股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

1、.：.；自2021年2月9日開(kāi)場(chǎng)實(shí)施 第一章第一章 總那么第一條 為落實(shí) HYPERLINK baike.baidu/view/168929.htm t _blank 股指期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨買(mǎi)賣(mài)所以下簡(jiǎn)稱(chēng)買(mǎi)賣(mài)所的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、買(mǎi)賣(mài)所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)任務(wù)制度。第三條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)仔細(xì)審核投資者的開(kāi)戶懇求資料，全面履行測(cè)試、評(píng)價(jià)職責(zé)，嚴(yán)厲執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。 第二章第二章 股指期貨投資者適當(dāng)性規(guī)范操作要求第一節(jié) 可用資金要求第四

2、條 期貨公司會(huì)員為投資者向買(mǎi)賣(mài)所懇求開(kāi)立買(mǎi)賣(mài)編碼，該當(dāng)確認(rèn)該投資者前一買(mǎi)賣(mài)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金規(guī)范作為計(jì)算根據(jù)。第二節(jié) 知識(shí)測(cè)試要求第六條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)從維護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者能否具備參與股指期貨買(mǎi)賣(mài)必備的知識(shí)程度。第七條 普通 HYPERLINK baike.baidu/view/10873.htm t _blank 法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人該當(dāng)參與測(cè)試，不得由他人替代。第八條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)根據(jù)買(mǎi)賣(mài)所一致編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)展測(cè)試。測(cè)

3、試試卷及答案經(jīng)過(guò)買(mǎi)賣(mài)所系統(tǒng)一致下發(fā)至期貨公司會(huì)員。買(mǎi)賣(mài)所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員該當(dāng)運(yùn)用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)展測(cè)試。第九條 期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。第十條 測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)展評(píng)分。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者該當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。第十一條 期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者懇求開(kāi)立股指期貨買(mǎi)賣(mài)編碼。第十二條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指點(diǎn)，對(duì)于未能經(jīng)過(guò)測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參與測(cè)試。第十三條 期貨公司會(huì)員為投資者向買(mǎi)賣(mài)所懇求開(kāi)立買(mǎi)賣(mài)編碼的時(shí)間距投資者經(jīng)過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超越二個(gè)月。第三節(jié) 買(mǎi)賣(mài)閱歷

4、要求第十四條 期貨公司會(huì)員為自然人投資者和普通法人投資者向買(mǎi)賣(mài)所懇求開(kāi)立買(mǎi)賣(mài)編碼，該當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真買(mǎi)賣(mài)閱歷或者商品期貨買(mǎi)賣(mài)閱歷。第十五條 投資者在期貨公司會(huì)員為其向買(mǎi)賣(mài)所懇求開(kāi)立買(mǎi)賣(mài)編碼前一買(mǎi)賣(mài)日日終該當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)買(mǎi)賣(mài)日、20筆以上的股指期貨仿真買(mǎi)賣(mài)成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。期貨公司會(huì)員該當(dāng)從買(mǎi)賣(mài)所查詢投資者仿真買(mǎi)賣(mài)數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真買(mǎi)賣(mài)閱歷進(jìn)展認(rèn)定。第十六條 投資者商品期貨買(mǎi)賣(mài)閱歷該當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算公用章的最近三年內(nèi)商品期貨買(mǎi)賣(mài)結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。第四節(jié) 普通法人及特殊法人投資者的特殊要求第十七條 普通法

5、人投資者懇求開(kāi)戶，凈資產(chǎn)該當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者該當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距懇求開(kāi)戶日期不超越三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。第十八條 普通法人投資者懇求開(kāi)戶，該當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)踐的參與股指期貨買(mǎi)賣(mài)的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制該當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程該當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。第十九條 特殊法人投資者懇求開(kāi)戶，該當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的同意文件或者證明文件。第五節(jié) 其他要求第二十條 期貨公司會(huì)員不得為證券、期貨市場(chǎng)禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和買(mǎi)賣(mài)所業(yè)務(wù)規(guī)那么制止從事股指期貨買(mǎi)賣(mài)和存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信

