yīng)在采購未計價材料前10個工作日填報采購限價單報項目部/項目組審查批準，項目部/項目組在7個工作日內(nèi)完成審查批復(fù)。第二十條 在辦理工程變更、現(xiàn)場簽證程序中，業(yè)主、施工承包商和設(shè)計、監(jiān)理等單位之間的函件往來均需辦理有關(guān)簽收手續(xù)，并作為工程結(jié)算的證據(jù)。第二十一條 在工程現(xiàn)場簽證事件發(fā)生當日起14日內(nèi)，施工承包商未提出現(xiàn)場簽證的，視為該事件不涉及工程造價的變更。后補的現(xiàn)場簽證不得作為工程結(jié)算的依據(jù)。第四章 工程結(jié)算管理第二十二條 工程結(jié)算是指施工承包商完成施工合同規(guī)定的全部內(nèi)容，在工程交工驗收合格后，施工承包商按照施工圖設(shè)計要求、合同規(guī)定以

14、及現(xiàn)場施工過程中實際發(fā)生的變更及簽證情況，對原施工合同價進行調(diào)整、修正后，向業(yè)主提交的確定工程項目最終工程結(jié)算價格的經(jīng)濟文件。第二十三條 施工承包商應(yīng)在建設(shè)項目工程交工驗收合格后21個工作日內(nèi)向監(jiān)理單位提交工程結(jié)算書一式5份，同時提交與紙質(zhì)版相同內(nèi)容的電子版1份。 第二十四條 監(jiān)理單位應(yīng)在收到施工承包商工程結(jié)算書后，對于新建項目工程的工程結(jié)算書在28個工作日內(nèi)完成工程結(jié)算書的初審工作，對于改擴建項目工程的工程結(jié)算書在28個工作日內(nèi)完成工程結(jié)算書的初審工作，并報項目組/項目部審查。第二十五條 由工程技術(shù)處委托項目組負責(zé)現(xiàn)場管理的工程項目，項目組在接到監(jiān)理單位初審后的工程結(jié)算書應(yīng)在14個工作日內(nèi)完

15、成審查工作并報工程技術(shù)處，工程技術(shù)處按程序報公司規(guī)劃計劃處審核。第二十六條 工程結(jié)算的審核按西氣東輸管道（銷售）公司工程造價管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。第五章 工程變更單、現(xiàn)場簽證單的簽署第二十七條 工程變更單、現(xiàn)場簽證單應(yīng)按下列要求進行簽署。任何一個手續(xù)不完善，視為該項變動和現(xiàn)場工程簽證無效，不涉及合同價款調(diào)整。1、施工承包商簽署：由施工承包商現(xiàn)場技術(shù)負責(zé)人及項目經(jīng)理簽署并加蓋公章。2、設(shè)計單位簽署：由設(shè)計單位現(xiàn)場代表簽署并加蓋公章，對建設(shè)水平、工藝系統(tǒng)、控制技術(shù)有重大影響的設(shè)計變更還需由設(shè)計單位技術(shù)總負責(zé)人簽署并加蓋公章，簽署欄里需簽署具體意見。3、監(jiān)理單位簽署：現(xiàn)場監(jiān)理工程師及總監(jiān)（負責(zé)人）簽署

16、并加蓋公章，簽署欄里需簽署具體意見。4、項目部/項目組簽署：現(xiàn)場代表及項目部/項目組主管領(lǐng)導(dǎo)簽署并加蓋項目部/項目組（管理處）公章，簽署欄里需簽署具體意見。5、工程技術(shù)處簽署：主管人員及主管領(lǐng)導(dǎo)簽署并加蓋工程技術(shù)處公章，簽署欄里需簽署具體意見。第六章 工程變更、現(xiàn)場簽證造價文件的編制要求第二十八條 工程變更、現(xiàn)場簽證造價文件的編制應(yīng)符合西氣東輸管道（銷售）公司工程造價管理辦法的規(guī)定。每份工程變更、現(xiàn)場簽證均需編制一份預(yù)算書。第二十九條 工程變更、現(xiàn)場簽證預(yù)算書應(yīng)當按工程項目歸類進入每項單位工程項目的結(jié)算文件中.在結(jié)算時，凡沒有工程變更、現(xiàn)場簽證預(yù)算書的項目工程結(jié)算書一律不予認可。第七章 罰 則

17、第三十條 因設(shè)計前期勘察不準、設(shè)備選型不合理、設(shè)計深度不夠、專業(yè)銜接不好等設(shè)計原因而增加的變更費用(不含設(shè)備費用)大于原施工圖設(shè)計計算的工程造價費用10%20%，扣減5%的設(shè)計勘察費用；大于原施工圖設(shè)計計算的工程造價費用20%以上，扣減10%的設(shè)計勘察費用。第三十一條 因設(shè)計原因?qū)е略O(shè)計圖紙修改圖幅面積大于或等于35%時，設(shè)計單位必須無償重新出圖。第三十二條 經(jīng)審核，施工承包商所報的工程變更或現(xiàn)場簽證工程量不屬實或弄虛作假時，應(yīng)根據(jù)其性質(zhì)按照不屬實或弄虛作假部分的工程量的造價1-2倍予以罰款。第三十三條 嚴禁將工程變更、現(xiàn)場簽證故意拆分，分別簽證，違反審批程序的行為。對于經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)的此類行為

