2021年監(jiān)理工程師《監(jiān)理基本理論與法規(guī)》核心考點(diǎn)第二章 建設(shè)工程監(jiān)理制度

1、2021 年監(jiān)理工程師監(jiān)理基本理論與法規(guī)第二章 工程建設(shè)程序及組織實(shí)施模式考點(diǎn)工程建設(shè)程序題型 單項(xiàng)選擇題 多項(xiàng)選擇題2019 年322018 年322017 年31工程建設(shè)組織實(shí)施模式單項(xiàng)選擇題 多項(xiàng)選擇題【考點(diǎn) 1】投資項(xiàng)目決策管理制度【考點(diǎn) 2】全過(guò)程工程咨詢特點(diǎn)【考點(diǎn) 3】工程總承包特點(diǎn)讀懂教材文字隱含的道理，看透考題背后命題的規(guī)律，將考試內(nèi)容與已有知識(shí)結(jié)合。找重點(diǎn)、查規(guī)律，講道理、知常識(shí)、不死記；學(xué)習(xí)輕松、考試簡(jiǎn)單。第一節(jié) 工程建設(shè)程序一、工程建設(shè)程序投資決策和建設(shè)實(shí)施兩個(gè)發(fā)展時(shí)期。嚴(yán)格的先后次序，可以進(jìn)行合理交叉，但不能任意顛倒次序。（一）投資決策階段的工作內(nèi)容項(xiàng)目建議書和可行性研

2、究報(bào)告的編報(bào)和審批。1.編報(bào)項(xiàng)目建議書推薦一個(gè)擬建項(xiàng)目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供政府投資主管 部門選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。項(xiàng)目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，可進(jìn)行可行性研究工作，但并不表明項(xiàng)目非上不可，批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書不 是工程項(xiàng)目的最終決策。項(xiàng)目建議書的內(nèi)容視工程項(xiàng)目不同而有繁有簡(jiǎn)，但一般應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：【工程值得上馬+ 多大+能干成+多少錢+什么時(shí)間干完+有什好處】（1）項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)；（2）產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想；（3）資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備技術(shù)引進(jìn)國(guó)別、廠商的初步分析；（4）投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想；（5）項(xiàng)目進(jìn)度

3、安排；（6）經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的初步估計(jì)；（7）環(huán)境影響的初步評(píng)價(jià)。2.編報(bào)可行性研究報(bào)告可行性研究是指在工程項(xiàng)目決策之前，對(duì)可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時(shí)對(duì)建成后的綜合效 益進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)的一種投資決策分析活動(dòng)。凡經(jīng)可行性研究未通過(guò)的項(xiàng)目，不得進(jìn)行下一步工作。3.投資項(xiàng)目決策管理制度根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，政府投資工程實(shí)行審批制；非政府投資工程實(shí)行核準(zhǔn) 制或登記備案制。項(xiàng)目投資決策審批制度方式 審批、核準(zhǔn)、備案?jìng)渥⒄?審批 采用直接投資和資本金注入方式：政府 一般要經(jīng)過(guò)符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)第1頁(yè)2021 年監(jiān)理工程師監(jiān)理基本理論與法規(guī)第二章 工程建設(shè)程序及組織實(shí)施模式投資

4、制工程需要從投資決策角度審批項(xiàng)目建議書和 構(gòu)的評(píng)估論證，特別重大的工程還應(yīng)實(shí) 可行性研究報(bào)告，除特殊情況外，不再 行專家評(píng)議制度。國(guó)家將逐步實(shí)行政府 審批開工報(bào)告，同時(shí)還要嚴(yán)格審批其初 投資工程公示制度步設(shè)計(jì)和概算采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式：只審批資金申請(qǐng)報(bào)告項(xiàng)目投資決策審批制度方式 審批、核準(zhǔn)、備案企業(yè)投資建設(shè)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目備注非政 核準(zhǔn)制 府投資工程備案制目錄中的項(xiàng)目時(shí)，僅需向政府提交 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建 議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的 程序政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄以外項(xiàng) 目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府 投資主管部門備案特大型企業(yè)集團(tuán)投資目錄中項(xiàng)目， 可按項(xiàng)目單獨(dú)