6、記錄的投資者懇求開(kāi)立股指期貨買(mǎi)賣(mài)編碼。 第三章第三章 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)價(jià)操作要求第一節(jié) 普通規(guī)定第二十一條 HYPERLINK baike.baidu/view/2348.htm t _blank 期貨公司會(huì)員該當(dāng)按照本指引制定本公司股指期1貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)價(jià)的實(shí)施方法，對(duì)自然人投資者的根本情況、相關(guān)投資閱歷、財(cái)務(wù)情況和誠(chéng)信情況等方面進(jìn)展適當(dāng)性綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)其能否適宜參與股指期貨買(mǎi)賣(mài)。期貨公司會(huì)員該當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)價(jià)情況填寫(xiě)見(jiàn)附件，期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門(mén)擔(dān)任人、營(yíng)業(yè)部擔(dān)任人、評(píng)價(jià)復(fù)核人、開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人和投資者該當(dāng)在綜合評(píng)價(jià)表上簽字或者蓋章。第二十二

7、條 綜合評(píng)價(jià)總分值為100分，其中根本情況、相關(guān)投資閱歷、財(cái)務(wù)情況、誠(chéng)信情況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員該當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)價(jià)總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。第二十三條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)價(jià)各項(xiàng)目的提供證明資料，未能提供證明資料的工程評(píng)分為零。第二十四條 期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)價(jià)得分在70分以下的投資者懇求開(kāi)立股指期貨買(mǎi)賣(mài)編碼。第二節(jié) 根本情況評(píng)價(jià)第二十五條 投資者根本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)價(jià)分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者根本情況得分。第二十六條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)按照實(shí)名制

8、開(kāi)戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者該當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。第二十七條 投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明該當(dāng)為畢業(yè)證書(shū)或者學(xué)位證書(shū)等證明文件及復(fù)印件。第三節(jié) 投資閱歷評(píng)價(jià)第二十八條 投資者投資閱歷包括商品期貨買(mǎi)賣(mài)閱歷與證券買(mǎi)賣(mài)閱歷兩個(gè)方面，評(píng)價(jià)分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資閱歷得分。第二十九條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)根據(jù)投資者的買(mǎi)賣(mài)和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資閱歷進(jìn)展評(píng)分。第三十條 投資者該當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算公用章的最近三年內(nèi)的商品期貨買(mǎi)賣(mài)結(jié)算單，作為商品期貨買(mǎi)賣(mài)閱歷證明。第三十一條 投資者該當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部公用章的最近三年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券買(mǎi)賣(mài)閱歷證明。

9、第四節(jié) 財(cái)務(wù)情況評(píng)價(jià)第三十二條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)從投資者本人的金融類(lèi)資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)情況進(jìn)展評(píng)價(jià)，分值上限為50分。第三十三條 投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)情況證明。投資者同時(shí)提供上述兩類(lèi)證明文件的，期貨公司會(huì)員該當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)情況評(píng)價(jià)得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。第三十四條 投資者金融類(lèi)資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、 HYPERLINK baike.baidu/view/29376.htm t _blank 理財(cái)富品方案等資產(chǎn)。第三十五條 對(duì)于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn)，期貨公司會(huì)員該當(dāng)在

10、其制定的實(shí)施方法中明確其詳細(xì)類(lèi)型和證明資料要求。第三十六條 投資者提供的銀行存款證明該當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明該當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部公用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司公用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算公用章的買(mǎi)賣(mài)結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。第三十八條 投資者提供的債券資產(chǎn)證明該當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司公用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。投資者提供的黃金資產(chǎn)證明該當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。投資者提供的理財(cái)富品(方案)資產(chǎn)證明該當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上

11、述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。第三十九條 投資者提供的本人年收入證明該當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。第四十條 投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明該當(dāng)為稅務(wù)登記部門(mén)出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單。第四十一條 投資者提供的工資流水單該當(dāng)為銀行出具的最近延續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。第四十二條 投資者提供的其他收入證明該當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門(mén)或者勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件。第五節(jié) 誠(chéng)信情況評(píng)價(jià)第四十三條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。第四十四條 投資者可以提供近

