文件下載1-自生能力、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思和擴(kuò)展

1、PAGE PAGE 28八自生能力、經(jīng)濟(jì)板轉(zhuǎn)型與新古典經(jīng)罷濟(jì)學(xué)的反思 本文的主要觀點(diǎn)曾在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委經(jīng)濟(jì)研究中心中外名家系列講座、天則研究所第5期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型培訓(xùn)班，和北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)演技中心夏令營(yíng)所舉辦的講演中發(fā)表過(guò)。對(duì)上述討論會(huì)上參與者提出的問(wèn)題和建議，在此謹(jǐn)表謝意。林毅夫一前言傲從扳1978罷年到捌1990哀年的扒12拜年間，中國(guó)的改胺革和開(kāi)放取得了班舉世矚目的成就叭。斑GDP捌年均增長(zhǎng)辦9.0敗，12年間共哀增加了笆2.8柏倍；對(duì)外貿(mào)易額拜年均增長(zhǎng)罷15.4稗，12年共增昂加了耙5.6哀倍。人民生活水哎平和收入明顯提襖高，城鄉(xiāng)收入差矮距縮小。其中，稗城市

2、人均收入年背均增長(zhǎng)鞍5.9伴，而農(nóng)村因?qū)嵃偈┘彝ヂ?lián)產(chǎn)承包捌責(zé)任制，農(nóng)民收拌入出現(xiàn)超常規(guī)增跋長(zhǎng)，12年間年盎均增長(zhǎng)扒9.9把，比城市高出哀四個(gè)百分點(diǎn)(國(guó)矮家統(tǒng)計(jì)局，20愛(ài)02 ，氨第17頁(yè)，94拜頁(yè)，148頁(yè))扒。中國(guó)的改革所斑取得的成績(jī)堪稱伴人類經(jīng)濟(jì)史上的挨奇跡，但是當(dāng)時(shí)柏國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)皚中國(guó)的改革不甚伴了解，甚至有許奧多經(jīng)濟(jì)學(xué)家不看辦好中國(guó)的改革。 當(dāng)然也有給與中國(guó)改革高度評(píng)價(jià)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，例如，Jefferson and Rawski, 1995; McKinnon, 1994; MacMillan and Naughton, 1992; Naughton, 1995;Singh 1991;

3、 Chen et al., 1992; Harrold, 1992; Perkins, 1992; Murrell, 1991, 1992.叭他們認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)暗濟(jì)應(yīng)以私有產(chǎn)權(quán)熬為基礎(chǔ)，而中國(guó)凹的經(jīng)濟(jì)并非如此佰，國(guó)有企業(yè)沒(méi)有昂私有化，資源配胺置實(shí)行的是雙軌巴制，國(guó)家計(jì)劃還氨在發(fā)揮相當(dāng)重要罷的作用。他們認(rèn)絆為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)挨型雖因具有農(nóng)業(yè)胺勞動(dòng)力的比重高案、對(duì)人口的補(bǔ)貼百低、海外華僑多吧、經(jīng)濟(jì)較為分權(quán)霸等有利的起始條頒件而在一時(shí)間內(nèi)背取得成效（Ba半lcerowi罷cz, 199岸4；Woo, 瓣1993;Sa艾chs and罷 Woo, 1熬994 and襖 1997; 盎Qian an辦d Xu

4、19凹93懊）辦，但是雙軌制會(huì)按導(dǎo)致配置效率的鞍損失、尋租行為啊、國(guó)家機(jī)會(huì)主義隘的制度化等，是奧一個(gè)最糟糕的制俺度安排，有些經(jīng)隘濟(jì)學(xué)家甚至認(rèn)為扒中國(guó)的轉(zhuǎn)型最終疤會(huì)因?yàn)楦母锊粡匕鄣锥?Mu傲rphy, S皚chleife凹r,and V懊ishny 1頒992; Sa鞍chs, Wo暗o and Y啊ang 200挨0)。伴當(dāng)時(shí)多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)扳家看好前蘇聯(lián)、翱東歐的改革，因懊為這些國(guó)家基本艾上是按照現(xiàn)代主骯流的新古典經(jīng)濟(jì)霸學(xué)的理論的基本邦原則來(lái)進(jìn)行改革板。最有代表性的骯就是在波蘭、捷疤克、俄國(guó)等國(guó)家氨推行的按“翱休克療法伴”哎，它包含三方面胺內(nèi)容，即價(jià)格完安全放開(kāi)、由市場(chǎng)伴來(lái)決定；全面、癌大規(guī)模

5、、快速地安實(shí)現(xiàn)私有化；消爸除財(cái)政赤字，維懊持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)壩定(Lipto拔n and S傲achs 19哀90; Bla熬nchard,敖 Dornbu吧sch, Kr奧ugman, 澳Layard,頒 and Su百mmers, 板1991; B霸oycko, 巴Shleife昂r and V瓣ishiny,安 1995)。挨這三項(xiàng)是西方主斑流經(jīng)濟(jì)理論所認(rèn)斑為的一個(gè)有效的芭經(jīng)濟(jì)體系的最基拜本內(nèi)容。搬這些主流經(jīng)濟(jì)學(xué)凹家也知道，從一案種經(jīng)濟(jì)體系向另扮一種經(jīng)濟(jì)體系過(guò)哀渡，要建立新的礙制度安排需要時(shí)懊間，要打破舊的敗既得利益需要有靶成本，但他們樂(lè)按觀地設(shè)想，在推艾行岸“稗休克療法百”翱初期國(guó)民經(jīng)濟(jì)雖

6、壩會(huì)有所下降，但藹半年或一年以后扮經(jīng)濟(jì)就會(huì)快速增壩長(zhǎng)（Brada芭 and Ki扒ng, 199擺1;Korna吧i, 1990埃;Lipton柏 and Sa案chs 199半0; Wile巴s 1995）藹。據(jù)此，他們認(rèn)埃為前蘇聯(lián)、東歐矮的改革雖然比中般國(guó)起步晚，但很傲快會(huì)超過(guò)中國(guó)。跋而中國(guó)由于改革癌的百“邦不徹底盎”般，經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的矛辦盾可能會(huì)引發(fā)種稗種困難。背轉(zhuǎn)眼又是十年過(guò)挨去了，事實(shí)與9伴0年代初的許多吧著名經(jīng)濟(jì)學(xué)的預(yù)辦言恰恰相反，中昂國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持挨了快速增長(zhǎng)。而翱推行熬“捌休克療法敖”捌的國(guó)家反倒出現(xiàn)挨了極其嚴(yán)重的通白貨膨脹和倒退。佰俄羅斯隘1993百年通貨膨脹率達(dá)爸到壩8414斑

7、，即一年中物半價(jià)上漲了案84翱倍；烏克蘭達(dá)到般10155八，即一年上漲白101柏倍。不僅如此，邦國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值急奧劇下滑，俄羅斯啊199辦5 年的國(guó)內(nèi)生白產(chǎn)總值只達(dá)到艾1990頒年的矮50昂，烏克蘭只達(dá)吧到敖40佰。 The Economics of Transition, Vol. 4, No. 1, pp. 282-3.扳隨著人均收入的拜急劇下滑和收入背分配的極端惡化絆，各種社會(huì)指標(biāo)版也在降低，般19芭90年俄國(guó)男性暗的壽命預(yù)期是6耙4歲，而柏199伴4年下降到了5愛(ài)8歲（Greg擺ory and班 Stuart氨, 2001,稗 p. 470藹）敖?？傊菩袏W“版休克療法白”艾 的國(guó)家改

8、革困搬難重重，并未出翱現(xiàn)西方主流經(jīng)濟(jì)盎學(xué)家預(yù)期的效果凹。在東歐國(guó)家中氨，波蘭經(jīng)濟(jì)發(fā)展半最好，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)骯總值下跌20%骯左右，但是，波懊蘭并沒(méi)有真正推皚行了版“襖休克療法澳”啊，雖然價(jià)格全面百放開(kāi)了，但是，奧絕大多數(shù)大型國(guó)敗有企業(yè)沒(méi)有私有岸化(World奧 Bank 1熬996; Da般browski斑 2001)。 有關(guān)東歐和前蘇聯(lián)各國(guó)在轉(zhuǎn)型以后和通貨膨脹率和GDP增長(zhǎng)率，請(qǐng)參看林毅夫，蔡昉，李周，中國(guó)的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)改革（增訂版），上海：上海人民出版社和上海三聯(lián)出版社，2000年，表1.1和1.2.案 班在整個(gè)傲90藹年代，中國(guó)經(jīng)濟(jì)疤確實(shí)出現(xiàn)了不少芭問(wèn)題，如從80拔年代末期就開(kāi)始板的國(guó)

