《 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》教案

1、 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)上網(wǎng)教案山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院 姜 杰第 一部分 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論重點(diǎn)與難點(diǎn)：1 、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義、特征與研究對(duì)象2、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的關(guān)系及相互促進(jìn)3、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在中西方的發(fā)展 1 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)概述一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義與特征（一）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義西方經(jīng)濟(jì)學(xué)把所有經(jīng)濟(jì)主體分為兩大類： 公共部門、 私人部門， 前者是指政府及其附屬物， 后者是指企業(yè)和家庭。 無論是政府還是企業(yè)和家庭， 都以各自的方式參與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行， 影響著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 但它們的行為方式和目的卻不一樣。 企業(yè)和居民以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化為目標(biāo)， 有強(qiáng)烈的利益動(dòng)機(jī)， 行為方式也自然是以有利于自己的方式進(jìn)行。 政

2、府卻與此不同， 它主要是為了社會(huì)目標(biāo)而存在。 當(dāng)然政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不能完全忽視收益和成本， 但它更多的是考慮社會(huì)公正和公平。市場(chǎng)由于信息不對(duì)稱、公共產(chǎn)品、壟斷、外部性等原因，會(huì)出現(xiàn)失靈的現(xiàn)象。 如何彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的重?fù)?dān)自然就落到了政府的身上， 政府可以彌補(bǔ)市場(chǎng)的失靈與不足。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用下， 政府的作用主要表現(xiàn)在： 提供公共服務(wù)、 維護(hù)市場(chǎng)秩序、影響收入分配、優(yōu)化資源配置、穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)等?？傊?， 政府是以自己特有的方式和規(guī)律與企業(yè)和居民一起參與和影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)的。 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是專門研究政府經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)律的科學(xué)， 它是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科， 是論述各級(jí)政府部門和公共組織的存在意義和行為，回答政府需要

3、做什么以及應(yīng)該怎么做的學(xué)科。（二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征1、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是主要研究政府及其行為的學(xué)科。政府與市場(chǎng)也同樣存在著失靈的現(xiàn)象， 因此就需要對(duì)政府的行為進(jìn)行科學(xué)的研究。 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就要解決此類問題， 即政府為什么要干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活？什么時(shí)候干預(yù)？怎樣干預(yù)？政府從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍、方式、途徑和效果是什么？、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來研究政府經(jīng)濟(jì)行為。人們研究政府可以從許多角度來進(jìn)行， 比如從社會(huì)學(xué)的角度， 從政治學(xué)的角度等。 但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人們是通過理性的利己主義行為、 利用價(jià)格機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在商品貨幣關(guān)系中完成自己的交易行為，政府所起的作用是服務(wù)性的，政府是服務(wù)性的政府。、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)更加注重對(duì)

4、實(shí)際問題的研究。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供公共物品、 政府價(jià)格管制、 外部性與政府行為、 政府政策與經(jīng)濟(jì)自由度、尋租等問題時(shí)，采用了大量的方法。這些方法對(duì)解決實(shí)際問題起到了極大的作用，比如運(yùn)用委托代理理論、博弈理論、信息理論、公共選擇理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等。作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的政府在實(shí)際工作中也迫切需要這樣一些理論來指導(dǎo)自己的實(shí)踐， 既完成社會(huì)的目標(biāo)，又能夠提高經(jīng)濟(jì)效益。二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象西方國(guó)家的混合經(jīng)濟(jì)大致顯示出以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：1、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅要滿足個(gè)人的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而且還必須滿足某些公共目標(biāo)；2、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅取決于個(gè)人的經(jīng)濟(jì)決策，而且也取決于

5、以政府為代表的公共經(jīng)濟(jì)決策；3、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)處理經(jīng)濟(jì)問題的方法，是介于自由放任（ 自由市場(chǎng) ） 與政府管制 （ 集中計(jì)劃 ） 這兩種極端方法之間的“中間方法” ；4、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，政府與私人企業(yè)、國(guó)家與市場(chǎng)通過職能分工而建立起經(jīng)濟(jì)的合作關(guān)系；根據(jù)混合經(jīng)濟(jì)體制以上這些特點(diǎn)， 我們可以給它下一個(gè)這樣的定義： 混合經(jīng)濟(jì)是當(dāng)代國(guó)家以社會(huì)目標(biāo)補(bǔ)足私人目標(biāo)， 以政府經(jīng)濟(jì)政策補(bǔ)足個(gè)人經(jīng)濟(jì)決策， 以政府調(diào)節(jié)補(bǔ)足市場(chǎng)調(diào)節(jié)的一種經(jīng)濟(jì)體制。 在這種體制下， 國(guó)家與市場(chǎng)、 政府與企業(yè)和個(gè)人通過職能分工與合作以實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和社會(huì)福利的最大化。作為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的政府與非政府部門主要有以下兩個(gè)

6、基本的區(qū)別。 首先是向準(zhǔn)負(fù)責(zé)？是向選民負(fù)責(zé)，還是向投資者負(fù)責(zé)?一般說來，在民主政治體制下，政府的干涉行為主要是向選民負(fù)責(zé)， 而非政府部門 （ 企業(yè) ） 的行為則主要是向投資者負(fù)責(zé)。 其次是有關(guān)強(qiáng)制權(quán)的問題。 政府部門的行為對(duì)于其行為接受者來說通常具有強(qiáng)制性， 而非政府部門的行為對(duì)于其行為接受者來說則不具有強(qiáng)制性。在區(qū)分了政府部門與非政府部門之后， 我們還有必要進(jìn)步對(duì)中央政府與地方政府加以區(qū)分。 中央政府與地方政府的區(qū)別首先是行政等級(jí)上的。 中央政府與地方政府的區(qū)別還表現(xiàn)在它們所承擔(dān)的不同職能。 從以上兩個(gè)方面的分析中我們可以看到， 中央政府與地方政府雖然都是國(guó)家行政機(jī)關(guān)的組成部分， 且有著許多

7、一致的目標(biāo)和行為， 但兩者間的區(qū)分還是十分明顯的， 即它們?cè)趪?guó)家行政系統(tǒng)中處于不同的地位， 具有不同的權(quán)限和管轄范圍， 并執(zhí)行不同的職能。與私人部門一樣， 政府部門 （ 公共部門 ） 的存在也會(huì)產(chǎn)生一系列相似的經(jīng)濟(jì)問題， 它們主要有以下三方面。生產(chǎn)什么?這個(gè)問題首先涉及到公共產(chǎn)品生產(chǎn)與私人產(chǎn)品生產(chǎn)的均衡問題，其次也涉及到各種不同類型的公共產(chǎn)品的均衡問題。如何生產(chǎn)?公共產(chǎn)品是由政府來組織生產(chǎn)還是由私人企業(yè)去生產(chǎn)。許多人認(rèn)為由政府來組織生產(chǎn)公共產(chǎn)品，可以減少大公司對(duì)消費(fèi)者的剝削。為誰生產(chǎn)?這其實(shí)是一個(gè)有關(guān)公共產(chǎn)出的利益分配問題。政府關(guān)于稅收與福利計(jì)劃的決策將直接影響人們的收入分配。 同樣， 政府決

8、定生產(chǎn)什么樣的公共產(chǎn)品也就同時(shí)決定了哪些個(gè)人與利益集團(tuán)可以從中獲益。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)表明該學(xué)科已經(jīng)形成比較完整的學(xué)科體系， 與傳統(tǒng)的財(cái)政學(xué)相比較， 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)增加了兩大領(lǐng)域的內(nèi)容。 一是該學(xué)科增加了政府決策的內(nèi)容， 二是增加了公共部門支出的經(jīng)濟(jì)分析。 在學(xué)科體系上， 傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)無法把市場(chǎng)機(jī)制和非市場(chǎng)機(jī)制的資源配置統(tǒng)一到帕累托狀態(tài)，而在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中則建立了兩者一致的理論模型。三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展（一）財(cái)政學(xué)是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)1、重商主義的公共財(cái)政思想。重商主義是在歐洲原始積累時(shí)期代表商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說和政策體系。 它于 15 世紀(jì)初萌芽， 到 17 世紀(jì)達(dá)到極盛時(shí)期。 重商主義考察資本主義

