交通運輸企業(yè)安全生產標準化建設基本規(guī)范

1、 交通運輸企業(yè)安全生產標準化建設基本規(guī)范第16部分：交通運輸建筑施工企業(yè)評價實施細則評價類目評價項目釋 義評價方法標準分值評價標準得分扣分項否決項一、目標與考核（50分）企業(yè)應結合實際制定安全生產目標。安全生產目標應：a.符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；b.形成文件，并得到本企業(yè)所有從業(yè)人員的貫徹和實施；c.與企業(yè)的職業(yè)安全健康風險相適應；d.具有可考核性，體現企業(yè)持續(xù)改進的承諾；e.便于企業(yè)員工及相關方獲得。安全生產目標，是在一定條件下，一定時間內完成安全活動所達到的某一預期目的的指標。安全生產目標的制定應切合企業(yè)實際，要求內容明確、具體、量化，有時限性。安全生產目標應以文件形式正式發(fā)布，使全

2、體員工和相關方獲知。查資料：1.安全生產目標；2.發(fā)布安全生產目標的文件；3.貫徹和實施安全生產目標的相關資料。詢問：抽查10%的企業(yè)員工（至少515人）是否了解本企業(yè)安全生產目標?，F場檢查：安全目標是否充分公開，便于企業(yè)員工及相關方獲得。101.企業(yè)制定的安全生產目標應符合要求；2.企業(yè)安全生產目標應以文件形式發(fā)布、貫徹和實施；3.企業(yè)安全生產目標應便于員工及相關方獲得；4.抽查企業(yè)員工應了解本企業(yè)制定的安全生產目標。= 2 * GB3企業(yè)應根據安全生產目標制定可考核的安全生產工作指標，安全生產工作指標應不低于上級下達的安全生產目標目標。安全生產工作指標：指量化的安全生產指標，又稱控制指標。

3、對安全生產目標進行量化，使其更具體化、更有針對性，便于企業(yè)對安全生產目標的實施、考核和統計的開展。企業(yè)制定的指標應不低于上級有關部門下達的安全考核指標，并且符合法律法規(guī)的要求。安全生產工作指標可考慮責任事故率、設備設施完好率、持證上崗率、安全隱患整改率等。查資料：1.查安全生產工作指標的文件，指標應可考核；2.查上級單位下達的安全生產目標。51.未制定可考核的安全生產工作指標，不得分；2.制定的安全生產工作指標低于上級單位下達的安全生產目標，不得分；3.制定的安全生產工作指標不合理、與企業(yè)實際情況不符，每處扣1分，扣完為止。企業(yè)應制定實現安全生產目標和工作指標的措施。企業(yè)安全生產目標和工作指標

4、明確后，要有一系列的措施來保證安全生產目標和工作指標的實現。措施的制定應該具體、責任明確。措施一般包括：完善安全管理機構，明確安全生產責任，資金保障、建立安全生產制度體系，安全教育與培訓，設備設施維護，應急訓練與演習等。查資料：查企業(yè)實現安全生產目標和工作指標的措施文件。101.未制定實現安全生產目標和工作指標的措施，不得分；2.制定的實現安全生產目標和工作的指標的措施不具體、不可行或責任不明確，每項扣1分。企業(yè)應制定安全生產年度計劃和專項活動方案，并嚴格執(zhí)行。企業(yè)應按照規(guī)劃，逐年推進安全生產工作，針對突出的安全生產問題，通過制定年度計劃和年度專項活動方案，進一步細化工作安排，使其更具有針對性

5、和操作性。專項方案內容包括指導思想、活動主題、組織機構、工作目標、時間節(jié)點與具體活動內容等。查資料：1.查企業(yè)安全生產年度計劃和專項活動方案；2.查企業(yè)安全生產年度計劃和專項活動方案執(zhí)行的相關記錄和總結材料等。101.未制定安全生產年度計劃，扣3分；2.未制定安全生產專項活動方案，扣2分；3.執(zhí)行安全生產年度計劃和專項活動的記錄和總結材料不完整等，每項扣1分。企業(yè)應將安全生產工作指標進行細化和分解，制定階段性的安全生產控制指標，并予以考核。企業(yè)要結合實際，按照組織結構及下屬單位在安全生產中可能面臨的風險大小，將企業(yè)年度的安全生產工作目標轉化成階段性的安全生產控制指標，并逐級細化分解，落實到每個

6、單位、部門，班組和崗位。通過對指標進行考核，以激勵全體職工的積極性，從而保證指標的完成。查資料：1.查細化和分解后的安全生產工作指標，應根據企業(yè)實際情況進行細化并分解到各基層單位、部門和崗位；2.查企業(yè)制定的階段性安全生產控制指標；3.查各項安全生產工作指標的考核記錄。51.未細化和分解安全生產工作指標，扣2分；2.工作指標細化和分解不合理、不符合企業(yè)實際情況或不完善，每處扣1分；3.未制定階段性的安全生產控制指標，扣1分；4.未對指標完成情況進行考核或考核不完整、不合理的，每項扣1分。企業(yè)應建立安全生產目標考核與獎懲的相關制度，并定期對安全生產目標完成情況予以考核與獎懲考核獎懲是提升安全管理

7、最有效方法之一；激勵約束、獎優(yōu)罰劣，企業(yè)要制定相應的規(guī)章制度或管理辦法明確考核與獎懲的程序和要求；制度應當明確考核、獎懲的對象，考核的時限，考核的程序與方法，考核的具體內容，獎懲條件等，并要明確考核的責任部門，保證考核和獎懲工作的實施；安全生產考核與獎懲要規(guī)范、合理、有效實施；企業(yè)要根據安全生產目標考核與獎懲制度的規(guī)定，對所有安全生產部門和崗位目標完成情況進行考核，重點考核企業(yè)安全生產主要負責人（項目負責人），定期一般分為月度跟蹤、季度分析、半年檢查和年度考核，并獎懲兌現。查資料：1.查安全生產目標考核與獎懲管理規(guī)定；2.查目標考核記錄文件；3.查安全生產目標考核獎懲兌現證明材料。101.未制

