上海XX電梯有限公司2008版ISO9001內(nèi)審員轉(zhuǎn)換和提高

1、XX2008版ISO9001內(nèi)審員轉(zhuǎn)換和提高 授課老師：沈正國(guó) 授課日期：2008-11-151 開(kāi)場(chǎng)導(dǎo)入相互介紹沈正國(guó) 國(guó)家注冊(cè)QMS高級(jí)審核員北京航協(xié)認(rèn)證中心杭州分中心主任談?wù)剬?duì)課程安排的想法我對(duì)課程安排的想法：了解05版9000和08版9001標(biāo)準(zhǔn)的變化情況，選擇重點(diǎn)講一部分，主要是共同探討修改的原因。提出并共同討論一些標(biāo)準(zhǔn)理解/標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用方面常見(jiàn)的問(wèn)題。共同討論內(nèi)審時(shí)碰到的一些問(wèn)題。通過(guò)考試。2內(nèi)審員在企業(yè)里通常能起哪些作用?參與內(nèi)審活動(dòng)；參與管理體系的策劃、建立、監(jiān)督、維護(hù)和改進(jìn)活動(dòng)，參與內(nèi)部管理；向組織內(nèi)部宣貫標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)的管理理念以及本組織管理要求的合理性，內(nèi)訓(xùn)導(dǎo)師；管理者代表的助手，

2、管理層與員工間的溝通橋梁；幫助組織接受某些外部檢查，如外審、客戶(hù)驗(yàn)廠(chǎng)。3內(nèi)審水平如何提高?多翻標(biāo)準(zhǔn)，勤思考，多交流，關(guān)注細(xì)節(jié)。每翻一次標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)有新的感受和認(rèn)識(shí)；有疑難的時(shí)候，如果自學(xué)解決不了問(wèn)題，不如向他人請(qǐng)教；9000族標(biāo)準(zhǔn)中每一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)、每一個(gè)章節(jié)（包括附錄等）、每一個(gè)字眼都很重要。珍惜內(nèi)審過(guò)程中的審核組內(nèi)部交流機(jī)會(huì)，留意別人的長(zhǎng)處。關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)要求在本企業(yè)的應(yīng)用。企業(yè)要求是否合理？是否被員工接受？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？標(biāo)準(zhǔn)有這樣要求么？勇于嘗試和創(chuàng)新?！皯T例”不一定是最佳的方案；通過(guò)過(guò)程評(píng)價(jià)，摸索并追求過(guò)程業(yè)績(jī)的最大化。腳踏實(shí)地、循序漸進(jìn)。少抱怨，少?lài)@氣，多實(shí)踐，多反省，多學(xué)習(xí)。問(wèn)題很多，需要一

3、個(gè)一個(gè)有序的解決。企業(yè)永遠(yuǎn)不可能“問(wèn)題全已解決”。4IAF-ISO就2008版ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換發(fā)布公報(bào)ISO 9001:2008標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有引入新的要求。08標(biāo)準(zhǔn)只是更清晰、明確地表達(dá)ISO 9001:2000的要求，并增強(qiáng)與ISO 14001:2004的兼容性；經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在08標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布之前不得頒發(fā)08認(rèn)證證書(shū)，也不得依照08標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督審核或復(fù)評(píng)審核；08標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布1年后，所有經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的認(rèn)證證書(shū)應(yīng)為08版認(rèn)證證書(shū)； 08標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布2年后，所有2000版認(rèn)證證書(shū)均失效。 5 05版ISO9000主要變化 在基礎(chǔ)知識(shí)方面，對(duì)其文字做了仔細(xì)的推敲，旨在 更加準(zhǔn)確地表達(dá)本標(biāo)準(zhǔn)

4、的意圖；增加了三個(gè)新的術(shù)語(yǔ)。它們是：合同（3.3.8），審 核計(jì)劃（3.9.12），審核范圍（3.9.13）；對(duì)某些原有的術(shù)語(yǔ)做了文字或編排位置上的調(diào)整。 605版9000部分內(nèi)容講解2.3 質(zhì)量管理體系方法建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系的方法包括以下步驟：a）確定顧客和其他相關(guān)方的需求和期望；（7.2 ？）b）建立組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；c）確定實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)必需的過(guò)程和職責(zé)；d）確定和提供實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)必需的資源；e）規(guī)定測(cè)量每個(gè)過(guò)程的有效性和效率的方法；f）應(yīng)用這些測(cè)量方法確定每個(gè)過(guò)程的有效性和效率；g）確定防止不合格并消除其產(chǎn)生原因的措施；h）建立和應(yīng)用持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的過(guò)程。上述方法也適用