9、生產(chǎn)方式是從流通領(lǐng)域的角度出發(fā)， 認(rèn)為國(guó)家的強(qiáng)大必須以經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)， 必須以擁有金銀貨幣的數(shù)量來衡量其財(cái)富的多少。 國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策和活動(dòng)的一切目的是獲取貨幣， 主張實(shí)行包括稅收政策在內(nèi)的干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策，鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口，以換回更多的金銀，積累貨幣財(cái)富。2、重農(nóng)學(xué)派的財(cái)政思想。重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人為法國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗朗斯瓦 魁奈,該學(xué)派 18 世紀(jì)形成于法國(guó)，它主要是反對(duì)重商主義和封建特權(quán)，其內(nèi)容有提倡、重視和發(fā)展農(nóng)業(yè)， 反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)， 提倡在經(jīng)濟(jì)上實(shí)行自由放任。 重農(nóng)學(xué)派把理論研究從流通領(lǐng)域 轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，認(rèn)為農(nóng)業(yè)是物質(zhì)財(cái)富的真正源泉，只有農(nóng)業(yè)才能創(chuàng)造“純產(chǎn)品” 必須發(fā)展農(nóng)業(yè)，才能使財(cái)源

10、茂盛，增加財(cái)政收入。從這一角度出發(fā)，重農(nóng)學(xué)派在財(cái)政方面主張實(shí)行“單一的土地稅” ，并由占有“純產(chǎn)品”的地主承擔(dān)全部稅負(fù)，取消其他課稅。同時(shí)反對(duì)行會(huì)限制和國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活， 提倡減輕人頭稅負(fù)擔(dān)， 反對(duì)包稅制的征收制度。 魁奈在1758 年發(fā)表的名著經(jīng)濟(jì)表中著重闡述了社會(huì)總產(chǎn)品的交換和流通，對(duì)財(cái)政和社會(huì)再生產(chǎn)的聯(lián)系進(jìn)行了最初的考察，提出了他的“純產(chǎn)品”學(xué)說和“單一土地稅”的稅收主張。另外， 魁奈還認(rèn)為國(guó)家應(yīng)該把政策重點(diǎn)放在經(jīng)濟(jì)的繁榮上。 杜爾哥發(fā)展了重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論，他把社會(huì)階級(jí)劃分為生產(chǎn)階級(jí)、 土地所有者階級(jí)和不生產(chǎn)階級(jí)， 并進(jìn)一步劃分出雇用工人和資本家。他認(rèn)為利潤(rùn)、利息、地租都是農(nóng)業(yè)“純產(chǎn)品

11、”的一部分。主張實(shí)行平等納稅，取消徭役制度和苛捐雜稅。在對(duì)外貿(mào)易方面，提倡自由貿(mào)易，實(shí)行平等關(guān)稅。同時(shí)他還認(rèn)為除土地所得稅之外的稅， 包括對(duì)佃農(nóng)征收的稅， 對(duì)企業(yè)利潤(rùn)和銷售商品征收的稅， 都是來源于農(nóng)業(yè)純產(chǎn)品，都是由土地所有者負(fù)擔(dān)，因而是間接稅，都應(yīng)廢除。3、古典學(xué)派的公共財(cái)政思想古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派代表新興資產(chǎn)階級(jí)利益的一種經(jīng)濟(jì)理論和體系，產(chǎn)生于 17 世紀(jì)中葉，完成于19世紀(jì)初。英國(guó)的威廉配第 1662年發(fā)表的賦稅論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志，亞當(dāng)斯密1776年發(fā)表的國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究是主要的理論代表，大衛(wèi)李嘉圖發(fā)表的 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理 為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的終結(jié)。 其他主要代表人物有布阿吉爾貝爾

12、、魁奈、杜爾哥和西斯蒙第。配第是英國(guó)從重商主義向古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)過渡的代表人物，其在財(cái)政理論方面的代表著作為 賦稅論 ， 這部著作主張財(cái)政支出按國(guó)家職能劃分為軍事、行政司法、 宗教、 教育、 社會(huì)事業(yè)和公共土木工程等項(xiàng)目， 并認(rèn)為國(guó)家支出應(yīng)以提高生產(chǎn)率、振興產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)， 削減非生產(chǎn)性支出， 增加生產(chǎn)性支出。 賦稅是將一部分人民財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移給政府， 人民所納賦稅應(yīng)以其在公共秩序中所享受的權(quán)益而定。 他提出了 “公平” 、 “簡(jiǎn)便” 、 “節(jié)省”的征稅標(biāo)準(zhǔn)。在稅收制度上，他主張以地租為主要稅源，以單一國(guó)內(nèi)消費(fèi)稅取代其他稅種，并傾向于實(shí)行比例稅制。亞當(dāng)斯密是英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表，他在 1776年出

13、版的國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究創(chuàng)立了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系和財(cái)政學(xué)體系，被譽(yù)為“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之父” 、“財(cái)政學(xué)之父” 。 國(guó)富論 1776 年在倫敦出版。 國(guó)富論產(chǎn)生于英國(guó)由工場(chǎng)手工業(yè)向大機(jī)器工業(yè)過渡的時(shí)期， 反映了產(chǎn)業(yè)資本同封建殘余作斗爭(zhēng)、 迅速發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)的要求。 作者以資產(chǎn)階級(jí)人性論為出發(fā)點(diǎn)， 以國(guó)民財(cái)富為研究對(duì)象， 使用了雙重的研究方法， 即一方面探索各個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇的內(nèi)在聯(lián)系， 另一方面僅僅描繪經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的表面聯(lián)系。 貫徹全書的一個(gè)基 本指導(dǎo)思想是主張自由放任，即主張?jiān)谧杂筛?jìng)爭(zhēng)中發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)大衛(wèi)李嘉圖繼承和發(fā)展了威廉配第和亞當(dāng)斯密的財(cái)政思想。大衛(wèi)李嘉圖（1772-1823） ，英國(guó)資產(chǎn)

14、階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表之一，也是英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者， 主要經(jīng)濟(jì)學(xué)代表作是1817 年完成的 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理 。 李嘉圖早期是交易所的證券經(jīng)紀(jì)人，后受亞當(dāng)斯密的書的影響，激發(fā)了他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的興趣，其研究的領(lǐng)域主要包括貨幣和價(jià)格，對(duì)稅收問題也有一定的研究。李嘉圖認(rèn)為：（ 1）賦稅的來源。李嘉圖堅(jiān)持勞動(dòng)時(shí)間決定商品價(jià)值的原理，認(rèn)為勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的唯一源泉。 據(jù)此， 李嘉圖認(rèn)為稅收來自勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值， 賦稅是一個(gè)國(guó)家的土地和勞動(dòng)的產(chǎn)品中由政府支配的部分， 它最后總是由該國(guó)的資本中或是由該國(guó)的收入中支付的。 李嘉圖將稅收歸納為來源于資本和收入兩個(gè)方面， 如果稅收的征收使得人

15、們?cè)黾由a(chǎn)或減少消費(fèi)， 那么稅收來源于收入；如果人們沒有增加生產(chǎn)或減少消費(fèi)，則稅收是來源于資本。李嘉圖認(rèn)為，稅收不論來自收入還是來自資本，都是對(duì)積累的減少。（ 2 ）稅收原則。李嘉圖的稅收原則思想主要體現(xiàn)在稅收公平和稅收對(duì)生產(chǎn)的影響方面，他并沒有像亞當(dāng)斯密那樣比較系統(tǒng)和全面地對(duì)稅收原則進(jìn)行分析。李嘉圖認(rèn)為社會(huì)一切收入都應(yīng)征稅， 人們應(yīng)按自己的財(cái)力來負(fù)擔(dān)稅收； 政府稅收只要負(fù)擔(dān)合理， 至于落在哪項(xiàng)收入上面是無關(guān)緊要的， 只要賦稅不是不平均地壓在從事積累和節(jié)約的階級(jí)身上， 它究竟是課加在利潤(rùn)上面、課加在農(nóng)產(chǎn)品上面、還是課加在工業(yè)品上面，并沒有多大關(guān)系。為了公平地征收稅收，應(yīng)該建立以工資稅、利潤(rùn)稅和

