2022年專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同范本

1、合同編：平安匯通愛建蘇州金品常熟1專項資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同資產(chǎn)理人：深圳平安大華匯通財富理資產(chǎn)托人：寧波銀行股份 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc383434863 HYPERLINK l _Toc3834348 一、 PAGEREF _Toc3834348 h 2 HYPERLINK l _Toc383434865 二、釋義 PAGEREF _Toc383434865 h 3 HYPERLINK l _Toc383434866 三、聲明與承諾 PAGEREF _Toc383434866 h 6 HYPERLINK l _Toc383434867 四、資產(chǎn)理方案

2、的根本情況 PAGEREF _Toc383434867 h 7 HYPERLINK l _Toc383434868 五、資產(chǎn)理方案份額的初始銷售 PAGEREF _Toc383434868 h 8 HYPERLINK l _Toc383434869 六、資產(chǎn)理方案的備案 PAGEREF _Toc383434869 h 10 HYPERLINK l _Toc383434870 七、資產(chǎn)理方案的參與、退出、違約退出和非交易過戶 PAGEREF _Toc383434870 h 11 HYPERLINK l _Toc383434871 八、當事人及權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc383434871

3、h 12 HYPERLINK l _Toc383434872 九、資產(chǎn)理方案份額的登記 PAGEREF _Toc383434872 h 18 HYPERLINK l _Toc383434873 十、資產(chǎn)理方案的 PAGEREF _Toc383434873 h 19 HYPERLINK l _Toc383434874 十一、經(jīng)理的指定與變更 PAGEREF _Toc383434874 h 20 HYPERLINK l _Toc383434875 十二、資產(chǎn)理方案的財產(chǎn) PAGEREF _Toc383434875 h 21 HYPERLINK l _Toc383434876 十三、指的發(fā)送、確認與

4、執(zhí)行 PAGEREF _Toc383434876 h 22 HYPERLINK l _Toc383434877 十四、越權(quán)交易 PAGEREF _Toc383434877 h 25 HYPERLINK l _Toc383434878 十五、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的估值和會計核算 PAGEREF _Toc383434878 h 27 HYPERLINK l _Toc383434879 十六、資產(chǎn)理方案的費用與稅收 PAGEREF _Toc383434879 h 30 HYPERLINK l _Toc383434880 十七、資產(chǎn)理方案的收益分配 PAGEREF _Toc383434880 h 34 HY

5、PERLINK l _Toc383434881 十八、義務(wù) PAGEREF _Toc383434881 h 36 HYPERLINK l _Toc383434882 十九、風(fēng)險提醒 PAGEREF _Toc383434882 h 39 HYPERLINK l _Toc383434883 二十、資產(chǎn)理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 PAGEREF _Toc383434883 h 43 HYPERLINK l _Toc383434884 二十一、違約責(zé)任 PAGEREF _Toc383434884 h 47 HYPERLINK l _Toc383434885 二十二、爭議的處理 PAGEREF _To

6、c383434885 h 47 HYPERLINK l _Toc383434886 二十三、資產(chǎn)理合同的效力 PAGEREF _Toc383434886 h 48 HYPERLINK l _Toc383434887 二十四、其他事項 PAGEREF _Toc383434887 h 48一、一訂立本合同的目的、根據(jù)和原那么1、訂立本資產(chǎn)理合同以下簡稱“本合同或“合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人在特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)確保資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的平安保護當事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本合同的根據(jù)是?合同法?(以下簡稱“?合同法?)、?法?(以下簡稱“?法?)、?法?以

7、下簡稱“?法?、?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點?以下簡稱“?試點?、?理特定多個客戶資產(chǎn)理合同內(nèi)容與格式準那么?以下簡稱“?準那么?和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本合同的原那么是平等自愿、老實信譽、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。二資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)理合同即成為資產(chǎn)理合同的當事人。在本合同存續(xù)間資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)理方案之日起該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)理方案的人和資產(chǎn)理合同的當事人。本合同已經(jīng)中國證監(jiān)會備案但中國證監(jiān)會承受本合同的備案并不說明其對資產(chǎn)理方案的價值和收益做出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于資產(chǎn)理方案沒有風(fēng)險。二、釋義在本合同中除上下文另有規(guī)定外以下用語應(yīng)當具有如下含義：1、本合同：指資

8、產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人簽署的?平安匯通愛建蘇州金品常熟1專項資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?及其附件以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同委托單個資產(chǎn)理方案初始金額不低于100萬元人民幣不含認購費且可以識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。3、資產(chǎn)理人：指深圳平安大華匯通財富理。4、資產(chǎn)托人：指寧波銀行股份。5、資產(chǎn)理方案：指根據(jù)?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點?發(fā)起設(shè)立按照本合同的約定為資產(chǎn)委托人的利益將特定多個資產(chǎn)委托人交付的資金進展集中理、運用或處分進展活動或者其他金融的資產(chǎn)理安排。6、說明書：指?平安匯通愛建蘇州金品常熟

9、1專項資產(chǎn)理方案說明書?內(nèi)容包括資產(chǎn)理方案概況、資產(chǎn)理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人概況、風(fēng)險提醒、初始銷售間、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等。7、合同當事人：指受資產(chǎn)理合同約束根據(jù)資產(chǎn)理合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體。8、信托方案：指?愛建蘇州金品常熟地產(chǎn)工程集合資金信托方案?。9、信托：指上海愛建信托有限責(zé)任。10、蘇州金達：指蘇州金達地產(chǎn)。11、蘇州金球：指蘇州金球地產(chǎn)。12、蘇州帝寶：指蘇州帝寶房產(chǎn)。13、工程：指蘇州金品地產(chǎn)。14、目的地塊：指工程通過出讓方式獲得的位于常熟虞山高新園珠海路以東、寧波路以南的地塊出讓編為“2013A-014。15、目的工程：指工程擬開發(fā)建立的目的地塊