5、申報(bào)核準(zhǔn)，也可編制中長(zhǎng) 期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后，屬于目 錄中的，不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只須辦 理備案手續(xù)（二）建設(shè)實(shí)施階段的工作內(nèi)容主要包括勘察設(shè)計(jì)、建設(shè)準(zhǔn)備、施工安裝及竣工驗(yàn)收。對(duì)于生產(chǎn)性工程項(xiàng)目，在施工安裝后期， 還需要進(jìn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。1.勘察設(shè)計(jì)（1）工程勘察。（2）工程設(shè)計(jì)。兩階段設(shè)計(jì)-初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。三階段設(shè)計(jì)增加技術(shù)設(shè)計(jì)。2.建設(shè)準(zhǔn)備（1）建設(shè)準(zhǔn)備工作內(nèi)容。工程項(xiàng)目在開工建設(shè)之前要切實(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括： 1）征地、拆遷和場(chǎng)地平整；2）完成施工用水、電、通信、道路等接通工作；3）組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商；4）準(zhǔn)備必要的施工圖紙；5）辦

6、理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)?！編淄◣灼?有人干活+辦了手續(xù)】（2）工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理。建設(shè)單位在辦理施工許可證之前，應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)手續(xù)。辦 理質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)手續(xù)時(shí)需提供下列資料：【有圖+有人干+怎么干】1）施工圖設(shè)計(jì)文件審查報(bào)告和批準(zhǔn)書；2）中標(biāo)通知書和施工、監(jiān)理合同；3）建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和機(jī)構(gòu)組成；4）施工組織設(shè)計(jì)和監(jiān)理規(guī)劃（監(jiān)理實(shí)施細(xì)則）；5）其他需要的文件資料。（3）施工許可證的辦理。建設(shè)單位在開工前應(yīng)當(dāng)向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。必須申 請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不

7、得開工。第2頁(yè)2021 年監(jiān)理工程師監(jiān)理基本理論與法規(guī)第二章 工程建設(shè)程序及組織實(shí)施模式3.施工安裝建設(shè)工程具備開工條件并取得施工許可后才能開始土建工程施工和機(jī)電設(shè)備安裝。建設(shè)工程開工時(shí)間是指工程設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開槽的開始日 期。不需要開槽的工程，以正式開始打樁的日期作為開工日期。鐵路、公路、水庫(kù)等需要進(jìn)行大量土石 方工程的，以開始進(jìn)行土石方工程施工的日期作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場(chǎng)地、舊建筑物拆除、臨時(shí)建筑、施工用臨時(shí)道路和水、電等工程開始施工的 日期不能算作正式開工日期。分期建設(shè)的工程分別按各期工程開工的日期計(jì)算，如二期工程應(yīng)根據(jù)工程 設(shè)計(jì)文件規(guī)定

8、的永久性工程開工的日期計(jì)算。4.生產(chǎn)準(zhǔn)備5.竣工驗(yàn)收建設(shè)工程按設(shè)計(jì)文件的規(guī)定內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將施工現(xiàn)場(chǎng)清理完畢后，達(dá)到竣工驗(yàn)收 條件時(shí)，建設(shè)單位即可組織工程竣工驗(yàn)收。第二節(jié) 工程建設(shè)組織實(shí)施模式工程建設(shè)可采用不同的組織實(shí)施模式?！灸Ｊ街贫取客晟乒こ探ㄔO(shè)組織模式，包括：培育全過(guò)程工程咨詢和加快推行工程總承包。【培育-條件不成熟、從業(yè)單位能力還不足】【推行-條件具備、能力達(dá)標(biāo)】【加快】一、全過(guò)程工程咨詢工程監(jiān)理企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要發(fā)展方向。（一）全過(guò)程工程咨詢的含義及特點(diǎn)1.全過(guò)程工程咨詢的含義所謂全過(guò)程工程咨詢，是指工程咨詢方綜合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì) 管理方