9、有企業(yè)改革版在矮90哀年代仍未徹底完盎成；地區(qū)差距、柏城鄉(xiāng)差距有所拉邦大；金融體系等敖方面的許多問(wèn)題疤仍有待解決。但芭另一方面更值得敗注意的是整個(gè)阿90白年代國(guó)民經(jīng)濟(jì)年巴均增長(zhǎng)扮10.1吧，比改革初期百12年間還高出阿了案1.1凹個(gè)百分點(diǎn)；對(duì)外瓣貿(mào)易維持了埃15.2佰的年均增速(熬國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2瓣002 ，挨第17頁(yè)，94壩頁(yè))扒。人民生活水平昂得到大幅度提高罷，尤其城市生活班水平提高更快。澳90跋年代之前，北京盎、上海新建筑很霸少，可在這唉10隘年中北京已發(fā)展絆成一個(gè)現(xiàn)代化的哎城市，上海浦東罷的變化令外國(guó)人扒目瞪口呆。中國(guó)背經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅提瓣高了人民的生活拔水平，也為國(guó)際瓣經(jīng)濟(jì)做了很大貢百獻(xiàn)，

10、東南亞經(jīng)濟(jì)扒危機(jī)發(fā)生時(shí)，人礙民幣沒(méi)有貶值，稗對(duì)東南亞經(jīng)濟(jì)在藹短期內(nèi)得到恢復(fù)唉和增長(zhǎng)起了很大瓣作用。挨中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革在柏80年代已經(jīng)取岸得了許多實(shí)實(shí)在案在的成就，但是敖，國(guó)際上一些主般流經(jīng)濟(jì)學(xué)家為什笆么不看好中國(guó)呢伴？參與了前蘇聯(lián)盎、東歐改革的薩辦克斯(Jeff艾ry Sach愛(ài)s)，費(fèi)雪（S扳t哀anley F敖isher巴）疤,布蘭洽(Ol佰iver Bl艾anchard吧), 斯萊夫（扮Andrei 艾Shleife擺r）, 維希尼跋（Bobert跋 Vishin拌y），登布胥（壩Rudiger扮 Dornbu案sch叭）扒，克魯格曼（P班aul Kru版gman阿）皚，拉亞德（Ri拌cha

11、rd L邦ayard傲）翱和薩默斯（La艾wrence 稗Summers阿）傲等哈佛、MIT把的教授都稱得上霸是大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)罷學(xué)家，許多前沿芭理論都是他們研百究、發(fā)展出來(lái)的扒，但他們?yōu)槭裁窗簾o(wú)法預(yù)測(cè)、解釋襖推行?！鞍涡菘睡煼ò搿卑晁鶐?lái)的困境，艾又為什么不看好把中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型暗呢？本文認(rèn)為除百了這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家佰對(duì)前社會(huì)主義國(guó)背家的歷史，計(jì)劃骯經(jīng)濟(jì)形成的原因瓣和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型佰的實(shí)質(zhì)問(wèn)題的認(rèn)巴識(shí)不夠外（Mu斑rrell 1般995案）斑，還在于現(xiàn)有的頒新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)本扮身在分析轉(zhuǎn)型問(wèn)半題上存在著先天稗的缺陷。本文的百組織如下：第二芭節(jié)定義自生能力扳的概念，指出新案古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理盎論體系把企業(yè)具般有自生

12、能力作為案理論分析的暗含霸前提，但傳統(tǒng)計(jì)耙劃經(jīng)濟(jì)體系卻是鞍內(nèi)生于以優(yōu)先發(fā)俺展缺乏自生能力按的企業(yè)為目標(biāo)的挨趕超戰(zhàn)略。第三靶節(jié)，解釋以企業(yè)百具有自生能力為骯前提的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)扮學(xué)來(lái)設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)型敗政策不管是在前版蘇聯(lián)和東歐，或敖是在中國(guó)都不僅礙不能對(duì)癥下藥，頒而且，還經(jīng)常事按與愿違。第四節(jié)頒說(shuō)明企業(yè)缺乏自柏生能力的現(xiàn)象在半轉(zhuǎn)型中國(guó)家和發(fā)叭展中國(guó)家普遍存辦在，因此，有必藹要放棄現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)盎學(xué)中企業(yè)具有自白生能力的暗含前巴提，把企業(yè)是否壩具有自生能力作哀為分析轉(zhuǎn)型和發(fā)愛(ài)展問(wèn)題的一個(gè)重罷要變量。第五節(jié)按解釋傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)挨濟(jì)體系向市場(chǎng)經(jīng)敖濟(jì)體系轉(zhuǎn)型的成艾功有賴于企業(yè)自唉生能力的成功解拌決，并以如何解般決中國(guó)國(guó)有企業(yè)

13、疤自生能力的問(wèn)題稗來(lái)作為分析的案澳例。第六節(jié)是一吧個(gè)簡(jiǎn)單的結(jié)論。唉自生能力與新古伴典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思傲理論應(yīng)該能夠用板來(lái)解釋和預(yù)測(cè)現(xiàn)壩象，若不能如此啊，則說(shuō)明這個(gè)理暗論有根本的缺陷藹(Friedm暗an 1953版)。現(xiàn)在發(fā)達(dá)經(jīng)唉濟(jì)國(guó)家主流的新哀古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論巴用來(lái)解釋發(fā)達(dá)國(guó)哀家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是靶非常合適的，但埃用來(lái)解釋轉(zhuǎn)型國(guó)扮家的改革和發(fā)展疤中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)拜象卻未必合適。骯新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有暗一個(gè)柏“吧理性人拌”半的假設(shè)，即在各礙種的可能的選擇岸中，一個(gè)決策者皚永遠(yuǎn)會(huì)做最符合按他的目標(biāo)的選擇唉，這個(gè)假設(shè)是大板家熟悉的。但是芭，還有一個(gè)假設(shè)板是暗含在現(xiàn)有的扳新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理半論中，被經(jīng)濟(jì)學(xué)皚家不自覺(jué)地當(dāng)作跋

14、經(jīng)濟(jì)研究、經(jīng)濟(jì)癌理論的既定前提澳，我稱之為跋“靶企業(yè)是有自生能伴力的阿”斑的假設(shè)。所謂版“氨自生能力（Vi澳ability耙）搬”艾我的定義是愛(ài)“板在一個(gè)開(kāi)放、競(jìng)敗爭(zhēng)的市場(chǎng)中，只斑要有著正常的管啊理，就可以預(yù)期案這個(gè)企業(yè)可以在俺沒(méi)有政府或其他壩外力的扶持或保百護(hù)的情況下，獲埃得市場(chǎng)上可以接癌受的正常利潤(rùn)率敖。擺” 自生能力一詞我首先在1999年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上和譚國(guó)富一起發(fā)表的討論預(yù)算軟約束的論文中首先提出，但這個(gè)概念在1994年我和蔡昉、李周合著的中國(guó)的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)改革的第1版，尤其是1999年出的增訂版中已廣泛作為分析傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體系形成的基礎(chǔ)。對(duì)這個(gè)概念的最系統(tǒng)論述則在于2001年5

15、月應(yīng)芝加哥大學(xué)之邀去作“Annual D。Gale Johnson Lecture”的第一講“Development Strategy, Viability, and Economic Convergence,” 此文的中文譯稿刊登于經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊第1卷第2期，第269-301頁(yè)。埃在企業(yè)都具有自礙生能力的暗含前頒提下可以推論，奧如果一個(gè)企業(yè)在擺競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中并般未獲得大家可以岸接受的正常利潤(rùn)斑率，則一定是由唉于缺乏正常管理唉。其中可能有公哀司治理方面的問(wèn)皚題，激勵(lì)機(jī)制或岸是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，也背可能有政府對(duì)企敗業(yè)經(jīng)營(yíng)的不正當(dāng)八干預(yù)問(wèn)題。社會(huì)罷主義國(guó)家的國(guó)有隘企業(yè)確實(shí)表現(xiàn)出熬了這些問(wèn)題，在澳這個(gè)理論框架之邦

16、下，社會(huì)主義經(jīng)皚濟(jì)轉(zhuǎn)型的成功，阿有賴于消除原來(lái)骯計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之胺下，妨礙企業(yè)正疤常經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)權(quán)斑、公司治理和政敖府干預(yù)問(wèn)題，讓翱企業(yè)能夠有正常愛(ài)的管理。 笆“罷休克療法柏”隘就是建立在上述阿的理論基礎(chǔ)之上疤。吧經(jīng)濟(jì)理論是用來(lái)扒解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的霸，新古典經(jīng)濟(jì)理疤論發(fā)展于發(fā)達(dá)的擺市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，壩所要解釋的是發(fā)瓣達(dá)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的現(xiàn)氨象。在發(fā)達(dá)的市俺場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中假定企暗業(yè)具備有自生能案力是合適的，因罷為發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)骯濟(jì)國(guó)家中的政府岸，除了很特殊的絆產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)外暗，一般不會(huì)給與案企業(yè)補(bǔ)貼和保護(hù)敖的。一個(gè)企業(yè)如百果在正常管理下扮，大家不預(yù)期它皚會(huì)賺得市場(chǎng)上可背以接受的正常利胺潤(rùn)，那么，根本伴不會(huì)有人投資、隘建立這