10、上的蘇州金品常熟地產(chǎn)工程。16、交易：系指愛建信托作為信托方案受托人為履行職責(zé)而簽署的任何合同或協(xié)議包括但不限于?合作框架協(xié)議?增資協(xié)議?、?股東借款合同?、?理協(xié)議?、?抵押合同?、?股權(quán)質(zhì)押合同?、?保證合同?以及其他愛建信托作為本信托方案受托人為履行職責(zé)而簽署的任何合同或協(xié)議。17、注冊登記業(yè)務(wù)：指資產(chǎn)理方案登記、存、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)詳細內(nèi)容包括人資產(chǎn)理方案賬戶的建立和理、份額登記、銷售業(yè)務(wù)確實認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保資產(chǎn)理方案份額持有人和非交易過戶等。18、注冊登記機構(gòu)：指平安大華理。19、合同生效日：指資產(chǎn)理方案募集到達法律法規(guī)規(guī)定及合同規(guī)定的條件資產(chǎn)理方案理人向中

11、國證監(jiān)會備案手續(xù)完畢并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日。20、規(guī)模：總發(fā)行規(guī)模不超過億元。詳細規(guī)模以實際規(guī)模為準理人有權(quán)根據(jù)發(fā)行情況調(diào)整本資產(chǎn)理方案總規(guī)模。21、存續(xù)：本合同成立之日起至2021年9月24日。本方案可根據(jù)約定提早終止或延。22、推介：募集推介為2021年3月31日至2021年4月30日。理人有權(quán)根據(jù)認購情況提早完畢或延長募集推介。23、日：方案不設(shè)日封閉運作。24、工作日：上海交易所和深圳交易所的正常交易日。25、年度對日：指某之后各年度的對應(yīng)日如2012年1月1日的年度對日為之后各年度的1月1日即2021年、2014年1月1日等。26、預(yù)分配基準日：2021年9月24日、2021

12、年3月24日、2021 年9月24日、2021年3月24日、2021年9月24日27、分配基準日：部方案份額終止日、資產(chǎn)理方案終止日資產(chǎn)理方案提早終止日、資產(chǎn)理方案正常終止日及資產(chǎn)理方案延終止日的統(tǒng)稱28、認購：指在資產(chǎn)理方案初始銷售間資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定購置本方案份額的行為。29、不可抗力：指本資產(chǎn)理方案合同當事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法防止且在本合同由理人、托人簽署之日后發(fā)生的使本合同當事人無法全部或部履行本合同的任何包括但不限于洪水、及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、火災(zāi)、征用、沒收、恐懼襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)、交易所非正常暫停或停頓交易。三、聲明與承諾一資產(chǎn)委托人

13、聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法保證有完全及合法的授權(quán)來委托資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人進展委托財產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù)保證沒有任何其他限制性條件阻礙資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利義務(wù)理解有關(guān)法律法規(guī)及所資產(chǎn)理方案的風(fēng)險收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險本委托事項符合其決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)理人提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風(fēng)險承諾才能等根本情況、完好、準確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)當及時書面告知資產(chǎn)理人或代理銷售機構(gòu)。資產(chǎn)委托人成認資產(chǎn)理人、資

14、產(chǎn)托人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保本合同約定的業(yè)績比較基準僅是目的而不是資產(chǎn)理人的保證。二資產(chǎn)理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運作及方式同時提醒了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)理解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知才能和承受才能對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進展了充分評估。資產(chǎn)理人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么理和運用資產(chǎn)理方案財產(chǎn)除保本資產(chǎn)理方案外不保證資產(chǎn)理方案一定盈利也不保證最低收益。三資產(chǎn)托人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么平安保資產(chǎn)理方案財產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、資產(chǎn)理方案的根本情況一資產(chǎn)理方案的名稱平安匯通愛建蘇州金品常熟

15、1專項資產(chǎn)理方案。二資產(chǎn)理方案的類別專項資產(chǎn)理方案。三資產(chǎn)理方案的運作方式封閉式。四資產(chǎn)理方案的存續(xù)限本合同成立之日起至2021年9月24日。本方案存續(xù)間于2021 年3月24日后可根據(jù)信托方案約定提早終止或信托方案預(yù)計存續(xù)限屆滿如信托財產(chǎn)未能全部變現(xiàn)的本方案自動延至信托財產(chǎn)全部變現(xiàn)完成之日。五資產(chǎn)理方案的最低資產(chǎn)要求本合同生效時單個資產(chǎn)委托人的初始資產(chǎn)理方案財產(chǎn)不得低于100萬元人民幣各資產(chǎn)委托人初始委托財產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣。六資產(chǎn)理方案份額的初始銷售面值人民幣1.00元。七其他資產(chǎn)理方案設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)理合同另有約定外每份方案份額具有同等的合法權(quán)益。五、資產(chǎn)理方案份額的

16、初始銷售一資產(chǎn)理方案份額的初始銷售間、銷售方式、銷售對象1、初始銷售間本方案自2021年3月31日開始正式推廣銷售初始銷售間自方案份額之日起不超過1個月。假設(shè)在此間提早滿足?試點?第十三條規(guī)定的條件的資產(chǎn)理人可與銷售機構(gòu)協(xié)商提早終止初始銷售。資產(chǎn)理人與銷售機構(gòu)協(xié)商提早終止初始銷售的即視為履行完畢提早終止初始銷售的程序本資產(chǎn)理方案不再承受認購申請。2、銷售方式本資產(chǎn)理方案通過平安大華理進展銷售。詳細銷售機構(gòu)、聯(lián)絡(luò)方式以本資產(chǎn)理方案的?說明書?為準。3、銷售對象委托單個資產(chǎn)理方案初始金額不低于100萬元人民幣不含認購費用且可以識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的

17、其他特定客戶。二資產(chǎn)理方案份額的認購和持有限額認購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。特定客戶初始認購本資產(chǎn)理方案份額資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣不含認購費用并可屢次認購認購間追加委托金額應(yīng)為10萬元人民幣不含認購費用的整數(shù)倍。三初始銷售間客戶資金的理資產(chǎn)理人應(yīng)當將資產(chǎn)理方案初始銷售間客戶的資金存入專門賬戶在資產(chǎn)理方案初始銷售行為完畢前任何人不得動用。初始銷售完畢自成立日起30日內(nèi)退還客戶在初始募集資金的利息利息的詳細金額以注冊登記機構(gòu)計算的為準。四資產(chǎn)理人、銷售機構(gòu)應(yīng)當在具備銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存的指定商業(yè)銀行或者中國登記結(jié)算有限責(zé)任開立資產(chǎn)理方案募集專用賬戶。賬戶名稱：平安大