9、法，采用多種服務(wù)方式組合，為委托方在項(xiàng)目投資決策、建設(shè)實(shí)施乃至運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段【多階段、 全過(guò)程】持續(xù)提供局部或整體解決方案的智力性服務(wù)活動(dòng)?！臼裁炊级⑹裁炊紩?huì)、多階段、全過(guò)程服務(wù)】全過(guò)程工程咨詢服務(wù)內(nèi)容包括投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過(guò)程咨詢。（1）投資決策綜合性咨詢?！揪C合性】為投資者提供決策依據(jù)和建議，減少分散專項(xiàng)評(píng)價(jià)評(píng)估，避免可行性研究論證碎片化。（2）工程建設(shè)全過(guò)程咨詢。【全過(guò)程】為建設(shè)單位提供招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等全過(guò)程咨詢服務(wù)，滿足建設(shè)單位 一體化服務(wù)需求，增強(qiáng)工程建設(shè)過(guò)程的協(xié)同性。2.全過(guò)程工程咨詢的特點(diǎn)（1）咨詢服務(wù)范圍廣一是從服務(wù)階段看，全過(guò)程工程咨詢

10、覆蓋項(xiàng)目投資決策、建設(shè)實(shí)施（設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工）全過(guò)程集 成化服務(wù)，有時(shí)還會(huì)包括運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段咨詢服務(wù)；二是從服務(wù)內(nèi)容看，全過(guò)程工程咨詢包含技術(shù)咨詢和管理咨詢，而不只是側(cè)重于管理咨詢?！窘?jīng) 濟(jì)】【全階段】【什么都懂】（2）強(qiáng)調(diào)智力性策劃。全過(guò)程工程咨詢單位要運(yùn)用工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)等多學(xué)科知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為委托方提供 智力服務(wù)。全過(guò)程工程咨詢不只是簡(jiǎn)單地為委托方“打雜”，只是協(xié)助委托方辦理相關(guān)報(bào)批手續(xù)等。第3頁(yè)2021 年監(jiān)理工程師監(jiān)理基本理論與法規(guī)第二章 工程建設(shè)程序及組織實(shí)施模式【智力服務(wù)、不是黃牛】（3）實(shí)施多階段集成。全過(guò)程工程咨詢服務(wù)不是將各個(gè)階段簡(jiǎn)單相加，而是要通過(guò)多階段集成化咨

11、詢服務(wù)，為委托方創(chuàng) 造價(jià)值。全過(guò)程工程咨詢要避免工程項(xiàng)目要素分階段獨(dú)立運(yùn)作而出現(xiàn)漏洞和制約，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)角度實(shí)現(xiàn)綜合 集成?！径嚯A段集成化咨詢服務(wù)】【一站式】【總結(jié)】全過(guò)程工程咨詢的特點(diǎn)（1）咨詢服務(wù)范圍廣。一是從服務(wù)階段看：【全階段】二是從服務(wù)內(nèi)容看：【什么都懂】（2）強(qiáng)調(diào)智力性策劃?！局橇Ψ?wù)、不是黃?！浚?）實(shí)施多階段集成?！径嚯A段集成化咨詢服務(wù)】【一站式】（二）全過(guò)程工程咨詢的本質(zhì)和實(shí)施策略1.全過(guò)程工程咨詢的本質(zhì)首先，要將“制度”與“模式”相區(qū)別。全過(guò)程工程咨詢是一種工程建設(shè)組織模式，不是一種制度。工程監(jiān)理、工程招投標(biāo)等屬于制度，制度的本質(zhì)是“強(qiáng)制性”；而模式的本質(zhì)是“選擇性”。全過(guò)