16、農(nóng)產(chǎn)品稅組成的稅收制度。另外，李嘉圖認(rèn)為政府財(cái)政支出是非生產(chǎn)性的； 政府稅收是用于政府支出， 因而也具非生產(chǎn)性； 稅收具有妨礙生產(chǎn)和耕種的通病，給生產(chǎn)帶來負(fù)擔(dān)。（ 3）關(guān)于地租稅。李嘉圖認(rèn)為地租稅只影響地租，地主負(fù)擔(dān)了全部稅收，地租稅不能轉(zhuǎn)嫁給任何消費(fèi)階級(jí)。 但李嘉圖認(rèn)為有些時(shí)候地租稅也會(huì)使農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格提高， 消費(fèi)者也會(huì)承擔(dān)稅負(fù)。（ 4） 關(guān)于利潤(rùn)稅。 李嘉圖認(rèn)為對(duì)資本利潤(rùn)征稅會(huì)導(dǎo)致所生產(chǎn)的商品漲價(jià)。 對(duì)資本家來說，如果征稅后稅收負(fù)擔(dān)不隨商品價(jià)格上漲而轉(zhuǎn)嫁， 生產(chǎn)產(chǎn)品的資本家就不能獲得平均利潤(rùn)。 通過進(jìn)一步分析， 李嘉圖認(rèn)為對(duì)資本利潤(rùn)課稅而一切商品都按稅額成比例地漲價(jià)， 就會(huì)影響股票持有人。（

17、 5）關(guān)于工資稅。對(duì)工資征稅會(huì)使得工資上漲，因而導(dǎo)致資本利潤(rùn)率的降低。李嘉圖指出， 對(duì)必需品征稅和對(duì)工資征稅的結(jié)果不一樣， 必需品征稅必然使必需品價(jià)格上漲， 而工資稅則不然； 必需品征稅部分是利潤(rùn)稅， 部分是對(duì)富有的消費(fèi)者征稅， 工資稅則全部是利潤(rùn)稅。工資稅的影響是使工資增加，增加的數(shù)額至少與稅額相等。（ 6 ）關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品稅。李嘉圖認(rèn)為，任何加在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者身上的稅收，無論采取土地稅的形式、什一稅的形式還是產(chǎn)品稅的形式，都將增加生產(chǎn)成本，因而會(huì)提高農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格。對(duì)農(nóng) 產(chǎn)品的征稅， 不會(huì)是由地主負(fù)擔(dān)， 因?yàn)椴荒軓牡刈庵锌鄢惪睿?也不是由農(nóng)場(chǎng)主的利潤(rùn)負(fù)擔(dān)，因?yàn)闆]有任何理由在其他行業(yè)獲得較高利潤(rùn)的情

18、況下要求農(nóng)場(chǎng)主從事這種利潤(rùn)較低的行業(yè)。（二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以凱恩斯 1936 年發(fā)表就業(yè)、利息和貨幣通論為始點(diǎn)，按發(fā)展順序劃分，主要有凱恩斯學(xué)派、供給學(xué)派、公共選擇學(xué)派等。1、凱恩斯主義的財(cái)政理論。凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的核心是有效總需求理論，它們?nèi)Q于“邊際消費(fèi)傾向” 、 “資本邊際效率”及“貨幣的流動(dòng)偏好”三大基本心理因素。2 、應(yīng)學(xué)派的財(cái)政理論。 20 世紀(jì) 70 年代以來，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)“滯脹”的局面，凱恩斯學(xué)派需求管理政策受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。由于凱恩斯學(xué)派的需求管理政策忽視勞動(dòng)、儲(chǔ)蓄、投資、 生產(chǎn)等供應(yīng)的因素， 從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的降低。 以供應(yīng)學(xué)派為代表的的經(jīng)濟(jì)理論

19、應(yīng)運(yùn)而生， 他們認(rèn)為要醫(yī)治 “滯脹” 的經(jīng)濟(jì)頑癥， 就要重新肯定薩伊定律， 重視供給管理政策，降低稅率以刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，減少國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，提高私人經(jīng)濟(jì)的效率。表現(xiàn)在稅收上，就要強(qiáng)調(diào)稅收的中性原則，即征稅結(jié)果不要影響納稅人在生產(chǎn)、投資、消費(fèi)等方面的行為。供應(yīng)學(xué)派反對(duì)赤字財(cái)政政策，主張實(shí)行緊縮性的財(cái)政政策，恢復(fù)預(yù)算平衡。在具體政策措施上，主張減稅政策，以鼓勵(lì)人們的工作積極性，刺激投資，增加供應(yīng)。他們提出了“拉弗曲線” ，以此來描述稅收和生產(chǎn)之間的關(guān)系。3、貨幣學(xué)派的財(cái)政觀點(diǎn)。貨幣學(xué)派以米爾頓弗里德曼為代表，興起于本世紀(jì)五六十年代。他們反對(duì)凱恩斯的理論及政策主張， 主張實(shí)行單一的貨幣政策以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。

20、貨幣學(xué)派認(rèn)為推行凱恩斯擴(kuò)大財(cái)政支出政策造成貨幣供應(yīng)的增加， 導(dǎo)致持續(xù)的通貨膨脹。 因此， 他們反對(duì)赤字財(cái)政政策， 主張實(shí)行緊縮性的財(cái)政政策和貨幣政策來控制通貨膨脹。 在稅收方面， 貨幣學(xué)派提出了全面降低個(gè)人所得稅的基本稅率， 減征投資收入稅、 土地開發(fā)稅和公司利潤(rùn)稅， 實(shí)行“負(fù)所得稅”的設(shè)想。4、其他觀點(diǎn)。除了上述一些主要流派的財(cái)政思想和觀點(diǎn)外，在當(dāng)代西方公共財(cái)政學(xué)理論中、引人注目的還有馬斯格雷夫的財(cái)政學(xué)說和公共選擇學(xué)派的財(cái)政學(xué)說。馬斯格雷夫，在財(cái)政理論和實(shí)踐一書中提出稅收六原則：（1）稅負(fù)分布應(yīng)該是公平的，應(yīng)使每個(gè)人都支付合理的份額。（ 2）稅收的選擇應(yīng)盡量不干預(yù)有效的市場(chǎng)決策，也就是說要使

21、稅收的“額外負(fù)擔(dān)”極小化。3）如果稅收政策被用于實(shí)現(xiàn)刺激投資等其他目標(biāo)，必須使之對(duì)稅制公平性的干擾達(dá)到最小。4）稅收結(jié)構(gòu)應(yīng)有助于以經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)為目標(biāo)的財(cái)政政策的實(shí)現(xiàn)。5）稅收制度應(yīng)明晰而無行政爭(zhēng)議，并且要便于納稅人理解。6）稅收的管理和征收費(fèi)用應(yīng)在考慮其他目標(biāo)的基礎(chǔ)上盡量降低?？傊?隨著時(shí)代和環(huán)境的變化， 要求人們從更廣泛的范圍， 更深的層次上研究政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 研究方法的進(jìn)步， 更推動(dòng)了財(cái)政學(xué)基礎(chǔ)上的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。 為了沿襲歷史上財(cái)政學(xué)的發(fā)展，人們往往把財(cái)政學(xué)叫做舊公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，而把擴(kuò)大了的財(cái)政學(xué)叫做公共經(jīng)濟(jì)學(xué)。1 2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位

22、為研究對(duì)象， 研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)變量的決定。 如單個(gè)消費(fèi)者、 單個(gè)家庭、 單個(gè)廠商、 單個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)行為等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為它所要研究解決的是生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)，為誰生產(chǎn)這三大經(jīng)濟(jì)問題。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系十分密切，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)r(jià)格機(jī)制、生產(chǎn)者行為、消費(fèi)者行為， 而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府看成一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體， 該主體為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益最大化而生產(chǎn)和消費(fèi)。 因此， 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的優(yōu)化資源配置的研究目的同樣適用于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)。 例如，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把稅收看成是政府的成本與價(jià)格， 通過財(cái)政收支的研究來弄清納稅人的每一筆稅金是否實(shí)現(xiàn)了最大化，政府的每一筆開支是否實(shí)現(xiàn)了最大化。

23、此外， 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛運(yùn)用了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)分析工具， 如個(gè)量分析、 量-本-利分析、均衡分析、邊際效用理論、供求理論等。二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為考察對(duì)象，研究經(jīng)濟(jì)中有關(guān)總量的決定及其變化。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是相對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)而言， 它們兩者共同組成當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心論題是對(duì)國(guó)民收入這個(gè)經(jīng)濟(jì)總量作分析， 研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量和一般價(jià)格水平?jīng)Q定等經(jīng)濟(jì)問題。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究一個(gè)國(guó)家的資源是否被充分利用， 貨幣和儲(chǔ)蓄的購(gòu)買力是否變動(dòng)，生產(chǎn)物品的能力是否增長(zhǎng)，這三大經(jīng)濟(jì)問題。政府的職能與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有著更加密切的聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)從非均衡到均衡的過渡， 在