18、華理直銷清算賬戶行：平安銀行深圳分行桂園支行賬：六、資產(chǎn)理方案的備案一資產(chǎn)理方案備案的條件本資產(chǎn)理方案初始銷售限屆滿符合以下條件的資產(chǎn)理人應(yīng)當按照規(guī)定驗資和資產(chǎn)理方案備案手續(xù)：資產(chǎn)理方案委托人人數(shù)不少于2人且不超過200人但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的者數(shù)量不受限制。資產(chǎn)理方案的初始資產(chǎn)合計不低于3000萬元人民幣不得超過50億元人民幣,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。二資產(chǎn)理方案的備案初始銷售限屆滿符合資產(chǎn)理方案備案條件的資產(chǎn)理人應(yīng)當自初始銷售限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資自收到驗資之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交驗資及客戶資料表相關(guān)備案手續(xù)。客戶資料表應(yīng)包括資產(chǎn)委托人名稱、資產(chǎn)委

19、托人明碼、聯(lián)絡(luò) 、參與資產(chǎn)理方案的金額等信息。自中國證監(jiān)會書面確認之日起資產(chǎn)理方案備案手續(xù)完畢資產(chǎn)理合同生效。初始銷售完畢自成立日起30日內(nèi)退還客戶在初始募集資金的利息利息的詳細金額以注冊登記機構(gòu)計算的為準。三資產(chǎn)理方案銷售失敗的處理方式資產(chǎn)理方案銷售限屆滿不能滿足上述條件的資產(chǎn)理人應(yīng)當：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。2、在資產(chǎn)理方案銷售限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項并加計銀行同活存款利息。七、資產(chǎn)理方案的參與、退出、違約退出和非交易過戶一認購資產(chǎn)理方案的參與、退出及違約退出本資產(chǎn)理方案為封閉運作不設(shè)立日在初始銷售完畢成立之后不承受客戶參與、退出及違約退出。二非交易過

20、戶的認定及處理方式1、資產(chǎn)理人及注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、強迫執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承是指資產(chǎn)委托人亡其持有的方案份額由其合法的繼承人繼承?！熬栀浭侵纲Y產(chǎn)委托人將其合法持有的方案份額捐贈給福利性質(zhì)的會或社會團體的情形?！皬娖葓?zhí)行是指機構(gòu)根據(jù)生效文書將資產(chǎn)委托人持有的方案份額強迫劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。2、非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內(nèi)；申請人按注冊登記機構(gòu)規(guī)定的繳納過戶費用。八、當事人及權(quán)利義務(wù)一資產(chǎn)委托人簽署本合同且合同正式生效的特定客戶即為本合同的資產(chǎn)委托人

21、。資產(chǎn)委托人的詳細情況在合同簽署頁列示。二資產(chǎn)理人名稱：深圳平安大華匯通財富理住所：深圳南山區(qū)粵興二道6武漢大學(xué)深圳產(chǎn)學(xué)研大樓8層B815房辦公地點：深圳福田區(qū)金田路大中華交易廣場第八層法定代表人：李克難組織形式：有限責(zé)任存續(xù)間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)絡(luò)人：張弢聯(lián)絡(luò) ：22621078 ：23998639 三資產(chǎn)托人名稱：寧波銀行股份住所：中國浙江寧波鄞州區(qū)寧南南路700辦公：中國浙江寧波鄞州區(qū)寧南南路700郵政編碼： 315100法定代表人：陸華裕聯(lián)絡(luò)人：翁作秋聯(lián)絡(luò) ：22661745 ：22661745四資產(chǎn)委托人的權(quán)利與義務(wù)本資產(chǎn)理方案設(shè)定為均等份額除資產(chǎn)理合同另有約定外每份方案份額具有同等的合法權(quán)

22、益。1、資產(chǎn)委托人的權(quán)利1分享資產(chǎn)理方案財產(chǎn)收益。2參與分配清算后的剩余資產(chǎn)理方案財產(chǎn)。3按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)理方案。4監(jiān)視資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人履行理和托義務(wù)的情況。5按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)理方案的運作信息資料。6有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、資產(chǎn)委托人的義務(wù)1遵守本合同。2交納購置資產(chǎn)理方案份額的款項及規(guī)定的費用。3在持有的資產(chǎn)理方案份額范圍內(nèi)承擔(dān)資產(chǎn)理方案虧損或者終止的有限責(zé)任。4及時、全面、準確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、限制和風(fēng)險承受才能等根本情況。5向資產(chǎn)理人或其代理銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合資產(chǎn)理人履行反洗錢義務(wù)。6不得違犯本

23、合同的規(guī)定干預(yù)資產(chǎn)理人的行為。7不得從事任何有損資產(chǎn)理方案及其資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托人托的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。8按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)理費、托費、業(yè)績報酬以及因資產(chǎn)理方案財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。9有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。五資產(chǎn)理人的權(quán)利與義務(wù)1、資產(chǎn)理人的權(quán)利1按照本合同的約定及時、足額獲得資產(chǎn)理人報酬。2根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)托人對于資產(chǎn)托人違犯本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的應(yīng)及時采取措施制止并中國證監(jiān)會。3自行銷售或者委托有銷售資格的機構(gòu)代理銷售資產(chǎn)理方案制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)理方案銷售的業(yè)務(wù)

24、規(guī)那么并對代理銷售機構(gòu)的銷售行為進展必要的監(jiān)視。4委托其他機構(gòu)對涉及的資產(chǎn)進展盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等。5以受托人名義代表專項資產(chǎn)理方案行使過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利。6有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、資產(chǎn)理人的義務(wù)1資產(chǎn)理方案的備案手續(xù)。2自本合同生效之日起以老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么根據(jù)合同約定理和運用資產(chǎn)理方案財產(chǎn)。3建立健全風(fēng)險控制、與稽核、財務(wù)理事理等制度保證所理的資產(chǎn)理方案財產(chǎn)與其理的財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)理人的財產(chǎn)互相對所理的不同財產(chǎn)分別理、分別記賬進展。4除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)理人及任何第三人謀取利益不得委托第三人運作資產(chǎn)理方案財產(chǎn)。5或