12、程工程咨詢可包含工程監(jiān)理，但不是替代關(guān)系?！局贫饶Ｊ健俊局贫?“強(qiáng)制性”；模式-“選擇性”】其次，要將“全過(guò)程工程咨詢”與“項(xiàng)目管理服務(wù)”相區(qū)別。全過(guò)程工程咨詢強(qiáng)調(diào)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理的綜合集成服務(wù)；而項(xiàng)目管理服務(wù)主要側(cè)重于管理咨詢。 絕不能用“項(xiàng)目管理服務(wù)”或“工程代建”替代“全過(guò)程工程咨詢”?！救^(guò)程工程咨詢項(xiàng)目管理服務(wù)】【項(xiàng)目管理服務(wù)】【工程代建】第三，要將“全過(guò)程”與“全壽命期”相區(qū)別。全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)可以覆蓋項(xiàng)目投資決策、建設(shè)實(shí)施全過(guò)程，但并非每一個(gè)項(xiàng)目都需要從頭到 尾進(jìn)行咨詢，也可以是其中若干階段。而且，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)期咨詢可看作是全過(guò)程工程咨詢的“外延”。【全過(guò)程全壽命期】總之，培育

13、全過(guò)程工程咨詢，強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)在實(shí)施全過(guò)程工程咨詢方面業(yè)務(wù)能力的提升，而不是強(qiáng) 調(diào)咨詢業(yè)務(wù)范圍的“全過(guò)程”。【總結(jié)】全過(guò)程工程咨詢的本質(zhì)1.全過(guò)程工程咨詢是一種工程建設(shè)組織模式，不是一種制度?！局贫饶Ｊ健俊局贫?“強(qiáng)制性”；模式-“選擇性”】2.【全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目管理服務(wù)】【項(xiàng)目管理服務(wù)】【工程代建】3.【全過(guò)程全壽命期】2.全過(guò)程工程咨詢實(shí)施策略全過(guò)程工程咨詢的核心是通過(guò)采用一系列工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理方法和多階段集成化服務(wù)，為委 托方提供增值服務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)要想發(fā)展為全過(guò)程工程咨詢企業(yè)，需要在以下幾方面作出努力：【人+組織+模式（怎么干）+信息技術(shù)與平臺(tái)】（1）加大人才培養(yǎng)引進(jìn)力度。（2）

14、優(yōu)化調(diào)整企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。目前，除少數(shù)特大型工程監(jiān)理企業(yè)外，多數(shù)企業(yè)內(nèi)部采用直線制組第4頁(yè)2021 年監(jiān)理工程師監(jiān)理基本理論與法規(guī) 織結(jié)構(gòu)形式。第二章 工程建設(shè)程序及組織實(shí)施模式（3）創(chuàng)新工程咨詢服務(wù)模式。通過(guò)并購(gòu)重組擴(kuò)大企業(yè)實(shí)力和資質(zhì)范圍；要么通過(guò)建立戰(zhàn)略合作聯(lián) 盟，以聯(lián)合體（或合作體）形式實(shí)現(xiàn)咨詢業(yè)務(wù)的聯(lián)合承攬。（4）加強(qiáng)現(xiàn)代信息技術(shù)應(yīng)用。（5）重視知識(shí)管理平臺(tái)建設(shè)。實(shí)施全過(guò)程工程咨詢，需要有大量的信息數(shù)據(jù)、分析方法，以及類 似工程經(jīng)驗(yàn)；需要有基于互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)庫(kù)、知識(shí)庫(kù)、方法庫(kù)。二、工程總承包（一）工程總承包的含義及特點(diǎn)在我國(guó)，工程總承包是指承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、

