大型集團(tuán)公司投資管理委員會(huì)工作規(guī)則模版

1、投資管理委員會(huì)工作規(guī)則第一章 總則第一條 為適應(yīng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）投資業(yè)務(wù)發(fā)展需要，加強(qiáng)對(duì)投資行為的管理與控制，明晰責(zé)任，規(guī)范投資評(píng)審程序，提高評(píng)審深度和決策質(zhì)量，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，避免投資失誤，根據(jù)股份公司AB角制度實(shí)施指南、投資管理制度及其他有關(guān)規(guī)定，股份公司設(shè)立投資管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投委會(huì)”），并制定本工作規(guī)則。第二條 投委會(huì)是股份公司投資決策的咨詢機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)股份公司投資管理重要事項(xiàng)，包括對(duì)投資管理體系建設(shè)、投資策略、年度投資預(yù)算、限額以上項(xiàng)目投資以及投資業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的重大問(wèn)題與處置方案等提出評(píng)審意見(jiàn)和決策建議，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)控投資項(xiàng)目實(shí)施，包括投資項(xiàng)目后評(píng)估管

2、理、績(jī)效管理等。第二章 議事范圍第三條 根據(jù)股份公司授權(quán)，投委會(huì)議事范圍包括：(一）審議涉及股份公司投資管理體系建設(shè)的重大事項(xiàng)，并對(duì)投資管理相關(guān)制度的建立與完善提出建議意見(jiàn)。(二）審議股份公司投資策略、年度投資預(yù)算及執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題，提出建議意見(jiàn)。(三）審議按照股份公司投資管理有關(guān)規(guī)定須股份公司決策的房地產(chǎn)項(xiàng)目投資、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資、房建工程項(xiàng)目投資、城市綜合開發(fā)項(xiàng)目投資、固定資產(chǎn)投資等，提出評(píng)審意見(jiàn)。(四）對(duì)股份公司重大投資項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題和處置方案進(jìn)行審議，提出建議意見(jiàn)。(五）指導(dǎo)和監(jiān)控股份公司投資項(xiàng)目實(shí)施，包括投資項(xiàng)目后評(píng)估管理、績(jī)效管理等。(六）審議股份公司年度投資

3、預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告，作出評(píng)價(jià)建議。(七）股份公司授權(quán)的其它事宜。第三章 會(huì)議機(jī)制第四條 投委會(huì)實(shí)行不定期會(huì)議制度。會(huì)議在主任委員提議或股份公司投資部建議并取得主任委員批準(zhǔn)的情況下召開。第五條投委會(huì)組成人員及會(huì)議召開投委會(huì)由9-11人組成，實(shí)行主任委員負(fù)責(zé)制。設(shè)主任委員1名，由股份公司總裁擔(dān)任；設(shè)副主任委員1-2名，股份公司分管投資業(yè)務(wù)副總裁為常務(wù)副主任委員；委員由股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成，包括財(cái)務(wù)部、資金部、投資部、法律部、各事業(yè)部等，股份公司根據(jù)實(shí)際工作需要對(duì)委員進(jìn)行調(diào)整。投委會(huì)會(huì)議由主任委員主持或經(jīng)主任委員授權(quán)由副主任委員主持。第六條 主任委員負(fù)責(zé)行使以下職權(quán)：(一）召集并主持（或授權(quán)

4、副主任委員）投委會(huì)工作會(huì)議。(二）負(fù)責(zé)代表（或授權(quán)副主任委員、委員）投委會(huì)向股份公司投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告工作事項(xiàng)。(三）審定、簽署投委會(huì)的報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要和其他文件。(四）股份公司授予的其他職權(quán)。第七條 股份公司投資部為投委會(huì)的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)，承擔(dān)投委會(huì)秘書工作，具體職責(zé)包括：(一）負(fù)責(zé)會(huì)議議題收集、匯總和協(xié)調(diào)。(二）負(fù)責(zé)會(huì)議通知起草和發(fā)出。(三）負(fù)責(zé)會(huì)議資料收集、整理、制作和發(fā)放。(四）負(fù)責(zé)組織對(duì)會(huì)議議題進(jìn)行溝通交流、梳理、研究，提出意見(jiàn)和建議。必要時(shí)，負(fù)責(zé)在會(huì)議召開前組織專家評(píng)審會(huì)。(五）負(fù)責(zé)會(huì)務(wù)安排與服務(wù)。(六）負(fù)責(zé)會(huì)議紀(jì)要起草與發(fā)布。(七）負(fù)責(zé)會(huì)議評(píng)審意見(jiàn)督辦。(八）負(fù)責(zé)處理投委會(huì)其他事務(wù)。第八條

5、 議題與議案形成(一）議題投資部對(duì)股份公司有關(guān)職能部門、二級(jí)單位等提出的投資事項(xiàng)進(jìn)行梳理審核，經(jīng)股份公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)并報(bào)經(jīng)投委會(huì)主任委員批準(zhǔn)后作為會(huì)議議題。投委會(huì)議題分為審議事項(xiàng)和通報(bào)事項(xiàng)。(二）議案投委會(huì)研究審議事項(xiàng)具體以會(huì)議議案形式體現(xiàn)。會(huì)議議案由投資部根據(jù)會(huì)議議題研究起草、并經(jīng)股份公司分管投資業(yè)務(wù)副總裁確認(rèn)后報(bào)送投委會(huì)委員。投委會(huì)議案及有關(guān)議案的支持資料原則上應(yīng)于會(huì)議召開前3個(gè)工作日連同會(huì)議通知報(bào)送投委會(huì)委員。第九條會(huì)議方式投委會(huì)會(huì)議釆取“分別審閱、集中討論”及“集中審議、集中討論”的方式，投委會(huì)與會(huì)委員應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)取議題主張單位的專題匯報(bào)，并就議案內(nèi)容進(jìn)行充分討論及交流意見(jiàn)。事先請(qǐng)假的委員