25、者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可式份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為資產(chǎn)理方案份額的登記事宜。6根據(jù)本合同承受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的監(jiān)視。7以資產(chǎn)理人的名義代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為。8按照?試點?和本合同的規(guī)定編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的對內(nèi)資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的運作等情況做出說明。9按照?試點?和本合同的規(guī)定編制特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)季度及年度并向中國證監(jiān)會備案。10計算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人資產(chǎn)理方案份額凈值。11進展資產(chǎn)理方案會計核算。12保守商業(yè)機不得資產(chǎn)理方案的方案、意向等監(jiān)機構(gòu)另有規(guī)定的除外。13保存資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交

26、易記錄及其他相關(guān)資料。14公平對待所理的不同財產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。15對相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進展全面的盡職調(diào)查形成書面工作底稿并制作制止調(diào)查。16有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。六資產(chǎn)托人的權(quán)利與義務(wù)1、資產(chǎn)托人的權(quán)利1按照本合同的規(guī)定及時、足額獲得資產(chǎn)托費。2根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的運作對于資產(chǎn)理人違犯本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形有權(quán)中國證監(jiān)會并采取必要措施。3按照本合同的規(guī)定依法保資產(chǎn)理方案財產(chǎn)。4有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、資產(chǎn)托人的義務(wù)1

27、平安保資產(chǎn)理方案財產(chǎn)。2設(shè)立專門的資產(chǎn)托部門具有符合要求的營業(yè)場所裝備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的專職人員負責(zé)財產(chǎn)托事宜。3對所托的不同資產(chǎn)理方案財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶確保資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的完好與。4除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)托人及任何第三人謀取利益不得委托第三人托資產(chǎn)理方案財產(chǎn)。5按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)理方案的資金賬戶和賬戶。6復(fù)核資產(chǎn)理方案份額凈值。7復(fù)核資產(chǎn)理人編制的資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的并出具書面。8編制資產(chǎn)理方案的年度托并向中國證監(jiān)會備案。9按照本合同的約定根據(jù)資產(chǎn)理人的指及時清算、交割事宜。10按照法律法規(guī)及監(jiān)機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證

28、等資料。11公平對待所托的不同財產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。12保守商業(yè)機。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外不得向別人。13根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人的運作資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的應(yīng)當回絕執(zhí)行立即資產(chǎn)理人并及時中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的應(yīng)當立即資產(chǎn)理人并及時中國證監(jiān)會。14有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、資產(chǎn)理方案份額的登記一本資產(chǎn)理方案份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)理方案的登記、存、清算和交收業(yè)務(wù)詳

29、細內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保資產(chǎn)理方案客戶資料表等。二本資產(chǎn)理方案的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由平安大華理。三注冊登記機構(gòu)履行如下職責(zé)：1、建立和保資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)理方案客戶資料表等并將賬戶資料、交易資料、客戶資料表提供給資產(chǎn)理人。2、裝備足夠的專業(yè)人員本資產(chǎn)理方案的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。3、嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件本資產(chǎn)理方案的登記結(jié)算業(yè)務(wù)并承受資產(chǎn)理人的監(jiān)視。4、嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定計算業(yè)績報酬并提供交易信息和計算過程給資產(chǎn)理人。5、保資產(chǎn)理方案客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。6、對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負有義務(wù)

30、因違犯該義務(wù)對資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)理方案帶來的損失須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任但強迫檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進展披露的情形除外。7、按照資產(chǎn)理合同為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)理方案收益分配等其他必要的效勞。8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)制定和調(diào)整登記結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)那么。9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。四注冊登記機構(gòu)履行上述職責(zé)后有權(quán)獲得注冊登記費。十、資產(chǎn)理方案的一目的本方案定向于?愛建蘇州金品常熟地產(chǎn)工程集合資金信托方案?。該信托方案所募集的資金部資金用于向工程增資進而持有其49股權(quán)、以剩余信托資金向工程提供股東借款由此參與目的工程的開發(fā)建立。本方案除定向于上述集合信托之外為實現(xiàn)利益的化可將待、待分配及費用備付的現(xiàn)金

31、用于臨時。臨時僅限于銀行存款類、短國債類及貨幣型包括平安大華理理的貨幣。二限制1、不得以借入負債的方式進展亦不得對別人之負債提供擔(dān)保。2、不得從事交易、操縱交易價格及其他不正當?shù)慕灰谆顒印?、?試點?及其他有關(guān)規(guī)定制止或限制的事項。三風(fēng)險收益特征本資產(chǎn)理方案屬于高風(fēng)險高收益的資產(chǎn)理方案品種。十一、經(jīng)理的指定與變更一經(jīng)理的指定1、經(jīng)理的指定資產(chǎn)理方案經(jīng)理由資產(chǎn)理人負責(zé)指定且本經(jīng)理與資產(chǎn)理人母所理的的經(jīng)理不互相兼任。2、本方案經(jīng)理本資產(chǎn)理方案經(jīng)理為張弢經(jīng)理：張弢畢業(yè)于中文大學(xué)金融碩士4年經(jīng)歷。2005年參加中國平安集團股份2021年參加平安有限責(zé)任2021年7月參加平安大華理現(xiàn)任專戶經(jīng)理。張弢無兼

32、任理人母所理的經(jīng)理職務(wù)。二經(jīng)理的變更資產(chǎn)理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更經(jīng)理并在變更后5個工作日內(nèi)告知資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人在通過合同約定的方式告知委托人前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。十二、資產(chǎn)理方案的財產(chǎn)一資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的保與處分1、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人的固有財產(chǎn)并由資產(chǎn)托人保。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得將資產(chǎn)理方案財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的理、運用或者其他情形而獲得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)理方案財產(chǎn)。3、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人、代銷機構(gòu)可以按本合同的約定收取理費、托費、客戶效勞費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任其債權(quán)

