疫苗公司知識產(chǎn)權(quán)手冊方案

1、泓域/疫苗公司知識產(chǎn)權(quán)手冊方案疫苗公司知識產(chǎn)權(quán)手冊方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112810536 一、 項目概況 PAGEREF _Toc112810536 h 3 HYPERLINK l _Toc112810537 二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112810537 h 5 HYPERLINK l _Toc112810538 三、 高端化國產(chǎn)化推動國內(nèi)疫苗市場快速發(fā)展 PAGEREF _Toc112810538 h 7 HYPERLINK l _Toc112810539 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112810539 h

2、 9 HYPERLINK l _Toc112810540 五、 我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展歷程 PAGEREF _Toc112810540 h 9 HYPERLINK l _Toc112810541 六、 知識產(chǎn)權(quán)法律淵源 PAGEREF _Toc112810541 h 11 HYPERLINK l _Toc112810542 七、 著作權(quán)的主體 PAGEREF _Toc112810542 h 14 HYPERLINK l _Toc112810543 八、 計算機軟件的著作權(quán)保護 PAGEREF _Toc112810543 h 16 HYPERLINK l _Toc112810544 九、 知

3、識產(chǎn)權(quán)管理的進路 PAGEREF _Toc112810544 h 21 HYPERLINK l _Toc112810545 十、 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目標 PAGEREF _Toc112810545 h 25 HYPERLINK l _Toc112810546 十一、 知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112810546 h 28 HYPERLINK l _Toc112810547 十二、 知識產(chǎn)權(quán)交易的營銷管理 PAGEREF _Toc112810547 h 44 HYPERLINK l _Toc112810548 十三、 知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc1128

4、10548 h 61 HYPERLINK l _Toc112810549 十四、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級 PAGEREF _Toc112810549 h 65 HYPERLINK l _Toc112810550 十五、 法人治理 PAGEREF _Toc112810550 h 76 HYPERLINK l _Toc112810551 SWOT分析 PAGEREF _Toc112810551 h 90 HYPERLINK l _Toc112810552 （一）優(yōu)勢分析（S） PAGEREF _Toc112810552 h 90 HYPERLINK l _Toc112810553 1、自主研發(fā)優(yōu)勢

5、 PAGEREF _Toc112810553 h 90 HYPERLINK l _Toc112810554 公司在各個細分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。 PAGEREF _Toc112810554 h 90項目概況（一）項目基本情況1、承辦單位名稱：xxx（集團）有限公司2、項目性質(zhì)：新建3、項目建設(shè)地點：xxx（以選址意見書為準）4、項目聯(lián)系人：楊xx（二）主辦單位基本情況公司秉承“誠實、信用、謹慎、有效”的信托理念，將“誠信為本、合規(guī)經(jīng)營”作為企業(yè)的核心理念，不

6、斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風險控制能力。公司始終堅持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市場為導向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導和洽談業(yè)務(wù)。公司在“政府引導、市場主導、社會參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補齊生態(tài)環(huán)境保護不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補短板，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。公司全面推行“政府、市場、

7、投資、消費、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場戰(zhàn)略，以高度的社會責任積極響應(yīng)政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設(shè)與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展做出了突出貢獻。 （三）項目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xxx（以選址意見書為準），占地面積約24.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資14232.48萬元，其中：建設(shè)投資10610.06萬元，占項目總投資的74.55%；建設(shè)期利息279.76

8、萬元，占項目總投資的1.97%；流動資金3342.66萬元，占項目總投資的23.49%。（五）項目資本金籌措方案項目總投資14232.48萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx（集團）有限公司計劃自籌資金（資本金）8523.00萬元。（六）申請銀行借款方案根據(jù)謹慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額5709.48萬元。（七）項目預期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標1、項目達產(chǎn)年預期營業(yè)收入（SP）：28500.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：22108.92萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：4679.50萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：25.69%。5、全部投資回收期（Pt）：5.56年（含建設(shè)期2

