研發(fā)中的風險管理風險識別新課件

1、技術研發(fā)中的風險管理上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室2007年7月技術研發(fā)中的風險管理主要內容第一講 概述 （7月21日上午)第二講 技術研發(fā)中的風險識別 (7月21日下午)第三講 技術研發(fā)中的風險評估 (7月28日上午)第四講 技術研發(fā)中風險的應對與監(jiān)控 (7月28日下午)上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室第二講 技術研發(fā)中的風險識別 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室2007年7月本講主要關注以下內容：3.1 風險識別 3.2 風險識別的原則3.3 對風險識別的輸入3.4 風險識別的方法3.5 技術研發(fā)風險的矩陣分析法3.6 風險識別的輸出上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.1 風險識別 風險

2、識別是指在風險事故發(fā)生之前，風險識別的主體運用各種方法系統(tǒng)地、連續(xù)地認識事件過程所面臨各種風險以及風險事故發(fā)生的潛在原因，是整個風險管理過程的基本環(huán)節(jié)。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.1.1 風險識別的定義 P91風險管理人員在進行了實地調查研究之后，運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在的及存在的各種風險進行系統(tǒng)地歸類，并總結出企業(yè)項目面臨的所有風險。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室技術研發(fā)項目風險識別 包含兩方面內容：風險識別包括識別內在風險及外在風險。內在風險指技術研發(fā)項目工作組能加以控制和影響的風險，如人事任免和成本估計等。外在風險指超出項目工作組的可控力和影響力之外的風險，如市場轉向或政府

3、行為等。 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.1.2 風險識別的特性技術研發(fā)風險的隱匿性、復雜性和多變性； 風險識別的質量與技術研發(fā)管理者的管理素質和風險意識密切相關； 風險識別是否全面深入。 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.2 風險識別的原則 全面周詳原則綜合考察原則量力而行原則科學計算原則系統(tǒng)化、制度化、經?；瓌t上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.2.1 全面周詳原則 P91實現(xiàn)風險識別的目標，必須全面地了解各種風險事件存在和可能發(fā)生的概率以及損失的嚴重程度以及因風險的出現(xiàn)而導致的其他問題、損失發(fā)生的概率及其結果直接影響人們對損失危害的衡量。為決策者提供完備的決策信息上海市技術管理職

4、業(yè)資格管理辦公室3.2.2 綜合考察原則 技術研發(fā)所面臨的風險是復雜的，其中包括不同類型、不同性質、損失程度不等的各種風險。復雜風險系統(tǒng)的存在，使獨立的分析方法難以對全部風險奏效，從而必須綜合使用多種方法。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.2.3 量力而行原則 風險識別的目的在于為風險管理提供基礎信息，以保證技術研發(fā)活動以最小的支出來獲得最大的安全保障，減少風險損失。因此，在經費有限的條件下組織風險識別必須根據(jù)實際情況和自身承受財務能力，選擇效果最佳、經費最少的識別和衡量方法。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.2.4 科學計算原則風險識別的過程是對技術研發(fā)狀況及其所處的環(huán)境進行量化核算的過

5、程。風險的識別以嚴格的數(shù)學理論為基礎，在普遍估計的基礎上，進行統(tǒng)計和運算，以得出比較科學和合理的分析結果。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.2.5 系統(tǒng)化、制度化、經?；瓌t為保證最初分析的準確度，就必須作周密系統(tǒng)的調查分析，將風險進行綜合歸類，揭示各種風險的性質及后果。風險的識別是風險管理的前提和基礎，識別是否準確將決定管理效果。對于風險識別應建立相應的制度以保證風險識別的效果。由于風險是隨時存在的，因此，風險的識別也必須是一個連續(xù)的和動態(tài)的過程。 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.3 對風險識別的輸入產品說明其它計劃輸出歷史資料風險識別案例上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.3.1 產