24、過渡的進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)質(zhì)和量的提高。 市場(chǎng)機(jī)制在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)揮著重要的作用， 價(jià)格調(diào)節(jié)著生產(chǎn)和消費(fèi)。 特別是在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中， 價(jià)格可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。 但完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的前提條件是苛刻的， 市場(chǎng)機(jī)制在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有效， 在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能會(huì)失靈。 在 整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中， 價(jià)格調(diào)節(jié)的作用相對(duì)有限， 政府調(diào)節(jié)的作用就十分必要。 客觀上要求存在一個(gè)對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)、代表全民意志活動(dòng)的集體，這個(gè)集體就是國(guó)家和政府。三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)(welfare Economics) 是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支， 它在 20 世紀(jì)早期形成于英國(guó)， 后來在美國(guó)、 法國(guó)和北歐國(guó)家得到廣泛傳播和發(fā)展

25、。 福利分為個(gè)人福利和社會(huì)福利。個(gè)人福利是指一個(gè)人獲得的滿足，它可以看作是“幸?！被颉翱鞓贰钡耐x語，這種滿足既包括個(gè)人物質(zhì)生活需要的滿足， 也包括個(gè)人精神生活需要的滿足。 社會(huì)福利是指一個(gè)社會(huì)全體成員的個(gè)人福利的總和或個(gè)人福利的集合。 在社會(huì)福利中， 能夠直接或間接用貨幣來衡量的那部分社會(huì)福利， 叫做經(jīng)濟(jì)福利。 經(jīng)濟(jì)福利就是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。 本書后面所說的社會(huì)福利是指一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的帕累托最優(yōu)原則已經(jīng)成為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容。 所謂帕累托最優(yōu)是指如果任何一種改變現(xiàn)狀的資源配置方式或措施都會(huì)至少使其中一方遭到損失， 那么原來的方式就是帕累托最優(yōu)。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以帕累托

26、最優(yōu)原則揭示了資源配置的有效性問題， 而這對(duì)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也十分重要。 為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)和福利的增加， 人們必須要打破過去的平衡而尋求新的平衡，帕累托最優(yōu)原則是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原則之一。四、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)和倫理學(xué)政治學(xué)就是研究政治的科學(xué)， 政治學(xué)的定義是與政治的定義聯(lián)系在起的。 政治本質(zhì)上是人們?cè)谝欢ń?jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上， 圍繞著特定利益， 借助于社會(huì)公共權(quán)力來規(guī)定和實(shí)現(xiàn)特定權(quán)利的一種社會(huì)關(guān)系。 因此， 政治學(xué)就是研究這種特定的社會(huì)關(guān)系即政治關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué)。首先， 政治學(xué)以政治關(guān)系作為研究對(duì)象。 在實(shí)際政治生活中， 政治關(guān)系具有多種外延形態(tài)， 如政治行為是政治關(guān)系的行為形態(tài)、 政治體系是

27、政治關(guān)系的組織和制度形態(tài)， 政治文化是政治關(guān)系的心理和精神形態(tài)， 這些形態(tài)也都是政治學(xué)研究的對(duì)象。 其次， 政治學(xué)以探求政治關(guān)系的發(fā)展規(guī)律作為自己的目標(biāo)和任務(wù)。 因此， 政治學(xué)既要求對(duì)于政治現(xiàn)象的描述和對(duì)于政治表征的把握， 更要求深入研究政治關(guān)系的本質(zhì)聯(lián)系及其發(fā)展運(yùn)動(dòng)。 第三， 政治學(xué)是一門科學(xué)， 它要求人們以客觀政治關(guān)系為研究對(duì)象， 以科學(xué)態(tài)度和科學(xué)方法從事研究， 其研究的科學(xué)成果和結(jié)論必定對(duì)于人們認(rèn)識(shí)政治現(xiàn)象、掌握政治規(guī)律起著巨大的指導(dǎo)作用。所謂倫理學(xué)， 就是關(guān)于道德的科學(xué)。 倫理是一種認(rèn)知對(duì)錯(cuò)的信念， 是一種大眾認(rèn)知的規(guī)范。 倫， “猶分也” ， 引申為人與人的關(guān)系之意， 理， “猶類也

28、” ， 引申為道理和規(guī)則之意。 “倫理” 便是處理人們相互關(guān)系所應(yīng)遵循的道理和規(guī)則。 政府作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織， 其決策首先考慮到政治影響， 政治因素對(duì)政府經(jīng)濟(jì)行為有重要的影響力。 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、 倫理學(xué)相互影響、 相互滲透， 政府的許多經(jīng)濟(jì)行為是借助政治學(xué)的框架來完成的， 而隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展， 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想及研究方法越來越多的滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面。 以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派， 強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的新古典綜合派的觀點(diǎn)， 都說明經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)是密不可分的。 而且在選擇行為過程中， 必然涉及到倫理標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)意識(shí)形態(tài)的問題， 使公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)、社會(huì)學(xué)等有了內(nèi)在的聯(lián)系。五、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與

29、法學(xué)法以確立人們之間權(quán)利、 義務(wù)的辦法來調(diào)整人們之間的關(guān)系。 在階級(jí)社會(huì)里， 就階級(jí)統(tǒng)治的角度來說， 人們之間的關(guān)系主要可分為兩大類， 一類是統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部的各種關(guān)系， 如國(guó)家機(jī)構(gòu)各部分之間的關(guān)系， 國(guó)家與統(tǒng)治者個(gè)人或集團(tuán)之間的關(guān)系， 統(tǒng)治者個(gè)人或集團(tuán)之間的相互關(guān)系等； 另一類是統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)之間的各種關(guān)系， 這些關(guān)系的具體內(nèi)容是極其廣泛的，它包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、倫理等方面。法學(xué)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供了基本的法理基礎(chǔ)。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，規(guī)范地判斷政府的經(jīng)濟(jì)行為具有相當(dāng)?shù)碾y度，即政府應(yīng)該做什么，不應(yīng)該作什么， 哪些是政府經(jīng)濟(jì)行為， 哪些不是政府經(jīng)濟(jì)行為。 法學(xué)可以提供解決此類問題的思路， 實(shí)證

30、主義法學(xué)把國(guó)家等同于法律規(guī)范， 不承認(rèn)存在一個(gè)可以了解的、 人格化的國(guó)家。而且許多政府行為必須通過法律規(guī)范來實(shí)施，如反壟斷法。美國(guó) 1890 年就通過了反托拉斯法謝爾曼法。1 3 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展一、改革開放前的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)改革開放前，公共經(jīng)濟(jì)壟斷一切具體表現(xiàn)為以下三個(gè)方面：第一， 公共部門通過計(jì)劃調(diào)配幾乎所有的社會(huì)資源。 社會(huì)主義理論認(rèn)為公有制是未來社會(huì)的主要特征，中央計(jì)劃可以消除資本主義生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，國(guó)家財(cái)政在嚴(yán)格控制全社會(huì)所有投資的同時(shí)也嚴(yán)格控制絕大部分消費(fèi)。第二，公共部門直接支配社會(huì)生活的各個(gè)方面。國(guó)家財(cái)政不僅滿足國(guó)防、外交、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、行政管理、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施等一般意義

31、上的公共支出之外，還嚴(yán)格控制國(guó)有企業(yè)的設(shè)備投資、技術(shù)改造和員工的工資福利。第三， 國(guó)家主要通過公共部門來管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)。 改革開放前國(guó)家維持了龐大的國(guó)有企業(yè)體系， 財(cái)政開支在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有絕對(duì)份額。 集體所有制企業(yè)和人民公社雖然不屬國(guó)有也非國(guó)營(yíng)， 但實(shí)際上是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的附屬和國(guó)有經(jīng)濟(jì)的延伸。 經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的程度很低， 不僅城市居民的火柴、 針線需憑票供應(yīng)， 連農(nóng)民自留地上的剩余瓜果蔬菜也不能公開拿到集市上自由出售。 可見計(jì)劃財(cái)政的權(quán)威和影響無所不在。 不僅國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的積累和消費(fèi)比例是由計(jì)劃決定，而且連企業(yè)生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少都要由計(jì)劃和財(cái)政來決定。1979 年至 1993 年雙軌過渡的漸進(jìn)式改革197