5、于保持和改進(jìn)現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系。 采用上述方法的組織能對(duì)其過(guò)程能力和產(chǎn)品質(zhì)量樹(shù)立信心，為持續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)，從而增進(jìn)顧客和其他相關(guān)方滿(mǎn)意，并使組織成功。705版9000部分內(nèi)容講解2.1 質(zhì)量管理體系的理論說(shuō)明 。因?yàn)轭櫩偷男枨蠛推谕遣粩嘧兓模约案?jìng)爭(zhēng)的壓力和技術(shù)的發(fā)展，這些都促使組織持續(xù)地改進(jìn)產(chǎn)品和過(guò)程。 805版9000部分內(nèi)容講解2.7.1 文件的價(jià)值文件能夠溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)，其使用有助于：a）滿(mǎn)足要求和質(zhì)量改進(jìn)；b）提供適宜的培訓(xùn)；c）重復(fù)性和可追溯性；d）提供客觀證據(jù)；e）評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的有效性和持續(xù)適宜性。文件的形成本身并不是目的，它應(yīng)當(dāng)是一項(xiàng)增值的活動(dòng)。問(wèn)：如何理解“文件的

6、形成”是一項(xiàng)增值的活動(dòng)？905版9000部分內(nèi)容講解2.7.2 質(zhì)量管理體系中使用的文件類(lèi)型a）向組織內(nèi)部和外部提供關(guān)于質(zhì)量管理體系符合性（的一致）信息的文件，這類(lèi)文件稱(chēng)為質(zhì)量手冊(cè)；3.7.4 質(zhì)量手冊(cè) quality manual規(guī)定組織（3.3.1）質(zhì)量管理體系（3.2.3）的文件（3.7.2）2.8.1 質(zhì)量管理體系過(guò)程的評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)被評(píng)價(jià)的過(guò)程提出如下四個(gè)基本問(wèn)題： a）過(guò)程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定？ b）職責(zé)是否已被分配？ c）程序是否得到實(shí)施和保持？ d）在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效? 過(guò)程模式審核？1005版9000部分內(nèi)容講解2.12 質(zhì)量管理體系

7、與卓越（優(yōu)秀）模式之間的關(guān)系GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)和組織卓越（優(yōu)秀）模式提出的質(zhì)量管理體系方法均依據(jù)共同的原則。它們兩者均：a）使組織能夠識(shí)別它的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)；b）包含對(duì)照通用模式進(jìn)行評(píng)價(jià)的規(guī)定；c）為持續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)；d）包含外部承認(rèn)的規(guī)定。GB/T19000族質(zhì)量管理體系方法與卓越（優(yōu)秀）模式之間的差別在于它們應(yīng)用范圍不同。GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)提出了質(zhì)量管理體系要求和業(yè)績(jī)改進(jìn)指南，質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)可確定這些要求是否得到滿(mǎn)足。卓越（優(yōu)秀）模式包含能夠?qū)M織業(yè)績(jī)進(jìn)行比較評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，并能適用于組織的全部活動(dòng)和所有相關(guān)方。卓越（優(yōu)秀）模式評(píng)定準(zhǔn)則提供了一個(gè)組織與其他組織的業(yè)績(jī)相比較的基礎(chǔ)。11

8、05版9000部分內(nèi)容講解3.1.6 能力 competence經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)注: 在本標(biāo)準(zhǔn)中，所定義的能力的概念是通用的。在ISO其他的文件中，本詞匯的使用可能更加具體。3.8.6 鑒定過(guò)程 qualification process證實(shí)滿(mǎn)足規(guī)定要求（3.1.2）的能力的過(guò)程（3.4.1）注1：“已鑒定”一詞用于表示相應(yīng)的狀態(tài)。注2：鑒定可涉及到人員、產(chǎn)品（3.4.2）、過(guò)程或體系（3.2.1）。示例：審核員鑒定過(guò)程、材料鑒定過(guò)程。1205版9000部分內(nèi)容講解3.2.15 效率 efficiency 得（達(dá)）到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系3.4.2 產(chǎn)品 product 過(guò)