12、兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信譽(yù)報(bào)告或者其他信譽(yù)證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。第四十五條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)經(jīng)過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信譽(yù)報(bào)告等信譽(yù)證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信情況進(jìn)展綜合評(píng)價(jià)。 第四章第四章 附那么第四十六條 期貨公司會(huì)員該當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)資料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)價(jià)表等作為開(kāi)戶資料予以保管。第四十七條 本指引由買(mǎi)賣(mài)所擔(dān)任解釋。第四十八條 本指引自發(fā)布之日起施行。 附件股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)價(jià)表期貨公司模版 目的工程目的明細(xì)分值得分計(jì)分原那么 一、根本情況15分以下兩

13、者得分相加計(jì)算得分 年齡1822含 1限選一欄 2260含 106070不含1學(xué)歷碩士及以上 5限選一欄 本科 4大專(zhuān) 3大專(zhuān)以下 1二、相關(guān)投資閱歷20分以下兩者得分取最高值納入計(jì)算 商品期貨買(mǎi)賣(mài)閱歷 20根據(jù)買(mǎi)賣(mài)情況、風(fēng)控情況等綜合評(píng)價(jià) 證券買(mǎi)賣(mài)閱歷 10三、財(cái)務(wù)情況50分以下兩者得分取最高值納入計(jì)算 金融類(lèi)資產(chǎn)30萬(wàn)以下 1限選一欄 30萬(wàn)50萬(wàn) 2050萬(wàn)100萬(wàn) 40100萬(wàn)以上 50本人年收入12萬(wàn)以下 1限選一欄 1220萬(wàn) 202030萬(wàn) 4030萬(wàn)以上 50四、誠(chéng)信情況15分 個(gè)人誠(chéng)信記錄個(gè)人信譽(yù)報(bào)告及中期協(xié)投資者信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)信息15根據(jù)投資者誠(chéng)信記錄綜合評(píng)定。存在嚴(yán)重

14、不良誠(chéng)信記錄的不得開(kāi)立股指期貨買(mǎi)賣(mài)編碼。 總得分本人承諾1. 以上內(nèi)容均為本人照實(shí)填寫(xiě)，本人對(duì)其真實(shí)性擔(dān)任。如為他人代填，或填寫(xiě)內(nèi)容不屬實(shí)，本人自愿承當(dāng)一切后果。2本人不存在艱苦未申報(bào)的不良信譽(yù)記錄。3本人身體安康，不存在不適宜從事股指期貨買(mǎi)賣(mài)的情形。 投資者/承諾人簽字：日期： 期貨公司客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人簽字：期貨公司開(kāi)戶經(jīng)辦人簽字：公司正式員工 日期：日期： 期貨公司業(yè)務(wù)部門(mén)擔(dān)任人簽字或者蓋章：日期： 期貨公司評(píng)價(jià)意見(jiàn)： 期貨公司擔(dān)任人或者授權(quán)人員簽字或者蓋章：日期： 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)價(jià)表證券公司模版 目的工程目的明細(xì)分值得分計(jì)分原那么 一、根本情況15分以下兩者得分相加計(jì)算得分 年齡1822含 1限選一欄 2260含 106070不含1學(xué)歷碩士及以上 5限選一欄 本科 4大專(zhuān) 3大專(zhuān)以下 1二、相關(guān)投資閱歷20分以下兩者得分取最高值納入計(jì)算 商品期貨買(mǎi)賣(mài)閱歷 20根據(jù)買(mǎi)賣(mài)情況、風(fēng)控情況等綜合評(píng)價(jià) 證券買(mǎi)賣(mài)閱歷 10三、財(cái)務(wù)情況50分以下兩者得分取最高值納入計(jì)算 金融類(lèi)資產(chǎn)30萬(wàn)以下 1限選一欄 30萬(wàn)50萬(wàn) 2050萬(wàn)100萬(wàn) 40100萬(wàn)以上 50本人年收入12萬(wàn)以下 1限選一欄 1220萬(wàn) 202030萬(wàn) 4030萬(wàn)以上 50四、誠(chéng)信情況15分 個(gè)人誠(chéng)信記錄個(gè)人信譽(yù)報(bào)告及中期協(xié)投資者信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)信息15根據(jù)投資者誠(chéng)信記錄綜合評(píng)定。存在嚴(yán)重不良