6、品說明在所需識別的風險中，技術研發(fā)產品的特性起主要的決定作用。最初的產品說明通常是由購買方提供的。如果買者的工作本身就是制定技術研發(fā)項目的，則買者的產品說明就是對自己工作的一種陳述。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.3.2 其它計劃輸出1) 工作分析結構-非傳統(tǒng)形式的結構細分往往能提供給我們高一層次分支圖所不能看出來的選擇機會； 2) 成本估計和活動時間估計-不合理的估計及僅憑有限信息做出的估計會產生更多風險； 3) 人事方案-確定團隊成員有獨特的工作技能使之難以替代，或有其它職責使成員分工細化；4) 必需品采購管理方案-類似發(fā)展緩慢的地方經濟這樣的市場條件往往可能提供降低合同成本的選擇。上

7、海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.3.3 歷史資料 有關以前若干個技術研發(fā)項目情況的歷史資料對識別目前技術研發(fā)項目的潛在風險具有特殊幫助。1) 項目資料文件2) 商業(yè)數(shù)據(jù)3) 項目組的經驗知識上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.3.4 風險識別案例 不同行業(yè)的風險識別有所差異，但都需基于對行業(yè)所處大環(huán)境的整體判斷，例如在分析合作研發(fā)風險之前，需考慮全球化及技術創(chuàng)新聯(lián)盟存在的普遍風險。同樣，企業(yè)需要了解行業(yè)內技術研發(fā)面臨的普遍風險。識別三大因素：技術、市場、資金上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.4 風險識別的方法 列舉清單 專家判斷 對項目詳細計劃的分析 歷史數(shù)據(jù)分析 頭腦風暴法 訪談 流程圖

8、和魚刺圖上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室工作分解結構(work breakdown structure,WBS)孫子兵法之用兵之法,敵寡則攻之,敵眾則分之 工作分解結構(work breakdown structure WBS)是以項目的可交付結果為導向而對項目任務進行的分組,它把項目整體任務分解成較小的、易于管理和控制的若干子任務或工作單元,并由此組織和定義了整個項目的工作范圍:未列入工作分解結構的工作將排除在項目范圍之外,不屬于項目團隊的工作.工作分解結構的每一個細分層次表示對項目可交付結果更細致的定義和描述.WBS是項目管理眾多工具中最有價值的工具之一,它給予人們解決復雜問題的思考方法-

9、解剖麻雀化繁為簡,然后各個擊破.通過工作分解結構,項目團隊得到完成項目的工作清單,從而為日后制定項目計劃時工期估計、成本預算、人員分工、風險分析、采購需求等工作奠定了基礎. 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室第二代門徑管理過程發(fā)現(xiàn)第一階段第二階段第三階段第四階段第五階段 需求 立項 開發(fā) 測試 產品投放 產品上市 后的評估 把新產品推向市場入口5入口1入口2入口3入口4構思篩選第二次篩選第三次篩選開發(fā)后檢查商業(yè)化前業(yè)務分析創(chuàng)意產生初期調查詳細調查決定開發(fā)立項產品測試與效度檢查全面生產與市場啟動以技術開發(fā)為主六個步驟五個階段五個入口定義階段開發(fā)階段商業(yè)化階段上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室頭腦風暴

10、法 Brainstorming 1938 Alex Osborn首先提出，其核心是讓創(chuàng)造性思路自由奔放， 不受束縛限制，召集6-12人的小型會議，由一個人先提出一種想法，另一個人作出反應，其它人再跟上，在輕松融洽的氣氛中敞開思想，各抒己見，自由聯(lián)想，互相激勵和啟發(fā)，使創(chuàng)造性思想火花產生共鳴和撞擊，引起連鎖反應，從而導致大量新想法的產生為使方法有效，提出了兩條基本原理：延緩判斷 Deferral Of Judgment 要求與會者自由表達想法，不必擔心批評，在會上對各種意見不作 結論和評判，過早評判，不利敞開思想數(shù)量出質量 Quantity Breeds Quality 為獲得有價值的新設想，只

11、有收集到大量各種設想才能做到，因此 鼓勵想法越多越好上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室頭腦風暴法會議基本規(guī)則排除一切批評， 連暗示的表情也禁止歡迎隨心所欲、開無軌電車，不受限制，主持人應鼓勵各種想法，包括橫向思維由于提倡追求數(shù)量，與會人員不分級別， 一律平等，一視同仁歡迎想法的組合和累積改進會議議題應明確單純，并預先告訴與會者，與會者最好來自不同部門和方面 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室頭腦風暴法改進形式Phillips 66 Groups 以6人為一組，在隔開的房間里分別討論 6 分鐘，再重新編組，再討論 6分鐘，一直循環(huán)下去，重新編排是這一方法的關鍵，旨在避免獨占或個性沖突，這種小組也稱漫