33、人不得對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進展清算的資產(chǎn)理方案財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)理方案財產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵消。非因資產(chǎn)理方案財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)強迫執(zhí)行。上述債權(quán)人對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)主張權(quán)利時資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)明確告知資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的性。二資產(chǎn)理方案財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和理資產(chǎn)托人按照規(guī)定開立資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的資金賬戶資金賬戶預(yù)留印鑒為托人刻制與保的工程專屬財務(wù)章及托人名章并根據(jù)資產(chǎn)理人的需要開立賬戶。資產(chǎn)理人應(yīng)給予必要的配合并提

34、供所需資料。十三、指的發(fā)送、確認與執(zhí)行一交易清算授權(quán)資產(chǎn)理人應(yīng)事先向資產(chǎn)托人提供書面授權(quán)以下稱“授權(quán)指定有權(quán)向資產(chǎn)托人發(fā)送指的被授權(quán)人員包括被授權(quán)人的、權(quán)限、 、 、預(yù)留印鑒、簽字樣本或簽章并注明相應(yīng)的交易權(quán)限規(guī)定資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送指時資產(chǎn)托人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人下達指時應(yīng)確保本方案銀行賬戶有足夠的資金余額對資產(chǎn)理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托人發(fā)出的指資產(chǎn)托人可不予執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人資產(chǎn)托人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指而造成損失的責(zé)任。二資產(chǎn)托人按照法律法規(guī)暫緩、回絕執(zhí)行指的情形和處理程序資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人發(fā)送的指違犯?法?、?試點?、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時不

35、予執(zhí)行并應(yīng)及時以書面形式資產(chǎn)理人糾正資產(chǎn)理人收到后應(yīng)及時核對并以書面形式對資產(chǎn)托人發(fā)出回確認由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。三資產(chǎn)理人發(fā)送錯誤指的情形和處理程序資產(chǎn)理人發(fā)送錯誤指的情形包括指發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指及交割信息錯誤指中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托人在履行監(jiān)視職能時發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指錯誤時有權(quán)回絕執(zhí)行并及時資產(chǎn)理人改正。四更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限必須提早至少一個工作日使用 方式或其他資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人認可的方式向資產(chǎn)托人發(fā)出由資產(chǎn)理人加蓋公章和被授權(quán)人簽字的變更同時 資產(chǎn)托人。被授權(quán)人變更的須列明新授權(quán)的起始日。資產(chǎn)理人更換被授權(quán)人生效后對

36、于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指資產(chǎn)理人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)理人的授權(quán)及變更需要以原件形式送達托人假設(shè)原件與 件不一致的以資產(chǎn)托人收到的 件為準。對于被授權(quán)人按照“授權(quán)發(fā)出的指資產(chǎn)理人不得否認其效力。資產(chǎn)理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。資產(chǎn)理人在發(fā)送指時應(yīng)為資產(chǎn)托人留出執(zhí)行指所必需的時間。除需考慮資金在途時間外還需給資產(chǎn)托人留有2個工作小時的復(fù)核和審批時間。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送要求當日支付的劃款指的最晚時間為每個工作日的15:00。由資產(chǎn)理人原因造成的指傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間致

37、使資金未能及時到賬所造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。因資產(chǎn)托人未及時就有異議的指與資產(chǎn)理人進展溝通確認或補正導(dǎo)致資金未能及時到賬而造成損失由資產(chǎn)托人承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)托人收到資產(chǎn)理人發(fā)送的指后應(yīng)對 劃款指進展審慎審查驗證指的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定限內(nèi)及時執(zhí)行不得延誤。假設(shè)存在異議或不符資產(chǎn)托人立即與資產(chǎn)理人指定人員進展 聯(lián)絡(luò)和溝通并要求資產(chǎn)理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指。資產(chǎn)托人可以要求資產(chǎn)理人 提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料以確保資產(chǎn)托人有足夠的資料來判斷指的有效性。五指的保資產(chǎn)理人給資產(chǎn)托人發(fā)送的指假設(shè)以 形式發(fā)出那么正本由資產(chǎn)理人保資產(chǎn)托人

38、保指 件。當兩者不一致時以資產(chǎn)托人收到的業(yè)務(wù)指 件為準。六相關(guān)責(zé)任1、資產(chǎn)托人正確執(zhí)行資產(chǎn)理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指資產(chǎn)理方案財產(chǎn)發(fā)生損失的資產(chǎn)托人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指規(guī)定的時間內(nèi)因資產(chǎn)托人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指而導(dǎo)致資產(chǎn)理方案財產(chǎn)受損的資產(chǎn)托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任但銀行托專戶余額缺乏或資產(chǎn)托人如遇到不可抗力的情況除外。2、假設(shè)資產(chǎn)理人的劃款指存在上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托人原因造成的情形只要資產(chǎn)托人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤資產(chǎn)托人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指而給資產(chǎn)理人或

39、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失但資產(chǎn)托人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指而造成損失的情況除外。十四、越權(quán)交易一越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)理人違犯有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違犯或超出本合同項下資產(chǎn)委托人的授權(quán)而進展的交易行為包括：1、違犯有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進展的交易行為。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。因資產(chǎn)理人以外的因素致使資產(chǎn)理方案不符合本合同所約定的范圍和比例的情況除外。如發(fā)生理人以外的因素致使資產(chǎn)理方案不符合本合同所約定的范圍和比例的情況資產(chǎn)托人應(yīng)在3個工作日內(nèi)資產(chǎn)理人資產(chǎn)理人應(yīng)在3個交易日內(nèi)進展調(diào)整使之符合法律法規(guī)或本合同的約定。資產(chǎn)理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用資產(chǎn)

40、理方案財產(chǎn)進展理不得違犯有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定超越權(quán)限理、從事。二越權(quán)交易的處理程序1、違犯有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進展的交易行為資產(chǎn)托人對于承諾監(jiān)視的越權(quán)交易現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違犯法律法規(guī)的規(guī)定或者違犯本合同約定的應(yīng)當回絕執(zhí)行立即資產(chǎn)理人并有權(quán)及時中國證監(jiān)會。資產(chǎn)托人對于承諾監(jiān)視的越權(quán)交易現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違犯法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定或者違犯本合同約定的應(yīng)當立即資產(chǎn)理人并有權(quán)及時中國證監(jiān)會。在限內(nèi)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人有權(quán)隨時對事項進展復(fù)查催促資產(chǎn)理人改正。資產(chǎn)理人對資產(chǎn)托人的越權(quán)事項未能在限內(nèi)糾正的資產(chǎn)托人應(yīng)中國證監(jiān)會。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為資產(chǎn)托人在行使監(jiān)視職能時