32、8 年至 1988 年在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，開始對(duì)計(jì)劃、投資、財(cái)政、金融、工資、價(jià)格和政府機(jī)構(gòu)等幾個(gè)方面的管理體制進(jìn)行心要的改革。 在計(jì)劃管理體制改革方面， 將原來單一的集中計(jì)劃的形式改為實(shí)行指令性計(jì)劃、 指導(dǎo)性計(jì)劃和市場(chǎng)調(diào)節(jié)等三種形式， 并且縮小了指令性計(jì)劃的范圍， 擴(kuò)大了指導(dǎo)性計(jì)劃的范圍； 在投資體制改革方面， 國(guó)家預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資全部由撥款改為貸款， 下放了固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的審批權(quán)限， 國(guó)家專門成立了 6 個(gè)專業(yè)投資公司；在財(cái)稅體制改革方面，國(guó)有企業(yè)實(shí)行兩步利改稅，政府實(shí)行“劃分稅種、核定收支、分級(jí)包干”的財(cái)政管理體制；1989 年至 1993 年是政府經(jīng)濟(jì)管理體制的調(diào)整階段。 在新舊體制

33、因素的混合作用下， 1988 年經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)過熱、秩序混亂和通貨膨脹加劇的局面，政府運(yùn)用一系列計(jì)劃手段和經(jīng)濟(jì)手段治理經(jīng)濟(jì)環(huán)境， 整頓經(jīng)濟(jì)秩序。 同時(shí)， 在價(jià)格管理和宏觀政策調(diào)控手段方面進(jìn)行了調(diào)整。1994 年以后的政府職能轉(zhuǎn)變這一階段中， 圍繞著建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)， 大力推進(jìn)了財(cái)稅、 金融、 價(jià)格管理、外匯管理、政府機(jī)構(gòu)等方面的改革，初步建立了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的宏觀調(diào)控體制框架。 、1994年1月起全國(guó)實(shí)行新的財(cái)稅機(jī)制，即分稅制。內(nèi)容是：按稅種劃分中央與地方財(cái)政收入； 中央和地方分設(shè)稅務(wù)機(jī)構(gòu)分別收稅； 中央先集中大部分財(cái)力， 然后對(duì)地方實(shí)行稅收返還和轉(zhuǎn)移支付。與此同時(shí)，確立了復(fù)式預(yù)算制

34、度，加強(qiáng)了對(duì)財(cái)政支出的管理。作為公共經(jīng)濟(jì)中最核心部分的財(cái)政收支基本規(guī)范，并逐漸與國(guó)際接軌。通過以上的回顧， 可以清楚地看到公共經(jīng)濟(jì)的改革在我國(guó)改革開放中占有及其重要的地位，既是改革的對(duì)象，同時(shí)又是改革的動(dòng)力。五、學(xué)習(xí)借鑒西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)我國(guó)長(zhǎng)期受高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響， 對(duì)公共經(jīng)濟(jì)的學(xué)習(xí)和研究十分薄弱。 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)這一名稱的出現(xiàn)也只是近幾年來的事。 建立和完善具有中國(guó)特色的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)長(zhǎng)期的任務(wù)， 我們首先要認(rèn)真學(xué)習(xí)和借鑒西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中有益的東西， 然后結(jié)合有中國(guó)特色的社會(huì)主義理論與實(shí)踐，以“三個(gè)有利于”為標(biāo)準(zhǔn)，建立符合我國(guó)國(guó)情的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)從本質(zhì)上說是維護(hù)資本主義制度

35、的， 是維護(hù)以私有制為基礎(chǔ)、 三權(quán)分立為特征的西方民主政治學(xué)說的。 但是， 西方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中某些帶有普遍性、規(guī)律性的東西， 是正確處理國(guó)家和社會(huì)、 政府與市場(chǎng)關(guān)系的成功經(jīng)驗(yàn)的理論總結(jié)。 我國(guó)必須要善于學(xué)習(xí)研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的共性問題， 汲取別人的教訓(xùn)， 借鑒他國(guó)成功經(jīng)驗(yàn)。 就我國(guó)現(xiàn)狀而言，公共部門經(jīng)濟(jì)，即中央財(cái)政、各級(jí)地方財(cái)政、中央與地方政府出資興辦企事業(yè)，無論在形式和規(guī)模上離社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求還有很大差距， 還要付出艱辛努力、 進(jìn)行堅(jiān)持不懈的改革才行。思考題：如何正確理解公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵以及與其他學(xué)科的關(guān)系論述公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程及在中國(guó)的運(yùn)用第二部分政府與市場(chǎng)重點(diǎn)與難點(diǎn)：、

36、 計(jì)劃與市場(chǎng)體制下的政府行為、 政府失靈與市場(chǎng)失靈的問題及對(duì)策、 政府的經(jīng)濟(jì)職能 1 兩種經(jīng)濟(jì)體制下的政府一、 計(jì)劃體制與政府行為(一)計(jì)劃體制的設(shè)想與實(shí)踐計(jì)劃體制理論模型隱含著四個(gè)方面的理論假設(shè)： 一是完備的信息結(jié)構(gòu)假設(shè)。 它包括信息費(fèi)用為零或者低得可以忽略不計(jì)， 并且信息是完全對(duì)稱的； 二是在按勞分配規(guī)律作用下， 邊際私人收益等于邊際社會(huì)收益， 激勵(lì)機(jī)制完全是內(nèi)在的， 即社會(huì)利益的增進(jìn)即是個(gè)人利益的增進(jìn)； 三是在實(shí)物經(jīng)濟(jì)條件下， 整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)目標(biāo)是為了滿足人民群眾的物質(zhì)生活和精神生活的需要， 即經(jīng)濟(jì)是需求導(dǎo)向的； 四是整個(gè)社會(huì)的供求在計(jì)劃者的精心安排下普遍均衡，整個(gè)經(jīng)濟(jì)能夠達(dá)到瓦爾拉

37、均衡(Walrasian Equilibrium) ，并符合帕累托最優(yōu) (ParetoOptimal) 的基本要求。 其中， 最為核心的假設(shè)是信息完備的假設(shè)， 其余的假設(shè)都是由此派生的。在實(shí)踐，計(jì)劃體制并沒有達(dá)到它假設(shè)條件下可以到達(dá)的效果。這是因?yàn)?，?jì)劃體制的四個(gè)假設(shè)并不具備。 現(xiàn)實(shí)的信息結(jié)構(gòu)很難而且不可能是完備的， 計(jì)劃者事實(shí)上不可能知道所有消費(fèi)者的偏好、生產(chǎn)資源的狀況、生產(chǎn)者的生產(chǎn)能力，以及勞動(dòng)者的勞動(dòng)貢獻(xiàn)等，而且計(jì)劃者要獲取信息， 需要相當(dāng)大的成本， 大得甚至?xí)褂?jì)劃者寧愿放棄完全信息， 導(dǎo)致信息的不完備。 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐的結(jié)果遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離計(jì)劃者預(yù)想的結(jié)果。 就使得現(xiàn)實(shí)的計(jì)劃體制困境重重，更

38、不要說另外三個(gè)假設(shè)也存在相當(dāng)大的現(xiàn)實(shí)性問題。（二） 、現(xiàn)存計(jì)劃體制與政府行為正是因?yàn)樯鲜銮闆r， 導(dǎo)致了現(xiàn)實(shí)計(jì)劃體制政府行為與經(jīng)典模型設(shè)計(jì)者們?cè)O(shè)計(jì)的政府行為的很大偏離。1、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的偏離公有制的基本特征之一，是全體人民或全體勞動(dòng)者是生產(chǎn)資料的共同所有者，他們都是生產(chǎn)資料的主人。特征之二是全體勞動(dòng)者共同所有的生產(chǎn)資料是為廣大勞動(dòng)者的利益服務(wù)的， 生產(chǎn)資料不再是剝削的載體和手段， 而是廣大勞動(dòng)者為增進(jìn)自己的物質(zhì)利益所從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本條件?？梢钥闯觯兄谱鳛橐环N產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)是：公有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)主體是全體勞動(dòng)者，只有全體勞動(dòng)者才有權(quán)擁有并處置公有財(cái)產(chǎn)， 也只有他們才能合法地取得公有財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的