12、談組，或自由聯(lián)想組頭腦風暴循環(huán) Brainstorming Circle 方法強制與會者依此輪流發(fā)言，每個人修改或擴展前一發(fā)言人的想法，以此達到有序目的，迫使平等參與逆向頭腦風暴法 Reverse Brainstorming 此法首先集中考慮產品的弱點和問題，然后再來研究如何消除弱點和解決問題Tear-Down 找出破綻 與延緩判斷的原則相反。 此法要求每人發(fā)言必須先對先前發(fā)言內容，找出漏洞和問題設想建設法 And Also 要求與會者只對先前提出的設想進行擴展和加深, 提出建設性意見, 除非已到達窮盡, 不允許跑題和扯開 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室魚刺圖魚刺圖是由日本管理大師石川馨先生

13、所創(chuàng)，故又名石川圖。魚刺圖分解法是管理方案設計過程中應用魚刺圖工具進行目標分解的一種方法，針對目標尋找關鍵成功因素（KSF），繼而確定關鍵績效指標（KPI），再由最高級KPI分解 到部門級KPI、每個崗位的KPI，使KPI形成一個因果關系網(wǎng)絡，共同支持目標的實現(xiàn)。 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室魚刺圖 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室錢塘江海塘上施打鋼筋混凝土板樁墻技術風險識別分析從施工機具、施工工藝、施工工效、質量等方面識別，主要存在以下幾點問題：樁頭破損情況嚴重；板樁間縫隙偏大，質量難以保證；工效低、成本高。原因分析根據(jù)打樁試驗的經驗及取得的歷史數(shù)據(jù)，結合錢塘江海塘施工的實際情況和打樁需

14、要滿足的各項參數(shù)等情況，利用因果分析圖(魚刺圖)認真分析和研究可能導致板樁施打工效低、質量不理想的各種因素，分別從人、機、料、法、環(huán)五大方面進行分析(見圖1)。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室魚刺圖能夠清晰地指出造成問題的原因和子原因上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.4.1 環(huán)境分析法 P95主要對于環(huán)境中存在的不確定性因素進行分析，并判斷其概率和可能導致的損失程度。技術研發(fā)環(huán)境可分為宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室常用的PESTPEST主要從政治的（Politics）、經濟的（Economic）、社會的（Society）和技術的（Technology）四個方面的因素分析

15、,從總體上把握技術研發(fā)的宏觀環(huán)境，并評價這些因素對新技術應用的市場空間與定位。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室1、P (Politics) 政治要素是指對組織經營活動具有實際與潛在影響的政治力量和有關的法律、法規(guī)等因素。當政治制度與體制、政府對組織所經營業(yè)務的態(tài)度發(fā)生變化時，當政府發(fā)布了對企業(yè)經營具有約束力的法律、法規(guī)時，企業(yè)的經營戰(zhàn)略必須隨之做出調整。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室2、E (Economic) 經濟要素是指一個國家的經濟制度、經濟結構、產業(yè)布局、資源狀況、經濟發(fā)展水平以及未來的經濟走勢等。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3、S (Society) 社會要素是指組織所在社會中

16、成員的民族特征、文化傳統(tǒng)、價值觀念、宗教信仰、教育水平以及風俗習慣等因素。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室4、T (Technology)技術要素技術要素不僅僅包括那些引起革命性變化的發(fā)明，還包括與企業(yè)生產有關的新技術、新工藝、新材料的出現(xiàn)和發(fā)展趨勢以及應用前景。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室二、PEST分析流程上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室表3-1 家電行業(yè)研發(fā)風險因素指標體系 內容政策經濟社會技術相關因素變化趨勢機會威脅對策人口數(shù)量/年齡經濟發(fā)展投資政策產業(yè)技術鼓勵投資持續(xù)增長增長/年經變化快開發(fā)擴產新產品增資上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室2、根據(jù)各個因素對于企業(yè)的具體影響來確定權重