8、定安全生產目標與獎懲管理規(guī)定，扣3分；2.安全生產目標與獎懲管理制度未以文件形式發(fā)布的，扣2分；3.制定的安全生產目標與獎懲制度內容不匹配，扣1-2分；3.未進行安全生產目標考核或獎懲的，扣3分。二、管理機構與人員（70分）1.安全生產管理機構企業(yè)應設置獨立的安全生產監(jiān)督管理部門。安全生產管理機構是企業(yè)內部設置的對安全生產工作進行綜合協調和監(jiān)督的綜合管理部門。中華人民共和國安全生產法明確了生產經營單位安全生產管理機構的設置要求、應當履行的職責的規(guī)定。礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員，其他生產經營單位從業(yè)

9、人員超過100人的，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員；從業(yè)人員在100人以下的，應當配備專職或者兼職的安全生產管理人員。各省市安全生產有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。查資料：1.查看企業(yè)設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員的文件；2.管理機構或者配備專職的安全生產管理人員的設置是否滿足中華人民共和國安全生產法和建設工程安全生產管理條例等相關要求；是否明確安全生產管理機構或專職安全生產管理人員的職責。詢問：安全生產管理部門負責人對本部門履行的職責是否熟知。抽查過程記錄：查看部門設置文件下發(fā)記錄。151.企業(yè)應按規(guī)定設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員，設置應與

10、企業(yè)規(guī)模相適應；2.應明確安全生產管理機構或者專職安全生產管理人員的職責；3.安全生產監(jiān)督管理部門設置應以文件形式明確；4.專職安全生產管理人員應持有效證件。企業(yè)至少每季度應召開一次安全生產委員會會議。安全生產委員會會議，由安全生產領導機構定期組織召開，安全生產領導機構全體成員參加，主要研究解決安全生產中的重大問題，安排階段性安全生產工作。企業(yè)主要負責人為安全生產委員會主任，并是本企業(yè)安全生產第一責任人，對本企業(yè)安全生產工作負全面組織領導、管理責任和法律責任，履行安全生產的責任和義務。每季度至少召開一次安全生產委員會會議。遇有特殊情況和發(fā)生事故、險情時應及時召開安全分析通報會議。安全生產委員會

11、會議應當有會議記錄或紀要。查資料：1.查看安全生產委員會成立文件；查看安全生產委員會會議記錄或紀要文件；查看會議通知及會議簽到表、影像資料；2.安全生產工作匯報資料。詢問：1.主要負責人對安全職責是否熟悉，對本單位安全生產的掌握情況；2.安全生產委員會辦公室是否根據工作機制規(guī)定定期組織召開安全生產委員會會議；3.對企業(yè)作出涉及安全生產的經營決策，是否通過安全生產委員會會議決策。抽查過程記錄：查看會議紀要（或會議記錄）發(fā)放記錄。15AR1.未按規(guī)定成立安全生產委員會扣5分；未按制度要求定期召開安全生產委員會會議，每缺少一次安全生產委員會扣2分；2.安全生產會議無紀要（記錄）或紀要（記錄）不全，發(fā)

12、現一次扣1分； 3.企業(yè)作出涉及安全生產的經營決策，未按規(guī)定通過安全生產委員會相應會議決策的，扣14分；4.無安全生產會議簽到表的，每少一次扣1分。5.主要負責人或分管安全生產負責人未參加安全生產委員會會議，每少一次扣2分。 2.管理人員配備企業(yè)應設置主管安全生產的負責人。企業(yè)主管安全生產工作的負責人協助主要負責人落實安全生產各項法律、法規(guī)、標準，統籌協調和綜合管理企業(yè)的安全生產工作，對企業(yè)安全生產工作負綜合管理領導責任。企業(yè)主管安全生產負責人應為企業(yè)的副總裁或副總經理或技術負責人。查資料：查看企業(yè)設置主管安全生產負責人（姓名、職務）的任命文件及崗位任職條件、安全管理人員考核合格資格證書等。1

13、.崗位設置是否滿足建筑施工企業(yè)安全生產管理機構設置及專職安全生產管理人員配備辦法等有關要求；2.是否明確其安全工作職責。詢問：1.企業(yè)主管安全生產負責人對安全工作職責是否熟悉；2.企業(yè)主管安全生產負責人對本單位安全生產管理情況的掌握情況。抽查過程記錄：崗位設置要求及應當履行的職責規(guī)定。151.企業(yè)負責人中未設置主管安全生產的負責人，扣10分；2.未明確企業(yè)主管安全生產負責人的安全工作職責或職責不合理的，扣1-3分；3.不能提供聘用（任命）文件、聘書或任職資格證書等資料不全，扣1-2分。企業(yè)應設置安全總監(jiān),安全總監(jiān)并持有國家注冊安全工程師證書。企業(yè)安全總監(jiān)，負責統籌協調和監(jiān)督企業(yè)的安全生產管理工

14、作。設置安全總監(jiān)，實行安全總監(jiān)制，旨在進一步落實安全生產責任制，強化生產安全監(jiān)督管理，加強安全生產監(jiān)管隊伍建設，以逐步形成相對獨立、責權明晰、運行高效的安全生產監(jiān)管體系。安全總監(jiān)應持有效的安全生產考核證書：交安C證。查資料：查看企業(yè)安全總監(jiān)（姓名、職務）任命文件及其相應的任職資格證書。包括安全總監(jiān)崗位設置、職責情況是否滿足崗位設置要求。詢問：1.企業(yè)安全總監(jiān)對工作職能是否熟悉；2.企業(yè)安全總監(jiān)對本單位安全生產管理情況的掌握情況。抽查過程記錄：1.崗位設置要求及應當履行的職責規(guī)定；2.企業(yè)安全總監(jiān)的國家注冊安全工程師證書的登記注冊情況。101.企業(yè)未設置安全總監(jiān)的，不得分；2.企業(yè)安全總監(jiān)未持有

15、效安全生產考核合格證書的，扣3分；3.企業(yè)安全總監(jiān)沒有取得國家注冊安全工程師證書，扣2分；4.未明確企業(yè)安全總監(jiān)安全工作職責，扣3分；5.安全總監(jiān)不能提供聘用（任命）文件或保存資料不全，扣12分。公路水運工程施工企業(yè)主要負責人和安全生產管理人員應持有相關部門、行業(yè)頒發(fā)的安全生產考核合格證書。公路水運工程施工企業(yè)主要負責人和安全生產管理人員考核管理辦法規(guī)定：施工企業(yè)主要負責人是指對本企業(yè)生產經營活動、安全生產工作具有決策權的負責人，以及具體分管安全生產工作的負責人、企業(yè)技術負責人。施工企業(yè)安全生產管理人員（簡稱“安全生產管理人員”）是指企業(yè)授權的工程項目負責人、具體分管項目安全生產工作的負責人、