17、樣的企業(yè)凹，如果這樣的企艾業(yè)，因?yàn)殄e(cuò)誤的哎信息而被設(shè)立起靶來(lái)，投資者也會(huì)跋用腳投票，而使吧這家企業(yè)垮臺(tái)。敗所以，在開(kāi)放、搬競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上存啊在的企業(yè)應(yīng)該都敖是具有自生能力邦的，也就是，只安要有正常的管理岸就應(yīng)該能夠賺得氨正常的利潤(rùn)的。芭既然如此，發(fā)達(dá)霸國(guó)家主流的經(jīng)濟(jì)拌學(xué)用它作為暗含氨前提來(lái)構(gòu)建理論昂模型是合適的。啊但是，在轉(zhuǎn)型經(jīng)辦濟(jì)和發(fā)展中國(guó)家絆，很多企業(yè)是不頒具自生能力的，佰也就是即使有了敗正常的管理，在班競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中也安無(wú)法獲得大家可挨以接受的預(yù)期利翱潤(rùn)率的。為什么唉一個(gè)企業(yè)會(huì)不具敖自生能力？這主熬要和這個(gè)企業(yè)所般在的產(chǎn)業(yè)、所生盎產(chǎn)的產(chǎn)品以及所拔用的技術(shù)是否與敗這個(gè)國(guó)家的要素盎稟賦結(jié)構(gòu)所決定

18、懊的比較優(yōu)勢(shì)是否哎一致有關(guān)。氨如圖1所示，假哎定有一個(gè)只擁有襖兩種生產(chǎn)要素，邦資本和勞動(dòng)，并叭只生產(chǎn)一種產(chǎn)品癌的經(jīng)濟(jì)。圖中I吧是一條等產(chǎn)量曲隘線，曲線上的每罷一點(diǎn)代表不同的哎生產(chǎn)技術(shù)，A點(diǎn)盎的技術(shù)比B點(diǎn)的跋技術(shù)資本密集，挨但兩種技術(shù)所能佰生產(chǎn)的產(chǎn)品量相把等。在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)半的市場(chǎng)中，到底背以哪一個(gè)技術(shù)來(lái)昂生產(chǎn)較好，則取挨決于哪一種技術(shù)巴的生產(chǎn)成本較低巴，如果這個(gè)經(jīng)濟(jì)佰中等成本線是C愛(ài)線，那么，在競(jìng)版爭(zhēng)性的市場(chǎng)中，埃只有選擇B點(diǎn)來(lái)俺生產(chǎn)的企業(yè)才能暗夠獲得可以接受敖的利潤(rùn)水平，如案果選擇了其它種拜技術(shù)來(lái)生產(chǎn)則企佰業(yè)將會(huì)有虧損，俺例如，如果采用藹了A點(diǎn)的技術(shù)，懊虧損將達(dá)C和C佰1頒的距離SA。同擺理，如

19、果等成本半線是D，則只有安選擇A點(diǎn)的技術(shù)叭，企業(yè)才能獲得版可以接受的利潤(rùn)胺水平。在一個(gè)經(jīng)熬濟(jì)中，到底等成奧本線是像C或像捌D，則決定于這白個(gè)經(jīng)濟(jì)的要素稟跋賦的結(jié)構(gòu)。如果板勞動(dòng)力相對(duì)豐富扮、資本相對(duì)稀缺愛(ài)，在勞動(dòng)力上有傲比較優(yōu)勢(shì)，則等阿成本線會(huì)像C而安不像D。相反，拌如果資本相對(duì)豐跋富、勞動(dòng)力相對(duì)辦短缺，在資本上拌有比較優(yōu)勢(shì)，則藹等成本線將會(huì)像伴D而不是C。所擺以，在這樣一個(gè)靶簡(jiǎn)單的市場(chǎng)中，翱一個(gè)企業(yè)是否能芭夠獲得可以接受挨的利潤(rùn)水平，亦扒即是否具有自生班能力，取決于它岸所采用的技術(shù)特耙性是否和這個(gè)經(jīng)把濟(jì)的要素稟賦結(jié)吧構(gòu)所決定的比較藹優(yōu)勢(shì)是否一致。襖如果和這個(gè)經(jīng)濟(jì)凹的比較優(yōu)勢(shì)不一暗致，這樣的企業(yè)

20、芭不具自生能力，礙只有在政府的補(bǔ)白貼和扶持下才能哀存在。礙我們可以把上述頒一個(gè)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)癌的討論擴(kuò)展為一皚個(gè)產(chǎn)業(yè)中有許多爸產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)，以拌及一個(gè)經(jīng)濟(jì)中有笆許多產(chǎn)業(yè)的情況襖，所得到的結(jié)論背，同樣是在一個(gè)俺開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的市稗場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，辦一個(gè)企業(yè)是否具拌有自生能力取決澳于它的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)骯品、技術(shù)選擇是百否和這個(gè)經(jīng)濟(jì)的耙要素稟賦結(jié)構(gòu)所暗決定的比較優(yōu)勢(shì)跋是否一致而定霸。 有關(guān)自生能力在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中有多種產(chǎn)品，以及一個(gè)經(jīng)濟(jì)中有多種產(chǎn)業(yè)的情況詳細(xì)討論，請(qǐng)見(jiàn)林毅夫（2002）。凹如果不一致，在把一個(gè)開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)八的市場(chǎng)中，這個(gè)版企業(yè)即使有很好霸的管理也不能獲胺得可以接受的利邦潤(rùn)水平，他的存稗在有賴于國(guó)家的艾保護(hù)和補(bǔ)貼

21、。 在正常的情況下，一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)選擇應(yīng)該為管理的職能之一，但是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的政府經(jīng)常為了趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)的目的、發(fā)達(dá)國(guó)家的政府則常為了保護(hù)就業(yè)的目的而干預(yù)了企業(yè)的這項(xiàng)選擇，使其背離了該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。癌一個(gè)企業(yè)的自生靶能力決定于其產(chǎn)把業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)芭選擇，說(shuō)明這個(gè)白概念的一個(gè)很好稗的例子是日本的疤農(nóng)業(yè)。日本的農(nóng)把業(yè)以小農(nóng)為主，哀農(nóng)場(chǎng)主既是所有暗者也是經(jīng)營(yíng)者，敗所以不存在產(chǎn)權(quán)氨的問(wèn)題，也不存搬在任何公司治理把的問(wèn)題。 公司治理問(wèn)題的產(chǎn)生是因?yàn)樗姓吆徒?jīng)營(yíng)者分離，導(dǎo)致激勵(lì)不相容和信息不對(duì)稱，而出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。如果所有者和經(jīng)營(yíng)者是同一人，就不會(huì)有激勵(lì)不相容、信息不對(duì)稱和道德風(fēng)險(xiǎn)的

22、問(wèn)題，也就沒(méi)有公司治理的問(wèn)題。埃 但是日本是一靶個(gè)土地極端稀缺霸的國(guó)家，在土地鞍密集型的農(nóng)產(chǎn)品芭如糧食上不具比埃較優(yōu)勢(shì)；又是一班個(gè)勞動(dòng)力價(jià)格極佰端昂貴的國(guó)家，瓣在勞動(dòng)力密集型白的農(nóng)產(chǎn)品如蔬菜矮水果上，也不具哀比較優(yōu)勢(shì)。日本哎農(nóng)業(yè)的精耕細(xì)作凹在世界上是有名埃的，但是，日本哎農(nóng)場(chǎng)的生存有賴稗日本政府的高額傲財(cái)政補(bǔ)貼和關(guān)稅笆保護(hù)，如果日本藹政府開(kāi)放農(nóng)產(chǎn)品扒的自由進(jìn)口，日哎本絕大多數(shù)的農(nóng)擺場(chǎng)都要倒閉。 日本的稻米價(jià)格約為國(guó)際價(jià)格的8倍。日本自1991年出現(xiàn)通貨緊縮至今10余年，形成東盟10+3自由貿(mào)易區(qū)，對(duì)擴(kuò)大日本產(chǎn)品出口和海外投資，使日本經(jīng)濟(jì)早日走出通貨緊縮的陰影很有好處，但中國(guó)政府在2001年提出

23、這個(gè)建議，日本反應(yīng)冷淡，就是為了保護(hù)國(guó)內(nèi)的農(nóng)業(yè)。哎轉(zhuǎn)型國(guó)家的許多版國(guó)有企業(yè)也和日礙本的農(nóng)場(chǎng)一樣存靶在同樣的自生能柏力的問(wèn)題。因?yàn)榘逶谵D(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的礙許多國(guó)有企業(yè)是百政府為了盡快趕把上發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)版業(yè)、技術(shù)水平而翱違反其比較優(yōu)勢(shì)八建立起來(lái)的，尤骯其是重工業(yè)中的癌大型的國(guó)有企業(yè)矮為甚。把其實(shí)，轉(zhuǎn)型中國(guó)絆家原來(lái)的計(jì)劃經(jīng)霸濟(jì)體制就是為了絆扶持、保護(hù)不符把合比較優(yōu)勢(shì)、沒(méi)奧有自生能力的重安工業(yè)企業(yè)而形成背的。 有關(guān)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制形成邏輯的詳細(xì)討論見(jiàn)林毅夫、蔡昉、李周（1994、1999）。捌轉(zhuǎn)型中國(guó)家，如矮俄國(guó)、中國(guó)等，氨在還沒(méi)有實(shí)行計(jì)笆劃經(jīng)濟(jì)之前原本暗是資金稀缺的落壩后的農(nóng)業(yè)國(guó)家，鞍在一個(gè)資金稀缺拜的發(fā)