9、4個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：10214.13萬元（產(chǎn)值）。（八）項目建設(shè)進度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需24個月的時間。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析“十三五”時期是全面建成小康社會的決勝階段，是全面振興老工業(yè)基地的關(guān)鍵時期。我市面臨的國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境更加錯綜復雜，經(jīng)濟社會發(fā)展既要準確把握有利條件、順勢而為，又要直面風險挑戰(zhàn)、趨利避害。從國際看，和平與發(fā)展的時代主題沒有變，世界經(jīng)濟在深度調(diào)整中曲折復蘇，移動互聯(lián)網(wǎng)與云計算、人工智能與先進機器人、3D打印等新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)。同時，國際金融危機深層次影響依然存在，全球經(jīng)濟貿(mào)易增長乏力，貿(mào)易保護主義抬頭，東

10、北亞地區(qū)等地緣政治關(guān)系復雜多變，傳統(tǒng)安全威脅和非傳統(tǒng)安全威脅交織，不穩(wěn)定、不確定因素增多。從國內(nèi)看，我國仍處于大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期，內(nèi)涵發(fā)生深刻變化。發(fā)展速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和動力轉(zhuǎn)換特征明顯，經(jīng)濟長期向好的基本面沒有改變，經(jīng)濟發(fā)展邁入“新常態(tài)”?！按蟊妱?chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃等戰(zhàn)略實施，將為經(jīng)濟增長動力轉(zhuǎn)換提供新引擎；“一帶一路”建設(shè)、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟帶發(fā)展等戰(zhàn)略實施將為經(jīng)濟發(fā)展拓展新空間；全面深化重點領(lǐng)域改革將會激發(fā)市場主體新活力，創(chuàng)造新的制度紅利。同時，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不平衡、資源約束趨緊、生態(tài)環(huán)境惡化趨勢尚未得到根本扭轉(zhuǎn)，基本公共服務(wù)供給不足，收入

11、差距較大，人口老齡化加快，全民文明素質(zhì)和社會文明程度有待提高，法治建設(shè)有待加強。從大連看，“十三五”時期我市將呈現(xiàn)一些新的特征。一是進入發(fā)展動力轉(zhuǎn)換期。經(jīng)濟增長動力從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟發(fā)展將逐步走向以內(nèi)生動力為主的新階段。二是進入轉(zhuǎn)型升級加速期。在創(chuàng)新驅(qū)動、“兩化融合”和消費升級作用下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級步伐加快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將加快向以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)為主轉(zhuǎn)變，逐步形成以服務(wù)經(jīng)濟為主導的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。三是進入城市功能提升期。隨著“四個中心”和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)建設(shè)的加快推進以及重大基礎(chǔ)設(shè)施項目相繼建成運營，大連對東北老工業(yè)基地的帶動服務(wù)作用將進一步增強。四是進入改革開放深化期。行政管理體制改革

12、、國資國企改革、金普新區(qū)建設(shè)、創(chuàng)建國家自由貿(mào)易試驗區(qū)、主動融入“一帶一路”等重大改革和開放戰(zhàn)略深入實施，大連核心城市的功能和作用將顯著增強。五是進入“四化統(tǒng)籌”協(xié)同推進期。基本公共服務(wù)均等化水平進一步提高，城鄉(xiāng)差距逐步縮小，全域城市化、新型工業(yè)化、城市智慧化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化將進入聯(lián)動發(fā)展的新階段。高端化國產(chǎn)化推動國內(nèi)疫苗市場快速發(fā)展從我國疫苗產(chǎn)品種類看，目前還是以單苗產(chǎn)品為主，聯(lián)苗產(chǎn)品較少，且很多疫苗價數(shù)較低；在這種情況下，若想要得到較為全面的免疫保護，則需要更多次的接種程序和頻次，尤其是很多面向嬰幼兒的產(chǎn)品，對接種月齡有限制，考慮到不同疫苗接種需要一定間隔期以及接種疫苗可能對嬰幼兒產(chǎn)生的免疫反應(yīng)