16、項目技術負責人以及企業(yè)或工程項目專職從事安全生產工作的管理人員。安全生產管理人員應具備從事公路水運工程安全生產管理工作必要的安全生產知識和管理能力，與施工企業(yè)存在勞動關系，被正式任命或授權任命相關職務及崗位的在崗人員。主要負責人和安全生產管理人員應經考核部門考核合格，取得安全生產考核合格證書，并按規(guī)定參加繼續(xù)教育培訓。查資料：1.查看企業(yè)主要負責人和安全生產管理人員安全生產考核合格證書以及持證上崗情況；2.查看主要負責人和安全生產管理人員信息臺賬。詢問：企業(yè)主要負責人和安全生產管理人員是否參加繼續(xù)教育學習。抽查過程記錄：1.安全生產管理人員的勞動合同及崗位任命文件；2.查看企業(yè)主要負責人和安全

17、生產管理人員每年參加安全生產管理人員繼續(xù)教育培訓情況的記錄。151.企業(yè)主要負責人和安全生產管理人員應按規(guī)定持有效的安全生產考核合格證書；2.企業(yè)應提供安全生產管理人員勞動合同、任命（聘用）文件等證明資料；3.企業(yè)主要負責人和安全生產管理人員應按規(guī)定參加繼續(xù)教育學習，同時考核合格證書進行復審。三、安全責任體系（90分）企業(yè)主管生產的負責人應統籌組織生產過程中各項安全生產制度和措施的落實，完善安全生產條件，對企業(yè)安全生產工作負重要領導責任。在中央企業(yè)安全生產監(jiān)督管理暫行辦法等文件中，規(guī)定要求企業(yè)主管生產的負責人統籌組織生產過程中各項安全生產制度和措施的落實，完善安全生產條件，對企業(yè)安全生產工作負

18、重要領導責任。根據“管生產必須管安全”的原則，企業(yè)必須按國家法律、法規(guī)和有關規(guī)定，結合本單位具體情況，明確主管生產的負責人的安全生產責任。查資料：1.查看主管生產的負責人的安全職責，是否明確企業(yè)主管生產的負責人對本單位安全生產工作負重要領導責任；（責任制清單）2.查看企業(yè)主管生產的負責人按規(guī)定履行職責的記錄。詢問：1.企業(yè)主管生產的負責人是否熟悉其安全生產職責；2.企業(yè)主管生產的負責人對本單位生產安全工作的了解情況。抽查過程記錄：查企業(yè)主管生產的負責人履職的有關記錄，如參加安全生產委員會會議記錄、應急響應記錄、帶隊檢查記錄等。201.企業(yè)主管生產的負責人的崗位安全職責不明確，扣5分；2.企業(yè)主

19、管生產的負責人不明確對本企業(yè)安全生產工作負重要領導責任，扣5分；3.抽查企業(yè)主管生產的負責人履職的有關記錄，出現未履職現象，扣5-10分。企業(yè)主管安全生產的負責人應協助企業(yè)安全生產第一責任人落實各項安全生產法律法規(guī)、標準，統籌協調和綜合管理安全生產工作，對企業(yè)安全生產工作負綜合管理領導責任。中央企業(yè)安全生產監(jiān)督管理暫行辦法等規(guī)定要求：企業(yè)主管安全生產工作的負責人協助主要負責人落實各項安全生產法律法規(guī)、標準，統籌協調和綜合管理企業(yè)的安全生產工作，對企業(yè)安全生產工作負綜合管理領導責任。查資料：1.查看企業(yè)主管安全生產的負責人的崗位安全職責；是否明確企業(yè)主管安全生產的負責人對分管范圍內的安全生產工作

20、負綜合管理領導責任；2.查看企業(yè)主管安全生產的負責人按規(guī)定履行職責的記錄。詢問：1.企業(yè)主管安全生產的負責人是否熟悉其安全生產主要職責；2.企業(yè)主管安全生產的負責人對本單位安全生產工作的了解情況。抽查過程記錄：查企業(yè)主管安全生產的負責人履職的有關記錄，如參加安全生產委員會會議記錄、應急響應記錄、監(jiān)督檢查記錄等。301.企業(yè)主管安全生產的負責人的崗位安全職責未明確，扣10分；2.企業(yè)主管安全生產的負責人對分管范圍內的安全生產工作負綜合管理領導責任未明確，扣5分；3.抽查企業(yè)主管安全生產的負責人不熟悉其安全生產職責，扣5分；4.抽查企業(yè)主管安全生產的負責人履職的有關記錄，出現未履職現象，扣2-10

21、分。企業(yè)技術負責人和其他負責人應按照分工抓好主管范圍內的安全生產工作，對主管范圍內的生產工作負領導責任。中央企業(yè)安全生產監(jiān)督管理暫行辦法等規(guī)定要求，企業(yè)其他負責人應當按照分工抓好主管范圍內的安全生產工作，對主管范圍內的安全生產工作負領導責任。查資料：1.查看技術負責人和其他負責人的崗位安全職責，企業(yè)技術負責人和其他負責人對各自分管范圍內的安全生產工作負領導管理責任是否明確；2.企業(yè)技術負責人和其他負責人按規(guī)定履行職責的記錄。詢問：1.企業(yè)技術負責人和其他負責人是否熟悉其安全生產主要職責；2.企業(yè)技術負責人和其他負責人對本單位安全生產工作的了解情況。抽查過程記錄：查企業(yè)技術負責人和其他負責人履職

22、的有關記錄，如帶隊檢查記錄，其它活動記錄中是否體現安全履職。201.企業(yè)技術負責人和其他負責人的崗位安全職責未明確，扣5分；2.企業(yè)技術負責人和其他負責人對分管范圍內的安全生產工作負領導管理責任未明確，扣5分；3.抽查企業(yè)其他負責人不熟悉其安全生產職責，扣5分；4.抽查企業(yè)技術負責人和其他負責人履職的有關記錄，出現未履職現象，扣1-5分。 = 4 * GB3 企業(yè)從業(yè)人員應對本崗位工作范圍內的安全生產工作負責。國務院安全生產委員會辦公室關于全面加強企業(yè)全員安全生產責任制工作的通知要求，明確所有層級、各類崗位從業(yè)人員的安全生產責任，建立起安全生產工作“層層負責、人人有責、各負其責”的工作體系；明