17、，賦予各個因素予權重； 經驗判斷法 參照法 在風險識別過程中，在確定關鍵風險因素后，一般以經驗判斷法為主，參照相關的研發(fā)成果、過程，如國際標桿企業(yè)及競爭對手的研發(fā)案例，通過對關鍵因素兩兩對比評分的方法，確定各關鍵因素的權重。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室 經驗判斷法經驗判斷法，是依賴決策者的知識、經驗和分析判斷能力，對各關鍵因素的后果進行估計，對各關鍵因素的影響程度作進一步比較，在此基礎上確定因素權重。最常用的經驗判斷法是排隊法。這種方法是把各因素按優(yōu)劣順序排隊，從中選擇出更重要的因素。一般很難直接對全部因素進行重要性排隊，往往是通過兩兩對比，然后得出各個的總分的辦法未確定排隊名次與權重。對

18、各因素兩兩對比，影響程度相對高的記1分，影響程度相對低的記0分。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室設計新款自行車關鍵部件經驗判斷法關鍵風險因素打分因素因素對比因素車重車輪尺寸車把手坐凳車重車輪尺寸車把手坐凳-0112總分1-10130110000上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3、按照企業(yè)現(xiàn)行的總體戰(zhàn)略與研發(fā)戰(zhàn)略對各個關鍵因素評分，評分過程中應注意以下幾點； 、清楚目前的研發(fā)戰(zhàn)略 、小組評估 、過程公開 、集體決策上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室4、用每個關鍵因素的權重乘以它的評分，得出每個因素的加權分數(shù)，得分計算注意要點： 、統(tǒng)計過程監(jiān)督 、數(shù)據(jù)糾偏 、數(shù)據(jù)分析上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室

19、5、將所有因素的加權分數(shù)相加，得到技術研發(fā)宏觀環(huán)境的總加權分數(shù)。其結果對研發(fā)風險管理主要有如下應用： 判斷技術研發(fā)的總體可行性，確定主要風險，支撐決策 明確技術研發(fā)的價值定位，確定產業(yè)價值鏈形成過程的主要風險 明確技術研發(fā)的關鍵成功路徑，確定資源配置的結構特性，評估現(xiàn)有實施方案的風險。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.4.2 風險的定量分析通過風險識別過程所識別出的潛在風險數(shù)量很多，但這些潛在的風險對項目的影響是各不相同的。風險分析即通過分析、比較、評估等各種方式，對確定各風險的重要性，對風險排序并評估其對項目可能后果，從而使項目實施人員可以將主要精力集中于為數(shù)不多的主要風險上，從而使項目的

20、整體風險得到有效的控制。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室風險值計算確定了項目的風險列表之后，接下來就可以進行風險的定量化分析了。風險定量分析的目的是確定每個風險對項目的影響大小，從兩個角度分析：風險出現(xiàn)的概率和風險影響的程度。 風險值=風險概率風險影響上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室風險概率級別數(shù)值判斷標準幾乎可能很有可能可能（對半）不大可能數(shù)值5432任何與之相關的都會成為問題該風險轉換為問題的幾率很高該風險轉換為問題的可能性對半該風險偶爾會成為問題極不可能1該事件幾乎不可能成為問題上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室風險影響的程度級別數(shù)值判斷標準災難性的嚴重的一般程度微小的數(shù)值5432導致失敗

21、而無法達到要求影響關鍵任務的完成（如嚴重質量缺陷）導致微小的問題（小的質量缺陷）可忽略的1產生的問題可以忽略不計導致可以接受的問題（如質量缺陷）上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室新型優(yōu)質圓珠筆關鍵因素評分重要程度顧客要求筆尖設計技 術 要 求油墨濃度油墨成分外形設計成本控制顧客要求書寫流利外形美觀使用方便價格適中制度耐用工藝重要性5432150543211105421043543255330338244643上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室德爾菲法 Delphi P99這種方法本質上是一種預測調查方法，有時也用于構思，特別適合全新領域、缺乏歷史數(shù)據(jù)，需要預測重大技術突破， 或制定特別復雜方案的場

