交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)基本規(guī)范

1、 交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)基本規(guī)范第16部分：交通運輸建筑施工企業(yè)評價實施細則評價類目評價項目釋 義評價方法標準分值評價標準得分扣分項否決項一、目標與考核（50分）企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際制定安全生產(chǎn)目標。安全生產(chǎn)目標應(yīng)：a.符合或嚴于相關(guān)法律法規(guī)的要求；b.形成文件，并得到本企業(yè)所有從業(yè)人員的貫徹和實施；c.與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；d.具有可考核性，體現(xiàn)企業(yè)持續(xù)改進的承諾；e.便于企業(yè)員工及相關(guān)方獲得。安全生產(chǎn)目標，是在一定條件下，一定時間內(nèi)完成安全活動所達到的某一預(yù)期目的的指標。安全生產(chǎn)目標的制定應(yīng)切合企業(yè)實際，要求內(nèi)容明確、具體、量化，有時限性。安全生產(chǎn)目標應(yīng)以文件形式正式發(fā)布，使全

2、體員工和相關(guān)方獲知。查資料：1.安全生產(chǎn)目標；2.發(fā)布安全生產(chǎn)目標的文件；3.貫徹和實施安全生產(chǎn)目標的相關(guān)資料。詢問：抽查10%的企業(yè)員工（至少515人）是否了解本企業(yè)安全生產(chǎn)目標?，F(xiàn)場檢查：安全目標是否充分公開，便于企業(yè)員工及相關(guān)方獲得。101.企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標應(yīng)符合要求；2.企業(yè)安全生產(chǎn)目標應(yīng)以文件形式發(fā)布、貫徹和實施；3.企業(yè)安全生產(chǎn)目標應(yīng)便于員工及相關(guān)方獲得；4.抽查企業(yè)員工應(yīng)了解本企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標。= 2 * GB3企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)目標制定可考核的安全生產(chǎn)工作指標，安全生產(chǎn)工作指標應(yīng)不低于上級下達的安全生產(chǎn)目標目標。安全生產(chǎn)工作指標：指量化的安全生產(chǎn)指標，又稱控制指標。

3、對安全生產(chǎn)目標進行量化，使其更具體化、更有針對性，便于企業(yè)對安全生產(chǎn)目標的實施、考核和統(tǒng)計的開展。企業(yè)制定的指標應(yīng)不低于上級有關(guān)部門下達的安全考核指標，并且符合法律法規(guī)的要求。安全生產(chǎn)工作指標可考慮責(zé)任事故率、設(shè)備設(shè)施完好率、持證上崗率、安全隱患整改率等。查資料：1.查安全生產(chǎn)工作指標的文件，指標應(yīng)可考核；2.查上級單位下達的安全生產(chǎn)目標。51.未制定可考核的安全生產(chǎn)工作指標，不得分；2.制定的安全生產(chǎn)工作指標低于上級單位下達的安全生產(chǎn)目標，不得分；3.制定的安全生產(chǎn)工作指標不合理、與企業(yè)實際情況不符，每處扣1分，扣完為止。企業(yè)應(yīng)制定實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和工作指標的措施。企業(yè)安全生產(chǎn)目標和工作指標

4、明確后，要有一系列的措施來保證安全生產(chǎn)目標和工作指標的實現(xiàn)。措施的制定應(yīng)該具體、責(zé)任明確。措施一般包括：完善安全管理機構(gòu)，明確安全生產(chǎn)責(zé)任，資金保障、建立安全生產(chǎn)制度體系，安全教育與培訓(xùn)，設(shè)備設(shè)施維護，應(yīng)急訓(xùn)練與演習(xí)等。查資料：查企業(yè)實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和工作指標的措施文件。101.未制定實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和工作指標的措施，不得分；2.制定的實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和工作的指標的措施不具體、不可行或責(zé)任不明確，每項扣1分。企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)年度計劃和專項活動方案，并嚴格執(zhí)行。企業(yè)應(yīng)按照規(guī)劃，逐年推進安全生產(chǎn)工作，針對突出的安全生產(chǎn)問題，通過制定年度計劃和年度專項活動方案，進一步細化工作安排，使其更具有針對性

5、和操作性。專項方案內(nèi)容包括指導(dǎo)思想、活動主題、組織機構(gòu)、工作目標、時間節(jié)點與具體活動內(nèi)容等。查資料：1.查企業(yè)安全生產(chǎn)年度計劃和專項活動方案；2.查企業(yè)安全生產(chǎn)年度計劃和專項活動方案執(zhí)行的相關(guān)記錄和總結(jié)材料等。101.未制定安全生產(chǎn)年度計劃，扣3分；2.未制定安全生產(chǎn)專項活動方案，扣2分；3.執(zhí)行安全生產(chǎn)年度計劃和專項活動的記錄和總結(jié)材料不完整等，每項扣1分。企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)工作指標進行細化和分解，制定階段性的安全生產(chǎn)控制指標，并予以考核。企業(yè)要結(jié)合實際，按照組織結(jié)構(gòu)及下屬單位在安全生產(chǎn)中可能面臨的風(fēng)險大小，將企業(yè)年度的安全生產(chǎn)工作目標轉(zhuǎn)化成階段性的安全生產(chǎn)控制指標，并逐級細化分解，落實到每個

6、單位、部門，班組和崗位。通過對指標進行考核，以激勵全體職工的積極性，從而保證指標的完成。查資料：1.查細化和分解后的安全生產(chǎn)工作指標，應(yīng)根據(jù)企業(yè)實際情況進行細化并分解到各基層單位、部門和崗位；2.查企業(yè)制定的階段性安全生產(chǎn)控制指標；3.查各項安全生產(chǎn)工作指標的考核記錄。51.未細化和分解安全生產(chǎn)工作指標，扣2分；2.工作指標細化和分解不合理、不符合企業(yè)實際情況或不完善，每處扣1分；3.未制定階段性的安全生產(chǎn)控制指標，扣1分；4.未對指標完成情況進行考核或考核不完整、不合理的，每項扣1分。企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)目標考核與獎懲的相關(guān)制度，并定期對安全生產(chǎn)目標完成情況予以考核與獎懲考核獎懲是提升安全管理

7、最有效方法之一；激勵約束、獎優(yōu)罰劣，企業(yè)要制定相應(yīng)的規(guī)章制度或管理辦法明確考核與獎懲的程序和要求；制度應(yīng)當明確考核、獎懲的對象，考核的時限，考核的程序與方法，考核的具體內(nèi)容，獎懲條件等，并要明確考核的責(zé)任部門，保證考核和獎懲工作的實施；安全生產(chǎn)考核與獎懲要規(guī)范、合理、有效實施；企業(yè)要根據(jù)安全生產(chǎn)目標考核與獎懲制度的規(guī)定，對所有安全生產(chǎn)部門和崗位目標完成情況進行考核，重點考核企業(yè)安全生產(chǎn)主要負責(zé)人（項目負責(zé)人），定期一般分為月度跟蹤、季度分析、半年檢查和年度考核，并獎懲兌現(xiàn)。查資料：1.查安全生產(chǎn)目標考核與獎懲管理規(guī)定；2.查目標考核記錄文件；3.查安全生產(chǎn)目標考核獎懲兌現(xiàn)證明材料。101.未制