39、經(jīng)濟(jì)效益。但事實(shí)上，全體勞動(dòng)者只是一個(gè)抽象的理論概念，不具有操作意義。也因此構(gòu)不成實(shí)際意義上的產(chǎn)權(quán)主體。 所以， 在事實(shí)上國(guó)家成為了全體勞動(dòng)者的總代表， 全民所有制也就變成了國(guó)家所有制。所以， 完全的社會(huì)公有制或全民所有制就變成了局部的公有制， 局部所有制就是政府所有制與集體所有制的結(jié)合。 這種結(jié)構(gòu)是不同于經(jīng)典計(jì)劃體制理論模型的。 政府是經(jīng)濟(jì)管理的主體，但不是全部，政府進(jìn)行統(tǒng)一計(jì)劃、制定政策的工作，它們對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)是有分工的，從收益角度講，就是收益局限在不同的人手里。政府規(guī)定，集體所有制的收益權(quán)集中在部分人手里， 國(guó)有資產(chǎn)的收益權(quán)也局限由部分人取得， 國(guó)營(yíng)單位里， 不允許農(nóng)業(yè)戶口人員就業(yè)，

40、 同時(shí)各國(guó)營(yíng)企業(yè)是屬于條塊分割的， 資產(chǎn)的收益權(quán)各個(gè)部門并不統(tǒng)一。 這些都是現(xiàn)實(shí)計(jì)劃體制偏離后政府的不同于經(jīng)典理論的行為模式。2、政府決策結(jié)構(gòu)的偏離在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下， 一個(gè)社會(huì)的決策結(jié)構(gòu)是完全集中的。 這個(gè)社會(huì)的所有決策均由中央政府決策機(jī)構(gòu)做出， 做出決策所需的信息可以以很低的費(fèi)用獲得； 決策所涉及的所有人的價(jià)值偏好是完全一致的； 以政府為主體的決策結(jié)構(gòu)的管理成本為零， 完全低于市場(chǎng)的交易成本，所以也不需要有市場(chǎng)。事實(shí)上， 現(xiàn)實(shí)的計(jì)劃體制下政府的決策結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)不是這樣的。 因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)世界中， 上述三個(gè)假設(shè)是很難得到滿足的。首先，整個(gè)社會(huì)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理及其他各個(gè)方面的管理決策決不會(huì)只是簡(jiǎn)單的計(jì)算和監(jiān)

41、督。其次，在現(xiàn)實(shí)中，政府并不能使它的管理成本低于市場(chǎng)交易成本，商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律不是理想可以改變的，政府不能完全代替市場(chǎng)。最后，消費(fèi)者和生產(chǎn)者的價(jià)值偏好并不與負(fù)責(zé)決策的政府完全一致。三個(gè)原因結(jié)合起來， 導(dǎo)致了現(xiàn)實(shí)與計(jì)劃體制的偏離。動(dòng)力結(jié)構(gòu)的偏離現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的計(jì)劃體制卻有著無法解決的困境，使得其動(dòng)力結(jié)構(gòu)也有了明顯的偏離。首先，在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義社會(huì)中，勞動(dòng)只具有一定程度的社會(huì)性。公有制制度的建立，使勞動(dòng)者同公有的生產(chǎn)資料開始直接結(jié)合， 在實(shí)際生活中， 社會(huì)勞動(dòng)的分工和社會(huì)勞動(dòng)量的分配， 基本上也是由國(guó)家或集體有計(jì)劃地安排的， 每個(gè)勞動(dòng)者在全民所有制或者是集體所有制經(jīng)濟(jì)中的勞動(dòng)， 都要受國(guó)家計(jì)劃的支配或在

42、國(guó)家計(jì)劃指導(dǎo)下進(jìn)行。 他們的勞動(dòng)已開始直接成為社會(huì)總勞動(dòng)的有機(jī)組成部分， 在一定程度上實(shí)現(xiàn)了個(gè)人勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)的直接統(tǒng)一， 這種勞動(dòng)已經(jīng)帶有直接社會(huì)勞動(dòng)的性質(zhì)。 但是， 社會(huì)主義尚處于不發(fā)達(dá)階段， 生產(chǎn)資料公有制還包括全民所有制和集體所有制兩種形式。 在全民所有制中， 生產(chǎn)資料為社會(huì)占有， 國(guó)家可以按照社會(huì)需要和經(jīng)濟(jì)的合理性， 通過計(jì)劃指導(dǎo)把生產(chǎn)資料分配給各部門、 各地區(qū)和各企業(yè)，使生產(chǎn)資料和各單位的勞動(dòng)力相結(jié)合。其次， 技術(shù)上的可操作性差， 是現(xiàn)實(shí)計(jì)劃體制動(dòng)力結(jié)構(gòu)偏離的又一原因。 從操作角度來看， 按勞分配并不是按照單個(gè)勞動(dòng)者所付出的勞動(dòng)數(shù)量和質(zhì)量來確定他應(yīng)得的報(bào)酬， 也不是按照在特定條件下

43、生產(chǎn)一定數(shù)量及質(zhì)量的產(chǎn)品， 而是根據(jù)社會(huì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)， 將勞動(dòng)者的個(gè)別勞動(dòng)付出換算成社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)數(shù)， 換算成在特定條件下的社會(huì)平均勞動(dòng)付出， 再按照換算結(jié)果確定勞動(dòng)者的應(yīng)得的報(bào)酬。取代理論動(dòng)力結(jié)構(gòu)的是一種固定勞動(dòng)定額制和與此相適應(yīng)的固定工資制。 由于不同企業(yè)的技術(shù)條件、設(shè)備條件、原料供應(yīng)條件，以及計(jì)劃任務(wù)等都有所不同，所以不同企業(yè)職工提供的勞動(dòng)數(shù)量和質(zhì)量也有很大的差別。 造成這些差別的有些是個(gè)人的原因， 如工作努力程度等；有些則是政府的原因，如計(jì)劃指標(biāo)的數(shù)量與質(zhì)量、企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境等。由于這兩種因素在技術(shù)上很難加以區(qū)分， 所以在實(shí)踐上政府在確定不同企業(yè)職工的報(bào)酬時(shí)， 并不考慮不同企業(yè)職工提供的勞動(dòng)

44、數(shù)量和質(zhì)量， 而是根據(jù)政府制定的工資表直接加以統(tǒng)一規(guī)定。 這種工資制度一刀切，簡(jiǎn)便易行，可以節(jié)省大量的信息費(fèi)用，并且與傳統(tǒng)體制中的決策結(jié)構(gòu)相配套。但是后果也是嚴(yán)重的： 就是個(gè)人缺乏勞動(dòng)的積極性， 不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 政府也意識(shí)到個(gè)人會(huì)偷懶這一點(diǎn)，所以他們也采取了種種方法來提高個(gè)人的積極性。比如強(qiáng)制手段、監(jiān)督、意識(shí)形態(tài)教育等等， 但這與理論上的按勞分配已經(jīng)是大相徑庭了， 社會(huì)上普遍存在低效率。 政府的權(quán)力很大，但是它由于本身體制的假設(shè)淵源，無法解決計(jì)劃體制社會(huì)中普遍的低效率現(xiàn)象。這是計(jì)劃體制一個(gè)致命的缺陷?？傊?， 在這種計(jì)劃體制下， 政府功能過分?jǐn)U張， 無所不管， 包羅萬象， 微觀宏觀一把抓。但

45、是現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的種種實(shí)際狀況，使得現(xiàn)實(shí)的計(jì)劃體制與理論中的計(jì)劃體制有明顯的偏離。由于這些偏離， 政府的行為受到現(xiàn)實(shí)中的限制， 社會(huì)中存在普遍的低效率， 這些在事實(shí)上說明了政府不能取代市場(chǎng)。二、市場(chǎng)體制與政府功能、市場(chǎng)體制概念及實(shí)踐1、市場(chǎng)體制市場(chǎng)體制是以市場(chǎng)為中心的一種制度安排， 無論微觀和宏觀、 無論物資流動(dòng)與人員流動(dòng)、無論何種經(jīng)濟(jì)行為， 都要面向市場(chǎng)， 以市場(chǎng)動(dòng)態(tài)為基本依據(jù)， 并通過市場(chǎng)環(huán)節(jié)來實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。 市場(chǎng)成為各種經(jīng)營(yíng)主體的起點(diǎn)和終點(diǎn)， 成為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的中心和渠道。 在市場(chǎng)體制下，價(jià)值規(guī)律是起巨大的作用的。計(jì)劃體制的政府萬能性特點(diǎn)是與市場(chǎng)體制格格不入的。 市場(chǎng)體制的決策權(quán)分配或決