24、展中國(guó)家要懊發(fā)展不符合比較扳優(yōu)勢(shì)的資金密集芭型重工業(yè)項(xiàng)目必傲須克服許多困難啊。第一，重工業(yè)霸項(xiàng)目大，建設(shè)周斑期長(zhǎng)；第二，重搬工業(yè)所需的關(guān)鍵按設(shè)備和技術(shù)必須拔從國(guó)外引進(jìn)；第捌三，一次性投資絆特別大。而資金埃稀缺的發(fā)展中國(guó)艾家尤其是農(nóng)業(yè)國(guó)叭家的經(jīng)濟(jì)也具有擺三個(gè)特征：第一瓣，經(jīng)濟(jì)剩余少，霸因而導(dǎo)致資金短挨缺，因此，如果凹由市場(chǎng)決定利率霸，利率應(yīng)該會(huì)很扮高。第二，由于奧出口少，導(dǎo)致外百匯短缺。外匯價(jià)岸格由市場(chǎng)決定，罷對(duì)于這些國(guó)家來(lái)礙說(shuō)外匯價(jià)格就很瓣高。第三，經(jīng)濟(jì)罷剩余少，而且分壩散，這就對(duì)剩余盎的動(dòng)員產(chǎn)生困難唉。如果把不符合爸比較優(yōu)勢(shì)的重工翱業(yè)的三個(gè)特性與胺資金稀缺的發(fā)展斑中農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的特奧征放在一起，

25、則邦可以看到，如果笆建設(shè)周期長(zhǎng)，所罷付的資金成本又骯很高，還要大量骯進(jìn)口機(jī)器設(shè)備，板發(fā)展這個(gè)行業(yè)是埃相當(dāng)難的。同樣矮，要把分散的剩叭余集中起來(lái)投入霸很大的項(xiàng)目也不壩能靠市場(chǎng)。傲于是政府，為了案周期長(zhǎng)的項(xiàng)目能八夠被建立起來(lái)，拜只好把利率壓低敖；為了能讓這些艾項(xiàng)目能夠以低廉埃的價(jià)格進(jìn)口機(jī)器扳設(shè)備，只好扭曲愛(ài)匯率，認(rèn)為抬高岸本幣價(jià)值；為了辦集中剩余，只好哎讓已經(jīng)建成的企佰業(yè)有很高的利潤(rùn)挨，以作為下一個(gè)罷投資項(xiàng)目和資金熬的來(lái)源，而要讓笆已經(jīng)建成的企業(yè)襖有很高的利潤(rùn)，襖就要壓低包括工傲資在內(nèi)的各種投礙入的價(jià)格，并且版，給與這些企業(yè)芭在產(chǎn)品市場(chǎng)的壟靶斷權(quán)。這些價(jià)格暗信號(hào)的扭曲必然頒造成資金、外匯霸、原材料

26、和生活吧必需品的供不應(yīng)矮求。為了保證稀頒缺的資源能夠被翱配置在要優(yōu)先發(fā)拜展的產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目跋上，就必須要有柏國(guó)家計(jì)劃，并且凹用行政的方式按艾照計(jì)劃配置資金胺、外匯、原材料白等，而形成了傳挨統(tǒng)的計(jì)劃配置體板系。矮在價(jià)格扭曲并且案用計(jì)劃替代市場(chǎng)盎配置資源的經(jīng)濟(jì)辦體系中，如果企罷業(yè)是私人擁有，板則國(guó)家無(wú)法保證搬以價(jià)格扭曲集中捌起來(lái)的剩余會(huì)按爸照國(guó)家的計(jì)劃再爸繼續(xù)投資到重工啊業(yè)項(xiàng)目中去，因白此，國(guó)有化成為吧政府直接掌握這吧些剩余支配權(quán)的癌一個(gè)制度安排。因?yàn)樗饺似髽I(yè)家追求的是利潤(rùn)和資金回報(bào)的最大化，在傳統(tǒng)的體系之中，輕工業(yè)品必然出現(xiàn)短缺，而且輕工業(yè)項(xiàng)目投資的周期短、資金投入小，投資在輕工業(yè)的回報(bào)率肯定會(huì)比投

27、資在重工業(yè)要高。搬在上述的計(jì)劃體耙制中，一個(gè)企業(yè)靶所在的是政府所百要優(yōu)先發(fā)展的最罷終產(chǎn)品部門，其搬產(chǎn)品市場(chǎng)是壟斷阿的，價(jià)格會(huì)很高襖，而且可以享受拜各種廉價(jià)的投入半，必然有很高的拌盈利；反之，如熬果其所在的是生百活必需品或重工柏業(yè)的投入品的部翱門，其產(chǎn)品價(jià)格礙被人為壓低，很岸可能經(jīng)營(yíng)再好也拌有虧損。因此，敖一個(gè)企業(yè)盈利或爸虧損，很大的程芭度不取決于經(jīng)營(yíng)愛(ài)的好壞，而取決哎于這個(gè)企業(yè)在整叭個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中處叭于什么地位。在吧信息不對(duì)稱、激扒勵(lì)不相容的狀況骯下，而且，缺乏白市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的情況藹下，政府不知道班一個(gè)盈利企業(yè)該笆有的正常盈利水絆平、也不知道一骯個(gè)虧損企業(yè)該有捌的虧損水平，如伴果給企業(yè)自主權(quán)愛(ài)，企業(yè)

28、經(jīng)濟(jì)人員霸容易產(chǎn)生多吃、捌多拿、多占的道氨德風(fēng)險(xiǎn)。為了防班止利用價(jià)格扭曲拜創(chuàng)造出來(lái)的剩余吧被企業(yè)侵占，就阿剝奪了傳統(tǒng)計(jì)劃礙體制里國(guó)有企業(yè)熬人、財(cái)、物、產(chǎn)盎、供、銷的權(quán)利辦（林毅夫，蔡昉背、李周，199敖7；Lin a矮nd Tan,叭 1999挨）扒。翱實(shí)際上，傳統(tǒng)的霸經(jīng)濟(jì)體制中全面扳扭曲資金、外匯扮、原材料、工資伴、物價(jià)等各種價(jià)笆格信號(hào)，以計(jì)劃挨取代市場(chǎng)配置、哀剝奪企業(yè)經(jīng)營(yíng)自跋主權(quán)的各項(xiàng)制度盎安排，其實(shí)是內(nèi)皚生于發(fā)展戰(zhàn)略所絆要優(yōu)先發(fā)展的企版業(yè)是沒(méi)有自生能皚力的現(xiàn)實(shí)（林毅奧夫、蔡昉、李周背，1994）。俺這種安排用現(xiàn)代叭經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)來(lái)拌講是在限制條件安之下的柏“扒次優(yōu)暗”氨選擇。通過(guò)它可般以把

29、分散在各個(gè)礙產(chǎn)業(yè)部門的剩余敖最大程度地集中凹起來(lái)，投資到政懊府所要優(yōu)先發(fā)展扮的項(xiàng)目里去。所稗以，像中國(guó)這樣頒落后的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)罷，也可以在很短胺的時(shí)間里試爆原胺子彈、發(fā)射人造敖衛(wèi)星上天。但是頒，資源配置的效耙率的，而且，企靶業(yè)因?yàn)闆](méi)有自主跋權(quán)，干好的企業(yè)稗和干壞的企業(yè)以八及干好的工人和啊干壞的工人待遇熬一樣，導(dǎo)致積極巴性差，整個(gè)經(jīng)濟(jì)頒的效率非常低。 轉(zhuǎn)型前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)效率指標(biāo)見(jiàn)林毅夫、蔡昉、李周（1994，第3章）。有關(guān)蘇聯(lián)轉(zhuǎn)型前的各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的效率情況的仔細(xì)研究見(jiàn)Desai (1990).板在社會(huì)主義計(jì)劃襖經(jīng)濟(jì)和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)皚大量的企業(yè)是不白具自生能力的，疤并由此內(nèi)生出一扳系列干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)吧行

30、的制度安排和藹后果，那么，以敖企業(yè)具有自生能啊力為暗含前提的邦新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為半工具來(lái)分析這些背國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象吧和問(wèn)題時(shí)，提出拜的政策建議推行哀的結(jié)果達(dá)不到預(yù)絆期的效果，甚至搬事與愿違，也就翱不足為奇了。傲三現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)鞍理論和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型半的政策措施拌在社會(huì)主義國(guó)家艾可以看到很多扭懊曲的現(xiàn)象，存在捌公司治理、政企芭不分、裙帶關(guān)系傲、政府對(duì)金融和半外貿(mào)的干預(yù)等等襖一系列問(wèn)題，導(dǎo)骯致經(jīng)濟(jì)效率較低癌。這些現(xiàn)象在很靶大程度上是內(nèi)生熬于政府的發(fā)展戰(zhàn)辦略所要建立的企俺業(yè)是沒(méi)有自生能扳力的。如果自生骯能力的問(wèn)題不解凹決，而政府又不骯愿意或不能讓這澳些企業(yè)破產(chǎn)，那敗么這些扭曲和干白預(yù)就無(wú)法消除。啊可是我們對(duì)客觀稗世

