2022盡職調(diào)查報(bào)告范文

1、第 PAGE16 頁(yè) 共 NUMPAGES16 頁(yè)2022盡職調(diào)查報(bào)告范文怎樣盡職才能免責(zé)? 所謂盡職免責(zé)，我們通常理解為一個(gè)人在從事一項(xiàng)工作時(shí)，只要按照本職崗位上的規(guī)章制度和要求盡力履行職責(zé)，即使因客觀原因出現(xiàn)一些不良后果，也可以不為此后果承擔(dān)責(zé)任下面有WTT整理的盡職調(diào)查報(bào)告范文，歡迎閱讀!風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告：一、團(tuán)隊(duì)情況盡職調(diào)查在vc投資中團(tuán)隊(duì)是最重要的，vc需要了解了團(tuán)隊(duì)成員的方方面面，包括團(tuán)隊(duì)成員的經(jīng)歷、學(xué)歷、背景以及各位創(chuàng)始人的股份比例。1、公司組織結(jié)構(gòu)圖;2、董事會(huì)、管理團(tuán)隊(duì)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介;3、管理/技術(shù)人員變動(dòng)情況;4、企業(yè)勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)。二、業(yè)務(wù)情況盡職調(diào)查業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查是個(gè)廣

2、泛的主題，主要包括業(yè)務(wù)能否規(guī)?；⒛芊癯志?、企業(yè)內(nèi)部治理，管理流程、業(yè)務(wù)量化的指標(biāo)。1、管理體制和內(nèi)部控制體系;2、對(duì)管理層及關(guān)鍵人員的激勵(lì)機(jī)制;3、是否與掌握關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議;4、是否與相關(guān)員工簽訂公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密合同;5、員工報(bào)酬結(jié)構(gòu)。三、市場(chǎng)情況盡職調(diào)查創(chuàng)業(yè)者商業(yè)計(jì)劃書(shū)中的那些關(guān)于市場(chǎng)的分析p 和預(yù)測(cè)，僅僅是參考。vc會(huì)獨(dú)立地對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行盡職調(diào)查，vc的市場(chǎng)分析p 工作是由專業(yè)人士來(lái)做的，是中立的，通常也是保守的。1、產(chǎn)品生命周期(成長(zhǎng)期、穩(wěn)定期或是衰退期)及其發(fā)展趨勢(shì);2、目標(biāo)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模與增長(zhǎng)潛力分析p (自然更換、系統(tǒng)升級(jí)、擴(kuò)大應(yīng)用等3、核心競(jìng)

3、爭(zhēng)力構(gòu)成(技術(shù)、品牌、市場(chǎng)份額、銷售網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)平臺(tái)等4、企業(yè)的銷售利潤(rùn)率和行業(yè)平均銷售利潤(rùn)率;5、主要客戶構(gòu)成及其在銷售額中的比例。四、技術(shù)情況盡職調(diào)查1、核心技術(shù)名稱、所有權(quán)人、來(lái)方式、其他說(shuō)明;2、公司參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)情況;3、公司已往的研究與開(kāi)發(fā)成果，行業(yè)內(nèi)技術(shù)權(quán)威對(duì)企業(yè)的技術(shù)情況的評(píng)價(jià);4、公司在技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的資金投入明細(xì);5、計(jì)劃再投入的開(kāi)發(fā)資金量及用途。五、財(cái)務(wù)情況盡職調(diào)查財(cái)務(wù)的盡職調(diào)查，可能要算是盡職調(diào)查中最重要的工作。它分為兩大塊:過(guò)去的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和未來(lái)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)。1、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表(注冊(cè)資金驗(yàn)資報(bào)告、往年經(jīng)審計(jì)年報(bào)，最近一期月報(bào)2、分產(chǎn)品/地區(qū)銷售、

4、成本、利潤(rùn)情況;3、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠說(shuō)明和資質(zhì);4、對(duì)造成財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)生重大變化影響因素的說(shuō)明。六、法務(wù)情況盡職調(diào)查提供公司總部、子公司、控股公司、關(guān)聯(lián)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、董事會(huì)決議、員工合約、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款、商標(biāo)備案、訴訟記錄等等。1、國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境;2、影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策;3、本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同;4、本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;5、企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。法律盡職調(diào)查報(bào)告_律師事務(wù)所關(guān)于_公司法律盡職調(diào)查報(bào)告目錄序言一、主體資格二、歷史沿革三、股東及實(shí)際控制人四、獨(dú)立性五、業(yè)務(wù)六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)七、主要資產(chǎn)八、科研九、重大債權(quán)

5、債務(wù)十、公司章程十一、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)十二、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員十三、稅務(wù)十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等十五、訴訟、仲裁或行政處罰十六、其他序言致:_公司根據(jù)，_律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)作為_(kāi)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“_公司”)改制上市的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。本所指派_律師、_律師作為本次公開(kāi)發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據(jù)(以下簡(jiǎn)稱“”)、(以下簡(jiǎn)稱“”)、(以下簡(jiǎn)稱 “”)等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本。_ 年_月_日，本所律師向_公司發(fā)送了，收集并審查了本所律師認(rèn)為出具本所必需的資料和文件;為了進(jìn)一步核實(shí)情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)

