董事會向經(jīng)理層授權(quán)工作制度

1、董事會向經(jīng)理層授權(quán)管理制度第一章總則第一條為提高xxx公司（以下簡稱xxx）的工作效率, 有效控制經(jīng)營風(fēng)險，促進 xxx董事會及經(jīng)理層依法履職，規(guī) 范被授權(quán)人的職責(zé)和行使職權(quán)的具體程序，根據(jù)中華人民 共和國公司法公司章程等制度規(guī)定，制定本制度。第二條授權(quán)對象本制度所稱授權(quán)是指 xxx董事會在一定條件和范圍內(nèi)， 將集團公司章程賦予其職權(quán)中的部分事項決定授權(quán)予集團 公司經(jīng)理層成員，總經(jīng)理、副總經(jīng)理等為被授權(quán)人。第三條本制度所涉及的董事會授權(quán)事項是指在公司政策、人力資源管理、計劃與預(yù)算、資金支付、會計、資金、 稅務(wù)、固定資產(chǎn)管理、合同管理、銀行貸款、擔(dān)保等事項。第二章職務(wù)授權(quán)第四條授權(quán)目的制定本授權(quán)

2、管理制度的目的在于明確集團公司經(jīng)理層 在授權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營管理權(quán)限力，權(quán)責(zé)清晰以減少經(jīng)營風(fēng)險 提高經(jīng)營效益。第五條總經(jīng)理辦公會決策事項（一）集團公司的具體規(guī)章；（二）上報董事會審議的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作中的重大事項；（三）董事會決議的具體實施措施和辦法；（四）上報董事會審議的總經(jīng)理報告及其他申報事項；（五）依照規(guī)定的權(quán)限和程序，提議除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的人事問題；（六）聘任或者解聘除應(yīng)當(dāng)由董事會決定聘任或者解 聘以外的人員；（七）根據(jù)董事會授權(quán)決定一定額度內(nèi)的投資項目；（八）集團董事會授權(quán)的其他事項。第六條總經(jīng)辦公會參與決策的重大事項（一）需經(jīng)理層提由方案，董事會履行內(nèi)部程序，上報 區(qū)政

3、府批準(zhǔn)審批、審核、核準(zhǔn)、核定、審議、備案的重大決 策事項。.集團公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃；.集團公司主營業(yè)務(wù)設(shè)置或調(diào)整；.集團公司合并、分離、結(jié)算、清算方案；.集團公司年度財務(wù)預(yù)算、決算；.集團公司經(jīng)理層人員薪酬管理分配方案。（二）需經(jīng)理層提由方案，黨委議事決策的事項.集團公司捐贈、贊助、扶貧；.集團公司高級管理人員、中層管理人員、一般員工 綜合評價考核方案、考核結(jié)果、獎懲等事項確定；.集團公司所屬公司高級管理人員、職業(yè)經(jīng)理人綜合 評價考核方案、考核結(jié)果、獎懲、任免等事項確定；.集團公司重大人身傷亡事故處置、重大財產(chǎn)損失事 故處置、重大質(zhì)量事故處置、突發(fā)事件處置、維護穩(wěn)定、國 家安全及重大

4、保密事項處置；（三）需經(jīng)理層提由，董事會審議決策的重大事項.研究討論集團公司在生產(chǎn)經(jīng)營方面貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、國家法律法規(guī)，上級決定、指示、意見及工作 部署的重大措施；.集團公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置、變更、職能調(diào)整、定 員、定編方案，以及集團公司職工裁員、分流安置、各分公 司定員定編方案；.擬訂集團公司年度利潤分配方案、彌補虧損方案； 集團公司內(nèi)部收入分配事項，包括中層及以下員工年度工資 總額、福利、獎懲等方案，以及高管人員、分公司負責(zé)人薪 酬分配與考核方案等；.集團公司基本管理制度，包括具體規(guī)章制度、業(yè)務(wù) 管理、工資流程的確定、修改及廢除；.集團公司年度計劃經(jīng)營安排和主業(yè)投資方案，包括 公

5、司對外投資（含受讓或轉(zhuǎn)讓股權(quán)、收購兼并、合資合作等）、 重大固定資產(chǎn)投資（含基本建設(shè)、技術(shù)（維修）改造、技術(shù) 設(shè)備引進）、重大金融投資（含證券投資、期貨投資、委托 理財?shù)龋?集團公司融資計劃和融資方案，包括銀行借貸、發(fā) 行債券、股權(quán)質(zhì)押等；.集團公司對外提供擔(dān)?；虼_信用證項目；.集團公司重大物資采購、服務(wù)購買項目；.集團公司債轉(zhuǎn)股及股權(quán)、債權(quán)回購項目；.集團公司管理體制、運營方式等重要改革方案的制 定、修改，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)與布局方案 的確定與調(diào)整；.國有產(chǎn)權(quán)（含特許經(jīng)營權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)和著名品牌等無形資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓。劃轉(zhuǎn)、評估、投資參股等重大 資本運營事項；.集團公司增