22、合方法以郵寄調查為基礎，向專家發(fā)出咨詢問題表，依靠專家的主觀判斷，結果匯總后，再反饋給專家，經過多次迭代，達到一致或者出現(xiàn)明顯僵局。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室德爾菲方法一般程序方法一般程序： 確定問題根據(jù)問題專業(yè)范圍選擇專家 (一般10-20人, 也可達100人)設計咨詢表逐輪咨詢和信息反饋 (一般3-4輪)統(tǒng)計分析結果上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室德爾菲方法特點方法特點：匿名，背靠背征詢，充分發(fā)表不同意見、反饋，可在了解他人意見后修正、收斂，使最終意見逐漸集中方法有效性的關鍵在于：專家選擇、征詢問題表的組織和反饋方法適合高級專家難以召集在一起的場合，但方法缺乏參與者的直接討論、交流和

23、合作，相對費用教高， 時間表較長 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.4.4 風險的記錄 P100識別和初步分析完風險之后，應該記錄風險。風險記錄主要包括：參考編號、名稱、描述、可能性分級、影響分級、應對計劃等，參考下面的“風險管理記錄表”。 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.4.5 流程圖分析法 流程圖分析法是將創(chuàng)新過程各個階段和各個環(huán)節(jié)按其邏輯關系制成流程圖，針對流程中關鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進行調查，并分析風險因素。該種方法強調根據(jù)不同的流程，對每一階段和環(huán)節(jié)，逐個進行調查分析，找出風險存在的原因；從中發(fā)現(xiàn)潛在風險的威脅，分析風險發(fā)生后可能造成的損失和對全部生產過程造成的影響。 上海市技術管

24、理職業(yè)資格管理辦公室3.4.6 風險因素調查法 利用設計的調查問卷，以系統(tǒng)的觀點和方法識別風險因素、可能發(fā)生的概率、損失的幅度、可能的后果等。調查對象包括企業(yè)主要管理者、研發(fā)部門、生產部門、營銷部門的有關人員、外部專家等。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.4.7 事件樹分析法 事件樹方法是根據(jù)一些規(guī)則用圖形來表示由某些激發(fā)事件可能引起的許多事件鏈，以追蹤事件破壞的過程和評價系統(tǒng)的可靠性。隨著事件數(shù)目的增加，這個圖形表示法就像一棵樹的枝葉一樣展開，這就是事件樹名稱的由來。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室事件樹方法de圖形表示法就像一棵樹的枝葉一樣展開上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室行人過馬路事

25、故樹過馬路1無車往來 0.2車后通過 0.8留足時間 0.8成功 0.2成功 0.80.80.64成功 0.80.20.80.128車前0.2有0.8未留足0.2司機采取措施0.8司機未采取措施0.2措施有效0.8措施無效0.2成功 0.80.20.20.80.80.02失敗 0.80.20.20.80.20.005失敗 0.80.20.20.20.0064繁華的城市+理智的人成功0.988失敗0.02上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室行人過馬路事故樹過馬路1無車往來 0.8車后通過 0.8留足時間 0.8成功 0.8成功 0.20.80.16成功 0.20.20.80.032車前0.2有0.2

26、未留足0.2司機采取措施0.8司機未采取措施0.2措施有效0.8措施無效0.2成功0.20.20.20.80.80.005失敗 0.20.20.20.80.20.0013失敗 0.20.20.20.20.0016偏僻的農村+理智的人成功0.997失敗0.003上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室行人過馬路事故樹過馬路1無車往來 0.2車后通過 0.2留足時間 0,2成功 0.2成功 0.80.20.16成功 0.80.80.20.128車前0.8有0.8未留足0.8司機采取措施0.2司機未采取措施0.8措施有效0.2措施無效0.8成功 0.80.80.80.20.20.021失敗 0.80.80.