15、施工（EPC） 或者設(shè)計(jì)、施工（DB）等階段實(shí)行總承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè) 組織實(shí)施方式。工程總承包還有多種不同模式。工程總承包模式具有以下特點(diǎn)：【工期、造價(jià)、質(zhì)量、效率、負(fù)擔(dān)】（1）有利于縮短建設(shè)工期。采用工程總承包模式，工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)及施工任務(wù)均由總承包單位負(fù) 責(zé)，可使工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工之間的銜接得到極大改善。有些施工和采購(gòu)準(zhǔn)備工作可與設(shè)計(jì)工作同時(shí) 進(jìn)行或搭接進(jìn)行，從而可縮短建設(shè)工期。（2）便于較早確定工程造價(jià)。采用工程總承包模式，建設(shè)單位與總承包單位之間通常簽訂總價(jià)合 同?？偝邪鼏挝回?fù)責(zé)工程總體控制，有利于減少工程設(shè)計(jì)變更，有利于將工程造價(jià)控制在預(yù)算范

16、圍內(nèi)， 可減少建設(shè)單位工程造價(jià)失控風(fēng)險(xiǎn)。（3）有利于控制工程質(zhì)量。在工程總承包模式下，總承包單位通常會(huì)將部分專業(yè)工程分包給其他 承包單位。由于總承包單位與分包單位之間通過(guò)分包合同建立了責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，這樣就會(huì)在承包單位 內(nèi)部增加工程質(zhì)量監(jiān)控環(huán)節(jié)，工程質(zhì)量既有分包單位的自控，又有總承包單位的監(jiān)督管理。（4）工程項(xiàng)目責(zé)任主體單一。由總承包單位負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)和施工，可減少工程實(shí)施中的爭(zhēng)議和索 賠發(fā)生。工程設(shè)計(jì)與施工責(zé)任主體合一，能夠激勵(lì)總承包單位更加注重提高工程項(xiàng)目整體質(zhì)量和效益。（5）可減輕建設(shè)單位合同管理負(fù)擔(dān)。采用工程總承包模式，與建設(shè)單位直接簽訂合同的參建方減 少，合同結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，可大量減少建設(shè)單

17、位協(xié)調(diào)工作量，合同管理工作量也大大減少。但由于工程總承包 單位的選擇范圍小，同時(shí)因工程總承包的責(zé)任重、風(fēng)險(xiǎn)大，為應(yīng)對(duì)工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，總承包單位通常會(huì) 提高報(bào)價(jià)，最終導(dǎo)致工程總承包合同價(jià)會(huì)較高。【減輕了管理負(fù)擔(dān)，不見得減輕了經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)】工程總承包模式具有以下特點(diǎn)：【工期短、造價(jià)早、質(zhì)量好、減少索賠、減少管理負(fù)擔(dān)】【減輕了管理負(fù)擔(dān)，不見得減輕了經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)】（三）工程總承包管理組織1.項(xiàng)目經(jīng)理工程總承包單位應(yīng)在工程總承包合同生效后，任命項(xiàng)目經(jīng)理，并由工程總承包單位法定代表人簽發(fā) 書面授權(quán)委托書。（1）工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具備下列條件：1）取得工程建設(shè)類注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格或高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱；【二選一】【有證】2）具備決策、組織、領(lǐng)導(dǎo)和溝通能力，能正確處理和協(xié)調(diào)與建設(shè)單位、項(xiàng)目相關(guān)方之間及企業(yè)內(nèi) 部各專業(yè)、各部門之間的關(guān)系；【協(xié)調(diào)關(guān)系】【有能力】3）具有工程總承包項(xiàng)目管理及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)；【有知識(shí)】4）具有類似項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)；【有經(jīng)驗(yàn)】5）具有良好的信譽(yù)?！拘抛u(yù)好】第5頁(yè)2021 年監(jiān)理工程師監(jiān)理基本理論與法規(guī)第二章 工程建設(shè)程序及組織實(shí)施模式（2）工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)履行下列職責(zé)：1）執(zhí)行工程總承包單