6、加或者減少注冊資本、注冊地的確定與 變更等涉及公司章程的修改事項；.按照有關(guān)規(guī)定需總經(jīng)理辦公會參與決策或擬定方案 的其他重大項目?？偨?jīng)理辦公會參與決策的重大項目中，需要編制或制定 方案、計劃、制度、草案、提案的事項，以及向董事會、黨 委會會議匯報的報告，由經(jīng)理層擬定或編制。（四）經(jīng)理層參與擬訂方案（規(guī)劃）并組織實施的重大 事項第七條 根據(jù)公司法公司章程等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)董 事會授權(quán)，總經(jīng)理形式下列職權(quán) ；（一）主持公司的成產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會 決議。對因經(jīng)營管理失誤造成的重大損失負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（二）對公司經(jīng)營方針和重大事項提由建議；（三）擬訂公司的經(jīng)營計劃和投資方案。董事會討論通 過做由決

7、定后負責(zé)組織實施。對公司年度經(jīng)營計劃的組織實 施結(jié)果負全面責(zé)任，對公司違法經(jīng)營承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（四）擬訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案；（五）擬訂公司建立風(fēng)險管理體系的方案；（六）擬訂公司的改革、重組方案；（七）擬訂公司的收入分配方案；（八）擬訂公司的重大融資計劃；（九）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)、分公司機構(gòu)設(shè)置方案；（十）擬訂公司限額以上資產(chǎn)處置方案，報由資人審批。第八條關(guān)于認識薪酬具體授權(quán).集團公司副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及等同于副總經(jīng)理 待遇的其他經(jīng)理層成員，任免由集團公司總經(jīng)理提由建議；.集團公司權(quán)屬公司經(jīng)理層成員任免由集團公司總經(jīng) 理提由建議；.集團公司各職能部門負責(zé)人的任免由分管副總經(jīng)理 或總經(jīng)理提由

8、建議；.集團公司各職能部門業(yè)務(wù)員的任免由集團公司各職 能部門負責(zé)人提由建議；.集團公司中層和員工薪酬、績效考核以及獎懲方案 等事項由分管領(lǐng)導(dǎo)提由建議，總經(jīng)辦公會決定。第三章項目授權(quán)第九條授權(quán)內(nèi)容項目授權(quán)指針對單獨的工作項目，集團公司董事會或董 事長在公司法定經(jīng)營范圍內(nèi)，授權(quán)人依法授權(quán)被授權(quán)人以公 司的名義從事公司經(jīng)營管理活動，并對公司生產(chǎn)法律后果的 情形。包括但不限于以下事項：（一）簽署合同、備忘錄等法律文件；（二）辦理貸款、付款等金融業(yè)務(wù)、資金管理業(yè)務(wù)和銀 行開戶；（三）辦理工商注冊、登記等；（四）參加仲裁、訴訟、公證等；（五）股權(quán)日常管理，辦理知識產(chǎn)權(quán)注冊、備案等；（六）需授權(quán)的其他事項。

9、第十條授權(quán)原則（一）合理適度，權(quán)責(zé)對等原則。授權(quán)的權(quán)限范圍、期 限、授權(quán)的條件與所辦事項的需要相符，授權(quán)的權(quán)限要合理 適度。授予受托人的權(quán)利與受托人承擔(dān)的責(zé)任相匹配，受托 人不正當(dāng)行使權(quán)利或者越權(quán)代理行為，給公司造成損害的， 應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）全過程控制原則。把握授權(quán)風(fēng)險控制的關(guān)鍵環(huán) 節(jié)，包括授權(quán)的申請、審批、由具授權(quán)書、授權(quán)執(zhí)行的監(jiān)督 和完成情況的考評，全過程防控授權(quán)風(fēng)險。（三）明確職責(zé)規(guī)范文本原則。授權(quán)要明確職責(zé)和權(quán) 限，明確界定授權(quán)事項的內(nèi)容、授權(quán)范圍、期限和條件；制 定并推行標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)書文本，規(guī)范授權(quán)書文本內(nèi)容。（四）分類授權(quán)，提高效率原則。實行劃分類別的授權(quán) 方式，根據(jù)授權(quán)事項的性

10、質(zhì)，氛圍職務(wù)授權(quán)和項目授權(quán)；通 過合理授權(quán)提高工作效率。第十一條受托人應(yīng)履行以下職責(zé)（一）嚴格在公司的授權(quán)事項、權(quán)限、期限范圍內(nèi)代理 公司對外事務(wù)；（二）合法代理公司對外事務(wù)，充分履行代理權(quán)利和義 務(wù)，不超越代理權(quán)；（三）在代理事項完成、取得階段性進展或授權(quán)時的條 件有所變化時，及時向公司各級有權(quán)機構(gòu)提由書面匯報。第十二條集團公司制定統(tǒng)一格式的授權(quán)委托書，經(jīng)法 律顧問審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批后執(zhí)行。第十三條 授權(quán)委托書中應(yīng)載明如下內(nèi)容：（一）收委托為個人的，應(yīng)載明受委托人的姓名、工作 單位、職務(wù)；受托人為法人或其他組織，應(yīng)載明受委托人名 稱、注冊地址、法人代表人姓名；（二）明確的授權(quán)事項及范圍；（三）授權(quán)權(quán)限及限制性要求；（四）授權(quán)期限；（五）簽署日期；（六）是否允許轉(zhuǎn)委托。第十四條 授權(quán)委托書自公司法定代表人簽字并加蓋公 司公章后生效。第十五條 被授權(quán)人必須嚴格在授權(quán)范圍內(nèi)誠信勤勉從 事經(jīng)營管理工作，堅決杜絕越權(quán)行事。若因不正確行事授權(quán) 事項而給集團公司造成損