23、確從主要負責人到一線從業(yè)人員（含勞務派遣人員、實習學生等）的安全生產責任、責任范圍和考核標準。安全生產責任制應覆蓋本企業(yè)所有組織和崗位。企業(yè)實行安全生產“一崗雙責”，是指每個崗位從業(yè)人員不僅要對所在崗位承擔的具體業(yè)務工作負責，還要對所在崗位相應的安全生產負責。安全生產法明確了從業(yè)人員的安全生產權利義務。按照“一崗雙責”制，企業(yè)所有從業(yè)人員應對本崗位工作范圍內的安全生產工作負責。安全生產法規(guī)定生產經營單位的安全生產責任制應當明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容。生產經營單位應當建立相應的機制，加強對安全生產責任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產責任制的落實。查資料：1.查看企業(yè)明確從業(yè)

24、人員實行“一崗雙責”的有關文件資料，是否明確從業(yè)人員的安全生產職責；2.查看與從業(yè)人員簽訂的安全生產責任書文件，抽查從業(yè)人員按規(guī)定履行安全生產職責的記錄；3.查看企業(yè)全員安全生產責任制考核評價結果，及公布評價結果、獎懲兌現記錄。詢問：抽查從業(yè)人員是否熟悉其安全生產主要職責。20AR1.未提供企業(yè)落實“一崗雙責”的有關評價文件資料、未明確從業(yè)人員的安全生產職責，不得分；各部門或崗位安全生產職責不清的，每處扣1分，最多扣4分；2.未與從業(yè)人員簽訂安全生產責任書，扣4分；3.抽查從業(yè)人員不熟悉其安全生產主要職責，每人扣1分，最多扣4分；4.未提供從業(yè)人員安全生產履職的有關記錄，出現未履職現象，扣1-

25、4分；5.未提供企業(yè)定期對從業(yè)人員落實安全生產責任制評價結果和獎懲記錄，扣4分，評價結果未定期公布的，扣1分。四、資質、法律法規(guī)和安全管理制度（80分）1.資質企業(yè)的資質證書、安全生產許可證等應合法有效，應在資質規(guī)定的范圍內承包工程，不得超越承包范圍。企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質證書和安全生產許可證是企業(yè)合法經營及在一定的范圍內具備何種生產能力的憑證。無證或證書未及時進行年檢或超越資質等級承接工程的都屬于違法行為。企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照每年復審一次，安全生產許可證每三年復審一次，企業(yè)安全生產標準化達標等級證書每三年復審一次。查資料核查企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質證書、安全生產許可證是否在有效期內，經營范圍是否符

26、合要求。抽查過程記錄：1.查看各類證書的取證、續(xù)證、登記和借用臺賬等記錄；2.抽查工程合同，包括主體合同及分包合同。51.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質證書、安全生產許可證經營范圍應符合要求，及時年檢；2.企業(yè)應按資質規(guī)定組織工程建設施工，不得違規(guī)轉包、分包或以包代管；3.企業(yè)應提供各類證書登記和使用記錄臺賬。企業(yè)宜通過安全生產管理體系等相關的認證。企業(yè)宜取得質量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系認證。ISO9001為質量管理體系，ISO14001為環(huán)境管理體系，OHSAS18000為職業(yè)健康安全管理體系。查資料：1.企業(yè)開展貫標體系認證工作，管理體系內部審核與外部審核記錄；2.查看取得IS

27、O9001、ISO14001和OHSAS18000認證證書原件。抽查過程記錄：查看企業(yè)開展安全生產管理體系的學習培訓、內審員取證等記錄。51.未開展安全生產管理體系認證的審核活動或無相關審核記錄，扣5分；2.ISO9001、ISO14001或OHSAS18000認證證書未更新或換版不及時，扣3分。2.法律法規(guī)與標準規(guī)范企業(yè)每年應至少對適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求文件進行一次符合性評價。企業(yè)應及時識別和獲取本企業(yè)適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，并跟蹤、掌握有關法律法規(guī)、標準規(guī)范的修訂情況。企業(yè)每年至少一次組織對安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程等執(zhí)行情況進行檢查，并根據

28、檢查結果對適用性文件進行符合評價，廢止過期、不實用的文件，補充新的要求。查資料：1.適用的法律法規(guī)、標準及其他要求的清單、文本（或電子）檔案、臺賬或數據庫等，并定期更新、發(fā)布的記錄；2.查看對適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求的遵循情況進行符合性評價報告、記錄；3.對評價出的不符合項進行分析，制定改進計劃和措施的記錄。詢問：有關人員對法律、法規(guī)和標準規(guī)范的了解、掌握情況。抽查過程記錄：查看參與符合性評價的相關職能部門審核簽字記錄。101.無安全生產法律法規(guī)清單、相關文本、電子文檔的，扣3分；存在過期、失效、遺漏、不適用的，每處扣0.5分，最多扣3分；2.無安全生產法規(guī)符合性評價記錄，扣4

29、分；3.對評價出的不符合項未制定改進計劃和措施的，扣2分；4.相關職能部門不能提供符合性評價的審核簽字記錄等資料，扣1分。3.安全管理制度企業(yè)應制定符合法律法規(guī)、標準、條例以及企業(yè)實際的安全管理制度，包括安全生產責任制、安全生產例會制度、安全生產檢查制度、安全生產教育培訓制度、安全生產費用管理制度、危險作業(yè)安全管理制度、相關方安全生產監(jiān)督管理制度、隱患排查治理制度等。中華人民共和國安全生產法規(guī)定：生產經營單位必須遵守本法和其他有關安全生產法律、法規(guī)，加強安全生產管理，建立健全安全生產責任制度，完善安全生產條件，確保安全生產。企業(yè)應制定健全的安全生產管理制度，規(guī)范從業(yè)人員的安全行為，并將制度發(fā)放

30、到有關的工作崗位。安全生產管理制度，是企業(yè)依據國家有關法律、法規(guī)、標準，結合安全生產工作實際，以企業(yè)名義起草頒發(fā)的有關安全生產的規(guī)范性文件。中華人民共和國安全生產法規(guī)定：生產經營單位必須遵守本法和其他有關安全生產法律、法規(guī)，加強安全生產管理，建立健全安全生產責任制度，完善安全生產條件，確保安全生產。企業(yè)是安全生產的責任主體，建立健全安全管理制度是企業(yè)的法定責任，是規(guī)范從業(yè)人員的生產作業(yè)行為，保證生產經營活動安全、順利進行的重要手段。企業(yè)制定的安全生產管理制度應符合國家現行的法律法規(guī)的要求。查資料：1.查看企業(yè)所有安全管理制度，并以文件形式簽發(fā)；2.查看適用的法律法規(guī)、標準、條例以及規(guī)章制度等有