8、定安全生產(chǎn)目標與獎懲管理規(guī)定，扣3分；2.安全生產(chǎn)目標與獎懲管理制度未以文件形式發(fā)布的，扣2分；3.制定的安全生產(chǎn)目標與獎懲制度內(nèi)容不匹配，扣1-2分；3.未進行安全生產(chǎn)目標考核或獎懲的，扣3分。二、管理機構(gòu)與人員（70分）1.安全生產(chǎn)管理機構(gòu)企業(yè)應(yīng)設(shè)置獨立的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部設(shè)置的對安全生產(chǎn)工作進行綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督的綜合管理部門。中華人民共和國安全生產(chǎn)法明確了生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的設(shè)置要求、應(yīng)當履行的職責(zé)的規(guī)定。礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員，其他生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)

9、人員超過100人的，應(yīng)當設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在100人以下的，應(yīng)當配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。各省市安全生產(chǎn)有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。查資料：1.查看企業(yè)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員的文件；2.管理機構(gòu)或者配備專職的安全生產(chǎn)管理人員的設(shè)置是否滿足中華人民共和國安全生產(chǎn)法和建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例等相關(guān)要求；是否明確安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員的職責(zé)。詢問：安全生產(chǎn)管理部門負責(zé)人對本部門履行的職責(zé)是否熟知。抽查過程記錄：查看部門設(shè)置文件下發(fā)記錄。151.企業(yè)應(yīng)按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員，設(shè)置應(yīng)與

10、企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)；2.應(yīng)明確安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者專職安全生產(chǎn)管理人員的職責(zé)；3.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門設(shè)置應(yīng)以文件形式明確；4.專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)持有效證件。企業(yè)至少每季度應(yīng)召開一次安全生產(chǎn)委員會會議。安全生產(chǎn)委員會會議，由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)定期組織召開，安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)全體成員參加，主要研究解決安全生產(chǎn)中的重大問題，安排階段性安全生產(chǎn)工作。企業(yè)主要負責(zé)人為安全生產(chǎn)委員會主任，并是本企業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對本企業(yè)安全生產(chǎn)工作負全面組織領(lǐng)導(dǎo)、管理責(zé)任和法律責(zé)任，履行安全生產(chǎn)的責(zé)任和義務(wù)。每季度至少召開一次安全生產(chǎn)委員會會議。遇有特殊情況和發(fā)生事故、險情時應(yīng)及時召開安全分析通報會議。安全生產(chǎn)委員會

11、會議應(yīng)當有會議記錄或紀要。查資料：1.查看安全生產(chǎn)委員會成立文件；查看安全生產(chǎn)委員會會議記錄或紀要文件；查看會議通知及會議簽到表、影像資料；2.安全生產(chǎn)工作匯報資料。詢問：1.主要負責(zé)人對安全職責(zé)是否熟悉，對本單位安全生產(chǎn)的掌握情況；2.安全生產(chǎn)委員會辦公室是否根據(jù)工作機制規(guī)定定期組織召開安全生產(chǎn)委員會會議；3.對企業(yè)作出涉及安全生產(chǎn)的經(jīng)營決策，是否通過安全生產(chǎn)委員會會議決策。抽查過程記錄：查看會議紀要（或會議記錄）發(fā)放記錄。15AR1.未按規(guī)定成立安全生產(chǎn)委員會扣5分；未按制度要求定期召開安全生產(chǎn)委員會會議，每缺少一次安全生產(chǎn)委員會扣2分；2.安全生產(chǎn)會議無紀要（記錄）或紀要（記錄）不全，發(fā)

12、現(xiàn)一次扣1分； 3.企業(yè)作出涉及安全生產(chǎn)的經(jīng)營決策，未按規(guī)定通過安全生產(chǎn)委員會相應(yīng)會議決策的，扣14分；4.無安全生產(chǎn)會議簽到表的，每少一次扣1分。5.主要負責(zé)人或分管安全生產(chǎn)負責(zé)人未參加安全生產(chǎn)委員會會議，每少一次扣2分。 2.管理人員配備企業(yè)應(yīng)設(shè)置主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人。企業(yè)主管安全生產(chǎn)工作的負責(zé)人協(xié)助主要負責(zé)人落實安全生產(chǎn)各項法律、法規(guī)、標準，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，對企業(yè)安全生產(chǎn)工作負綜合管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。企業(yè)主管安全生產(chǎn)負責(zé)人應(yīng)為企業(yè)的副總裁或副總經(jīng)理或技術(shù)負責(zé)人。查資料：查看企業(yè)設(shè)置主管安全生產(chǎn)負責(zé)人（姓名、職務(wù)）的任命文件及崗位任職條件、安全管理人員考核合格資格證書等。1

13、.崗位設(shè)置是否滿足建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法等有關(guān)要求；2.是否明確其安全工作職責(zé)。詢問：1.企業(yè)主管安全生產(chǎn)負責(zé)人對安全工作職責(zé)是否熟悉；2.企業(yè)主管安全生產(chǎn)負責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)管理情況的掌握情況。抽查過程記錄：崗位設(shè)置要求及應(yīng)當履行的職責(zé)規(guī)定。151.企業(yè)負責(zé)人中未設(shè)置主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人，扣10分；2.未明確企業(yè)主管安全生產(chǎn)負責(zé)人的安全工作職責(zé)或職責(zé)不合理的，扣1-3分；3.不能提供聘用（任命）文件、聘書或任職資格證書等資料不全，扣1-2分。企業(yè)應(yīng)設(shè)置安全總監(jiān),安全總監(jiān)并持有國家注冊安全工程師證書。企業(yè)安全總監(jiān)，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督企業(yè)的安全生產(chǎn)管理工

14、作。設(shè)置安全總監(jiān)，實行安全總監(jiān)制，旨在進一步落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，強化生產(chǎn)安全監(jiān)督管理，加強安全生產(chǎn)監(jiān)管隊伍建設(shè)，以逐步形成相對獨立、責(zé)權(quán)明晰、運行高效的安全生產(chǎn)監(jiān)管體系。安全總監(jiān)應(yīng)持有效的安全生產(chǎn)考核證書：交安C證。查資料：查看企業(yè)安全總監(jiān)（姓名、職務(wù)）任命文件及其相應(yīng)的任職資格證書。包括安全總監(jiān)崗位設(shè)置、職責(zé)情況是否滿足崗位設(shè)置要求。詢問：1.企業(yè)安全總監(jiān)對工作職能是否熟悉；2.企業(yè)安全總監(jiān)對本單位安全生產(chǎn)管理情況的掌握情況。抽查過程記錄：1.崗位設(shè)置要求及應(yīng)當履行的職責(zé)規(guī)定；2.企業(yè)安全總監(jiān)的國家注冊安全工程師證書的登記注冊情況。101.企業(yè)未設(shè)置安全總監(jiān)的，不得分；2.企業(yè)安全總監(jiān)未持有