41、假設(shè)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理方案財產(chǎn)過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象應(yīng)立即提醒資產(chǎn)理人由資產(chǎn)理人負責(zé)解決由此給資產(chǎn)理方案財產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。假設(shè)因資產(chǎn)理人原因發(fā)生超買行為必須于T+1日上午11：00前完成融資確保完成清算交收。3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由資產(chǎn)理人負擔(dān)所發(fā)生的收益歸本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)所有。三資產(chǎn)托人對資產(chǎn)理人的監(jiān)視1、資產(chǎn)托人對資產(chǎn)理人的行為行使監(jiān)視權(quán)。資產(chǎn)托人根據(jù)本合同有關(guān)資產(chǎn)理方案財產(chǎn)政策的約定對本方案的范圍和限制進展監(jiān)視。詳細監(jiān)視事項如本合同相關(guān)條款所述。2、資產(chǎn)托人對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的限制的監(jiān)視和檢查自本合同生效之日起開始。3、經(jīng)與資產(chǎn)托人協(xié)商一致后資產(chǎn)理人可對政策進展變更并

42、以合同約定的形式告知資產(chǎn)委托人。4、資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的運作違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同時應(yīng)當回絕執(zhí)行立即資產(chǎn)理人并及時中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違犯法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的應(yīng)當立即資產(chǎn)理人并及時中國證監(jiān)會。資產(chǎn)理人收到后應(yīng)及時核對或糾正并以書面形式向資產(chǎn)托人進展解釋或舉證。5、資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人可能存在違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定但難以明確界定時應(yīng)立即資產(chǎn)理人。資產(chǎn)理人應(yīng)在3個工作日內(nèi)予以答復(fù)資產(chǎn)理人在3個工作日內(nèi)未予以答復(fù)的資產(chǎn)托人有權(quán)及時中國證監(jiān)會。6、在限內(nèi)資產(chǎn)托人有權(quán)隨時對事項進展復(fù)查催

43、促資產(chǎn)理人改正。資產(chǎn)理人對資產(chǎn)托人的違規(guī)事項未能在限內(nèi)糾正的資產(chǎn)托人應(yīng)中國證監(jiān)會。十五、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的估值和會計核算一資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的估值1、估值目的資產(chǎn)理方案財產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的價值并為方案份額的參與和退出等提供計價根據(jù)。2、估值時間資產(chǎn)理人對資產(chǎn)理方案每月最后一個工作日估值并于到日或本合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其它日與資產(chǎn)托人核對。3、估值根據(jù)估值應(yīng)符合本合同、?會計核算業(yè)務(wù)指引?及其他法律、法規(guī)的規(guī)定如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的參照的行業(yè)通行做法處理。4、估值對象資產(chǎn)理方案所擁有集合信托方案等資產(chǎn)及負債。5、估值本方案于信托方案按本錢法進展估值。6、估值程序資產(chǎn)理人

44、對資產(chǎn)理方案每月最后一個工作日進展估值每個估值核對日交易完畢后計算本估值日的方案財產(chǎn)凈值并以 方式或其他資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人認可的方式發(fā)送給資產(chǎn)托人。資產(chǎn)托人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后以資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人認可的方式傳送給資產(chǎn)理人。7、估值錯誤的處理如資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)方案資產(chǎn)估值違犯本合同訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產(chǎn)委托人利益時應(yīng)立即對方共同查明原因協(xié)商解決。當方案資產(chǎn)估值錯誤偏向到達方案財產(chǎn)凈值的0.5時資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人應(yīng)該立即資產(chǎn)委托人并說明采取的措施在資產(chǎn)委托人同意后立即更正。資產(chǎn)理人計算的方案財產(chǎn)凈值已由資產(chǎn)托人復(fù)核確認、但因雙方共同的主觀或人為操作失誤導(dǎo)致資

45、產(chǎn)估值錯誤給資產(chǎn)委托人造成損失的由資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人按照理費率和托費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由于一方當事人提供的信息錯誤另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤進而導(dǎo)致方案財產(chǎn)凈值計算錯誤造成資產(chǎn)委托人的損失以及由此造成以后交易日方案財產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的資產(chǎn)委托人的損失由提供錯誤信息的當事人一方負責(zé)賠償。由于注冊登記發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或由于其他不可抗力原因資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的由此造成的方案資產(chǎn)估值錯誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人可以免除賠償責(zé)任。但資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。8、暫停估值的情形

46、1因不可抗力或其他情形致使資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人無法準確評估資產(chǎn)理方案財產(chǎn)價值時；2中國證監(jiān)會認定的其他情形。9、資產(chǎn)理方案份額凈值確實認用于向資產(chǎn)委托人的方案份額凈值由資產(chǎn)理人負責(zé)計算資產(chǎn)托人進展復(fù)核。資產(chǎn)理人應(yīng)于每個估值核對日完畢后計算當日的方案份額凈值并發(fā)送給資產(chǎn)托人。資產(chǎn)托人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給資產(chǎn)理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等根底上充分討后仍無法達成一致的按照資產(chǎn)理人對方案財產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準。資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值即方案財產(chǎn)凈值是指方案資產(chǎn)總值減去負債后的價值。方案資產(chǎn)份額凈值的計算保存到小數(shù)點后3位小數(shù)點后第4位四舍五入。10、特殊情況的處理1資產(chǎn)理人按本合同約定的按公允價值進展估

47、值時所造成的誤差不作為方案份額凈值錯誤處理。2由于不可抗力原因或由于注冊登記發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進展檢查但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的由此造成的方案財產(chǎn)估值錯誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人可以免除賠償責(zé)任。但資產(chǎn)理人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。二資產(chǎn)理方案的會計政策資產(chǎn)理方案的會計政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、資產(chǎn)理人為本方案的主要會計責(zé)任方。2、本方案的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、方案核算以人民幣為記賬本位幣以人民幣元為記賬。4、會計核算制度：資產(chǎn)理方案的會計核算應(yīng)符合本合同、?會計核算業(yè)務(wù)指引?、?股指貨會計核算業(yè)務(wù)細那么?及其他法律、法