31、效文件清單；3.建立企業(yè)安全管理制度、安全操作規(guī)程清單。抽查過程記錄：1.查看企業(yè)安全管理制度文件的制定（修訂）計劃及制定（修訂）過程的記錄；2.規(guī)章制度是否明確目的、適用范圍、主管部門、具體內容、解釋部門和實施日期等，是否符合企業(yè)實際。201.企業(yè)安全生產管理制度有部分缺失，每缺1項扣1分，最多扣10分； 2.各項安全生產管理制度未以文件形式發(fā)布的，扣2分；3.制定的安全管理制度內容不健全、不符合規(guī)定或與實際不符的，每項制度扣1分，最多扣5分；4.安全生產管理制度的有關制定過程和修訂計劃的記錄未保存或不全，扣1-3分。企業(yè)應將安全生產管理制度發(fā)放到有關部門及崗位，及時將相關的制度傳達給相關方

32、。企業(yè)應將安全生產管理制度發(fā)放到有關部門和工作崗位，及時將相關的規(guī)章制度傳達給相關方，并建立安全生產管理制度發(fā)放記錄，使其熟悉制定要求，以便在工作中落實。查資料：1.查企業(yè)安全管理制度的發(fā)放記錄及相關活動記錄，包括：發(fā)放記錄，明確發(fā)放時間、制度（版本）、編號、持有人等信息；2.將相關規(guī)章制度傳達給相關方的記錄。（制度下發(fā)的文件）詢問：相關人員是否熟悉安全生產相關規(guī)章制度要求。抽查過程記錄：查企業(yè)安全管理制度的發(fā)放是否覆蓋相關方。10AR1.不能提供企業(yè)安全生產管理制度的發(fā)放及相關活動的記錄，扣2分；2.未將安全管理制度發(fā)放到有關部門及崗位，且未全覆蓋的，每次少發(fā)放1個部門扣1分，最多扣5分；3

33、.未將相關規(guī)章制度傳達給相關方的記錄的，扣3分。4.制度執(zhí)行及檔案管理企業(yè)應及時更新安全生產管理制度和操作規(guī)程，并應組織相關人員宣貫、學習修訂后的安全生產管理制度和操作規(guī)程。中華人民共和國安全生產法規(guī)定：生產經營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程（包括修訂后的），掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產方面的權利和義務。企業(yè)應及時掌握適用的法律法規(guī)、部門規(guī)章、標準規(guī)范、相關要求和最新政策等，并據此及時修訂、補充、完善本企業(yè)相關制度和規(guī)定，以便于工作中執(zhí)行。查資料：1.查看對安全生產管理

34、制度和操作規(guī)程進行修訂的相關記錄；2.查看對修訂后的安全生產管理制度和操作規(guī)程及時對相關人員進行宣貫的學習記錄。詢問：相關人員是否參加企業(yè)安全生產管理制度和操作規(guī)程的宣貫培訓。抽查過程記錄：查看對相關人員進行宣貫、學習的有關記錄，如宣貫簽到表、課件等材料。151.未及時對安全生產管理制度和操作規(guī)程進行更新、修訂，無相關記錄的，扣5分；2.企業(yè)安全生產管理制度內容不是最新有效的，發(fā)現一處扣1分，最多扣4分；3.相關人員不熟悉企業(yè)安全生產管理制度和操作規(guī)程或未參加制度宣貫培訓的，扣3分；4.未提供修訂后的安全生產管理制度的宣貫學習記錄的，扣3分。企業(yè)應建立安全生產各類管理臺賬和文件檔案，并及時更新

35、。企業(yè)應規(guī)范與安全生產有關的過程、事件、活動、檢查等活動記錄，進行標準化管理，建檔和完善臺帳的分類，將所做的安全生產工作記錄在規(guī)定的載體上，包括活動記錄、檢查表、報告、電子文檔等，按要求及時建立有關資料和信息，做到可追溯，提高工作效率和質量。臺賬和檔案管理期限根據有關規(guī)定執(zhí)行。查資料：1.建立和完善各類臺賬和檔案，主要包括：安全工作文件、會議臺賬、安全生產檢查臺賬、隱患整改臺賬、安全獎罰臺賬、事故臺賬、特種設備管理臺賬、特種作業(yè)人員管理臺賬、安全管理人員臺賬、安全生產教育和培訓臺賬、安全生產費用臺賬、合格分包商臺賬等；2.文件檔案包括：收發(fā)文、工作計劃與總結、安全考核、安全會議、安全檢查、應急

36、預案、應急演練、事故處理、危險源監(jiān)控等。抽查過程記錄：企業(yè)各類安全生產管理臺賬和檔案的記錄是否規(guī)范、及時、準確。151.未建立和完善各類臺賬和檔案的，每少一項扣1分，最多扣15分；2.各類安全生產管理臺賬和檔案未按規(guī)定做到規(guī)范、準確、及時報送、及時更新，扣1-5分。五、安全投入（70分）1.資金投入企業(yè)應編制年度安全生產費用提取和使用計劃，計劃中應包含企業(yè)總部計劃和施工項目計劃兩部分內容。安全生產費用，是指企業(yè)按照規(guī)定標準提取在成本中列支，專門用于完善和改進企業(yè)或者項目安全生產條件的資金。中華人民共和國安全生產法規(guī)定：生產經營單位應當具備的安全生產條件所必需的資金投入，由生產經營單位的決策機構

37、、主要負責人或者個人經營的投資人予以保證，并對由于安全生產所必需的資金投入不足導致的后果承擔責任。企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法規(guī)定：企業(yè)應當加強安全費用管理，編制年度安全費用提取和使用計劃，納入企業(yè)財務預算。企業(yè)年度安全生產費用使用計劃和上一度安全費用的提取、使用情況按照管理權限報同級財政部門、安全生產監(jiān)督管理部門、行業(yè)主管部門備案。企業(yè)應每年初編制企業(yè)總部和項目現場的年度安全費用提取和使用計劃，并經企業(yè)安全生產第一責任人審批簽字。查資料：1.企業(yè)制定的安全生產經費提取和使用管理制度且內容完善；2.企業(yè)總部和項目現場的年度安全費用提取和使用計劃。詢問：詢問總經理、分管副總或安全、財務部門