13、，單價單苗的依從性較差；多聯(lián)多價苗則很好的解決了以上這些問題，能夠通過較少的接種次數(shù)獲得最大范圍的免疫保護。從聯(lián)苗種類上看，我國目前已經(jīng)上市的聯(lián)苗包括康泰生物的四聯(lián)苗DTaP-Hib和賽諾菲的五聯(lián)苗DTaP-IPV/Hib，分別是A群C群流腦疫苗、百白破疫苗、脊髓灰質(zhì)炎與Hib疫苗的聯(lián)合疫苗。從價數(shù)上看，國內(nèi)疫苗價數(shù)在逐步提升，從三價流感疫苗到四價流感疫苗，從二價HPV疫苗到四價、九價HPV疫苗，從單價輪狀病毒疫苗到五價輪狀病毒疫苗。從疫苗產(chǎn)品的免疫原性和安全性上看，從地鼠腎、Vero細胞狂犬病疫苗到二倍體狂犬病疫苗，從AC多糖疫苗到AC結(jié)合疫苗，從水針劑型到凍干劑型，疫苗產(chǎn)品在逐步升級。人們

14、在選擇疫苗產(chǎn)品時，產(chǎn)品的價格和可及性是重要影響因素。一方面，在面對免費產(chǎn)品和自費產(chǎn)品時，人們往往會優(yōu)先選擇免費產(chǎn)品；另一方面，很多優(yōu)質(zhì)品種的供應(yīng)不足，存在供不應(yīng)求現(xiàn)象。隨著人們對疫苗認知水平以及自身消費能力的提升，優(yōu)質(zhì)疫苗將得到更多人的青睞，價格不再是人們選擇產(chǎn)品的首要因素。目前一些多聯(lián)多價的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品只有國外產(chǎn)商供應(yīng)，如四價、九價HPV疫苗、五價輪狀病毒疫苗、DTaP-IPV/Hib五聯(lián)苗、帶狀皰疹疫苗等；而國外生產(chǎn)商產(chǎn)品面向全球，供應(yīng)給中國地區(qū)的量較少，因此會出現(xiàn)如國內(nèi)九價HPV疫苗供不應(yīng)求的現(xiàn)象。近年來，國內(nèi)疫苗企業(yè)的研發(fā)力度加大，管線推進效率提升，陸續(xù)有重磅產(chǎn)品推出，沃森和康泰的13價肺

15、炎疫苗陸續(xù)上市，對輝瑞的沛兒13形成良好替代；萬泰和沃森的二價HPV疫苗順利上市，盡管暫未對四價、九價HPV疫苗形成替代，但填補了國產(chǎn)宮頸癌疫苗的空白，與四價、九價HPV疫苗形成錯位競爭。從國內(nèi)企業(yè)在研管線看，四價HPV、九價HPV、DTaP-IPV/Hib五聯(lián)苗、帶狀皰疹等外企獨家品種都有所布局，并且部分已經(jīng)進入到臨床后期階段，未來3-5年有望陸續(xù)上市。從產(chǎn)品質(zhì)量上看，國產(chǎn)疫苗與進口疫苗并無明顯差距；從價格上看，國產(chǎn)疫苗價格相對更低；從產(chǎn)能上看，國產(chǎn)疫苗產(chǎn)能穩(wěn)定且充足。因此，面對外企的競品，國產(chǎn)疫苗產(chǎn)品具備良好競爭實力。綜合以上，國產(chǎn)疫苗正處于產(chǎn)品升級的過程中，未來會有越來越多的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品可供

16、選擇，消費屬性進一步顯現(xiàn)；隨著國內(nèi)企業(yè)在研產(chǎn)品的陸續(xù)推進，未來將逐步對現(xiàn)有外企獨家產(chǎn)品產(chǎn)生替代，并憑借價格、產(chǎn)能等多方面的綜合優(yōu)勢占據(jù)國內(nèi)疫苗市場更大的市場份額。在品種升級和國產(chǎn)替代的雙輪驅(qū)動下，國內(nèi)疫苗行業(yè)有望持續(xù)高景氣度。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展歷程1978年改革開放以后，這段時期內(nèi)我國逐步建立并完善