48、規(guī)的規(guī)定如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的參照的行業(yè)通行做法處理。5、本方案單獨建賬、核算。6、資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人各自保存完好的會計賬目、憑證并進展日常的會計核算按照本合同約定編制會計報表。7、資產(chǎn)托人定與資產(chǎn)理人就資產(chǎn)理方案的會計核算、報表編制等進展核對并以書面方式確認。8、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人對會計處理存在分歧應(yīng)以資產(chǎn)理人的處理為準。9、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人必須及時查明原因并糾正保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。十六、資產(chǎn)理方案的費用與稅收一資產(chǎn)理業(yè)務(wù)費用的種類1、資產(chǎn)理人的理費。2、資產(chǎn)托人的托費。3、方案備案確認合同生效后與之相關(guān)的會計師費及

49、律師費。4、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的銀行匯劃費用如手續(xù)費、賬戶費用等。5、按照有關(guān)規(guī)定和本合同約定可以在方案財產(chǎn)中列支的其他費用。二費用計提、計提和支付方式1、資產(chǎn)理人的理費本方案的理費按照方案成立日初始規(guī)模的0.28年費率計提本方案存續(xù)間發(fā)生提早返還部初始委托資產(chǎn)的情況那么理費分別按照返還前后不同的委托資產(chǎn)規(guī)模分段計提。1本方案于成立日起15個工作日內(nèi)支付第一筆理費。該筆理費計提如下：H=E0.28365TH為第一筆應(yīng)計提的委托財產(chǎn)理費E為初始委托資產(chǎn)T為本方案成立日含至2021 年3月24日不含的實際存續(xù)天數(shù)2本方案存續(xù)內(nèi)除部專項方案份額終止日和專項方案終止日剩余理費于2021 年3月24日不含后

50、的每一個預(yù)分配基準日起15個工作日內(nèi)支付理費。該筆理費的計提如下：HE0.28365TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)理費E為每個預(yù)分配基準日存續(xù)的剩余委托資產(chǎn)T為本方案上一個預(yù)分配基準日含至本預(yù)分配基準日不含之間的實際存續(xù)天數(shù)32021 年3月24日之前方案份額部終止的方案份額部終止日起15個工作日內(nèi)支付理費。該筆理費的計提如下：HE0.28365TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)理費E為當次終止并分配的委托資產(chǎn)規(guī)模T為上一預(yù)分配基準日含起至當次方案份額部終止日不含的實際存續(xù)天數(shù)4專項方案終止日起15個工作日內(nèi)支付理費。該筆理費的計提如下：HE0.28365TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)理費E為專項方案終止時的委托資產(chǎn)規(guī)模

51、T為上一預(yù)分配基準日含起至方案份額終止日不含的實際存續(xù)天數(shù)本方案的委托財產(chǎn)理費由資產(chǎn)理人于成立日、預(yù)分配基準日及分配基準日后的15個工作日內(nèi)向資產(chǎn)托人發(fā)送劃付指資產(chǎn)托人根據(jù)該指從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)理人。2、資產(chǎn)托人的托費本方案的托費按照方案成立日初始規(guī)模的0.02年費率計提本方案存續(xù)間發(fā)生提早返還部初始委托資產(chǎn)的情況那么托費分別按照返還前后不同的委托資產(chǎn)規(guī)模分段計提。1本方案于成立日起15個工作日內(nèi)支付第一筆托費。該筆托費計提如下：H=E0.02365TH為第一筆應(yīng)計提的委托財產(chǎn)托費E為初始委托資產(chǎn)T為本方案成立日含至2021 年3月24日不含的實際存續(xù)天數(shù)2本方案存續(xù)內(nèi)除部專項方案份

52、額終止日和專項方案終止日剩余托費于2021 年3月24日不含后的每一個預(yù)分配基準日起15個工作日內(nèi)支付托費。托費的計提如下：HE0.02365TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)托費E為每個預(yù)分配基準日存續(xù)的剩余委托資產(chǎn)T為本方案上一個預(yù)分配基準日含至本預(yù)分配基準日不含之間的實際存續(xù)天數(shù)32021 年3月24日之前方案份額部終止的方案份額部終止日起15個工作日內(nèi)支付托費。該筆托費的計提如下：HE0.02365TH為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)托費E為當次終止并分配的委托資產(chǎn)規(guī)模T為上一預(yù)分配基準日含起至當次方案份額部終止日不含的實際存續(xù)天數(shù)4專項方案終止日起15個工作日內(nèi)支付托費該筆托費的計提如下：HE0.02365T

53、H為應(yīng)計提的委托財產(chǎn)托費E為專項方案終止時的委托資產(chǎn)規(guī)模T為上一預(yù)分配基準日含起至方案份額終止日不含的實際存續(xù)天數(shù)本方案的委托財產(chǎn)托費由資產(chǎn)理人于成立日、預(yù)分配基準日及分配基準日后的15個工作日內(nèi)向資產(chǎn)托人發(fā)送劃付指資產(chǎn)托人根據(jù)該指從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托人。3、上述費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定按費用實際支出金額列入當費用。4、上述一中第3項費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定按費用實際支出金額列入當費用由資產(chǎn)托人根據(jù)資產(chǎn)理人的指從方案財產(chǎn)中支付；第4、5項費用可由資產(chǎn)托人按費用實際支出金額從方案財產(chǎn)中直接支付。三不列入資產(chǎn)理方案業(yè)務(wù)費用的工程1、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)

54、致的費用支出或方案財產(chǎn)的損失。2、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人處理與方案運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入方案費用的工程。四費用調(diào)整資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致可根據(jù)開展情況調(diào)整理費率、托費率和客戶效勞費率并報中國證監(jiān)會備案。資產(chǎn)理人在根據(jù)合同約定的方式告知委托人相關(guān)事項后即視為履行了告知義務(wù)。五稅收本方案運作過程中涉及的各納稅主體其納稅義務(wù)按稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。組合根據(jù)實際從登記結(jié)算機構(gòu)收到的股息、利息等相關(guān)收入直接確認收益。資產(chǎn)委托人應(yīng)繳納的稅收由資產(chǎn)委托人負責(zé)資產(chǎn)理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。十七、資產(chǎn)理方案的收益分配(一)預(yù)分配1、202