38、負責人等是否熟悉企業(yè)提取安全生產費用的相關職責、管理要求。抽查過程記錄：查看安全生產費用的提取計劃的編制、批準和納入企業(yè)財務預算并實施的記錄等。201.未制定安全生產經費提取和使用管理制度，扣3分；已制定但內容不完善，扣2分； 2.企業(yè)未按規(guī)定編制年度安全生產費用提取和使用計劃，扣10分；3.企業(yè)安全生產費用年度計劃未經企業(yè)第一責任人審批的，扣3分；4.抽查有關人員不熟悉企業(yè)提取安全生產費用管理的相關職責和要求，扣12分。安全生產費用的提取應以建筑安裝工程造價為計提依據，提取標準應符合相關規(guī)定。安全生產費用按照企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法規(guī)定足額提?。焊劭谂c航道工程、公路工程為1.5%。

39、查資料：查看安全生產費用提取標準及提取記錄。詢問：詢問相關職能部門負責人是否熟悉安全生產費用的提取標準。抽查過程記錄：查安全生產費用的提取是否符合相關規(guī)定等；存在提取不足等情況的處理記錄。151.企業(yè)應按安全生產費用管理規(guī)定提取安全生產費用；2.安全生產費用應及時、足額提??；3.相關職能部門負責人應熟悉安全生產費用提取標準；4.企業(yè)應提供足額提取安全生產費用的檢查記錄等。2.費用管理企業(yè)安全生產費用的會計處理，應當符合國家統一的會計制度的規(guī)定。企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法規(guī)定：企業(yè)安全費用的會計處理，應當符合國家統一的會計制度的規(guī)定。按照年度計劃，建立安全生產費用臺賬。將安全費用列出明細

40、，詳細記錄安全費用的使用情況，并明確各在建項目責任人，項目名稱，投入金額等。查資料:1.查財務部門設立專門的安全生產費用財務科目，且符合會計制度規(guī)定；2.查看安全生產費用使用臺賬。抽查過程記錄：查看財務安全生產費用支出臺賬是否與實際使用一致。151.企業(yè)財務部門未建立安全生產費用使用臺賬的，扣4分；2.安全生產費用的會計處理，不符合國家統一的會計制度規(guī)定的，扣8分；3.臺賬、使用記錄不清晰或與實際使用不一致，扣1-3分。企業(yè)相關監(jiān)督職能部門應對企業(yè)年度安全生產費用提取和使用情況進行跟蹤、監(jiān)督檢查。企業(yè)對安全生產費用使用情況要進行實時監(jiān)督。企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法規(guī)定：企業(yè)年度安全費用

41、使用計劃和上一年安全費用的提取、使用情況按照管理權限報同級財政部門、安全生產監(jiān)督管理部門和行業(yè)主管部門備案。企業(yè)內部安全、審計監(jiān)察等部門應對安全生產費用的提取和使用情況進行監(jiān)督。查資料：1.查企業(yè)對安全生產費用使用情況的監(jiān)督檢查記錄；2.整改記錄。詢問：總經理、分管副總經理或安全、財務部門負責人等，如何跟蹤、監(jiān)督安全生產費用使用情況；發(fā)現問題如何處理。抽查過程記錄：根據管理制度，查安全、審計監(jiān)察等監(jiān)督部門是否跟蹤、監(jiān)督安全生產費用使用情況，并發(fā)現問題及時處理的相關記錄。20AR1.未能提供對安全生產費用使用情況和監(jiān)督檢查記錄，扣8分；2.相關監(jiān)督職能部門未開展跟蹤、監(jiān)督檢查工作，扣4分；3.相

42、關部門或有關負責人不熟悉安全生產費用監(jiān)督檢查要求，扣1-4分；4.針對發(fā)現的問題未及時處理的，扣4分。六、教育培訓（90分）1.培訓管理企業(yè)應按規(guī)定開展安全教育培訓，明確安全教育培訓目標、內容和要求，定期識別安全教育培訓需求，制定并實施安全教育培訓計劃。企業(yè)應確定安全教育和培訓主管部門，按規(guī)定及崗位需要，定期識別安全教育和培訓需求，制定、實施安全教育和培訓計劃，提供相應的資源保證。中華人民共和國安全生產法第十八條規(guī)定：生產經營單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有下列職責：（三）組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃；查資料：1.安全教育和培訓制度；2.安全教育和培訓計劃。51.未制定安

43、全教育和培訓制度，扣2分；制度內容未明確培訓主管部門、培訓需求和培訓計劃的制定等，每項扣1分，最多扣2分；2.未定期識別培訓需求的，扣1分；3.未根據安全培訓需求制定培訓目標、培訓計劃的，扣1分；4.培訓計劃內容未覆蓋生產經營范圍，不具有操作性的，每項扣1分。企業(yè)應組織安全教育培訓，保證安全教育培訓所需人員、資金和設施。安全生產培訓管理辦法第十條規(guī)定：生產經營單位應當建立安全培訓管理制度，保障從業(yè)人員安全培訓所需經費，對從業(yè)人員進行與其所從事崗位相應的安全教育培訓；生產經營單位安全培訓規(guī)定第二十一條規(guī)定：生產經營單位應當將安全培訓工作納入本單位年度工作計劃。保證本單位安全培訓工作所需資金。查資

44、料：1.安全教育和培訓時所需人員、設施（如內部培訓師、教育培訓平臺等）；2.安全教育和培訓資金投入計劃。現場檢查：詢問管理、現場不同崗位5-15人接受安全教育的情況。51.安全教育和培訓計劃無相關設施要求的扣2分；2.安全培訓所需的必要人員、資金和設施未得到保證的，每項扣1分，最多扣3分。企業(yè)應做好安全教育培訓記錄，建立從業(yè)人員安全教育培訓檔案。生產經營單位安全培訓規(guī)定第二十二條規(guī)定：生產經營單位應當建立健全從業(yè)人員安全生產教育和培訓檔案，由生產經營單位的安全生產管理機構以及安全生產管理人員詳細、準確記錄培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。查資料：1.各類安全教育和培訓的記錄；2.從