9、程（3.4.1）的結(jié)果3.4.1 過(guò)程 process 一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)注3：對(duì)形成的產(chǎn)品（3.4.2）是否合格（3.6.1）不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程，通常稱(chēng)之為“特殊過(guò)程”。問(wèn)：1）過(guò)程的“輸出”與過(guò)程的“結(jié)果”，有什么區(qū)別？ 2）特殊過(guò)程必須進(jìn)行過(guò)程確認(rèn)么？ 3）顧客在談到“東芝電梯”的產(chǎn)品時(shí)，通常會(huì)聯(lián)想到產(chǎn)品的哪些構(gòu)成成分？1305版9000部分內(nèi)容講解3.5.3 可信性 dependability用于表述可用性及其影響因素（可靠性、維修性和保障性）的集合術(shù)語(yǔ)注：可信性?xún)H用于非定量術(shù)語(yǔ)的總體表述。3.6.2 不合格（不符合） nonconformi

10、ty未滿(mǎn)足要求（3.1.2）3.6.3 缺陷 defect未滿(mǎn)足與預(yù)期或規(guī)定用途有關(guān)的要求（3.1.2）注1：區(qū)分缺陷與不合格（3.6.2）的概念是重要的，這是因?yàn)槠渲杏蟹蓛?nèi)涵，特別是與產(chǎn)品責(zé)任問(wèn)題有關(guān)的方面。因此，使用術(shù)語(yǔ)“缺陷”應(yīng)當(dāng)極其慎重（用）。注2：顧客（3.3.5）希望的預(yù)期用途可能受供方（3.3.6）信息的內(nèi)容的性質(zhì)影響，如所提供的操作或維護(hù)說(shuō)明。 1405版9000部分內(nèi)容講解3.8.2 檢驗(yàn) inspection 通過(guò)觀察和判斷，適當(dāng)時(shí)結(jié)合測(cè)量、試驗(yàn)或估量所進(jìn)行的符合性評(píng)價(jià)3.8.4 驗(yàn)證 verification 通過(guò)提供客觀證據(jù)（3.8.1）對(duì)規(guī)定要求（3.1.2）已得到

11、滿(mǎn)足的認(rèn)定3.8.5 確認(rèn) validation 通過(guò)提供客觀證據(jù)（3.8.1）對(duì)特定的預(yù)期用途或應(yīng)用要求（3.1.2）已得到滿(mǎn)足的認(rèn)定 問(wèn)：驗(yàn)證與確認(rèn)的區(qū)別？1505版9000部分內(nèi)容講解3.9.1 審核 audit為獲得審核證據(jù)（3.9.4）并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則（3.9.3）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程（3.4.1）注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱(chēng)第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織（3.3.1）自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格（3.6.1）聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與正在被審核的活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，

12、以證實(shí)獨(dú)立性。1605版9000部分內(nèi)容講解3.9.9 審核員 auditor經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核（3.9.1）的個(gè)人素質(zhì)和能力（3.1.6和3.9.14）實(shí)施審核（3.9.1）的人員注：GB/T 19011中描述了與審核員相關(guān)的個(gè)人素質(zhì)。3.9.10 審核組 audit team實(shí)施審核（3.9.1）的一名或多名審核員（3.9.9），需要時(shí)，由技術(shù)專(zhuān)家（3.9.11）提供支持3.9.12 審核計(jì)劃 audit plan對(duì)審核（3.9.1）活動(dòng)和安排的描述1705版9000部分內(nèi)容講解3.9.13審核范圍 audit scope審核（3.9.1）的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對(duì)受審核組織的實(shí)際

13、位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程（3.4.1）,以及審核所覆蓋的時(shí)期的描述。3.9.14（2）能力 competence經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)1805版9000部分內(nèi)容講解關(guān)注概念圖：如糾正（3.6.6）為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施返工（3.6.7）為使不合格產(chǎn)品符合要求而對(duì)其采取的措施降級(jí)（3.6.8）為使不合格產(chǎn)品符合不同于原有的要求而對(duì)其等級(jí)的變更返修（3.6.9）為使不合格產(chǎn)品滿(mǎn)足預(yù)期用途而對(duì)其采取的措施1908版9001部分內(nèi)容講解08版具體修改部分見(jiàn)教材中9001標(biāo)準(zhǔn)的附錄B討論1）要求、產(chǎn)品要求、質(zhì)量管理體系要求、顧客要求、明示的要求、規(guī)定要求、預(yù)期用途、

14、規(guī)定用途之間的聯(lián)系和區(qū)別？2008版9001部分內(nèi)容講解3.1.2 要求 requirement 明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望注1: “通常隱含”是指組織（3.3.1）、顧客（3.3.5）和其他相關(guān)方（3.3.7）的慣例或一般做法，所考慮的需求或期望是不言而喻的。注2: 特定要求可使用限定詞表示，如：產(chǎn)品要求、質(zhì)量管理要求、顧客要求。注3: 規(guī)定要求是經(jīng)明示的要求，如：在文件（3.7.2）中闡明。注4: 要求可由不同的相關(guān)方（3.3.7）提出。注5: 本定義與ISO/IEC導(dǎo)則 第二部分:2004的3.12.1中給出的定義不同。3.12.1 要求 requirement 表達(dá)應(yīng)遵守