6、進(jìn)行了實(shí)地考察、查驗(yàn);就相關(guān)問(wèn)題與貴公司有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、員工進(jìn)行交流;并前往工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、環(huán)保等zhng f 部門(mén)了解和查詢情況;參閱其他中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息;遵守相關(guān)法律、政策、程序及實(shí)際操作。_年_月_日，貴公司簽訂了，就公司及相關(guān)各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司的如下保證:本公司所提供的所有文件及口頭或書(shū)面聲明、闡述、保證、說(shuō)明均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，有關(guān)文件上的簽字、印章均是真實(shí)、有效的，所提交的副本或復(fù)印件均與原件或正本一致。本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導(dǎo)致的不利后果。如果本公司違反上述保證，本公司愿意承擔(dān)因此

7、而導(dǎo)致的不利后果。本報(bào)告正是基于上述假設(shè)而出具的。為出具本法律盡職調(diào)查報(bào)告，本所律師特作如下聲明:一、本報(bào)告系依據(jù)本報(bào)告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，根據(jù)截至報(bào)告日所適用的中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定而出具;我們將對(duì)某些事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤核實(shí)和確認(rèn)，但不保證在盡職調(diào)查之后某些情況不會(huì)發(fā)生變化。二、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅對(duì)法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。在本盡職調(diào)查報(bào)告中對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告中某些內(nèi)容的引述，并不表明本所律師對(duì)這些內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性做出任何判斷或保證。三、對(duì)于本盡職調(diào)查報(bào)告至關(guān)重要而又無(wú)獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴有關(guān)zhng f 部門(mén)和其他有關(guān)單位出具的證明文件出具

8、本盡職調(diào)查報(bào)告。四、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅供公司擬進(jìn)行改制及申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市事宜之目的使用，未經(jīng)本所書(shū)面同意，不得將本報(bào)告外傳及用于佐證、說(shuō)明與改制上市事宜無(wú)關(guān)的其他事務(wù)及行為。在本報(bào)告中，除非根據(jù)上下文應(yīng)另做解釋，否則下列簡(jiǎn)稱和術(shù)語(yǔ)具有以下含義:“本報(bào)告”指由_律師事務(wù)所于_年_月_日出具的關(guān)于_公司之律師盡職調(diào)查報(bào)告?！氨舅敝竉律師事務(wù)所?！氨舅蓭煛被颉拔覀儭敝竉律師事務(wù)所法律具體承辦盡職調(diào)查的律師。本報(bào)告分為導(dǎo)言、正文和附件三個(gè)部分。報(bào)告的導(dǎo)言部分主要介紹盡職調(diào)查的宗旨、簡(jiǎn)稱與定義、調(diào)查的方法等;在報(bào)告的主體部分，我們將就盡職調(diào)查的具體問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)論與分析p ，并給出相關(guān)的法律

9、意見(jiàn);報(bào)告的附件包括本報(bào)告所依據(jù)的由_公司提供的資料及文本。一、主體資格_ 有限公司成立于_年_月_日，目前公司的注冊(cè)資本為_(kāi)萬(wàn)元，法定代表人為_(kāi)，住所為_(kāi)，經(jīng)營(yíng)范圍為 _。公司持有_工商行政管理局頒發(fā)的注冊(cè)號(hào)為_(kāi)的，_質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的注冊(cè)號(hào)為_(kāi)的，_國(guó)家稅務(wù)局頒發(fā)的國(guó)稅_字號(hào)和_地方稅務(wù)局頒發(fā)的地稅字號(hào)。經(jīng)本所律師核查，_公司依法有效存續(xù)。經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。二、歷史沿革(一)首次設(shè)立1、_公司成立于_年_月_日，設(shè)立時(shí)的名稱為_(kāi)公司，股東為_(kāi)、_，注冊(cè)資本為_(kāi)萬(wàn)元人民幣，法定代表人為_(kāi)，住所為_(kāi)，經(jīng)營(yíng)范圍為_(kāi)。2、股權(quán)結(jié)構(gòu)為:3、驗(yàn)資或評(píng)估:(二)第一次變更(三)第二次變更

10、經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。三、股東及實(shí)際控制人(一)公司目前的股東和持股比例如下:(二)公司的實(shí)際控制人為:如果是自然人，則說(shuō)明其簡(jiǎn)歷(姓名、身份證號(hào)、學(xué)歷、地址等如果是法人，則說(shuō)明其營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載事項(xiàng)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要公司管理人員、最近一年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。四、獨(dú)立性(一)公司的資產(chǎn)完整(二)公司的人員獨(dú)立(三)公司的財(cái)務(wù)獨(dú)立(四)公司的機(jī)構(gòu)獨(dú)立(五)公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。五、業(yè)務(wù)(一)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況;(二)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證和證書(shū)。經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)(一)關(guān)聯(lián)方(二)關(guān)聯(lián)交易(三)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議