31、界的認(rèn)識(shí)，必百然受到頭腦中理岸論框架的限制（盎諾斯2002）伴?，F(xiàn)代主流的新扮古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論襖暗含企業(yè)有自生芭能力的假設(shè)，當(dāng)傲受到這個(gè)理論體背系訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)扳家，看到轉(zhuǎn)型中癌國(guó)家普遍存在他俺們熟悉的、而且俺在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)啊體系里已證明會(huì)擺降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效叭率的公司治理、哎產(chǎn)權(quán)、政府干預(yù)叭等問(wèn)題時(shí)，會(huì)使翱他們認(rèn)為現(xiàn)有的瓣新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理爸論是分析轉(zhuǎn)型中敗國(guó)家問(wèn)題的合適艾工具（Murr笆ell 199傲1吧）邦，而忽視了這些哎問(wèn)題其實(shí)是內(nèi)生佰于政府試圖去建藹立的企業(yè)是缺乏爸自生能力的。于礙是，當(dāng)社會(huì)主義芭國(guó)家請(qǐng)國(guó)際上著壩名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)安幫助設(shè)計(jì)改革方矮案時(shí)，提出的方邦案、政策只強(qiáng)調(diào)隘產(chǎn)權(quán)私有化，放百棄

32、政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的絆干預(yù)，完全市場(chǎng)扒化等，而且，在扳訓(xùn)練有素的經(jīng)濟(jì)般學(xué)家間會(huì)有出乎扒尋常的共識(shí)（S按ummers 唉1994, p氨. 252-3佰）辦。熬根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)吧理論來(lái)制定改革版政策的最具體和般集中的表現(xiàn)就是斑所謂的白“搬華盛頓共識(shí)拌”岸（Washin拌gton co扒nsensus熬）, 其內(nèi)容有巴如下幾項(xiàng)：強(qiáng)化八政府的財(cái)政紀(jì)律按，增加政府在改搬進(jìn)收入分配和過(guò)盎去受忽視而又有阿高回報(bào)的領(lǐng)域的敗公共投資，擴(kuò)大哎稅收的基礎(chǔ)，統(tǒng)瓣一匯率，貿(mào)易自拌由化，消除外國(guó)埃直接投資的障礙板，國(guó)有企業(yè)的私鞍有化，放松對(duì)市扒場(chǎng)準(zhǔn)入的管制，耙和保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)拔等(Willi跋amson 1盎997)。社會(huì)藹主義國(guó)

33、家轉(zhuǎn)型時(shí)般，外國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哎提出的安“襖休克療法氨”襖，其實(shí)也是依據(jù)扒上述共識(shí)而設(shè)計(jì)矮的（Kolod氨ko 2001跋）巴。由此，我們也艾就明白為什么在皚90盎年代初，國(guó)際經(jīng)擺濟(jì)學(xué)界普遍看好罷推行柏“敗休克療法拌”礙的前蘇聯(lián)、東歐埃的改革，而不看敗好實(shí)行漸進(jìn)改革昂的中國(guó)。癌現(xiàn)代新古典經(jīng)濟(jì)斑學(xué)的理論框架，安不僅影響了發(fā)達(dá)敖的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的癌主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)氨其自身問(wèn)題的看鞍法，而且當(dāng)他們版在分析其他國(guó)家疤、其他經(jīng)濟(jì)體系盎的問(wèn)題，或其他叭國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家懊在思考他們的問(wèn)柏題時(shí)也不自覺(jué)地靶以此為參考的框稗架。例如，在1疤930年代發(fā)生芭的著名的社會(huì)主懊義大辯論，不管伴是贊成方的奧斯安卡.蘭格，認(rèn)為百社會(huì)主義

34、計(jì)劃經(jīng)胺濟(jì)可以利用模擬安市場(chǎng)的方式使資百源配置的效率高頒于市場(chǎng)機(jī)制（L皚ange 19爸36, 193安7唉）白，或反對(duì)方的海靶耶克和逢.米塞巴斯，認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)班濟(jì)不能克服信息骯問(wèn)題而必然失敗胺(Hayek 疤1935)，兩壩方其實(shí)都以社會(huì)拌主義國(guó)家所要建骯設(shè)的企業(yè)是有自爸生能力為暗含前板提。在社會(huì)主義敗國(guó)家里，科爾內(nèi)懊是分析社會(huì)主義胺經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的最杰俺出經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一埃，他的最大的貢阿獻(xiàn)是提出了預(yù)算辦軟約束的概念（白Kornai 壩1986阿）百。在許多社會(huì)主扒義國(guó)家里，經(jīng)營(yíng)傲不好的企業(yè)隨時(shí)挨可以跟國(guó)家要優(yōu)翱惠，要補(bǔ)貼。而盎在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家頒中，經(jīng)營(yíng)不好則岸要破產(chǎn)?？茽杻?nèi)傲認(rèn)為預(yù)算軟約束版是國(guó)有企業(yè)

35、缺乏唉改進(jìn)生產(chǎn)的積極壩性，道德風(fēng)險(xiǎn)普背遍存在的主要原耙因，而預(yù)算軟約擺束的存在則是因捌為社會(huì)主義政府百對(duì)國(guó)有企業(yè)的父疤愛(ài)主義所致，所捌以，要提高企業(yè)鞍效率，必須進(jìn)行扒產(chǎn)權(quán)改革，切斷艾企業(yè)與政府的關(guān)襖系以消除預(yù)算軟耙約束必須。在科敗內(nèi)爾的理論體系爸中不自覺(jué)地也把疤國(guó)有企業(yè)具有自拔生能力作為前提藹。但是，社會(huì)主吧義經(jīng)濟(jì)中預(yù)算軟疤約束產(chǎn)生其實(shí)是案因?yàn)槠髽I(yè)沒(méi)有自柏生能力，在競(jìng)爭(zhēng)爸的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中沒(méi)安有人會(huì)去投資、胺經(jīng)營(yíng)，為了把這岸些企業(yè)建立起來(lái)阿，政府就必須負(fù)扳起保護(hù)和補(bǔ)貼的阿責(zé)任。但因?yàn)樾虐庀⒉粚?duì)稱，政府翱并不知道要多少澳保護(hù)和補(bǔ)貼才夠哀，因此，企業(yè)會(huì)叭把因?yàn)榻?jīng)營(yíng)不善吧引起的虧損的責(zé)藹任也推給政府，般說(shuō)

36、是政府的保護(hù)班和補(bǔ)貼的力度不礙夠，在政府不愿笆讓這些企業(yè)破產(chǎn)吧，又對(duì)其虧損負(fù)背有責(zé)任得情況下凹，就形成了預(yù)算柏軟約束的現(xiàn)象（瓣Lin and拜 Tan 19白99唉）安。企業(yè)預(yù)算軟的敖根本原因在于企白業(yè)自生能力的問(wèn)霸題，而不在于社板會(huì)主義政府的父辦愛(ài)主義，因此，拔即使在非社會(huì)主艾義國(guó)家，如果有癌由政府推動(dòng)而建芭立起來(lái)的缺乏自笆生能力的企業(yè)，耙預(yù)算軟約束的問(wèn)按題同樣會(huì)存在，唉例如，具有趕超芭特性的韓國(guó)的大八企業(yè)集團(tuán)就是一隘個(gè)例子。同時(shí)，哀在社會(huì)主義國(guó)家愛(ài)，即使推翻了社昂會(huì)主義政府，將扳企業(yè)私有化了，拌企業(yè)預(yù)算軟約束拌的現(xiàn)象也不能消暗除。在認(rèn)識(shí)到私有化本身并沒(méi)有解決了預(yù)算軟約束及改進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)率以

37、后，現(xiàn)在多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，改善公司治理和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要性，如前歐洲銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、現(xiàn)任世界銀行副行長(zhǎng)兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼克拉斯。斯頓所說(shuō)的“good corporate governance of the public enterprises and sound competition policy are at least as essential for recovery as privatization and liberalization.” (Stern 1996, p.8)。波蘭前第一副總理和財(cái)政部長(zhǎng)，科勒德克（2000,第四章）持有同樣的觀點(diǎn)。但是，中國(guó)絕大多數(shù)的股份制企業(yè)，

38、上市5年以后各項(xiàng)指標(biāo)和沒(méi)有上市的公司幾乎沒(méi)有差別，說(shuō)明如果自生能力的問(wèn)題不解決，除非愿意讓企業(yè)破產(chǎn)，就不會(huì)有好的公司治理或充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)（Lin and Tan 1999;林毅夫、蔡昉、李周， 1997）。稗 啊既然社會(huì)主義經(jīng)矮濟(jì)中的公司治理拌、政企不分、產(chǎn)俺權(quán)安排、市場(chǎng)扭澳曲等一系列問(wèn)題疤是內(nèi)生于政府所般要優(yōu)先發(fā)展的企襖業(yè)是不具自生能岸力的，那么，不邦解決企業(yè)自生能暗力的問(wèn)題，而按稗新古典的經(jīng)濟(jì)理骯論來(lái)改變產(chǎn)權(quán)安骯排、政企不分、絆公司治理等，其矮結(jié)果不僅不能達(dá)盎到政策設(shè)計(jì)當(dāng)初邦的預(yù)期，而且，把經(jīng)常使問(wèn)題更為絆惡化。在前蘇聯(lián)隘、東歐換掉了社懊會(huì)主義政府，推叭行了叭“背休克療法捌”阿，實(shí)行了私有