6、應(yīng)針對(duì)會(huì)議議案提出書面意見(jiàn)或建議。經(jīng)投委會(huì)充分討論后，由各位委員以書面投票表決形式分別提出評(píng)審意見(jiàn)。特殊情況下投委會(huì)可釆取書面會(huì)議的方式，由各位委員分別審閱，并提出書面評(píng)審意見(jiàn)。第十條 表決方式投委會(huì)委員以簽署評(píng)審意見(jiàn)表的方式投票表決。每位委員有一票表決權(quán)，表決選項(xiàng)分為四種：通過(guò)議題；有條件通過(guò)議題；暫不通過(guò)議題，須進(jìn)一步論證；不通過(guò)議題。在評(píng)審意見(jiàn)表中，各位委員對(duì)有條件通過(guò)的議題應(yīng)明確具體條件，對(duì)暫不通過(guò)或不通過(guò)的議題應(yīng)寫明原因。第十一條結(jié)論性意見(jiàn)投委會(huì)在充分討論的基礎(chǔ)上，根據(jù)多數(shù)委員的意見(jiàn)形成評(píng)審意見(jiàn)，決定投資項(xiàng)目是否通過(guò)評(píng)審，并以會(huì)議紀(jì)要的形式明確。第十二條 會(huì)議紀(jì)要投資部根據(jù)投委會(huì)結(jié)論

7、性意見(jiàn)以及各位委員的書面評(píng)審意見(jiàn)，于會(huì)議召開后一周內(nèi)整理完成會(huì)議紀(jì)要，統(tǒng)一編號(hào)，由主任委員簽發(fā)。投委會(huì)會(huì)議紀(jì)要中，對(duì)結(jié)論性意見(jiàn)須有相應(yīng)說(shuō)明，明確投委會(huì)對(duì)議題的具體意見(jiàn)，包括對(duì)議題的工作建議、前提條件、暫不通過(guò)或不通過(guò)議題的理由等，并由投資部反饋?zhàn)h題主張單位。第十三條 議題處理投資部根據(jù)投委會(huì)的結(jié)論性意見(jiàn)對(duì)議題作如下處理：(一）通過(guò)的議題按照股份公司投資管理制度及決策授權(quán)的規(guī)定，直接提請(qǐng)股份公司總經(jīng)理常務(wù)會(huì)或董事長(zhǎng)常務(wù)會(huì)審議。(二）有條件通過(guò)的議題由投資部負(fù)責(zé)督促落實(shí)前提條件，并經(jīng)主任委員同意后，再提請(qǐng)股份公司總經(jīng)理常務(wù)會(huì)或董事長(zhǎng)常務(wù)會(huì)審議。(三）暫不通過(guò)、需進(jìn)一步論證的議題由主張單位繼續(xù)深化議

8、題，待條件成熟后再提請(qǐng)投委會(huì)審議，通過(guò)后提請(qǐng)股份公司總經(jīng)理常務(wù)會(huì)或董事長(zhǎng)常務(wù)會(huì)審議。(四）不通過(guò)的議題請(qǐng)議題主張單位放棄，并在股份公司總經(jīng)理常務(wù)會(huì)或董事長(zhǎng)常務(wù)會(huì)上通報(bào)。第十四條 參加人員(一）除投委會(huì)委員外，投資部相關(guān)人員、相應(yīng)議題主張單位人員可列席投委會(huì)會(huì)議，并可按投委會(huì)要求就議題內(nèi)容向委員做出說(shuō)明或解釋。(二）投委會(huì)亦可邀請(qǐng)股份公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員參加。(三）必要時(shí)，投委會(huì)可在會(huì)議召開前組織有專家（或中介機(jī)構(gòu)，下同）參加的專業(yè)評(píng)審會(huì)，或聘請(qǐng)專家參加投委會(huì)會(huì)議以提供專業(yè)意見(jiàn)，費(fèi)用由股份公司支付。投資部應(yīng)當(dāng)對(duì)所聘專家的資格資信、履歷及背景進(jìn)行評(píng)審，報(bào)經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后予以聘用，并納入

9、投資評(píng)審專家?guī)?，以保證所聘專家出具意見(jiàn)的專業(yè)性、權(quán)威性。所聘專家應(yīng)當(dāng)與股份公司簽訂保密承諾書。第十五條 檔案管理投委會(huì)會(huì)議資料由投資部負(fù)責(zé)整理歸檔和保存，并負(fù)責(zé)按照股份公司歸檔要求定期移交本單位檔案室保管，具體包括會(huì)議通知、議案及附件資料、委員評(píng)審意見(jiàn)表、會(huì)議紀(jì)要等。第十六條 會(huì)議保密出席會(huì)議的人員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，需妥善保管會(huì)議資料，不得擅自泄露有關(guān)信息。必要時(shí)，投資部可于會(huì)議結(jié)束時(shí)收回會(huì)議資料。第四章 附則第十七條 本工作規(guī)則自發(fā)布之日起施行，原股份有限公司投資管理委員會(huì)工作規(guī)則（X號(hào)）同時(shí)廢止。第十八條 本工作規(guī)則未盡事宜，按股份公司投資管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十九條 本工作規(guī)則由投委會(huì)負(fù)責(zé)解釋