15、的準(zhǔn)則的條款2108版9001部分內(nèi)容講解過(guò)程評(píng)價(jià)和過(guò)程改進(jìn) 在質(zhì)量管理體系中應(yīng)用過(guò)程方法時(shí)，該方法強(qiáng)調(diào)以下方面的重要性： a) 理解和滿(mǎn)足要求； b) 需要從增值的角度考慮過(guò)程； c) 獲得過(guò)程績(jī)效和有效性的結(jié)果； d） 基于客觀的測(cè)量，持續(xù)改進(jìn)過(guò)程。討論2）9001、9004、卓越績(jī)效管理之間的關(guān)系？2208版9001部分內(nèi)容講解討論3）9001標(biāo)準(zhǔn)的局限性有哪些方面？討論4）質(zhì)量管理體系策劃時(shí)，如何考慮標(biāo)準(zhǔn)要求刪減的問(wèn)題？討論5）管理者代表通常需要承擔(dān)哪些工作職責(zé)？為什么必須是本組織的管理人員擔(dān)任？?jī)?nèi)審員可以由非本組織的人員擔(dān)任么？討論6）外包過(guò)程控制與7.4要求的關(guān)系？討論7）文件和記

16、錄的關(guān)系？在控制的要求上有哪些異 同？2308版9001部分內(nèi)容講解討論8）5.4.2質(zhì)量管理體系策劃與7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃以及7.3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃的區(qū)別和聯(lián)系？質(zhì)量管理體系運(yùn)行中常出現(xiàn)的問(wèn)題：顧客溝通；內(nèi)部溝通；職責(zé)和權(quán)限（得到規(guī)定和溝通）；職能、活動(dòng)、過(guò)程間交口；意識(shí)；討論9）本企業(yè)是如何策劃管理評(píng)審活動(dòng)的？討論10）在實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)第5章要求時(shí)，最高管理者和管理者代表扮演的 角色有什么不同？討論11）在標(biāo)準(zhǔn)的各章節(jié)中，本企業(yè)的主要增值過(guò)程通過(guò)哪些章節(jié)實(shí) 現(xiàn)？2408版9001部分內(nèi)容講解討論12）標(biāo)準(zhǔn)8.2.3的職能分配給本企業(yè)哪些崗位或部門(mén)比較合適？8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量可以從九個(gè)

17、方面來(lái)考慮：通過(guò)方針評(píng)價(jià)和目標(biāo)考核；內(nèi)審；管理評(píng)審；顧客滿(mǎn)意信息；供方信息（對(duì)采購(gòu)過(guò)程）；產(chǎn)品檢驗(yàn)試驗(yàn)（8.2.4，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程）；生產(chǎn)過(guò)程（特別是特殊/關(guān)鍵過(guò)程）的監(jiān)視和測(cè)量；日常的質(zhì)量活動(dòng)，如質(zhì)量安全大檢查、工藝紀(jì)律檢查、設(shè)備完好率檢查、培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)、績(jī)效考核、各種例會(huì)等；政府、行業(yè)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的抽查、計(jì)量管理檢查、倉(cāng)儲(chǔ)管理檢查，第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)和顧客/顧客代表的檢查等。2508版9001部分內(nèi)容講解討論13）本企業(yè)的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)過(guò)程是如何實(shí)施的？討論14）標(biāo)準(zhǔn)7.5章節(jié)有沒(méi)有提出對(duì)“生產(chǎn)進(jìn)度”和“工藝紀(jì)律”提出控制要求？如何理解？討論15）監(jiān)視設(shè)備和測(cè)量設(shè)備如何區(qū)分？管

18、理要求是否相同？討論16）某電子企業(yè)的不合格品控制程序中規(guī)定：經(jīng)顧客和管代批準(zhǔn)，可以讓步使用不合格半成品。在3C認(rèn)證中，被檢查組出具不符合報(bào)告，認(rèn)為這與3C認(rèn)證要求不符。該企業(yè)該如何封閉此不符合報(bào)告？26內(nèi)審的策劃、組織和實(shí)施內(nèi)審與外審不同，增值是對(duì)內(nèi)審活動(dòng)的必然要求。如在內(nèi)審時(shí)，審核組不但對(duì)體系的實(shí)際運(yùn)行情況與審核準(zhǔn)則相比較，進(jìn)行“診斷”，而且還可與被審核方一起分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，并根據(jù)內(nèi)審組成員自身的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，探討并提出解決問(wèn)題的具體辦法，開(kāi)出“處方”。在審核報(bào)告中針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題列出可行的糾正解決措施。所以，內(nèi)審組成員的“能力”是非常重要的。由于內(nèi)審的結(jié)果主要供企業(yè)評(píng)價(jià)改進(jìn)自身的管理