27、80.20.80.0819失敗 0.80.80.80.80.41繁華的城市+匆忙的人成功0.509失敗0.491上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室行人過馬路分析過馬路方式硬件條件 過街天橋、地下通道、設置紅綠燈、置斑馬線、設置過街車過馬路方式軟件 學習交通規(guī)則、行人要走人行道、風險意識上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.5 技術研發(fā)風險的矩陣分析法上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.5.1 技術研發(fā)風險的分析矩陣 矩陣分析法強調的是對企業(yè)內部的整個研發(fā)過程，從新技術選擇、工藝改進、形成主流設計、建立產品開發(fā)平臺、新產品創(chuàng)新到市場開發(fā)各主要研發(fā)階段的風險評估，每個階段分別涉及企業(yè)各主要運營環(huán)節(jié)。上

28、海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室表 37 技術創(chuàng)新風險分析矩陣創(chuàng)新階段技術風險市場風險財務風險管理風險生產風險政策風險創(chuàng)新設想調研評估研究開發(fā)中間試驗批量生產市場銷售A11A21A31A41A51A61A12A22A32A42A52A62A13A23A33A43A53A63A14A15A16A24A34A44A54A64A25A35A45A55A65A26A36A46A56A66上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室1、描述風險內容首先結合不同創(chuàng)新階段的特點與企業(yè)實際，對每一項的風險因素進行具體描述。也可圍繞企業(yè)目前所處階段主要范圍內的分析。 方法主要包括：“頭腦風暴法、因果分析法、關鍵事件法”等。上

29、海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室2、刻畫風險特征根據(jù)各個風險因素對于企業(yè)的每個創(chuàng)新階段的影響，來確定權重，賦予各個因素予權重，方法主要包括：“經驗判斷法、參照法、價值因子分析法”。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3、評估風險影響對不同創(chuàng)新階段的每個因素進行評分，風險較大的分值較高（一般分為12分、23分、34分、45分，四個風險級別定分，最小分值為0.5分）。打分過程應涉及企業(yè)的每個層面、業(yè)務單元。在對每一項的分值匯總過程中，不同層面、不同業(yè)務單元對于不同階段的不同因素，需要確定不同權重。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室4、確定風險分布用每一項的權重乘以它的評分，得出每個因素的加權分數(shù)，確定不同

30、創(chuàng)新階段主要的幾個風險因素，為企業(yè)不同創(chuàng)新階段提供判斷依據(jù)。 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室5、識別關鍵風險結合企業(yè)目前所處的創(chuàng)新階段，針對主要的幾個因素，分析企業(yè)目前存在的不足，描述其可能引發(fā)的風險后果。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.5.2 分析矩陣的各階段上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室第一階段創(chuàng)新設想的形成。創(chuàng)新設想可來源于市場需求、技術發(fā)展的推動或是兩者的結合。來源不同，風險也有所不同。一般而言，來自市場需求的創(chuàng)新設想其市場風險要小一些。這一階段可能導致風險的因素主要有：不符合顧客的實際需要、過于超前，技術與市場需要不相匹配，創(chuàng)新主體缺乏對創(chuàng)新設想的嚴格篩選等上海市技術管理職業(yè)

31、資格管理辦公室第二階段調研評估。對篩選出的創(chuàng)新設想進行技術、市場、經濟等方面的調研，在調研的基礎上做出立項決策，確定繼續(xù)研究開發(fā)的項目。目前這種立項決策方式已經為多階段評價決策方式所取代。這一階段存在的風險主要是：缺乏深入調研、調研預測結果不準、立項決策失誤等。 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室第三階段研究開發(fā)。對預期商業(yè)化前景比較好的項目，進行實驗室研究，制出樣品、樣機，開發(fā)生產制造工藝技術。按技術難度來區(qū)分，高技術開發(fā)的技術風險相對要高得多。該階段主要是技術風險，如存在技術難題使創(chuàng)新活動中止、樣品不合格、開發(fā)能力不足、開發(fā)成本太高等。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室第四階段中間試驗。中間試

32、驗是在實驗室的研究開發(fā)與正式生產定型之間的技術經濟活動，包括進行一系列技術的、生產的和市場的試驗活動，以解決有關生產技術（如工藝、原輔料、質量）等方面的問題，將生產出的小批量產品在一定的市場范圍內試銷，取得可靠的數(shù)據(jù)。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室第五階段批量化生產。中試成功后，要達到規(guī)?；a，必須選購或制造設備、建造廠房、訓練工人，一般都要形成新的生產線甚至新建企業(yè)。這一階段的風險主要有：由于工藝、設備、材料的不適應而不能批量生產，由于大量調整工藝或新添設備而使費用大幅度增加，批量生產的產品質量不合格、不穩(wěn)定，或良品率低導致生產成本過高等。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室第六階段：市場銷