18、，將根據(jù)其性質(zhì)分別給予責(zé)任單位1-3萬元的罰款，并通報批評。第三十四條 施工承包商未按本辦法規(guī)定的時間按時報送工程結(jié)算書，將在工程竣工結(jié)算審查完成后的施工費用中扣減3-5萬元。第三十五條 經(jīng)審核，發(fā)現(xiàn)施工承包商所報的工程結(jié)算高估冒算，按西氣東輸管道（銷售）公司工程造價管理辦法的規(guī)定對施工承包商予以處罰。第三十六條 經(jīng)審核，發(fā)現(xiàn)監(jiān)理審查后的工程結(jié)算經(jīng)公司審查時誤差超過5%以上的，按西氣東輸管道（銷售）公司工程造價管理辦法的規(guī)定對監(jiān)理單位予以處罰。第三十七條 監(jiān)理單位未在本辦法規(guī)定的時間內(nèi)完成對工程結(jié)算書的審核，將扣減3%的監(jiān)理費用。第三十八條 負責(zé)工程變更和現(xiàn)場簽證工作的有關(guān)人員相互串通弄虛作假

19、、提供虛假資料的，將根據(jù)公司相關(guān)管理辦法予以處罰，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。第八章 附 則第三十九條 如果建設(shè)規(guī)模、站址選擇、工藝技術(shù)、主要設(shè)備選型等發(fā)生重大變化、單項變更超投資控制指標5%以上的工程變更應(yīng)報公司主管部門按照項目審批權(quán)限逐級上報，重新報批。第四十條 凡合同造價包干項目，原則上不再現(xiàn)場簽證。第四十一條 項目組/項目部/工程技術(shù)處在簽署工程變更和現(xiàn)場簽證時應(yīng)征詢本部門工程造價人員的意見，并嚴格執(zhí)行公司現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)定。第四十二條 公司現(xiàn)行文件中關(guān)于工程變更、現(xiàn)場簽證的有關(guān)條款，凡與本辦法相沖突的，以本辦法為準。第四十三條 項目組和項目部可依據(jù)本辦法制訂具體實施細則。第四十四條 本

20、辦法由西氣東輸管道分公司工程技術(shù)處負責(zé)解釋。第四十五條 本辦法自下發(fā)之日起實行。附表1工程變更申請工程編號： 單位工程名稱申請單編號圖紙檔案號合同編號內(nèi)容：（變更的原因或依據(jù)（包括對原圖紙中相應(yīng)工程量變化的描述）、變更的內(nèi)容及范圍、變更引起的工程量及對投資、進度和HSE等方面的影響以及應(yīng)采取的措施、必要的附圖和計算資料等、預(yù)算費用清單）：申請單位技術(shù)負責(zé)人：項目經(jīng)理：（公章）另：附頁（圖） 張。 年 月 日 設(shè)計單位意見：（公章）設(shè)計代表： 負責(zé)人：年 月 日監(jiān)理單位意見：（公章） 現(xiàn)場監(jiān)理工程師： 監(jiān)理部負責(zé)人： 年 月 日 項目部（組）意見：（公章） 現(xiàn)場代表： 負責(zé)人： 年 月 日附表2

21、工程變更申請工程編號： 單位工程名稱申請單編號圖紙檔案號合同編號內(nèi)容：（變更的原因或依據(jù)（包括對原圖紙中相應(yīng)工程量變化的描述）、變更的內(nèi)容及范圍、變更引起的工程量及對投資、進度和HSE等方面的影響以及應(yīng)采取的措施、必要的附圖和計算資料等、預(yù)算費用清單）：申請單位技術(shù)負責(zé)人：項目經(jīng)理：（公章）另：附頁（圖） 張。 年 月 日 設(shè)計單位意見：（公章）設(shè)計代表： 負責(zé)人：年 月 日監(jiān)理單位意見：（公章） 現(xiàn)場監(jiān)理工程師： 監(jiān)理部負責(zé)人： 年 月 日 項目組意見：（公章） 現(xiàn)場代表： 負責(zé)人： 年 月 日工程技術(shù)處意見：（公章） 主管人員：負責(zé)人： 年 月 日附表3設(shè) 備 材 料 代 用 單工程編號：

22、 單位工程名稱圖紙檔案號申請代用內(nèi)容：申請單位技術(shù)負責(zé)人：項目經(jīng)理：(公章)： 年 月 日設(shè)計核定意見：(公章)設(shè)計代表：技術(shù)負責(zé)人： 年 月 日 監(jiān)理單位意見：(公章) 監(jiān)理工程師： 監(jiān)理部負責(zé)人：年 月 日項目部（組）意見：(公章) 現(xiàn)場代表： 負責(zé)人： 年 月 日附表4設(shè) 備 材 料 代 用 單工程編號： 單位工程名稱圖紙檔案號申請代用內(nèi)容：申請部門主辦人員：部門負責(zé)人：(公章) 年 月 日設(shè)計核定意見：(公章)設(shè)計代表：技術(shù)負責(zé)人： 年 月 日 項目部（工程技術(shù)處）意見：(公章) 主管人員： 負責(zé)人： 年 月 日附表5工程簽證單工程編號： 單位工程名稱簽證單編號圖紙檔案號合同編號內(nèi)容：（簽證的原因、簽證事項及實際發(fā)生的工程量、工作量、事件發(fā)生的時間和地點等描述、工程量對投資、進