15、效安全生產(chǎn)考核合格證書的，扣3分；3.企業(yè)安全總監(jiān)沒有取得國家注冊安全工程師證書，扣2分；4.未明確企業(yè)安全總監(jiān)安全工作職責(zé)，扣3分；5.安全總監(jiān)不能提供聘用（任命）文件或保存資料不全，扣12分。公路水運工程施工企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)持有相關(guān)部門、行業(yè)頒發(fā)的安全生產(chǎn)考核合格證書。公路水運工程施工企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員考核管理辦法規(guī)定：施工企業(yè)主要負責(zé)人是指對本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動、安全生產(chǎn)工作具有決策權(quán)的負責(zé)人，以及具體分管安全生產(chǎn)工作的負責(zé)人、企業(yè)技術(shù)負責(zé)人。施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員（簡稱“安全生產(chǎn)管理人員”）是指企業(yè)授權(quán)的工程項目負責(zé)人、具體分管項目安全生產(chǎn)工作的負責(zé)人、

16、項目技術(shù)負責(zé)人以及企業(yè)或工程項目專職從事安全生產(chǎn)工作的管理人員。安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備從事公路水運工程安全生產(chǎn)管理工作必要的安全生產(chǎn)知識和管理能力，與施工企業(yè)存在勞動關(guān)系，被正式任命或授權(quán)任命相關(guān)職務(wù)及崗位的在崗人員。主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)經(jīng)考核部門考核合格，取得安全生產(chǎn)考核合格證書，并按規(guī)定參加繼續(xù)教育培訓(xùn)。查資料：1.查看企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)考核合格證書以及持證上崗情況；2.查看主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員信息臺賬。詢問：企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否參加繼續(xù)教育學(xué)習(xí)。抽查過程記錄：1.安全生產(chǎn)管理人員的勞動合同及崗位任命文件；2.查看企業(yè)主要負責(zé)人和安全

17、生產(chǎn)管理人員每年參加安全生產(chǎn)管理人員繼續(xù)教育培訓(xùn)情況的記錄。151.企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)按規(guī)定持有效的安全生產(chǎn)考核合格證書；2.企業(yè)應(yīng)提供安全生產(chǎn)管理人員勞動合同、任命（聘用）文件等證明資料；3.企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)按規(guī)定參加繼續(xù)教育學(xué)習(xí)，同時考核合格證書進行復(fù)審。三、安全責(zé)任體系（90分）企業(yè)主管生產(chǎn)的負責(zé)人應(yīng)統(tǒng)籌組織生產(chǎn)過程中各項安全生產(chǎn)制度和措施的落實，完善安全生產(chǎn)條件，對企業(yè)安全生產(chǎn)工作負重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。在中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法等文件中，規(guī)定要求企業(yè)主管生產(chǎn)的負責(zé)人統(tǒng)籌組織生產(chǎn)過程中各項安全生產(chǎn)制度和措施的落實，完善安全生產(chǎn)條件，對企業(yè)安全生產(chǎn)工作負

18、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)“管生產(chǎn)必須管安全”的原則，企業(yè)必須按國家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位具體情況，明確主管生產(chǎn)的負責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任。查資料：1.查看主管生產(chǎn)的負責(zé)人的安全職責(zé)，是否明確企業(yè)主管生產(chǎn)的負責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作負重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（責(zé)任制清單）2.查看企業(yè)主管生產(chǎn)的負責(zé)人按規(guī)定履行職責(zé)的記錄。詢問：1.企業(yè)主管生產(chǎn)的負責(zé)人是否熟悉其安全生產(chǎn)職責(zé)；2.企業(yè)主管生產(chǎn)的負責(zé)人對本單位生產(chǎn)安全工作的了解情況。抽查過程記錄：查企業(yè)主管生產(chǎn)的負責(zé)人履職的有關(guān)記錄，如參加安全生產(chǎn)委員會會議記錄、應(yīng)急響應(yīng)記錄、帶隊檢查記錄等。201.企業(yè)主管生產(chǎn)的負責(zé)人的崗位安全職責(zé)不明確，扣5分；2.企業(yè)主

19、管生產(chǎn)的負責(zé)人不明確對本企業(yè)安全生產(chǎn)工作負重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，扣5分；3.抽查企業(yè)主管生產(chǎn)的負責(zé)人履職的有關(guān)記錄，出現(xiàn)未履職現(xiàn)象，扣5-10分。企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人應(yīng)協(xié)助企業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人落實各項安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理安全生產(chǎn)工作，對企業(yè)安全生產(chǎn)工作負綜合管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法等規(guī)定要求：企業(yè)主管安全生產(chǎn)工作的負責(zé)人協(xié)助主要負責(zé)人落實各項安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，對企業(yè)安全生產(chǎn)工作負綜合管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。查資料：1.查看企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人的崗位安全職責(zé)；是否明確企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作

20、負綜合管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；2.查看企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人按規(guī)定履行職責(zé)的記錄。詢問：1.企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人是否熟悉其安全生產(chǎn)主要職責(zé)；2.企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作的了解情況。抽查過程記錄：查企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人履職的有關(guān)記錄，如參加安全生產(chǎn)委員會會議記錄、應(yīng)急響應(yīng)記錄、監(jiān)督檢查記錄等。301.企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人的崗位安全職責(zé)未明確，扣10分；2.企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負綜合管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任未明確，扣5分；3.抽查企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人不熟悉其安全生產(chǎn)職責(zé)，扣5分；4.抽查企業(yè)主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人履職的有關(guān)記錄，出現(xiàn)未履職現(xiàn)象，扣2-10

21、分。企業(yè)技術(shù)負責(zé)人和其他負責(zé)人應(yīng)按照分工抓好主管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作，對主管范圍內(nèi)的生產(chǎn)工作負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法等規(guī)定要求，企業(yè)其他負責(zé)人應(yīng)當按照分工抓好主管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作，對主管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。查資料：1.查看技術(shù)負責(zé)人和其他負責(zé)人的崗位安全職責(zé)，企業(yè)技術(shù)負責(zé)人和其他負責(zé)人對各自分管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負領(lǐng)導(dǎo)管理責(zé)任是否明確；2.企業(yè)技術(shù)負責(zé)人和其他負責(zé)人按規(guī)定履行職責(zé)的記錄。詢問：1.企業(yè)技術(shù)負責(zé)人和其他負責(zé)人是否熟悉其安全生產(chǎn)主要職責(zé)；2.企業(yè)技術(shù)負責(zé)人和其他負責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作的了解情況。抽查過程記錄：查企業(yè)技術(shù)負責(zé)人和其他負責(zé)人履職