17、知識產(chǎn)權(quán)法律體系。改革開放以后，萬物皆新，我國開始引進對外投資。社會建設(shè)需要很多發(fā)達國家的先進技術(shù)，但是發(fā)達國家不愿將技術(shù)出口到?jīng)]有專利保護的國家。另一方面，我國也有一些先進技術(shù)在國外申請專利，但其他國家要求僅在中國給予對等保護的條件下才能夠給予我國國民專利保護。這使得人們認識到，經(jīng)濟開放必然要建立知識產(chǎn)權(quán)制度。1980年我國成立了專利局。1982年全國人大常委會通過了中華人民共和國商標法，1984年3月12日六屆人大四次會議上通過了中華人民共和國專利法，1990年9月7日通過了中華人民共和國著作權(quán)法，1991年6月國務(wù)院又頒布了計算機軟件保護條例：1993年9月我國頒布了反不正當競爭法，開始

18、明文保護商業(yè)秘密；1997年3月，國務(wù)院頒布了植物新品種保護條例。除了幾部單行法律與行政法規(guī)之外，我國1997年修訂后的刑法還列有專章，規(guī)定了對嚴重侵犯商標權(quán)、侵犯版權(quán)、侵害商業(yè)秘密及假冒他人專利者進行刑事制裁。至此，我國知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系中的基本法律、法規(guī)已經(jīng)基本具備。1980年，我國加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織，后又加入保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約保護文學藝術(shù)作品伯爾尼公約世界版權(quán)公約專利合作條約和商標國際注冊馬德里協(xié)定及其議定書等一批重要的知識產(chǎn)權(quán)國際公約。知識產(chǎn)權(quán)法律淵源法律淵源，是指法律的表現(xiàn)形式，它包括四個含義：法律規(guī)范的創(chuàng)制機關(guān)、外部表現(xiàn)形式、效力級別和地域效力。在我國，知識產(chǎn)權(quán)法律的正式法

19、律淵源是指立法機關(guān)制定的各種知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和地方政府制定的條例及最高人民法院的司法解釋及國務(wù)院相關(guān)部委的規(guī)章。具體如下：（1）憲法。憲法是我國的根本大法，是制定一切法律、法規(guī)包括知識產(chǎn)權(quán)法的依據(jù)。憲法規(guī)定：“國家發(fā)展自然科學和社會科學事業(yè)，普及科學和技術(shù)知識，獎勵科學研究成果和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造?！薄皣野l(fā)展為人民服務(wù)、為社會主義服務(wù)的文學藝術(shù)事業(yè)、新聞廣播電視事業(yè)、出版發(fā)行事業(yè)、圖書館博物館文化館和其他文化事業(yè)，開展群眾性的文化活動?！薄爸腥A人民共和國公民有進行科學研究、文學藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動的自由。國家對于從事教育、科學、技術(shù)、文學、藝術(shù)和其他文化事業(yè)的公民的有益于人民的創(chuàng)造性工作，給以鼓

20、勵和幫助?！边@些規(guī)定為國家立法機關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)的行政管理部門制定知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)等提供了依據(jù)和準則。（2）法律。法律是由全國人民大會及其常務(wù)委員會制定的。A.民法。民法是調(diào)整平等主體之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。2017年，我國在1987年1月1日生效的中華人民共和國民法通則的基礎(chǔ)上，著手制定民法典。民法典將由總則編和各分編組成，目前總則已經(jīng)于2017年10月1日生效實施，其中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定在第123條中，即民事主體依法享有知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：a.作品；b.發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計；c.商標；d.地理標志；e.商業(yè)秘密；f.集成電路布圖設(shè)