45、業(yè)人員安全教育和培訓檔案。10AR1.未對安全教育和培訓做好記錄的，每次扣2分，最多扣6分；2.從業(yè)人員安全教育和培訓檔案不準確的（培訓時間、培訓內容、主講老師、參訓人員、考核結果）每項扣1分，最多扣4分。企業(yè)應組織對安全培訓效果進行評估，改進提高培訓質量。為了更好地落實繼續(xù)教育培訓計劃，企業(yè)應在每次教育培訓結束后，對培訓效果進行評審，以便及時發(fā)現培訓過程中存在的問題，制定解決或優(yōu)化方案，調整培訓計劃，改進提高培訓教育質量。查資料：1.安全培訓教育總結或小結；2.安全培訓效果評估記錄、改進措施相關文件。51.未進行安全培訓總結或小結的，扣1分；2.無培訓效果評估及改進措施，每缺一次扣1分，最多

46、扣2分；2.安全培訓效果評估不真實的或改進措施不具體的，每項扣1分，最多扣2分。2.資格培訓企業(yè)的特種設備作業(yè)人員應按有關規(guī)定參加安全教育培訓，取得特種設備作業(yè)人員證后，方可從事相應的特種設備作業(yè)或者管理工作，并按規(guī)定定期進行復審。特種設備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法第二條規(guī)定：鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內機動車輛等特種設備的作業(yè)人員及其相關管理人員統稱特種設備作業(yè)人員。特種設備作業(yè)人員作業(yè)種類與項目目錄見本辦法附件。從事特種設備作業(yè)的人員應當按照本辦法的規(guī)定，經考核合格取得特種設備作業(yè)人員證，方可從事相應的作業(yè)或者管理工作。特種設備作業(yè)人員監(jiān)

47、督管理辦法第二十二條規(guī)定：特種設備作業(yè)人員證每4年復審一次。持證人員應當在復審期滿3個月前，向發(fā)證部門提出復審申請。復審合格的，由發(fā)證部門在證書正本上簽章。對在2年內無違規(guī)、違法等不良記錄，并按時參加安全培訓的，應當按照有關安全技術規(guī)范的規(guī)定延長復審期限。復審不合格的應當重新參加考試。逾期未申請復審或考試不合格的，其特種設備作業(yè)人員證予以注銷?？绲貐^(qū)從業(yè)的特種設備作業(yè)人員，可以向從業(yè)所在地的發(fā)證部門申請復審。查資料：1.特種設備臺賬；2.特種設備作業(yè)人員臺賬；3.特種設備作業(yè)人員的特種設備作業(yè)人員證；101.特種設備作業(yè)人員未取得特種設備作業(yè)人員證的，或特種設備作業(yè)人員證未定期復審的不得分；2

48、.未建立特種設備作業(yè)人員臺賬的（內容包括崗位、姓名、特種設備作業(yè)人員證編號、初次取證時間、復審時間、有效期等），每人次扣1分，最多扣5分。企業(yè)的特種作業(yè)人員應經專門的安全技術培訓并考核合格，取得中華人民共和國特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)，并按規(guī)定定期進行復審。離開特種作業(yè)崗位6個月以上的特種作業(yè)人員，應重新進行實際操作考試，經確認合格后方可上崗作業(yè)。中華人民共和國安全生產法第二十七條規(guī)定：生產經營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關規(guī)定經專門的安全作業(yè)培訓，取得相應資格，方可上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員的范圍由國務院安全生產監(jiān)督管理部門會同國務院有關部門確定。查資料：1.特種作業(yè)人員臺賬；2.中華人

49、民共和國特種作業(yè)操作證。10AR1.特種作業(yè)人員未持證上崗或中華人民共和國特種作業(yè)操作證到期未進行復審，每人扣1分，最多扣5分；2.離開特種作業(yè)崗位6個月以上的特種作業(yè)人員，未重新進行實際操作考試，經確認合格后上崗作業(yè)的，每人扣1分，最多扣3分；3.未建立特種作業(yè)人員臺賬的（內容包括特種作業(yè)工種、姓名、中華人民共和國特種作業(yè)操作證書編號、初次取證時間、復審時間、有效期等），每缺1人扣1分，最多扣2分。3.宣傳教育企業(yè)應組織開展安全生產的法律、法規(guī)和安全生產知識的宣傳、教育。企業(yè)應將安全生產法律法規(guī)的培訓學習要求，納入到企業(yè)制定的安全教育和培訓制度中，將適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求

50、及時傳達給從業(yè)人員。企業(yè)應對新的重要的法律法規(guī)進行專門培訓，并對學習情況進行考核。查資料：安全生產法律法規(guī)、標準及其他安全生產知識宣傳、培訓相關記錄資料。詢問：詢問5-15人接受安全生產的法律、法規(guī)和安全生產知識的宣傳、教育情況。51.無安全生產法律法規(guī)、標準及其他安全生產知識宣傳、培訓相關記錄資料的（培訓通知、培訓簽到表、培訓記錄表、培訓效果評估），扣3分；2.從業(yè)人員不熟悉本崗位適用的安全生產法律法規(guī)、標準及其他要求的，每人扣1分，最多扣2分。4.從業(yè)人員培訓未經安全生產培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。中華人民共和國安全生產法第二十五條規(guī)定：生產經營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產教育和培

51、訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產方面的權利和義務。未經安全生產教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產經營單位安全培訓規(guī)定第四條規(guī)定：生產經營單位應當進行安全培訓的從業(yè)人員包括主要負責人、安全生產管理人員、特種作業(yè)人員和其他從業(yè)人員。生產經營單位使用被派遣勞動者的，應當將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓。生產經營單位接收中等職業(yè)學校、高等學校學生實習的，應當對實習學生進行相應的安全生產教育和培訓，提供必要的勞

52、動防護用品。查資料1.從業(yè)人員安全教育和培訓檔案；2.企業(yè)從業(yè)人員檔案。51.新進人員，未經培訓合格上崗作業(yè)的，每人次扣1分，最多扣3分；2.生產經營單位的主要負責人和安全生產管理人員未經主管負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門對其安全生產知識和管理能力考核合格的，每人次扣1分，最多扣2分。從業(yè)人員應每年接受再培訓，培訓時間不得少于規(guī)定學時。中華人民共和國安全生產法第二十五條規(guī)定：生產經營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能。未經安全生產教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產經營單位安全