22、的有關(guān)記錄，如帶隊檢查記錄，其它活動記錄中是否體現(xiàn)安全履職。201.企業(yè)技術(shù)負責(zé)人和其他負責(zé)人的崗位安全職責(zé)未明確，扣5分；2.企業(yè)技術(shù)負責(zé)人和其他負責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負領(lǐng)導(dǎo)管理責(zé)任未明確，扣5分；3.抽查企業(yè)其他負責(zé)人不熟悉其安全生產(chǎn)職責(zé)，扣5分；4.抽查企業(yè)技術(shù)負責(zé)人和其他負責(zé)人履職的有關(guān)記錄，出現(xiàn)未履職現(xiàn)象，扣1-5分。 = 4 * GB3 企業(yè)從業(yè)人員應(yīng)對本崗位工作范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負責(zé)。國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于全面加強企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制工作的通知要求，明確所有層級、各類崗位從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任，建立起安全生產(chǎn)工作“層層負責(zé)、人人有責(zé)、各負其責(zé)”的工作體系；明

23、確從主要負責(zé)人到一線從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣人員、實習(xí)學(xué)生等）的安全生產(chǎn)責(zé)任、責(zé)任范圍和考核標準。安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)覆蓋本企業(yè)所有組織和崗位。企業(yè)實行安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”，是指每個崗位從業(yè)人員不僅要對所在崗位承擔(dān)的具體業(yè)務(wù)工作負責(zé)，還要對所在崗位相應(yīng)的安全生產(chǎn)負責(zé)。安全生產(chǎn)法明確了從業(yè)人員的安全生產(chǎn)權(quán)利義務(wù)。按照“一崗雙責(zé)”制，企業(yè)所有從業(yè)人員應(yīng)對本崗位工作范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負責(zé)。安全生產(chǎn)法規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標準等內(nèi)容。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立相應(yīng)的機制，加強對安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實。查資料：1.查看企業(yè)明確從業(yè)

24、人員實行“一崗雙責(zé)”的有關(guān)文件資料，是否明確從業(yè)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)；2.查看與從業(yè)人員簽訂的安全生產(chǎn)責(zé)任書文件，抽查從業(yè)人員按規(guī)定履行安全生產(chǎn)職責(zé)的記錄；3.查看企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制考核評價結(jié)果，及公布評價結(jié)果、獎懲兌現(xiàn)記錄。詢問：抽查從業(yè)人員是否熟悉其安全生產(chǎn)主要職責(zé)。20AR1.未提供企業(yè)落實“一崗雙責(zé)”的有關(guān)評價文件資料、未明確從業(yè)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)，不得分；各部門或崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不清的，每處扣1分，最多扣4分；2.未與從業(yè)人員簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，扣4分；3.抽查從業(yè)人員不熟悉其安全生產(chǎn)主要職責(zé)，每人扣1分，最多扣4分；4.未提供從業(yè)人員安全生產(chǎn)履職的有關(guān)記錄，出現(xiàn)未履職現(xiàn)象，扣1-

25、4分；5.未提供企業(yè)定期對從業(yè)人員落實安全生產(chǎn)責(zé)任制評價結(jié)果和獎懲記錄，扣4分，評價結(jié)果未定期公布的，扣1分。四、資質(zhì)、法律法規(guī)和安全管理制度（80分）1.資質(zhì)企業(yè)的資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等應(yīng)合法有效，應(yīng)在資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)承包工程，不得超越承包范圍。企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書和安全生產(chǎn)許可證是企業(yè)合法經(jīng)營及在一定的范圍內(nèi)具備何種生產(chǎn)能力的憑證。無證或證書未及時進行年檢或超越資質(zhì)等級承接工程的都屬于違法行為。企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照每年復(fù)審一次，安全生產(chǎn)許可證每三年復(fù)審一次，企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標等級證書每三年復(fù)審一次。查資料核查企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否符

26、合要求。抽查過程記錄：1.查看各類證書的取證、續(xù)證、登記和借用臺賬等記錄；2.抽查工程合同，包括主體合同及分包合同。51.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證經(jīng)營范圍應(yīng)符合要求，及時年檢；2.企業(yè)應(yīng)按資質(zhì)規(guī)定組織工程建設(shè)施工，不得違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包或以包代管；3.企業(yè)應(yīng)提供各類證書登記和使用記錄臺賬。企業(yè)宜通過安全生產(chǎn)管理體系等相關(guān)的認證。企業(yè)宜取得質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系認證。ISO9001為質(zhì)量管理體系，ISO14001為環(huán)境管理體系，OHSAS18000為職業(yè)健康安全管理體系。查資料：1.企業(yè)開展貫標體系認證工作，管理體系內(nèi)部審核與外部審核記錄；2.查看取得IS

27、O9001、ISO14001和OHSAS18000認證證書原件。抽查過程記錄：查看企業(yè)開展安全生產(chǎn)管理體系的學(xué)習(xí)培訓(xùn)、內(nèi)審員取證等記錄。51.未開展安全生產(chǎn)管理體系認證的審核活動或無相關(guān)審核記錄，扣5分；2.ISO9001、ISO14001或OHSAS18000認證證書未更新或換版不及時，扣3分。2.法律法規(guī)與標準規(guī)范企業(yè)每年應(yīng)至少對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求文件進行一次符合性評價。企業(yè)應(yīng)及時識別和獲取本企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范，并跟蹤、掌握有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范的修訂情況。企業(yè)每年至少一次組織對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程等執(zhí)行情況進行檢查，并根據(jù)

28、檢查結(jié)果對適用性文件進行符合評價，廢止過期、不實用的文件，補充新的要求。查資料：1.適用的法律法規(guī)、標準及其他要求的清單、文本（或電子）檔案、臺賬或數(shù)據(jù)庫等，并定期更新、發(fā)布的記錄；2.查看對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求的遵循情況進行符合性評價報告、記錄；3.對評價出的不符合項進行分析，制定改進計劃和措施的記錄。詢問：有關(guān)人員對法律、法規(guī)和標準規(guī)范的了解、掌握情況。抽查過程記錄：查看參與符合性評價的相關(guān)職能部門審核簽字記錄。101.無安全生產(chǎn)法律法規(guī)清單、相關(guān)文本、電子文檔的，扣3分；存在過期、失效、遺漏、不適用的，每處扣0.5分，最多扣3分；2.無安全生產(chǎn)法規(guī)符合性評價記錄，扣4