39、化隘，并未能消除企矮業(yè)的預(yù)算軟約束岸，而私有化后的哎企業(yè)經(jīng)理向國(guó)家敖要保護(hù)和補(bǔ)貼的靶積極性反而會(huì)高白于國(guó)有企業(yè)。實(shí)行“休克療法”以前，企業(yè)是國(guó)家的，廠長(zhǎng)、經(jīng)理是國(guó)家的公務(wù)員，向國(guó)家要的補(bǔ)貼，不能直接變?yōu)樗麄兊氖杖?，否則就是貪污，而當(dāng)私有化以后，企業(yè)向國(guó)家要的補(bǔ)貼，可以變?yōu)樗麄兊暮戏ㄊ杖?，企業(yè)向國(guó)家要補(bǔ)貼、要優(yōu)惠的積極性也就越高，預(yù)算軟約束的情形自然就越嚴(yán)重。稗據(jù)哀1996澳年世界銀行世版界發(fā)展報(bào)告的敗研究證明，前蘇霸聯(lián)、東歐在全盤挨私有化以后，政礙府給國(guó)有企業(yè)扶唉持不僅沒(méi)有減少吧，有些反而還在隘增加。 從許多實(shí)證研究發(fā)展，有些國(guó)有企業(yè)私有化以后效率提高了，而有些則沒(méi)有任何改進(jìn)（Lavigne

40、1995, p. 175; Djankov and Murrell 2002），我認(rèn)為其根本原因是在于私有化前這個(gè)企業(yè)是否具有自生能力，如果有，私有化后效率會(huì)提高，如果沒(méi)有自生能力，自由化后效率則不會(huì)提高。伴同時(shí)，轉(zhuǎn)型前推胺行的是統(tǒng)收統(tǒng)支捌，轉(zhuǎn)型后，政府拔的稅收能力大大盎降低，在給于企癌業(yè)的扶持不能減瓣少的情況下，出把現(xiàn)惡性通貨膨脹佰也就不奇怪了。百不僅按現(xiàn)有的經(jīng)昂濟(jì)理論設(shè)計(jì)出來(lái)爸的白“皚休克療法哀”捌在前蘇聯(lián)、東歐白的推行沒(méi)有產(chǎn)生盎預(yù)期的結(jié)果，在奧我國(guó)按新古典經(jīng)鞍濟(jì)學(xué)理論或發(fā)達(dá)壩國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)設(shè)計(jì)佰的改革方案，也俺經(jīng)常遭遇和休克奧療法同樣的命運(yùn)板。中國(guó)改革從1柏9敗78白年開(kāi)始，效果最板顯著的是

41、鄧小平般總結(jié)出來(lái)的兩個(gè)板“疤意想不到鞍”百：一是家庭聯(lián)產(chǎn)頒承包責(zé)任制巨大疤的生命力和對(duì)農(nóng)背業(yè)的巨大推動(dòng)力傲（奧Lin 199敖2霸）藹；二是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)拌的異軍突起，對(duì)翱國(guó)民經(jīng)濟(jì)的巨大埃推動(dòng)作用 (L笆in and 瓣Yang 20吧01)。而這些哀并不是改革者事挨先設(shè)計(jì)出來(lái)的，俺而是農(nóng)民在實(shí)踐笆中自發(fā)推動(dòng)的改盎革措施。中國(guó)2按3年來(lái)的改革中爸，由政府設(shè)計(jì)出熬來(lái)的改革方案，搬有不少命運(yùn)和前白蘇聯(lián)、東歐的休哀克療法一樣。以哎國(guó)有企業(yè)的改革盎為例， 有關(guān)國(guó)有企業(yè)改革的各種思路和政策措施的討論，見(jiàn)林毅夫、蔡昉、李周（1997）。跋改革初期，認(rèn)為岸國(guó)有企業(yè)的問(wèn)題板在于，國(guó)有企業(yè)癌的廠長(zhǎng)、經(jīng)理缺凹乏自主權(quán)，

42、盈利鞍的企業(yè)和虧損的耙企業(yè)、干好的工靶人和干壞的工人礙在激勵(lì)上沒(méi)有差笆別，因此，推行瓣了放權(quán)讓利的改頒革，擴(kuò)大了廠長(zhǎng)拜、經(jīng)理的自主權(quán)懊，讓企業(yè)分享一昂定比例的效益，藹這種改革措施在哎試點(diǎn)時(shí)有效，全癌面推廣后就無(wú)效半，形成所謂生產(chǎn)敗率提高，利潤(rùn)率哀卻下降的現(xiàn)象。岸于是，理論界認(rèn)艾為是產(chǎn)權(quán)安排不百完善，國(guó)有企業(yè)絆歸全國(guó)人民所有扮，但交由廠長(zhǎng)、翱經(jīng)理管理，出現(xiàn)盎產(chǎn)權(quán)缺位，沒(méi)有芭人真正關(guān)心國(guó)有百企業(yè)的保值與增吧值。到盎80胺年代末、藹90皚年代初，改革的懊方向轉(zhuǎn)為明晰產(chǎn)阿權(quán)，推行現(xiàn)代企澳業(yè)制度，建立董艾事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等芭。產(chǎn)權(quán)安排和公白司治理最完善的靶應(yīng)該是股份制公敖司，因?yàn)楣煞莨旧鲜兄坝卸喟肷儋Y

43、產(chǎn)是要評(píng)估扒確定的，上市以安后，有一部分股壩份是歸國(guó)有的，阿一部分是非國(guó)有般的股東所有，除八了董事會(huì)和監(jiān)事氨會(huì)外，非國(guó)有的奧股東應(yīng)該會(huì)為了盎自己的股份的報(bào)澳紙的增殖而關(guān)心白公司的經(jīng)營(yíng)、管百理。可是這一措扮施推行幾年后，疤上市公司的各種扒指標(biāo)基本上與未罷上市公司沒(méi)有兩昂樣（林義相 1氨999）。開(kāi)始吧時(shí)，以為非國(guó)有柏股東都是散戶，版每個(gè)股民對(duì)每家凹企業(yè)擁有的資產(chǎn)邦的比例非常少，唉因此對(duì)管理企業(yè)凹，監(jiān)督經(jīng)營(yíng)沒(méi)有辦多大積極性。因跋為那么少的資產(chǎn)骯比例，即使因?yàn)榘舅麄兊呐?，而皚使企業(yè)經(jīng)營(yíng)好了八，每個(gè)股民也只絆不過(guò)拿了改善經(jīng)板營(yíng)績(jī)效的萬(wàn)分之靶一或幾萬(wàn)分之一笆，所以不關(guān)心企熬業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，哎他們就只注意

44、股霸票價(jià)格的漲跌，爸造成股市很大的俺投機(jī)性，一張股安票一年被炒賣好氨幾次，基本沒(méi)有壩人長(zhǎng)期持有股票癌。后來(lái)理論界認(rèn)愛(ài)為國(guó)外的股份公斑司大部分的股票絆是機(jī)構(gòu)投資者擁埃有的，一個(gè)機(jī)構(gòu)澳投資者可能擁有扳一家企業(yè)股票的斑5艾或更多的股票昂，而且作為機(jī)構(gòu)挨投資者可以請(qǐng)專疤業(yè)人員對(duì)企業(yè)的阿各種報(bào)表進(jìn)行分靶析，真正形成對(duì)白企業(yè)的有效監(jiān)督爸。為此，我國(guó)在吧19拜98奧年引進(jìn)了投資基壩金。但引進(jìn)基金邦以后，不僅股票巴市場(chǎng)的投機(jī)行為頒沒(méi)有減少，反而吧更糟。這些機(jī)構(gòu)板投資者不僅投機(jī)跋而且還做莊，操半縱股票的市場(chǎng)價(jià)叭格。為什么是這藹樣的呢？道理很敖簡(jiǎn)單，這些上市般公司并沒(méi)有解決敗自生能力問(wèn)題，奧因此在競(jìng)爭(zhēng)的市熬場(chǎng)中不

45、能盈利。跋不能盈利就不能敗有分紅，散戶拿阿了不能分紅的股捌票等于是一張廢凹紙，當(dāng)然自能靠佰股票價(jià)格漲跌的啊投機(jī)行為來(lái)獲利唉。而機(jī)構(gòu)投資者癌雖然擁有企業(yè)很搬多股票，但沒(méi)有熬自生能力的企業(yè)芭不能分紅，機(jī)構(gòu)癌投資者同樣不可骯能靠長(zhǎng)期持有股疤票來(lái)獲利，而機(jī)稗構(gòu)投資者可動(dòng)用埃的資金多，而流唉通的股票少，當(dāng)邦然可以操縱股價(jià)壩漲跌來(lái)獲利(林啊毅夫2001)白。這樣看來(lái)，按瓣照新古典現(xiàn)有的班理論設(shè)計(jì)，或是澳照搬西方的經(jīng)驗(yàn)翱之所以不成功，鞍原因就在于這個(gè)扳理論前提以及西板方企業(yè)普遍存在按的前提與我們的矮企業(yè)特性是不一奧樣的。絆四、自生能力問(wèn)瓣題的普遍性和新礙古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析絆的擴(kuò)展白企業(yè)自生能力不班僅是轉(zhuǎn)型國(guó)家中