11、)。七、主要資產(chǎn)(一)土地1、土地使用權(quán)證號(hào)為_(kāi)，面積_，權(quán)屬狀況_;2、土地使用權(quán)證號(hào)為_(kāi)，面積_，權(quán)屬狀況_。(二)房產(chǎn)1、房產(chǎn)證號(hào)為_(kāi)，面積_，權(quán)屬狀況_;2、房產(chǎn)證號(hào)為_(kāi)，面積_，權(quán)屬狀況_。(三)機(jī)動(dòng)車(chē)輛1、號(hào)牌號(hào)碼:_，品牌型號(hào):_，車(chē)輛識(shí)別代碼:_車(chē)主:_，車(chē)輛類型:_;2、號(hào)牌號(hào)碼:_，品牌型號(hào):_，車(chē)輛識(shí)別代碼:_車(chē)主:_，車(chē)輛類型:_。(四)主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備1、設(shè)備名稱:_，發(fā)票號(hào):_，報(bào)關(guān)單:_，購(gòu)買(mǎi)日期:_，使用年限:_，原始價(jià)值:_，賬面價(jià)值:_;2、設(shè)備名稱:_，發(fā)票號(hào):_，報(bào)關(guān)單:_，購(gòu)買(mǎi)日期:_，使用年限:_，原始價(jià)值:_，賬面價(jià)值:_。(五)知識(shí)產(chǎn)權(quán)1、商標(biāo):

12、(1)名稱:_，注冊(cè)號(hào)碼:_，使用商品類別:_，有效期限自_至_;(2)名稱:_，注冊(cè)號(hào)碼:_，使用商品類別:_，有效期限自_至_;(3)權(quán)屬狀況:_。2、專利:3、專有技術(shù):4、版權(quán):經(jīng)過(guò)核查，本所認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。八、科研(一)科研人員隊(duì)伍(項(xiàng)目帶頭人簡(jiǎn)歷、隊(duì)伍結(jié)構(gòu)等)。(二)承擔(dān)的科研項(xiàng)目。經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。九、重大債權(quán)債務(wù)(一)購(gòu)銷合同(時(shí)間、金額、商品名稱、違約責(zé)任)。(二)借款合同(時(shí)間、金額、合同主體、擔(dān)保情況)。(三)擔(dān)保合同(時(shí)間、金額、合同主體)。經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。十、公司章程(一)設(shè)立時(shí)的章程(時(shí)間、主要內(nèi)容)。(二)第二次修改(修改內(nèi)容)。經(jīng)

13、過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。十一、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)(一)公司目前的組織架構(gòu)如下圖(二)股東會(huì)會(huì)議1、股東會(huì)議事規(guī)則。2、歷次股東會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。(三)董事會(huì)會(huì)議1、董事會(huì)議事規(guī)則。2、歷次董事會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。(四)監(jiān)事會(huì)會(huì)議1、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。2、歷次監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。經(jīng)過(guò)本所核查，本所認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。十二、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員(一)公司設(shè)立時(shí)的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員董事會(huì)成員:監(jiān)事會(huì)成員:經(jīng)理:(二)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員第一次變化情況(三)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員第

14、二次變化情況(四)公司目前的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員1、董事會(huì)成員:(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)2、監(jiān)事會(huì)成員:(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)3、高級(jí)管理人員:(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)經(jīng)過(guò)本所核查，本所認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。十三、稅務(wù)(稅務(wù)登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報(bào)表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據(jù)文件、近三年是否存在被稅務(wù)部門(mén)處罰的情況)經(jīng)過(guò)本所核查，我們認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等(一)公司員工名冊(cè)、勞務(wù)合同樣本、工資表和社會(huì)保障費(fèi)

15、用明細(xì)表(養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會(huì)費(fèi)等)(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況經(jīng)過(guò)本所核查，我們認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。十五、訴訟、仲裁或行政處罰(一)公司訴訟、仲裁:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書(shū)、判決、裁定)(二)高級(jí)管理人員訴訟、仲裁:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書(shū)、判決、裁定)(三)關(guān)聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書(shū)、判決、裁定)經(jīng)過(guò)本所核查，我們認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。十六、其他(一)公司所獲榮譽(yù)及證書(shū)。(二)科學(xué)技術(shù)成果鑒定。(三)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)。(最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)額、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、非經(jīng)常性損益)(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司及其他機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照;上述機(jī)構(gòu)中承辦貴公司項(xiàng)目的從業(yè)人員及其從事證券業(yè)務(wù)的資格證書(shū);以上中介機(jī)構(gòu)與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內(nèi)容。經(jīng)過(guò)本所核查，我們認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。謹(jǐn)致商祺!_律師事務(wù)所承辦律師:_年_月_日附件:盡職調(diào)查中獲得的所