29、分；3.對評價出的不符合項未制定改進計劃和措施的，扣2分；4.相關(guān)職能部門不能提供符合性評價的審核簽字記錄等資料，扣1分。3.安全管理制度企業(yè)應(yīng)制定符合法律法規(guī)、標準、條例以及企業(yè)實際的安全管理制度，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)例會制度、安全生產(chǎn)檢查制度、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度、安全生產(chǎn)費用管理制度、危險作業(yè)安全管理制度、相關(guān)方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理制度、隱患排查治理制度等。中華人民共和國安全生產(chǎn)法規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)，加強安全生產(chǎn)管理，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，完善安全生產(chǎn)條件，確保安全生產(chǎn)。企業(yè)應(yīng)制定健全的安全生產(chǎn)管理制度，規(guī)范從業(yè)人員的安全行為，并將制度發(fā)放

30、到有關(guān)的工作崗位。安全生產(chǎn)管理制度，是企業(yè)依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、標準，結(jié)合安全生產(chǎn)工作實際，以企業(yè)名義起草頒發(fā)的有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)范性文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)，加強安全生產(chǎn)管理，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，完善安全生產(chǎn)條件，確保安全生產(chǎn)。企業(yè)是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，建立健全安全管理制度是企業(yè)的法定責(zé)任，是規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動安全、順利進行的重要手段。企業(yè)制定的安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)符合國家現(xiàn)行的法律法規(guī)的要求。查資料：1.查看企業(yè)所有安全管理制度，并以文件形式簽發(fā)；2.查看適用的法律法規(guī)、標準、條例以及規(guī)章制度等有

31、效文件清單；3.建立企業(yè)安全管理制度、安全操作規(guī)程清單。抽查過程記錄：1.查看企業(yè)安全管理制度文件的制定（修訂）計劃及制定（修訂）過程的記錄；2.規(guī)章制度是否明確目的、適用范圍、主管部門、具體內(nèi)容、解釋部門和實施日期等，是否符合企業(yè)實際。201.企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度有部分缺失，每缺1項扣1分，最多扣10分； 2.各項安全生產(chǎn)管理制度未以文件形式發(fā)布的，扣2分；3.制定的安全管理制度內(nèi)容不健全、不符合規(guī)定或與實際不符的，每項制度扣1分，最多扣5分；4.安全生產(chǎn)管理制度的有關(guān)制定過程和修訂計劃的記錄未保存或不全，扣1-3分。企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)管理制度發(fā)放到有關(guān)部門及崗位，及時將相關(guān)的制度傳達給相關(guān)方

32、。企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)管理制度發(fā)放到有關(guān)部門和工作崗位，及時將相關(guān)的規(guī)章制度傳達給相關(guān)方，并建立安全生產(chǎn)管理制度發(fā)放記錄，使其熟悉制定要求，以便在工作中落實。查資料：1.查企業(yè)安全管理制度的發(fā)放記錄及相關(guān)活動記錄，包括：發(fā)放記錄，明確發(fā)放時間、制度（版本）、編號、持有人等信息；2.將相關(guān)規(guī)章制度傳達給相關(guān)方的記錄。（制度下發(fā)的文件）詢問：相關(guān)人員是否熟悉安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)章制度要求。抽查過程記錄：查企業(yè)安全管理制度的發(fā)放是否覆蓋相關(guān)方。10AR1.不能提供企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度的發(fā)放及相關(guān)活動的記錄，扣2分；2.未將安全管理制度發(fā)放到有關(guān)部門及崗位，且未全覆蓋的，每次少發(fā)放1個部門扣1分，最多扣5分；3

33、.未將相關(guān)規(guī)章制度傳達給相關(guān)方的記錄的，扣3分。4.制度執(zhí)行及檔案管理企業(yè)應(yīng)及時更新安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程，并應(yīng)組織相關(guān)人員宣貫、學(xué)習(xí)修訂后的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程。中華人民共和國安全生產(chǎn)法規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程（包括修訂后的），掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。企業(yè)應(yīng)及時掌握適用的法律法規(guī)、部門規(guī)章、標準規(guī)范、相關(guān)要求和最新政策等，并據(jù)此及時修訂、補充、完善本企業(yè)相關(guān)制度和規(guī)定，以便于工作中執(zhí)行。查資料：1.查看對安全生產(chǎn)管理

34、制度和操作規(guī)程進行修訂的相關(guān)記錄；2.查看對修訂后的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程及時對相關(guān)人員進行宣貫的學(xué)習(xí)記錄。詢問：相關(guān)人員是否參加企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程的宣貫培訓(xùn)。抽查過程記錄：查看對相關(guān)人員進行宣貫、學(xué)習(xí)的有關(guān)記錄，如宣貫簽到表、課件等材料。151.未及時對安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程進行更新、修訂，無相關(guān)記錄的，扣5分；2.企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度內(nèi)容不是最新有效的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，最多扣4分；3.相關(guān)人員不熟悉企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程或未參加制度宣貫培訓(xùn)的，扣3分；4.未提供修訂后的安全生產(chǎn)管理制度的宣貫學(xué)習(xí)記錄的，扣3分。企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)各類管理臺賬和文件檔案，并及時更新

35、。企業(yè)應(yīng)規(guī)范與安全生產(chǎn)有關(guān)的過程、事件、活動、檢查等活動記錄，進行標準化管理，建檔和完善臺帳的分類，將所做的安全生產(chǎn)工作記錄在規(guī)定的載體上，包括活動記錄、檢查表、報告、電子文檔等，按要求及時建立有關(guān)資料和信息，做到可追溯，提高工作效率和質(zhì)量。臺賬和檔案管理期限根據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。查資料：1.建立和完善各類臺賬和檔案，主要包括：安全工作文件、會議臺賬、安全生產(chǎn)檢查臺賬、隱患整改臺賬、安全獎罰臺賬、事故臺賬、特種設(shè)備管理臺賬、特種作業(yè)人員管理臺賬、安全管理人員臺賬、安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)臺賬、安全生產(chǎn)費用臺賬、合格分包商臺賬等；2.文件檔案包括：收發(fā)文、工作計劃與總結(jié)、安全考核、安全會議、安全檢查、應(yīng)急

36、預(yù)案、應(yīng)急演練、事故處理、危險源監(jiān)控等。抽查過程記錄：企業(yè)各類安全生產(chǎn)管理臺賬和檔案的記錄是否規(guī)范、及時、準確。151.未建立和完善各類臺賬和檔案的，每少一項扣1分，最多扣15分；2.各類安全生產(chǎn)管理臺賬和檔案未按規(guī)定做到規(guī)范、準確、及時報送、及時更新，扣1-5分。五、安全投入（70分）1.資金投入企業(yè)應(yīng)編制年度安全生產(chǎn)費用提取和使用計劃，計劃中應(yīng)包含企業(yè)總部計劃和施工項目計劃兩部分內(nèi)容。安全生產(chǎn)費用，是指企業(yè)按照規(guī)定標準提取在成本中列支，專門用于完善和改進企業(yè)或者項目安全生產(chǎn)條件的資金。中華人民共和國安全生產(chǎn)法規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構(gòu)