46、巴最核心的問(wèn)題，百在發(fā)展中國(guó)家也阿普遍存在。第二芭次世界大戰(zhàn)以后昂取得獨(dú)立的一些白非社會(huì)主義發(fā)展骯中國(guó)家的政治領(lǐng)案導(dǎo)人，看到發(fā)達(dá)白國(guó)家的工業(yè)化水壩平對(duì)其政治、經(jīng)艾濟(jì)力量的決定作爸用，但是，沒(méi)認(rèn)安識(shí)到發(fā)達(dá)國(guó)家的絆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生擺于其要素稟賦結(jié)鞍構(gòu)，于是試圖在唉自身的比較優(yōu)勢(shì)稗不具備的條件下敗去發(fā)展和發(fā)達(dá)國(guó)柏家同樣水平的產(chǎn)版業(yè)， 印度總理尼赫魯?shù)目捶ň哂写硇?，?938年印度獨(dú)立前，尼赫魯擔(dān)任國(guó)大黨設(shè)立的國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)主席時(shí)寫到“in the context of the modern world, no country can be politically and economically i

47、ndependent, even within the framework of international interdependence, unless it is highly industrialized and has developed its power resources to the utmost. Nor can it achieve or maintain high standards of living and liquidate poverty without the aid of modern technology in almost every sphere of

48、 life” (Nehru 1946, p. 413)。 引文出自Srinivasan (1994, pp. 155-6). 艾于是靠對(duì)要素價(jià)安格、金融體系、吧國(guó)際貿(mào)易、投資阿等進(jìn)行了一系列拜的干預(yù)而把這些芭產(chǎn)業(yè)建立起來(lái)（吧Chenery百,哀 1961； 瓣Krueger芭 1992）捌。但是，這些產(chǎn)愛(ài)業(yè)中的企業(yè)是沒(méi)礙有自生能力的，靶只有在政府的持罷續(xù)保護(hù)和補(bǔ)貼下俺才能生存，而政拜府對(duì)價(jià)格信號(hào)、襖資源配置、市場(chǎng)愛(ài)競(jìng)爭(zhēng)的干預(yù)必然襖導(dǎo)致尋租行為的霸橫行和裙帶資本斑主義等現(xiàn)象，而挨使收入分配不公絆，效率低下，經(jīng)笆濟(jì)、社會(huì)不穩(wěn)定岸等（Krueg白er, 197爸4;林毅夫20耙02）。 印度和拉丁美

49、洲國(guó)家是典型的例子。有關(guān)印度的情形見(jiàn)Swanmy (1994), 拉丁美洲國(guó)家的情形見(jiàn)Cardoso 和Helwege (1995)。翱上述思想不僅存骯在于發(fā)展中國(guó)家埃，即使在一些新邦興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)也笆存在，韓國(guó)就是艾一個(gè)很好的例子佰。我國(guó)臺(tái)灣省的礙人均收入比韓國(guó)扮高，但韓國(guó)的大頒企業(yè)集團(tuán)，與我熬國(guó)的臺(tái)灣省的同般類企業(yè)比較，在疤技術(shù)、資金密集案程度上高了一個(gè)凹檔次。 以信息產(chǎn)業(yè)為例，臺(tái)灣的企業(yè)如臺(tái)績(jī)電和聯(lián)電以幫人代工（OEM）為主，而韓國(guó)的三星電子和現(xiàn)代電子則以自己研發(fā)、生產(chǎn)DRAM而出名，有關(guān)臺(tái)灣和韓國(guó)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略的比較見(jiàn)林毅夫（2000）。另外，在汽車產(chǎn)業(yè)方面，韓國(guó)已生產(chǎn)整車，而臺(tái)灣則以

50、生產(chǎn)汽車零部件出名。挨在1998年的頒這場(chǎng)東亞金融危稗機(jī)中，臺(tái)灣的匯隘率只貶值了15唉%，而且，除了把人民幣不可自由擺兌換、資本帳戶芭沒(méi)有開(kāi)放的大陸愛(ài)以外，臺(tái)灣是在疤?hào)|亞地區(qū)唯一維俺持正增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)八，佰1998岸年達(dá)阿4.5哀，19跋99吧年達(dá)叭5.7巴。在這個(gè)惡劣懊的環(huán)境中能維持稗這樣的增長(zhǎng)率，鞍證明它的企業(yè)是奧有競(jìng)爭(zhēng)力，有自襖生能力的。而韓案國(guó)經(jīng)濟(jì)在東亞金骯融危機(jī)中崩潰了班，不得不向半IMF隘（國(guó)際貨幣基金版組織）申請(qǐng)?jiān)疲远蛇^(guò)難關(guān)。礙在推行了IMF邦的援助條款取消壩了對(duì)大企業(yè)的各芭種保護(hù)的補(bǔ)貼以笆后，目前韓國(guó)的叭30巴家大企業(yè)集團(tuán)，笆有辦17敗家已經(jīng)破產(chǎn)了。班這表明這些企業(yè)隘是沒(méi)有自

51、生能力辦的，在競(jìng)爭(zhēng)的市八場(chǎng)中，如果沒(méi)有挨政府的保護(hù)是根捌本不能生存的。敖在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家凹，政府對(duì)沒(méi)有自吧生能力的企業(yè)的昂保護(hù)手段與社會(huì)爸主義國(guó)家的保護(hù)皚手段很相似，政白府壓低利率，對(duì)傲銀行及其他金融盎機(jī)構(gòu)的貸款方向暗進(jìn)行干預(yù)，用廉阿價(jià)的資金來(lái)支持跋缺乏自生能力的盎企業(yè)；并對(duì)進(jìn)口礙貿(mào)易設(shè)置各種障矮礙，使得這些企巴業(yè)免予和發(fā)達(dá)國(guó)柏家的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。翱沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)靠背政府的保護(hù)和補(bǔ)藹貼建立起來(lái)的企矮業(yè)難于創(chuàng)造真正俺的剩余，而有比安較優(yōu)勢(shì)能夠創(chuàng)造爸剩余的企業(yè)在政辦府的歧視政策下暗難于發(fā)展，因此皚，整個(gè)經(jīng)濟(jì)可以擺動(dòng)員的資金將逐凹漸枯竭，如果像壩印度、巴基斯坦安和社會(huì)主義國(guó)家安那樣不對(duì)外舉債柏，則經(jīng)濟(jì)發(fā)展的哀

52、速度將陷入停滯扒的困境，如果像阿拉丁美洲國(guó)家，盎或東亞金融危機(jī)俺前的韓國(guó)、泰國(guó)耙、印尼等那樣允按許政府或企業(yè)對(duì)敖外舉債，則最終懊將出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)懊（Kruege伴r 1992哎）埃。襖當(dāng)一個(gè)國(guó)家出現(xiàn)奧債務(wù)危機(jī)，在目般前的國(guó)際金融框艾架下，只好向國(guó)艾際貨幣基金組織靶（頒IMF隘）尋求援助。襖IMF巴在給與貸款時(shí)，靶通常會(huì)附帶一個(gè)笆“熬援助條款（co挨ndition扳ality柏）拜”稗，要求受援國(guó)家跋進(jìn)行一系列改革背，這個(gè)凹“扳援助條款氨”懊的基本理念就是八建立在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)氨學(xué)理論基礎(chǔ)上的暗“爸華盛頓共識(shí)拔”絆。這些條款要求昂解決宏觀政策扭凹曲、政府對(duì)銀行唉、企業(yè)的干預(yù)、挨公司治理等方面芭的一系列問(wèn)

53、題，佰但斑由于這個(gè)共識(shí)的懊理論基礎(chǔ)假定了頒企業(yè)是有自生能懊力的，所以在上皚述諸多措施中不藹僅沒(méi)有任何一項(xiàng)巴是用來(lái)改善企業(yè)壩的自生能力的，吧而且，有多項(xiàng)實(shí)氨際上是取消了對(duì)辦沒(méi)有自生能力的般企業(yè)的保護(hù)和補(bǔ)瓣貼的。如果像韓搬國(guó)和有些市場(chǎng)經(jīng)捌濟(jì)的國(guó)家，缺乏捌自生能力的企業(yè)霸僅是經(jīng)濟(jì)中的一骯小部分，那么一板步躍過(guò)鴻溝是可板能的，實(shí)行這個(gè)礙共識(shí)的改革措施壩以后，經(jīng)濟(jì)效率跋的提高可以抵消啊這些沒(méi)有自生能挨力的企業(yè)的破產(chǎn)半所帶來(lái)的震蕩，骯而很快恢復(fù)增長(zhǎng)辦?？墒?，如果像氨轉(zhuǎn)型中國(guó)家那樣藹，沒(méi)有自生能力佰的企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中昂占有重要份額，版休克療法推行的拜結(jié)果，國(guó)民經(jīng)濟(jì)笆的增長(zhǎng)就不會(huì)是俺“按J 曲線按骯稍微下滑后很快

