私募基金募集計(jì)劃書(shū)（僅供參考格式）

1、【 基金】 年私募基金募集計(jì)劃書(shū)本計(jì)劃書(shū)僅對(duì)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的特定投資者發(fā)出，潛在投資人在收到本計(jì)劃書(shū)時(shí)請(qǐng)嚴(yán)格保密，不得外傳。一、 名詞釋義 二、 管理人基本情況（一）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團(tuán)隊(duì)、主要股東或合伙人信息、管理業(yè)績(jī)等基本信息；（二）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關(guān)誠(chéng)信信息）；三、 產(chǎn)品基本情況（一）私募基金的名稱、基金類型、運(yùn)作方式、存續(xù)期限、基金規(guī)模、最低認(rèn)購(gòu)額、基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格等；（二）私募基金的投資范圍、投資策略、投資限制概況、行業(yè)偏好，股權(quán)投資基金需介紹擬投資項(xiàng)目情況；（三）基金治理結(jié)構(gòu)，包括基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)、投資決策機(jī)構(gòu)

2、、投資決策程序、投資業(yè)務(wù)流程等；（四）基金收益分配，包括收益構(gòu)成、存續(xù)期及退出時(shí)的收益分配規(guī)則；（五）風(fēng)險(xiǎn)防范控制措施；（六）投資者的重要權(quán)利（如認(rèn)購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、時(shí)間和要求，關(guān)于冷靜期和回訪安排的說(shuō)明等）；（七）私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率（付費(fèi)主體、收取方式、收取時(shí)間）；（八）關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的內(nèi)容;（九）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息；（十）私募基金托管情況（如無(wú)，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)注）、其他服務(wù)提供商（如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、托管機(jī)構(gòu)等），是否聘用投資顧問(wèn)等；（十一）私募基金的外包情況；四、 信息披露安排1.明確

3、募集期重大事項(xiàng)的披露時(shí)間及方式。2.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率。五、 募集相關(guān)安排（一）出資認(rèn)定及相應(yīng)安排1.擬募集規(guī)模2.發(fā)起人、原股東/合伙人出資方式、出資金額、投資人出資占股比例的確認(rèn)方案等。（二）認(rèn)購(gòu)資金利息計(jì)算、歸屬、支付安排（募集期、募集結(jié)束至登記結(jié)束期等）（三）項(xiàng)目失敗的情形及相關(guān)處理安排項(xiàng)目失敗包括募集失敗、篩選失敗、登記失敗、備案失敗四種情形。募集失敗是指，募集期結(jié)束時(shí)，募集金額未達(dá)到募集規(guī)模下限；篩選失敗是指，募集成功后，因募集方篩選投資人導(dǎo)致最終經(jīng)確認(rèn)的募集金額未到達(dá)募集規(guī)模下限，導(dǎo)致項(xiàng)目失?。坏怯浭∈侵负Y選成功后，因部分或者全部份額無(wú)法登記，最終募集金額無(wú)法達(dá)

4、到募集規(guī)模下限，導(dǎo)致項(xiàng)目失?。粋浒甘∈侵杆侥蓟鹉技?，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)法完成備案，導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。（四）募集中止時(shí)的處理安排1.應(yīng)當(dāng)明確募集中止時(shí)間達(dá)到一定期限后，投資者是否有權(quán)要求撤銷認(rèn)購(gòu)，以及中止期間的利息計(jì)算、歸屬、支付安排等。2.中止期間不允許投資者撤銷認(rèn)購(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。（五）募集終止時(shí)的處理安排（六）投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)本次私募基金募集過(guò)程中，基金管理人可以在每個(gè)交易日日終及募集結(jié)束后對(duì)認(rèn)購(gòu)者名單進(jìn)行篩選。1.篩選目的(1)保證本次募集投資者為符合法律、法規(guī)、自律規(guī)則要求的合格投資者。(2)保證本次募集結(jié)束后，投資者數(shù)量符合法律規(guī)定；(3)有利于【 基金】未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展。2.篩選標(biāo)準(zhǔn)3.篩選程序基金管理人可以自行決定篩選規(guī)則，但應(yīng)當(dāng)合理，例如：在募集期結(jié)束后，遵循累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額優(yōu)先、認(rèn)購(gòu)時(shí)間優(yōu)先的原則，將累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額從大到小排列，認(rèn)購(gòu)金額大的優(yōu)先入選；對(duì)于同等認(rèn)購(gòu)金額的，按時(shí)間優(yōu)先原則篩選，認(rèn)購(gòu)時(shí)間早的優(yōu)先入選。對(duì)于達(dá)到募集規(guī)模上限的最后認(rèn)購(gòu)人的選擇，將實(shí)行最接近最大募集金額優(yōu)先、認(rèn)購(gòu)時(shí)間優(yōu)先的原則，即在篩選時(shí)首先優(yōu)先選擇最接近最大募集金額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，同等金額按時(shí)間優(yōu)先原則確認(rèn)。4.篩選公告（七）本項(xiàng)目特有的其他募集相關(guān)安排六、 有關(guān)當(dāng)事人披露應(yīng)當(dāng)披露下列機(jī)構(gòu)的名稱、法定代表人、住所、聯(lián)系人、聯(lián)系