46、策結(jié)構(gòu)是完全分散的， 生產(chǎn)者和消費(fèi)者自己決定生產(chǎn)什么， 不生產(chǎn)什么， 消費(fèi)什么， 不消費(fèi)什么，并且完全由生產(chǎn)者和消費(fèi)者自己承擔(dān)決策的后果， 政府在經(jīng)濟(jì)決策中不起決定性作用， 所有經(jīng)濟(jì)決策都是由企業(yè)和家庭在微觀層次上做出的。 消費(fèi)者自己決定自己的工作時(shí)間和消費(fèi)支出，企業(yè)完全由自己的意愿決定自己投資的數(shù)量和構(gòu)成。2、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)體制的理論模型基本假設(shè)：?jiǎn)蝹€(gè)企業(yè)的生產(chǎn)可能性集是凸集。這意味著生產(chǎn)是可分的和可加的。相應(yīng)的推論是，生產(chǎn)函數(shù)為凹函數(shù)，生產(chǎn)的邊際收益遞減；生產(chǎn)的規(guī)模收益不變；單個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)可能集是凸集。 消費(fèi)偏好具有以下性質(zhì)： 傳遞性， 如果對(duì) A 物品的偏好大于或等于B物品，對(duì)B物品的偏

47、好大于或等于C物品，則對(duì)A物品的偏好大于或等于C物品；相關(guān)性，任何兩個(gè)物品之間可以進(jìn)行消費(fèi)偏好的對(duì)比；連續(xù)性；消費(fèi)偏好具有半緊的凸性；不可滿足特性。 沒有一種消費(fèi)組合可以給消費(fèi)者以完全滿足。 這一點(diǎn)體現(xiàn)人類在消費(fèi)上的貪得無厭的本性。在這些條件下，在消費(fèi)可能集上可建立連續(xù)的、半緊的、準(zhǔn)凹的效用函數(shù)；帕累托效應(yīng)有兩種含義： 第一是帕累托最優(yōu)， 在其他人的效用至少不下降的情況下， 沒有人可從資源的重新分配中得到效用改善； 第二是帕累托效率， 沒有人能從資源的重新配置中得到效用改善。 前者指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體效用的改善不能以犧牲他人的效用為代價(jià)； 后者沒有這一限制?；窘Y(jié)論。 這就是所謂福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)基本

48、定理： 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理： 如以下條件滿足， 則市場(chǎng)可以達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)均衡并且合于帕累托效率原則， 即家庭與企業(yè)在市場(chǎng)中進(jìn)行完全競(jìng)爭(zhēng)； 價(jià)格是可變參數(shù)； 市場(chǎng)完全； 信息完備。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理： 如以下條件滿足，則通過適當(dāng)?shù)囊淮涡赞D(zhuǎn)移支付和稅收， 市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)均衡點(diǎn)可達(dá)到并可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率，即家庭無差異曲線圖與企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)集為凸性；市場(chǎng)完全；信息完備；轉(zhuǎn)移支付與稅收等再分配過程不存在成本。 i在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，并不是所有的人都遵紀(jì)守法，總有人想以投機(jī)行為發(fā)財(cái)。盡管大多數(shù)人都想獲得長(zhǎng)期利益， 要長(zhǎng)期做生意， 他們?cè)敢庾袷厥袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中做生意的規(guī)則， 但只要有人想投機(jī)， 市場(chǎng)中做生意的規(guī)則就

49、會(huì)遭到破壞。 經(jīng)濟(jì)生活的少數(shù)害群之馬會(huì)嚴(yán)重破壞正常的經(jīng)濟(jì)秩序。 在大多數(shù)人都遵守規(guī)則的情況下， 投機(jī)者不可能每次都獲利， 也不可能長(zhǎng)期獲利， 但確實(shí)能在一次或幾次中使自己大發(fā)其財(cái)， 并讓合伙人遭到巨大損失。 這種破壞規(guī)則的行為的直接危害是使受騙者受到了直接的財(cái)產(chǎn)損失， 其間接危害是破壞了生意規(guī)則， 使大家對(duì)規(guī)則的信心大失， 從而使經(jīng)營(yíng)者心理成本大大增加， 從而改變經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)原則， 直接導(dǎo)致交易成本直線上升， 經(jīng)濟(jì)效益直線下降。 市場(chǎng)機(jī)制是一種制度化的機(jī)制， 它可以保證多次重復(fù)的經(jīng)濟(jì)行為活動(dòng)的順利和合理。 但是， 它不能保證非合理性行為的不出現(xiàn)， 不能保證這些行為對(duì)市場(chǎng)規(guī)則不造成破壞， 因?yàn)槭?/p>

50、場(chǎng)機(jī)制的規(guī)則無法懲罰投機(jī)行為市場(chǎng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制 具有事后性的特點(diǎn)，并且只有在經(jīng)濟(jì)行為多次重復(fù)的情況下才有效果。、現(xiàn)存市場(chǎng)體制與政府功能市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)資源配置需要幾個(gè)要素來保證的。 首先， 經(jīng)濟(jì)信息是完全和對(duì)稱的， 買賣雙方對(duì)交易的內(nèi)容、 商品的質(zhì)量和衡量標(biāo)準(zhǔn)有完全充分的了解和對(duì)稱的知識(shí)； 其次，市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的， 市場(chǎng)上每個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人只能被動(dòng)的接受市場(chǎng)價(jià)格， 按價(jià)格信號(hào)決定自己應(yīng)當(dāng)如何生產(chǎn)和消費(fèi)。而不能以任何手段操縱價(jià)格；第三，規(guī)模報(bào)酬是不變的或是遞減的，隨著生產(chǎn)規(guī)模的增加， 產(chǎn)品的單位成本只會(huì)不變或者增加， 不會(huì)減少， 增加產(chǎn)量不會(huì)增加單位產(chǎn)品的報(bào)酬率； 第四， 企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不會(huì)有任

51、何外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)， 經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的生產(chǎn)和消費(fèi)行為不會(huì)對(duì)其他人的福利造成任何有利或不利的影響； 第五， 交易成本是可以忽略不計(jì)的， 人們總是可能相互達(dá)成自愿的交易增進(jìn)彼此的福利； 最后， 經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人是完全理性的，個(gè)人在做出經(jīng)濟(jì)決定的時(shí)候，總是能夠最大限度地增進(jìn)自己的福利。也只有在這種條件下，市場(chǎng)體制才可以達(dá)到新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為的那樣： 政府的任何干預(yù)措施在長(zhǎng)期來看是無效的，或者說政府的干預(yù)不能改變經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期均衡點(diǎn)。上述要素在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，是很難完全成立的。所以，市場(chǎng)體制不是萬能的，它存在著自身無法克服的缺陷。 為了彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷， 需要由政府的介入。 政府可以比較有效地解決一些市場(chǎng)失靈的問題。

52、 在我們的現(xiàn)實(shí)生活中， 市場(chǎng)對(duì)資源配置始終起著基礎(chǔ)性作用， 市場(chǎng) 在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中處于主導(dǎo)地位， 政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的介入和干預(yù)， 只是輔助性的、 補(bǔ)助性的。現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)體制下的政府行為，主要有以下幾種：、 維護(hù)功能政府的維護(hù)功能主要是指政府要防止和打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的違法犯罪行為， 維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的正常秩序。這是政府在市場(chǎng)體制下的首要行為。2、調(diào)控功能政府的調(diào)控功能是對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制， 以達(dá)到兩大調(diào)控目標(biāo)： 一是宏觀總量的平衡， 即保持社會(huì)總供給和總需求的基本平衡； 二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的目標(biāo)。 社會(huì)資源的有效配置和有效利用， 是通過三個(gè)層次來實(shí)現(xiàn)的， 即微觀層次、 結(jié)構(gòu)層次和宏觀層次。3

53、、公益功能政府的公益功能主要是實(shí)現(xiàn)并維護(hù)一定的公共目標(biāo)，一般要達(dá)到三個(gè)公共目標(biāo)：其一，提供公共物品和準(zhǔn)公共物品。 實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)的前提， 是政府要建立起公平、 合理的稅收制度。因?yàn)檎a(chǎn)和資助公共物品的財(cái)力， 主要是依靠各種稅收。 對(duì)于準(zhǔn)公共物品， 政府一方面要通過制定一定的政策， 鼓勵(lì)民間、 社會(huì)和市場(chǎng)參與部分準(zhǔn)公共物品的生產(chǎn)和提供， 如教育、醫(yī)療等； 另一方面又要制定具體的制度， 防止由于利益最大化的市場(chǎng)原則造成對(duì)公共利益的損害。其二，鼓勵(lì)和保護(hù)有益的外部效應(yīng)，預(yù)防和制止有害的外部效應(yīng)。對(duì)待有益性的外部效應(yīng)，比如科學(xué)研究、發(fā)明創(chuàng)造等，政府很有必要通過各種獎(jiǎng)勵(lì)性政策來鼓勵(lì)，并通過各種法規(guī)如專