19、體系，那么在審核報(bào)告中，都應(yīng)突出改進(jìn)的要求，“建議性意見(jiàn)”和“改進(jìn)的建議”越具體越詳細(xì)越好。27內(nèi)審的策劃、組織和實(shí)施策劃審核方案考慮的問(wèn)題：審核目的、目標(biāo)；需要哪些活動(dòng)，范圍與程度；所需資源，如何提供；活動(dòng)的控制要求和職責(zé)分配。審核方案的某些內(nèi)容不一定需要形成文件。討論17）內(nèi)審控制程序、審核方案、年度內(nèi)審計(jì)劃之間的關(guān)系？討論18）如何控制內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)（完不成任務(wù)、達(dá)不到目的）？28內(nèi)審的策劃、組織和實(shí)施明確總體、合理抽樣確定所有的信息源，從中選擇適當(dāng)?shù)男畔⒃闯闃樱粌H僅關(guān)注“文件”和“記錄”；明確樣本總量，并盡可能抽取足夠的、有代表性的樣本；分層分類(lèi)隨機(jī)抽樣；不同性質(zhì)的過(guò)程、產(chǎn)品、場(chǎng)所、職能等

20、不能進(jìn)行抽樣；問(wèn)查看多方式收集證據(jù)，相互印證；事先計(jì)劃好抽樣方案。29內(nèi)審的策劃、組織和實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核前文件評(píng)審的重要性：確定文件所述體系與審核準(zhǔn)則的符合性；獲得對(duì)受審核方的適當(dāng)了解，以策劃現(xiàn)場(chǎng)審核，包括編制審核計(jì)劃、編寫(xiě)檢查提綱。文件評(píng)審范圍：體系文件：質(zhì)量目標(biāo)、手冊(cè)、程序文件、組織結(jié)構(gòu)、職能分配等；相關(guān)記錄：工作計(jì)劃、文件清單、記錄清單、監(jiān)管記錄、顧客滿(mǎn)意信息、送檢報(bào)告等；以往的審核報(bào)告、管評(píng)報(bào)告、改進(jìn)計(jì)劃等。文件評(píng)審可以推遲到現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)開(kāi)始，但存在風(fēng)險(xiǎn)。討論19）評(píng)審的任務(wù)如何安排？30內(nèi)審的策劃、組織和實(shí)施審核技巧審核氣氛的把握，尊重對(duì)方，避免爭(zhēng)論；證據(jù)應(yīng)具體明確、可追溯；注意識(shí)別和區(qū)

21、分問(wèn)題的嚴(yán)重程度，注意審核的重點(diǎn)，把握審核進(jìn)度；注意保持客觀性、公正性；避免吹毛求疵、態(tài)度傲慢、忽視現(xiàn)場(chǎng)、過(guò)分地說(shuō)教；點(diǎn)面結(jié)合、抽樣合理，順查和倒查相結(jié)合；針對(duì)具體過(guò)程，采用PDCA的檢查思路；關(guān)注質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；審核組成員間的信息交換和相互協(xié)作；記錄時(shí)注意：符合性證據(jù)簡(jiǎn)單描述，存在疑問(wèn)、問(wèn)題或不符合現(xiàn)象的應(yīng)全方位描述，注意可追溯性。討論20）如何審核上級(jí)？討論21）進(jìn)入一個(gè)職能部門(mén)，你首選問(wèn)的通常是哪些問(wèn)題？31內(nèi)審的策劃、組織和實(shí)施信息源所選擇的信息源可以根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度而不同，可包括：與員工及其他人員的面談；對(duì)活動(dòng)、周?chē)ぷ鳝h(huán)境和條件的觀察；文件，例如：方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書(shū)、執(zhí)照和許 可證、規(guī)范、圖樣、合同和訂單；記錄，例如：檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、方案監(jiān)視的記錄和 測(cè)量結(jié)果；數(shù)據(jù)的匯總、分析和績(jī)效指標(biāo)；受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測(cè)量過(guò)程控制程序的信息；其他方面的報(bào)告，例如：顧客反饋、來(lái)自外部和供方等級(jí)的相關(guān)信息；計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)