37、、主要負責(zé)人或者個人經(jīng)營的投資人予以保證，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法規(guī)定：企業(yè)應(yīng)當加強安全費用管理，編制年度安全費用提取和使用計劃，納入企業(yè)財務(wù)預(yù)算。企業(yè)年度安全生產(chǎn)費用使用計劃和上一度安全費用的提取、使用情況按照管理權(quán)限報同級財政部門、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、行業(yè)主管部門備案。企業(yè)應(yīng)每年初編制企業(yè)總部和項目現(xiàn)場的年度安全費用提取和使用計劃，并經(jīng)企業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人審批簽字。查資料：1.企業(yè)制定的安全生產(chǎn)經(jīng)費提取和使用管理制度且內(nèi)容完善；2.企業(yè)總部和項目現(xiàn)場的年度安全費用提取和使用計劃。詢問：詢問總經(jīng)理、分管副總或安全、財務(wù)部門

38、負責(zé)人等是否熟悉企業(yè)提取安全生產(chǎn)費用的相關(guān)職責(zé)、管理要求。抽查過程記錄：查看安全生產(chǎn)費用的提取計劃的編制、批準和納入企業(yè)財務(wù)預(yù)算并實施的記錄等。201.未制定安全生產(chǎn)經(jīng)費提取和使用管理制度，扣3分；已制定但內(nèi)容不完善，扣2分； 2.企業(yè)未按規(guī)定編制年度安全生產(chǎn)費用提取和使用計劃，扣10分；3.企業(yè)安全生產(chǎn)費用年度計劃未經(jīng)企業(yè)第一責(zé)任人審批的，扣3分；4.抽查有關(guān)人員不熟悉企業(yè)提取安全生產(chǎn)費用管理的相關(guān)職責(zé)和要求，扣12分。安全生產(chǎn)費用的提取應(yīng)以建筑安裝工程造價為計提依據(jù)，提取標準應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。安全生產(chǎn)費用按照企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法規(guī)定足額提?。焊劭谂c航道工程、公路工程為1.5%。

39、查資料：查看安全生產(chǎn)費用提取標準及提取記錄。詢問：詢問相關(guān)職能部門負責(zé)人是否熟悉安全生產(chǎn)費用的提取標準。抽查過程記錄：查安全生產(chǎn)費用的提取是否符合相關(guān)規(guī)定等；存在提取不足等情況的處理記錄。151.企業(yè)應(yīng)按安全生產(chǎn)費用管理規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用；2.安全生產(chǎn)費用應(yīng)及時、足額提?。?.相關(guān)職能部門負責(zé)人應(yīng)熟悉安全生產(chǎn)費用提取標準；4.企業(yè)應(yīng)提供足額提取安全生產(chǎn)費用的檢查記錄等。2.費用管理企業(yè)安全生產(chǎn)費用的會計處理，應(yīng)當符合國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定。企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法規(guī)定：企業(yè)安全費用的會計處理，應(yīng)當符合國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定。按照年度計劃，建立安全生產(chǎn)費用臺賬。將安全費用列出明細

40、，詳細記錄安全費用的使用情況，并明確各在建項目責(zé)任人，項目名稱，投入金額等。查資料:1.查財務(wù)部門設(shè)立專門的安全生產(chǎn)費用財務(wù)科目，且符合會計制度規(guī)定；2.查看安全生產(chǎn)費用使用臺賬。抽查過程記錄：查看財務(wù)安全生產(chǎn)費用支出臺賬是否與實際使用一致。151.企業(yè)財務(wù)部門未建立安全生產(chǎn)費用使用臺賬的，扣4分；2.安全生產(chǎn)費用的會計處理，不符合國家統(tǒng)一的會計制度規(guī)定的，扣8分；3.臺賬、使用記錄不清晰或與實際使用不一致，扣1-3分。企業(yè)相關(guān)監(jiān)督職能部門應(yīng)對企業(yè)年度安全生產(chǎn)費用提取和使用情況進行跟蹤、監(jiān)督檢查。企業(yè)對安全生產(chǎn)費用使用情況要進行實時監(jiān)督。企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法規(guī)定：企業(yè)年度安全費用

41、使用計劃和上一年安全費用的提取、使用情況按照管理權(quán)限報同級財政部門、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和行業(yè)主管部門備案。企業(yè)內(nèi)部安全、審計監(jiān)察等部門應(yīng)對安全生產(chǎn)費用的提取和使用情況進行監(jiān)督。查資料：1.查企業(yè)對安全生產(chǎn)費用使用情況的監(jiān)督檢查記錄；2.整改記錄。詢問：總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理或安全、財務(wù)部門負責(zé)人等，如何跟蹤、監(jiān)督安全生產(chǎn)費用使用情況；發(fā)現(xiàn)問題如何處理。抽查過程記錄：根據(jù)管理制度，查安全、審計監(jiān)察等監(jiān)督部門是否跟蹤、監(jiān)督安全生產(chǎn)費用使用情況，并發(fā)現(xiàn)問題及時處理的相關(guān)記錄。20AR1.未能提供對安全生產(chǎn)費用使用情況和監(jiān)督檢查記錄，扣8分；2.相關(guān)監(jiān)督職能部門未開展跟蹤、監(jiān)督檢查工作，扣4分；3.相

42、關(guān)部門或有關(guān)負責(zé)人不熟悉安全生產(chǎn)費用監(jiān)督檢查要求，扣1-4分；4.針對發(fā)現(xiàn)的問題未及時處理的，扣4分。六、教育培訓(xùn)（90分）1.培訓(xùn)管理企業(yè)應(yīng)按規(guī)定開展安全教育培訓(xùn)，明確安全教育培訓(xùn)目標、內(nèi)容和要求，定期識別安全教育培訓(xùn)需求，制定并實施安全教育培訓(xùn)計劃。企業(yè)應(yīng)確定安全教育和培訓(xùn)主管部門，按規(guī)定及崗位需要，定期識別安全教育和培訓(xùn)需求，制定、實施安全教育和培訓(xùn)計劃，提供相應(yīng)的資源保證。中華人民共和國安全生產(chǎn)法第十八條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作負有下列職責(zé)：（三）組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃；查資料：1.安全教育和培訓(xùn)制度；2.安全教育和培訓(xùn)計劃。51.未制定安