55、1年9月24日、2021 年3月24日、2021 年9月24日和2021年3月24日“預(yù)分配基準日后的15個工作日內(nèi)理人向各委托人分配當預(yù)分配收益每次每份屆時存續(xù)的方案份額預(yù)計預(yù)分配金額=1元10方案份額成立日含僅適用于該份方案份額的第一個收益計算日或上一個預(yù)分配基準日含至本次預(yù)分配基準日不含間內(nèi)的實際存續(xù)天數(shù)365。2、2021年9月24日“預(yù)分配基準日后的15個工作日內(nèi)理人向各委托人分配當預(yù)分配收益每次每份屆時存續(xù)的方案份額預(yù)計預(yù)分配金額=1元122021年3月24日含至本次預(yù)分配基準日不含的實際存續(xù)天數(shù)365。為防止歧義1理人有權(quán)視本方案收入情況調(diào)整預(yù)分配基準日；2前述金額僅為詳細可分得

56、金額如缺乏進展上述預(yù)分配那么由理人根據(jù)該預(yù)分配基準日可供分配的方案委托財產(chǎn)收益按照各方案份額存續(xù)天數(shù)加權(quán)計算確認。二提早終止的分配如信托根據(jù)相關(guān)交易提早兌付部本金或發(fā)生其他還本情形的那么理人應(yīng)在收到兌付的該部本金時計算可供分配的收益并注銷數(shù)量等于“當次兌付本金金額：元1元/份的方案份額該部注銷的方案份額于還本日提早終止該日為該部注銷的方案份額分配基準日理人于該分配基準日后15個工作日內(nèi)向委托人分配收益。在此情形下每一委托人對應(yīng)終止的方案份額份數(shù) = 屆時該委托人持有的方案份額份數(shù)屆時本方案項下方案份額總份數(shù)當次提早終止的方案份額總份數(shù)。理人僅分配當次注銷的每份方案份額按照如下公式計算的收益未注

57、銷的方案份額當次不分配收益：1、假設(shè)該分配基準日早于2021年3月24日的那么每份提早終止的方案份額應(yīng)分配的收益=1元+1元10該份提早終止的方案份額成立日含至該份方案份額提早終止日不含的實際存續(xù)天數(shù)365該份提早終止的方案份額已獲分配的收益；2、假設(shè)該分配基準日晚于2021年3月24日的那么每份提早終止的方案份額應(yīng)分配的收益=1元+1元10該份提早終止的方案份額成立日含至2021年3月24日不含的實際存續(xù)天數(shù)3651元122021年3月24日含至該份方案份額提早終止日不含的實際存續(xù)天數(shù)365該份提早終止的方案份額已獲分配的收益。3、本方案終止時假設(shè)每份提早終止方案份額應(yīng)分配的收益超過該方案份

58、額已獲分配的收益的超過部由理人在本方案終止后15個工作日內(nèi)進展分配。(三)方案終止時包括方案提早終止、方案正常終止及方案延終止的分配理人應(yīng)在方案終止日后的15個工作日內(nèi)向委托人按如下規(guī)那么進展分配：R為本方案標的信托所分配的年化收益率其計算公式為：R=本方案標的信托所分配的收益總額本方案存續(xù)間的日均規(guī)模本方案的實際存續(xù)天數(shù)365各委托人獲得的收益分配金額=該委托人持有的方案份額1元/份+該委托人持有的方案份額份數(shù)1元/份R該份方案份額的實際存續(xù)天數(shù)365-本方案中之前已向該委托人分配包括預(yù)分配的全部方案收益。為防止歧義1理人有權(quán)視專項方案收入情況調(diào)整預(yù)分配基準日；2前述金額僅為詳細可分得金額如

59、缺乏進展上述預(yù)分配那么由理人根據(jù)該預(yù)分配基準日可供分配的方案資產(chǎn)收益按照各方案份額存續(xù)天數(shù)加權(quán)計算確認。方案資產(chǎn)全部變現(xiàn)且扣除方案費用和其他負債后的方案資產(chǎn)缺乏以分配全部方案份額預(yù)收益的各委托人按照其所持的方案份額以及其持有的方案份額的存續(xù)時間享有相應(yīng)收益承擔(dān)相應(yīng)損失。(四)其他1、方案份額項下的收益以貨幣形式進展分配由理人劃付至各委托人的收益賬戶。收益計算至小數(shù)點后2位為人民幣元其后部四舍五入由此產(chǎn)生的損益由方案資產(chǎn)承擔(dān)。2、理人僅以方案資產(chǎn)凈值為限向委托人分配收益。特別提示：本方案的財產(chǎn)理運用方式為專項資產(chǎn)收益類型非為事先確定的固定收益本項中每份方案份額的預(yù)分配收益等并不代表各委托人最終實

60、際分配獲得每份方案份額收益的數(shù)額也不構(gòu)成理人對委托人本金和收益的任何承諾和保證。十八、義務(wù)一向資產(chǎn)委托人提供的1、資產(chǎn)理人向資產(chǎn)委托人提供的種類、內(nèi)容和提供時間1年度理資產(chǎn)理人應(yīng)當在每個會計年完畢后三個月內(nèi)編制完成方案年度并經(jīng)托人復(fù)核向資產(chǎn)委托人披露狀況、表現(xiàn)、風(fēng)險狀況等信息。資產(chǎn)理人在年度完成當日將有關(guān)提供資產(chǎn)托人復(fù)核資產(chǎn)托人在收到后15個工作日內(nèi)復(fù)核財務(wù)數(shù)據(jù)并將復(fù)核結(jié)果書面資產(chǎn)理人。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)委托人披露復(fù)核后的年度。2季度理資產(chǎn)理人應(yīng)當在每季度完畢之日起15個工作日內(nèi)編制完成季度經(jīng)托人復(fù)核后向資產(chǎn)委托人披露狀況、表現(xiàn)、風(fēng)險狀況等信息。資產(chǎn)理人在季度完成當日將有關(guān)提供資產(chǎn)托人復(fù)核資產(chǎn)托人