53、培訓規(guī)定第九條規(guī)定：生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員初次安全培訓時間不得少于32學時。每年再培訓時間不得少于12學時。查資料：從業(yè)人員安全培訓教育檔案。51.企業(yè)安全教育和培訓制度未明確從業(yè)人員每年接受再培訓的，扣1分；2.未按照安全生產制度和計劃要求組織開展從業(yè)人員年度再培訓的，扣2分；3.從業(yè)人員年度再培訓少于規(guī)定學時的，扣1-2分。對離崗一年重新上崗、轉換工作崗位的人員，應進行崗前培訓。培訓內容應包括安全法律法規(guī)、安全管理制度、崗位操作規(guī)程、風險和危害告知等，與新崗位安全生產要求相符合。生產經營單位安全培訓規(guī)定規(guī)定：從業(yè)人員在本生產經營單位內調整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，

54、應當重新接受車間（工段、區(qū)、隊）或部門、班組、崗位級的安全培訓。查資料：從業(yè)人員安全培訓教育檔案。5對離崗一年重新上崗、轉換工作崗位的人員未進行崗前安全培訓教育，每人次扣2分，超過3人不得分。應對新員工進行三級安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗。培訓時間不得少于規(guī)定學時。生產經營單位安全培訓規(guī)定第十二條規(guī)定：加工、制造業(yè)等生產單位的其他從業(yè)人員，在上崗前必須經過廠（礦）、車間（工段、區(qū)、隊）、班組三級安全培訓教育。生產經營單位應當根據工作性質對其他從業(yè)人員進行安全培訓，保證其具備本崗位安全操作、應急處置等知識和技能。生產經營單位安全培訓規(guī)定第十三條規(guī)定：生產經營單位新上崗的從業(yè)人員，崗前安全

55、培訓時間不得少于24學時。查資料：1.新員工三級安全教育培訓記錄；2.三級安全教育培訓后的考核記錄；3.員工名冊，必要時抽查勞動合同。（提供新入場大學生公司級、項目級、班組級三級教育資料）10AR1.未對新員工進行三級安全教育培訓的，每人次扣1分，扣完為止；2.存在三級安全教育培訓考核不合格上崗員工的，每人次扣1分，扣完為止；3.三級安全教育培訓學時少于24學時的，每人次扣1分，扣完為止。企業(yè)使用被派遣勞動者的，應納入本企業(yè)從業(yè)人員統一管理，進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓。中華人民共和國安全生產法第二十五條規(guī)定：生產經營單位使用被派遣勞動者的，應當將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人

56、員統一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓。勞務派遣單位應當對被派遣勞動者進行必要的安全生產教育和培訓。查資料：1.勞務派遣人員名單；2.安全生產教育和培訓檔案。51.勞務派遣人員未進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能教育和培訓的，每人次扣1分，超過5人次不得分。應在新技術、新設備投入使用前，對管理和操作人員進行專項培訓。中華人民共和國安全生產法第二十六條規(guī)定：生產經營單位采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備，必須了解、掌握其安全技術特性，采取有效的安全防護措施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產教育和培訓。查資料：1.新技術、新設備投入使用資料；2.安全生產教育和

57、培訓檔案。詢問：現場詢問新技術、新設備崗位人員培訓情況。51.新技術、新設備投入使用前，未對管理和操作人員進行專項培訓的，每人次扣2分，超過3人次不得分；2.專項安全教育培訓記錄檔案資料不完善的，每次扣1分，最多扣3分。5.規(guī)范檔案企業(yè)應當建立安全生產教育和培訓檔案，如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。中華人民共和國安全生產法第二十五條規(guī)定：生產經營單位應當建立安全生產教育和培訓檔案，如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。生產經營單位安全培訓規(guī)定第二十二條規(guī)定：生產經營單位應當建立健全從業(yè)人員安全生產教育和培訓檔案，由生產經營單位的

58、安全生產管理機構以及安全生產管理人員詳細、準確記錄培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。查資料：1.培訓教育計劃和記錄臺賬；2.查看教育和培訓檔案?，F場詢問檢查：詢問5-10人接受安全教育的情況。51.無安全生產教育和培訓檔案記錄，不得分；2.安全生產教育和培訓檔案記錄不真實、不準確的（培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果），每處扣1分。七、風險管理（90分）1.一般要求企業(yè)應依法依規(guī)建立健全安全生產風險管理制度，開展本單位管理范圍內的風險辨識、評估、管控等工作，落實重大風險登記、重大危險源報備責任，防范和減少安全生產事故。依據公路水路行業(yè)安全生產風險管理暫行辦法（交安監(jiān)發(fā)【2017

59、】60號）第三條明確要求：從事公路水路行業(yè)生產經營活動的企事業(yè)單位（以下簡稱生產經營單位）是安全生產風險管理的實施主體，應依法依規(guī)建立健全安全生產風險管理工作制度，開展本單位管理范圍內的風險辨識、評估等工作，落實重大風險登記、重大危險源報備和控制責任，防范和減少安全生產事故。查資料：1.企業(yè)安全生產風險管理工作制度（應含重大風險管理內容）和重大危險源管理制度（含辨識、報備和管控等內容）；2.企業(yè)安全生產風險辨識、評估方法（或規(guī)則）；3.本單位管理范圍內的風險辨識、評估等工作的記錄；4.重大風險登記、報備，重大危險源辨識、建檔、報備和控制等工作記錄。10AR1.未制定發(fā)布企業(yè)安全生產風險管理工作

60、制度，內容不符合要求的，不得分；2.未制定發(fā)布企業(yè)安全生產風險辨識、評估指南（或規(guī)則），扣2分；3.無風險辨識、評估等工作的記錄，扣3分；不全面或缺失，扣1-2分；4.重大風險未登記或報備，扣1分；5.未開展重大危險源辨識、建檔、報備和控制等工作，缺一項扣1分，最多扣4分。2.風險辨識企業(yè)應制定風險辨識規(guī)則，明確風險辨識的范圍、方式和程序。依據公路水路行業(yè)安全生產風險管理暫行辦法（交安監(jiān)發(fā)【2017】60號）第十一條明確要求：生產經營單位應針對本單位生產經營活動范圍及其生產經營環(huán)節(jié)，按照相關法規(guī)標準要求，編制風險辨識規(guī)則，明確風險辨識范圍、方式和程序。風險識別是指在風險事故發(fā)生之前，人們運用各