54、利法等來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 而對(duì)于有害性的外部效應(yīng)， 如環(huán)境污染等， 除少數(shù)由于涉及的當(dāng)事人少且清楚可以通過界定產(chǎn)權(quán)、 讓市場(chǎng)去調(diào)節(jié)外， 大多數(shù)要依靠政府借助行政、 財(cái)政和稅收等手段來處理，或給以行政處罰，或給予財(cái)政補(bǔ)貼，或課以重稅，或給以優(yōu)惠稅。4、管制功能政府的管制功能主要是對(duì)私人經(jīng)濟(jì)部門 （ 廠商或家庭） 的活動(dòng)進(jìn)行的某些限制和規(guī)定。 管制的目的主要有三個(gè)：一是防止自然壟斷。如通過限制個(gè)別壟斷企業(yè)的規(guī)模和市場(chǎng)占有率，打破壟斷企業(yè)造成的“進(jìn)入壁壘” ，鼓勵(lì)其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，保證正常的競(jìng)爭(zhēng)。二是防止過度競(jìng)爭(zhēng)。 如通過價(jià)格限制， 把價(jià)格的上限定在平均成本上， 以避免因過度競(jìng)爭(zhēng)而造成企業(yè)之間的“自相

55、殘殺” 。三是保護(hù)消費(fèi)者、雇員的利益。如對(duì)商標(biāo)、廣告等實(shí)行管制，以防止企業(yè)用種種手段欺騙消費(fèi)者；對(duì)勞動(dòng)時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬設(shè)置“上限”和“下限” ，以保護(hù)雇員的基本權(quán)益。5、仲裁功能政府的仲裁行為主要是指超越于各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之上， 協(xié)調(diào)、 處理經(jīng)濟(jì)主體之間的利益沖突。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中， 相互競(jìng)爭(zhēng)的各經(jīng)濟(jì)主體一旦發(fā)生利益沖突， 當(dāng)事人自己是無法界定各自的利益分界， 因?yàn)槭袌?chǎng)本身不具備劃分經(jīng)濟(jì)主體利益界限的機(jī)制。 各經(jīng)濟(jì)主體在競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)生利益沖突是難以避免的， 但卻又不具備化解沖突的能力。 所以， 需要政府來充當(dāng)仲裁人的角色， 以設(shè)定劃分經(jīng)濟(jì)主體利益的規(guī)則， 并根據(jù)既定的規(guī)則， 確定經(jīng)濟(jì)主體之間沖突的經(jīng)濟(jì)益，

56、保證各經(jīng)濟(jì)主體能在公平的條件下競(jìng)爭(zhēng)，防止超經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制發(fā)生。 2 市場(chǎng)、政府失靈及其解決一、市場(chǎng)失靈的涵義、表現(xiàn)（一） 、涵義市場(chǎng)失靈， 是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的， 市場(chǎng)機(jī)制在資源配置的某些領(lǐng)域運(yùn)作不靈， 即只靠自由市場(chǎng)機(jī)制達(dá)不到資源的最優(yōu)配置。 它有狹義和廣義兩層含義。狹義的市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)在外部負(fù)效應(yīng)效果，壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，公共物品的生產(chǎn)，不對(duì)稱信息情況下的商品交易， 以及社會(huì)收人分配不公等問題的調(diào)節(jié)上運(yùn)作不靈。 廣義的市場(chǎng)失靈，除了包括狹義市場(chǎng)失靈的內(nèi)容外，還包括由宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。市場(chǎng)不是萬能的，所以市場(chǎng)會(huì)出現(xiàn)失靈的狀況。造成市場(chǎng)失靈的原因很多，廣義的市場(chǎng)失

57、靈，主要是由市場(chǎng)機(jī)制作用的自發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。其實(shí)，任何市場(chǎng)體系如果放任自流，都不可能有效運(yùn)行，市場(chǎng)上總是存在著某些產(chǎn)品生產(chǎn)過多， 而其他一些產(chǎn)品生產(chǎn)不足的現(xiàn)象。 市場(chǎng)失靈的本質(zhì)在于人們沒有合作行動(dòng)， 而合作是有可能達(dá)到帕累托效率的結(jié)果的。 對(duì)市場(chǎng)失靈的原因更詳細(xì)的分析， 主要是從微觀經(jīng)濟(jì)的角度進(jìn)行的。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為， 導(dǎo)致市場(chǎng)無法取得有效結(jié)果的原因主要是： 公共物品和外在性產(chǎn)品的存在； 不完全競(jìng)爭(zhēng)性， 諸如自然壟斷情況下的成本遞減和規(guī)模收益遞增； 不完全的信息；不確定性。大多數(shù)情況下，市場(chǎng)失靈的根源在于交易成本這一概念中。含市場(chǎng)交換在內(nèi)的交易的實(shí)現(xiàn)并非不需要成本。 交易成本包括決

58、策成本、 信息成本、 討價(jià)還價(jià)以及簽訂契約所需要的法律成本等等， 正是由于交易成本的存在， 使得上述四個(gè)結(jié)果必然存在。（二）表現(xiàn)1、宏觀性失靈宏觀失靈事實(shí)上與廣義的市場(chǎng)失靈相對(duì)應(yīng)，它主要表現(xiàn)為市場(chǎng)總供求不穩(wěn)定，發(fā)生超額供給或超額需求的宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡。 當(dāng)存在超額供給時(shí)， 國(guó)民收入以小于充分就業(yè)的水 平達(dá)到均衡，引起生產(chǎn)過剩、經(jīng)濟(jì)衰退和大量失業(yè)；當(dāng)存在超額需求時(shí)，以貨幣計(jì)算的國(guó)民 收入增長(zhǎng)超過以實(shí)物計(jì)算的國(guó)民收入增長(zhǎng)， 國(guó)民收入超分配， 誘發(fā)過度需求， 引起嚴(yán)重的通貨膨脹； 當(dāng)二者交替出現(xiàn)或同時(shí)并存時(shí)， 又引起 “滯” 和“脹” 的交替出現(xiàn)， 或“滯” 和“脹”的同時(shí)并存， 也就是人們常說的高

59、失業(yè)率與高通貨膨脹率共存。 出現(xiàn)了宏觀性失靈， 失業(yè)就成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中一個(gè)經(jīng)常的現(xiàn)象。2、信息的不完全性失靈信息的不完全失靈表現(xiàn)為在交易過程中，交易雙方對(duì)于商品質(zhì)量、性能等信息的了解程度不同， 出現(xiàn) “信息不完全” 或“信息不均等” 的現(xiàn)象。 這種現(xiàn)象在市場(chǎng)持續(xù)一段時(shí)間后，就會(huì)破壞市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)勝劣汰的作用，以至出現(xiàn)了“劣勝優(yōu)汰”的怪現(xiàn)象。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下， 關(guān)于信息的假定可以說是最理想化的。 所謂完全的信息或知識(shí)， 是指生產(chǎn)者及消費(fèi)者不僅充分掌握市場(chǎng)當(dāng)前正在出現(xiàn)的情況，而且了解明天、后天會(huì)出現(xiàn)的事情。3公共性失靈公共性失靈主要表現(xiàn)在公共物品的問題上。具體表現(xiàn)為在國(guó)防、市政建設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、 教

60、育和醫(yī)療保健等公共部門或準(zhǔn)公共部門的產(chǎn)品， 不能像面包、 電冰箱等私用產(chǎn)品那樣， 在市場(chǎng)上被自發(fā)有效地生產(chǎn)出來。 這是由于公共物品消費(fèi)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特點(diǎn)的緣故。 增加一個(gè)人消費(fèi)某種公共物品并不會(huì)減少其他人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量， 而要排除某個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)也幾乎是不可能的。 只要它被生產(chǎn)出來， 人們就可以免費(fèi)使用它， 如果強(qiáng)行收費(fèi)， 或不讓人們免費(fèi)使用它， 則會(huì)使整個(gè)社會(huì)支付的成本上升或使整個(gè)社會(huì)得到的好處（ 福利 ） 降低。4壟斷性失靈壟斷性失靈表現(xiàn)為市場(chǎng)上出現(xiàn)只有為數(shù)很少的幾家供應(yīng)商、甚至是獨(dú)家壟斷的局面，壟斷廠商通過操縱物價(jià)，牟取暴利，使市場(chǎng)均衡作用失靈。市場(chǎng)本身有一個(gè)悖論