43、全教育和培訓(xùn)制度，扣2分；制度內(nèi)容未明確培訓(xùn)主管部門、培訓(xùn)需求和培訓(xùn)計劃的制定等，每項扣1分，最多扣2分；2.未定期識別培訓(xùn)需求的，扣1分；3.未根據(jù)安全培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)目標、培訓(xùn)計劃的，扣1分；4.培訓(xùn)計劃內(nèi)容未覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營范圍，不具有操作性的，每項扣1分。企業(yè)應(yīng)組織安全教育培訓(xùn)，保證安全教育培訓(xùn)所需人員、資金和設(shè)施。安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法第十條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立安全培訓(xùn)管理制度，保障從業(yè)人員安全培訓(xùn)所需經(jīng)費，對從業(yè)人員進行與其所從事崗位相應(yīng)的安全教育培訓(xùn)；生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定第二十一條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當將安全培訓(xùn)工作納入本單位年度工作計劃。保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金。查資

44、料：1.安全教育和培訓(xùn)時所需人員、設(shè)施（如內(nèi)部培訓(xùn)師、教育培訓(xùn)平臺等）；2.安全教育和培訓(xùn)資金投入計劃?，F(xiàn)場檢查：詢問管理、現(xiàn)場不同崗位5-15人接受安全教育的情況。51.安全教育和培訓(xùn)計劃無相關(guān)設(shè)施要求的扣2分；2.安全培訓(xùn)所需的必要人員、資金和設(shè)施未得到保證的，每項扣1分，最多扣3分。企業(yè)應(yīng)做好安全教育培訓(xùn)記錄，建立從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定第二十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立健全從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員詳細、準確記錄培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。查資料：1.各類安全教育和培訓(xùn)的記錄；2.從

45、業(yè)人員安全教育和培訓(xùn)檔案。10AR1.未對安全教育和培訓(xùn)做好記錄的，每次扣2分，最多扣6分；2.從業(yè)人員安全教育和培訓(xùn)檔案不準確的（培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、主講老師、參訓(xùn)人員、考核結(jié)果）每項扣1分，最多扣4分。企業(yè)應(yīng)組織對安全培訓(xùn)效果進行評估，改進提高培訓(xùn)質(zhì)量。為了更好地落實繼續(xù)教育培訓(xùn)計劃，企業(yè)應(yīng)在每次教育培訓(xùn)結(jié)束后，對培訓(xùn)效果進行評審，以便及時發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)過程中存在的問題，制定解決或優(yōu)化方案，調(diào)整培訓(xùn)計劃，改進提高培訓(xùn)教育質(zhì)量。查資料：1.安全培訓(xùn)教育總結(jié)或小結(jié)；2.安全培訓(xùn)效果評估記錄、改進措施相關(guān)文件。51.未進行安全培訓(xùn)總結(jié)或小結(jié)的，扣1分；2.無培訓(xùn)效果評估及改進措施，每缺一次扣1分，最多

46、扣2分；2.安全培訓(xùn)效果評估不真實的或改進措施不具體的，每項扣1分，最多扣2分。2.資格培訓(xùn)企業(yè)的特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全教育培訓(xùn)，取得特種設(shè)備作業(yè)人員證后，方可從事相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)或者管理工作，并按規(guī)定定期進行復(fù)審。特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法第二條規(guī)定：鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)機動車輛等特種設(shè)備的作業(yè)人員及其相關(guān)管理人員統(tǒng)稱特種設(shè)備作業(yè)人員。特種設(shè)備作業(yè)人員作業(yè)種類與項目目錄見本辦法附件。從事特種設(shè)備作業(yè)的人員應(yīng)當按照本辦法的規(guī)定，經(jīng)考核合格取得特種設(shè)備作業(yè)人員證，方可從事相應(yīng)的作業(yè)或者管理工作。特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)

47、督管理辦法第二十二條規(guī)定：特種設(shè)備作業(yè)人員證每4年復(fù)審一次。持證人員應(yīng)當在復(fù)審期滿3個月前，向發(fā)證部門提出復(fù)審申請。復(fù)審合格的，由發(fā)證部門在證書正本上簽章。對在2年內(nèi)無違規(guī)、違法等不良記錄，并按時參加安全培訓(xùn)的，應(yīng)當按照有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定延長復(fù)審期限。復(fù)審不合格的應(yīng)當重新參加考試。逾期未申請復(fù)審或考試不合格的，其特種設(shè)備作業(yè)人員證予以注銷?？绲貐^(qū)從業(yè)的特種設(shè)備作業(yè)人員，可以向從業(yè)所在地的發(fā)證部門申請復(fù)審。查資料：1.特種設(shè)備臺賬；2.特種設(shè)備作業(yè)人員臺賬；3.特種設(shè)備作業(yè)人員的特種設(shè)備作業(yè)人員證；101.特種設(shè)備作業(yè)人員未取得特種設(shè)備作業(yè)人員證的，或特種設(shè)備作業(yè)人員證未定期復(fù)審的不得分；2

48、.未建立特種設(shè)備作業(yè)人員臺賬的（內(nèi)容包括崗位、姓名、特種設(shè)備作業(yè)人員證編號、初次取證時間、復(fù)審時間、有效期等），每人次扣1分，最多扣5分。企業(yè)的特種作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得中華人民共和國特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)，并按規(guī)定定期進行復(fù)審。離開特種作業(yè)崗位6個月以上的特種作業(yè)人員，應(yīng)重新進行實際操作考試，經(jīng)確認合格后方可上崗作業(yè)。中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十七條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員的范圍由國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會同國務(wù)院有關(guān)部門確定。查資料：1.特種作業(yè)人員臺賬；2.中華人

49、民共和國特種作業(yè)操作證。10AR1.特種作業(yè)人員未持證上崗或中華人民共和國特種作業(yè)操作證到期未進行復(fù)審，每人扣1分，最多扣5分；2.離開特種作業(yè)崗位6個月以上的特種作業(yè)人員，未重新進行實際操作考試，經(jīng)確認合格后上崗作業(yè)的，每人扣1分，最多扣3分；3.未建立特種作業(yè)人員臺賬的（內(nèi)容包括特種作業(yè)工種、姓名、中華人民共和國特種作業(yè)操作證書編號、初次取證時間、復(fù)審時間、有效期等），每缺1人扣1分，最多扣2分。3.宣傳教育企業(yè)應(yīng)組織開展安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)知識的宣傳、教育。企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)法律法規(guī)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)要求，納入到企業(yè)制定的安全教育和培訓(xùn)制度中，將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求

50、及時傳達給從業(yè)人員。企業(yè)應(yīng)對新的重要的法律法規(guī)進行專門培訓(xùn)，并對學(xué)習(xí)情況進行考核。查資料：安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他安全生產(chǎn)知識宣傳、培訓(xùn)相關(guān)記錄資料。詢問：詢問5-15人接受安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)知識的宣傳、教育情況。51.無安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他安全生產(chǎn)知識宣傳、培訓(xùn)相關(guān)記錄資料的（培訓(xùn)通知、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)記錄表、培訓(xùn)效果評估），扣3分；2.從業(yè)人員不熟悉本崗位適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求的，每人扣1分，最多扣2分。4.從業(yè)人員培訓(xùn)未經(jīng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培