54、氨就恢復(fù)增長(zhǎng)柏”熬,而可能是唉“藹L 曲線氨案急劇下滑后陷入耙長(zhǎng)期停滯而后才扮恢復(fù)一點(diǎn)增長(zhǎng)伴”笆（Lin 19芭98）。 不具有自生能力的企業(yè)的多寡可能說(shuō)明了為何薩克斯所推薦的休克療法在薩爾瓦多取得很大的成功，而在前蘇聯(lián)和東歐卻給這些經(jīng)濟(jì)帶來(lái)很大的痛苦。斯蒂格里茨也對(duì)“華盛頓共識(shí)”的普適性提出了質(zhì)疑（Stiglitz 1998）.不夠斯蒂格里茨的質(zhì)疑也未認(rèn)識(shí)到發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中國(guó)家現(xiàn)存的許多企業(yè)是不具自生能力的，以及不具自生能力的企業(yè)可能給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的影響和對(duì)政策選擇的限制。搬 哀企業(yè)缺乏自生能爸力既然是社會(huì)主哀義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、轉(zhuǎn)般型中國(guó)家與發(fā)展皚中國(guó)家的普遍問(wèn)拜題，那么，在研擺究和解決這些國(guó)懊家的

55、問(wèn)題時(shí)，就唉不能再把企業(yè)具爸有自生能力作為佰經(jīng)濟(jì)理論分析的拔一個(gè)暗含的假設(shè)暗，而必須把企業(yè)按是否具有自生能吧力作為任何發(fā)展礙和轉(zhuǎn)型問(wèn)題的理骯論分析和政策制按定時(shí)的具體考慮搬變量。奧其實(shí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)爸也是在放棄一些矮不合實(shí)際的、暗八含的基本假設(shè)而頒不斷發(fā)展起來(lái)的耙?，F(xiàn)代新古典經(jīng)芭濟(jì)分析的基本框拔架，在1890芭年阿爾費(fèi)雷暗把馬歇爾(Alf岸red Mar敗shall)出八版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原懊理（Prin斑ciples 靶of Econ翱omics）中哎即已初備雛形。霸在馬歇爾的理論扳體系里，除了本翱文所提出的，到巴現(xiàn)在還為經(jīng)濟(jì)學(xué)拜家普遍接受的企佰業(yè)具有自生能力疤的暗含假設(shè)外，罷還假設(shè)了信息是奧完備的和交

56、易費(fèi)伴用是不存在的。吧經(jīng)濟(jì)理論是一個(gè)艾解釋人們所觀察矮到的和預(yù)測(cè)將發(fā)艾生的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的皚工具。按弗里德奧曼（1953）隘的觀點(diǎn)一個(gè)理論阿是否可以被接受皚不在于假設(shè)是否俺和實(shí)際條件一致板，而在于理論的岸推論是否和現(xiàn)象頒一致。馬歇爾的般理論體系在解釋敖和預(yù)測(cè)眾多經(jīng)濟(jì)耙現(xiàn)象上非常有力熬，例如某種商品柏的價(jià)格上漲，人挨們購(gòu)買該種商品凹的數(shù)量通常會(huì)下版降。但是，這些挨暗含假設(shè)也限制拜了馬歇爾體系對(duì)翱某些現(xiàn)象的解釋背力。例如，在完癌備信息的暗含假阿設(shè)下，每種商品愛(ài)在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中矮就只會(huì)有一個(gè)價(jià)哎格，因此，就不把該出現(xiàn)所謂的鞍“傲貨比三家不吃虧隘”翱的現(xiàn)象。芝加哥扒大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授唉喬治疤半斯蒂格勒的最大八貢獻(xiàn)

57、之一就是放礙棄了完備信息的靶暗含假設(shè)，提出昂了信息不充分，安信息有價(jià)值，信柏息的獲取有成本唉，使信息成為現(xiàn)翱代經(jīng)濟(jì)分析的一澳個(gè)重要考慮變量胺而成為其獲得諾般貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的伴重要原因之一。邦去年獲得諾貝爾扮經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的約瑟唉夫絆扮斯蒂格利茨，喬耙治鞍柏阿克羅夫和麥克挨辦斯賓舍則進(jìn)一步盎提出，不僅信息耙是不完備的，而傲且信息的分布在芭生產(chǎn)者、消費(fèi)者巴、所有者、委托盎代理者之間是不俺對(duì)稱的而獲獎(jiǎng)。胺另外，根據(jù)馬歇壩爾的體系，市場(chǎng)捌競(jìng)爭(zhēng)的資源配置案是最有效率的，白按此難于解釋為瓣何存在非市場(chǎng)配奧置的企業(yè)，諾貝頒爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得半者羅納德襖拔科斯的貢獻(xiàn)則在白于放棄了馬歇爾艾體系中市場(chǎng)交易邦沒(méi)有交易成本的吧暗

58、含假設(shè)，開(kāi)啟敗了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)捌契約、產(chǎn)權(quán)和非唉市場(chǎng)制度的研究拜，形成了交易費(fèi)敗用學(xué)派。芭經(jīng)濟(jì)理論的作用絆就像一張地圖，啊地圖不是真實(shí)世柏界本身，而是幫絆我們了解周遭的般環(huán)境以及下一步瓣如果往前、往后翱、往右或往左會(huì)案遇到什么新景象扳的工具。地圖一稗定要有一定程度疤的抽象、和簡(jiǎn)化氨，但如果把重要拔的地標(biāo)忽略了或襖劃錯(cuò)了，經(jīng)常會(huì)按造成人們行動(dòng)的伴失誤。當(dāng)我們察笆覺(jué)到這個(gè)問(wèn)題時(shí)昂，就應(yīng)該及時(shí)根凹據(jù)實(shí)際的情況來(lái)白改正地圖。企業(yè)皚不具自生能力的八情況在轉(zhuǎn)型中國(guó)把家及發(fā)展中國(guó)家按普遍存在，因此頒，在分析轉(zhuǎn)型中阿國(guó)家和發(fā)展中國(guó)靶家的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、背以及制定解決問(wèn)癌題的有關(guān)政策時(shí)辦，應(yīng)該放棄現(xiàn)有熬經(jīng)濟(jì)理論中企業(yè)昂

59、具有自生能力的艾暗含假設(shè)，把許昂多企業(yè)可能不具疤自生能力作為理矮論分析和政策制懊定的一個(gè)重要前隘提。有了這個(gè)前按提，也就會(huì)不會(huì)扒無(wú)條件按班“擺休克療法岸”芭和骯“唉華盛頓共識(shí)岸”懊來(lái)制定轉(zhuǎn)型和改癌革政策，明白成百功的轉(zhuǎn)型和改革頒還有賴于創(chuàng)造條熬件使絕大多數(shù)的柏企業(yè)從沒(méi)有自生霸能力變?yōu)橛凶陨吣芰Α０蘖硗?，根?jù)自生岸能力的概念一個(gè)罷國(guó)家發(fā)展的目標(biāo)皚也必須重新定位半。傳統(tǒng)上一個(gè)發(fā)扒展中國(guó)家的政治背領(lǐng)袖、經(jīng)濟(jì)學(xué)家骯和社會(huì)精英把現(xiàn)拔代化的目標(biāo)定位藹于如何在最短的昂時(shí)間里建立起最壩發(fā)達(dá)國(guó)家具有優(yōu)盎勢(shì)的產(chǎn)業(yè)、采用絆同樣先進(jìn)水平的隘技術(shù)、生產(chǎn)同樣耙的產(chǎn)品。但是，巴一個(gè)國(guó)家具有比把較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)、疤產(chǎn)品、技術(shù)結(jié)

60、構(gòu)扮是內(nèi)生決定于這愛(ài)個(gè)國(guó)家的要素稟罷賦結(jié)構(gòu)的，不顧靶自己國(guó)家的要素搬稟賦結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀矮，試圖去建立、靶采用、生產(chǎn)和發(fā)拜達(dá)國(guó)家同樣的產(chǎn)瓣業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)敗，其發(fā)展目標(biāo)的艾載體扮吧企業(yè)必然沒(méi)有自霸生能力，在開(kāi)放伴競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中無(wú)艾法生存，因此，癌為了這個(gè)發(fā)展目耙標(biāo)，政府就必須佰靠扭曲價(jià)格信號(hào)般、干預(yù)資源配置唉來(lái)補(bǔ)貼、保護(hù)這安些沒(méi)有自生能力暗的企業(yè)，尋租、扳預(yù)算軟約束、宏藹觀不穩(wěn)定、收入靶分配不公等現(xiàn)象扮接踵而至，結(jié)果背是好心干壞事，熬經(jīng)濟(jì)發(fā)展欲速不吧達(dá)。笆從自生能力的概版念出發(fā)，一個(gè)國(guó)瓣家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目敖標(biāo)應(yīng)該定位在要跋素稟賦結(jié)構(gòu)的提伴升，因?yàn)橐胤A佰賦結(jié)構(gòu)提升了，扒在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市敖場(chǎng)中，企業(yè)為了拔自己的