33、售。創(chuàng)新產品進入市場向顧客銷售，如果前期末作周密的市場研究，將會面臨較大的市場風險。國內外有許多企業(yè)的新產品在上市后很難使用戶接受而遭受失敗。該階段的風險主要有：企業(yè)缺乏有效的營銷戰(zhàn)略組合、市場容量過小、銷售渠道不暢、消費需求變動、市場競爭過于激烈、替代產品出現(xiàn)、政策環(huán)境變動所造成的風險等上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3.5.3 分析矩陣的風險維上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室1）技術風險主要特點：技術風險是企業(yè)技術研發(fā)面臨的最基本風險，根據(jù)技術的生命周期，技術風險主要體現(xiàn)在最初階段，在后期則表現(xiàn)為新技術替代。 具體表現(xiàn)：為技術本身不成熟、缺少輔助性技術、技術壽命的不確定性、創(chuàng)新主體的技術能

34、力不足、創(chuàng)新的技術難度太高、技術模仿和技術擴散的影響等。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室2）市場風險主要特點：市場風險是企業(yè)技術研發(fā)面臨的最主要風險，技術研發(fā)的成敗取決于其最終產生的市場價值，即通過得到顧客的認可，實現(xiàn)技術創(chuàng)新到市場創(chuàng)新的價值平移，雖然其主要體現(xiàn)在后期的市場開發(fā)與新產品的營銷活動，但其規(guī)避應從前期的新產品研發(fā)開始，如在產品設計過程中加強與領先客戶的協(xié)同開發(fā)。 具體表現(xiàn)：消費者難以認同和接受創(chuàng)新產品，市場需求發(fā)生變化、市場競爭激烈、市場容量過小、市場處于衰退期、模仿的創(chuàng)新產品或替代產品的出現(xiàn)等。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室3）財務風險主要特點：財務風險是企業(yè)技術研發(fā)面臨的最關

35、鍵風險，從某一角度來說，甚至將研發(fā)風險等同于財務風險。投入需求越大的研發(fā)階段，面臨的財務風險可能越大，并且直接影響下一研發(fā)階段，同時也包括了外部環(huán)境因素。 具體表現(xiàn)：風險投資機制不健全、貸款利率過高、企業(yè)資信度低、融資能力不強、投資強度不夠、資金不能及時到位、新產品開發(fā)成本過高超過預算、匯率與利率變動等。 上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室4）生產風險主要特點：生產風險是企業(yè)技術研發(fā)面臨的最普遍風險，其在研發(fā)不同階段均有所體現(xiàn)，中前期表現(xiàn)為涉及的各項總成本高于主要競爭對手，后期表現(xiàn)為無法滿足市場差異化需求。 具體表現(xiàn)：導致如難以實現(xiàn)大批量生產、生產周期過長、工藝不合理、設備和儀器損壞、檢測手段落

36、后、產品質量難以保證、可靠性差、生產供應系統(tǒng)無法滿足批量生產的要求等。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室5）管理風險主要特點：管理風險是企業(yè)技術研發(fā)面臨的無形風險，技術研發(fā)依賴于組織支撐，同時與企業(yè)文化有關，往往需要組織管理模式進行相應調整，突破性技術創(chuàng)新甚至要求進行組織變革，除此之外，在研發(fā)各階段的各關鍵節(jié)點，均需要相關領導帶有一定主觀性的決策，此時又可能涉及技術與市場的統(tǒng)籌考慮。 具體表現(xiàn)：調研不充分、市場信息失真、創(chuàng)新主體的領導人固持己見作出錯誤的決策、市場定位不準、營銷組合失誤、風險決策機制不健全、創(chuàng)新過程不協(xié)調等。上海市技術管理職業(yè)資格管理辦公室6）政策風險主要特點：政策風險是企業(yè)技術研發(fā)面臨的最根本風險，技術研發(fā)各環(huán)節(jié)需要與相關的政策匹配，才能得到各項資源保障，使技術研發(fā)順利推進。 具體表現(xiàn)：不符合國家或地方政府的環(huán)保政策、能源政策、科技政策，無法獲得產品、原輔材