51、訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定第四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當進行安全培訓(xùn)的從業(yè)人員包括主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員和其他從業(yè)人員。生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，應(yīng)當將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實習(xí)的，應(yīng)當對實習(xí)學(xué)生進行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要的勞

52、動防護用品。查資料1.從業(yè)人員安全教育和培訓(xùn)檔案；2.企業(yè)從業(yè)人員檔案。51.新進人員，未經(jīng)培訓(xùn)合格上崗作業(yè)的，每人次扣1分，最多扣3分；2.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未經(jīng)主管負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格的，每人次扣1分，最多扣2分。從業(yè)人員應(yīng)每年接受再培訓(xùn)，培訓(xùn)時間不得少于規(guī)定學(xué)時。中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全

53、培訓(xùn)規(guī)定第九條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓(xùn)時間不得少于32學(xué)時。每年再培訓(xùn)時間不得少于12學(xué)時。查資料：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。51.企業(yè)安全教育和培訓(xùn)制度未明確從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的，扣1分；2.未按照安全生產(chǎn)制度和計劃要求組織開展從業(yè)人員年度再培訓(xùn)的，扣2分；3.從業(yè)人員年度再培訓(xùn)少于規(guī)定學(xué)時的，扣1-2分。對離崗一年重新上崗、轉(zhuǎn)換工作崗位的人員，應(yīng)進行崗前培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括安全法律法規(guī)、安全管理制度、崗位操作規(guī)程、風(fēng)險和危害告知等，與新崗位安全生產(chǎn)要求相符合。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定規(guī)定：從業(yè)人員在本生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，

54、應(yīng)當重新接受車間（工段、區(qū)、隊）或部門、班組、崗位級的安全培訓(xùn)。查資料：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。5對離崗一年重新上崗、轉(zhuǎn)換工作崗位的人員未進行崗前安全培訓(xùn)教育，每人次扣2分，超過3人不得分。應(yīng)對新員工進行三級安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。培訓(xùn)時間不得少于規(guī)定學(xué)時。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定第十二條規(guī)定：加工、制造業(yè)等生產(chǎn)單位的其他從業(yè)人員，在上崗前必須經(jīng)過廠（礦）、車間（工段、區(qū)、隊）、班組三級安全培訓(xùn)教育。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當根據(jù)工作性質(zhì)對其他從業(yè)人員進行安全培訓(xùn)，保證其具備本崗位安全操作、應(yīng)急處置等知識和技能。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定第十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位新上崗的從業(yè)人員，崗前安全

55、培訓(xùn)時間不得少于24學(xué)時。查資料：1.新員工三級安全教育培訓(xùn)記錄；2.三級安全教育培訓(xùn)后的考核記錄；3.員工名冊，必要時抽查勞動合同。（提供新入場大學(xué)生公司級、項目級、班組級三級教育資料）10AR1.未對新員工進行三級安全教育培訓(xùn)的，每人次扣1分，扣完為止；2.存在三級安全教育培訓(xùn)考核不合格上崗員工的，每人次扣1分，扣完為止；3.三級安全教育培訓(xùn)學(xué)時少于24學(xué)時的，每人次扣1分，扣完為止。企業(yè)使用被派遣勞動者的，應(yīng)納入本企業(yè)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)。中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，應(yīng)當將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人

56、員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)。勞務(wù)派遣單位應(yīng)當對被派遣勞動者進行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。查資料：1.勞務(wù)派遣人員名單；2.安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案。51.勞務(wù)派遣人員未進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能教育和培訓(xùn)的，每人次扣1分，超過5人次不得分。應(yīng)在新技術(shù)、新設(shè)備投入使用前，對管理和操作人員進行專項培訓(xùn)。中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十六條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護措施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。查資料：1.新技術(shù)、新設(shè)備投入使用資料；2.安全生產(chǎn)教育和

57、培訓(xùn)檔案。詢問：現(xiàn)場詢問新技術(shù)、新設(shè)備崗位人員培訓(xùn)情況。51.新技術(shù)、新設(shè)備投入使用前，未對管理和操作人員進行專項培訓(xùn)的，每人次扣2分，超過3人次不得分；2.專項安全教育培訓(xùn)記錄檔案資料不完善的，每次扣1分，最多扣3分。5.規(guī)范檔案企業(yè)應(yīng)當建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定第二十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立健全從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的

58、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員詳細、準確記錄培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。查資料：1.培訓(xùn)教育計劃和記錄臺賬；2.查看教育和培訓(xùn)檔案?，F(xiàn)場詢問檢查：詢問5-10人接受安全教育的情況。51.無安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案記錄，不得分；2.安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案記錄不真實、不準確的（培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果），每處扣1分。七、風(fēng)險管理（90分）1.一般要求企業(yè)應(yīng)依法依規(guī)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險管理制度，開展本單位管理范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估、管控等工作，落實重大風(fēng)險登記、重大危險源報備責(zé)任，防范和減少安全生產(chǎn)事故。依據(jù)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理暫行辦法（交安監(jiān)發(fā)【2017

59、】60號）第三條明確要求：從事公路水路行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的企事業(yè)單位（以下簡稱生產(chǎn)經(jīng)營單位）是安全生產(chǎn)風(fēng)險管理的實施主體，應(yīng)依法依規(guī)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作制度，開展本單位管理范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估等工作，落實重大風(fēng)險登記、重大危險源報備和控制責(zé)任，防范和減少安全生產(chǎn)事故。查資料：1.企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作制度（應(yīng)含重大風(fēng)險管理內(nèi)容）和重大危險源管理制度（含辨識、報備和管控等內(nèi)容）；2.企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估方法（或規(guī)則）；3.本單位管理范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估等工作的記錄；4.重大風(fēng)險登記、報備，重大危險源辨識、建檔、報備和控制等工作記錄。10AR1.未制定發(fā)布企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作

60、制度，內(nèi)容不符合要求的，不得分；2.未制定發(fā)布企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估指南（或規(guī)則），扣2分；3.無風(fēng)險辨識、評估等工作的記錄，扣3分；不全面或缺失，扣1-2分；4.重大風(fēng)險未登記或報備，扣1分；5.未開展重大危險源辨識、建檔、報備和控制等工作，缺一項扣1分，最多扣4分。2.風(fēng)險辨識企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險辨識規(guī)則，明確風(fēng)險辨識的范圍、方式和程序。依據(jù)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理暫行辦法（交安監(jiān)發(fā)【2017】60號）第十一條明確要求：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)針對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，按照相關(guān)法規(guī)標準要求，編制風(fēng)險辨識規(guī)則，明確風(fēng)險辨識范圍、方式和程序。風(fēng)險識別是指在風(fēng)險事故發(fā)生之前，人們運用各