21、計；h.植物新品種；i.法律規(guī)定的其他客體。目前，民法典各編的立法規(guī)劃中并沒有為知識產(chǎn)權(quán)編留下明確的空間。盡管在未來民法典各編中還可能會出現(xiàn)與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)定，但關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的集中性規(guī)定極可能就只有民法總則第123條這唯一的一條。相比較而言，民法通則在第五章“民事權(quán)利”中用專節(jié)（第三節(jié)第9497條）對知識產(chǎn)權(quán)進行了明確規(guī)定，民法總則知識產(chǎn)權(quán)條款在條款設(shè)置模式上并未有太大變化，反而在條款數(shù)量上有所減少，在形式上很容易讓人形成知識產(chǎn)權(quán)不如其他民事權(quán)利重要的印象。B.知識產(chǎn)權(quán)法。我國沒有制定統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)法典，但制定了一系列保護知識產(chǎn)權(quán)的單行法，如商標法專利法著作權(quán)法反不正當競爭法。這是我國知識產(chǎn)

22、權(quán)法的基本法律淵源。C.刑法。刑法是關(guān)于犯罪、刑事責任和刑罰的法律規(guī)范的總稱。我國刑法在“破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪”一章中專節(jié)規(guī)定了“侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪”，用八條規(guī)定了侵犯商標權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)的刑事責任。對于嚴重侵犯知識產(chǎn)權(quán)、構(gòu)成犯罪的人追究其刑事責任，是保護知識產(chǎn)權(quán)的最強有力的手段。D.其他有關(guān)法律。除上述法律外，知識產(chǎn)權(quán)還受其他有關(guān)法律的調(diào)整，如反不正當競爭法擔保法食品衛(wèi)生法產(chǎn)品質(zhì)量法環(huán)境保護法稅法民事訴訟法刑事訴訟法行政訴訟法行政處罰法行政許可法等，其中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范，也是知識產(chǎn)權(quán)法的淵源。（3）行政法規(guī)。行政法規(guī)是由國家最高行政機關(guān)在其職權(quán)范圍內(nèi)制定和頒布的規(guī)范性法律文

23、件。在我國，作為知識產(chǎn)權(quán)法淵源的行政法規(guī)主要有：專利法實施細則商標法實施條例著作權(quán)法實施條例計算機軟件保護條例植物新品種保護條例集成電路布圖設(shè)計保護條例中藥品種保護條例馳名商標認定和保護規(guī)定馬德里商標國際注冊實施辦法商標評審規(guī)則原產(chǎn)地標記管理規(guī)定特殊標志管理條例傳統(tǒng)工藝美術(shù)保護條例中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名管理辦法知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例等。（4）最高人民法院頒布的司法解釋。為指導全國法院的知識產(chǎn)權(quán)審判工作，最高人民法院作出的一系列關(guān)于在審判工作中適用知識產(chǎn)權(quán)法的司法解釋，也是我國知識產(chǎn)權(quán)法律的淵源。如最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋最高人民法院關(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若

24、干問題的解釋最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定最高人民法院關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋最高人民法院關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋等。（5）地方性法規(guī)、規(guī)定等。各省、自治區(qū)、直轄市制定的地方性法規(guī)、規(guī)定等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)范，在本轄區(qū)范圍內(nèi)有法律效力，也為知識產(chǎn)權(quán)法的淵源。如上海市專利保護條例等。（6）國務(wù)院各部委的相關(guān)規(guī)章。國務(wù)院相關(guān)部委擔任著知識產(chǎn)權(quán)管理的職能，其頒布的規(guī)章也是知識產(chǎn)權(quán)法律淵源。如國家知識產(chǎn)權(quán)局就專利申請、專利審查及專利許可等頒布的各種規(guī)章和規(guī)定，國家工商行政管理總局關(guān)于服務(wù)商標使用有關(guān)問題的意

25、見、國家版權(quán)局計算機軟件登記辦法等。著作權(quán)的主體著作權(quán)的主體就是享有著作權(quán)的人，即作者。我國著作權(quán)法規(guī)定：“創(chuàng)作作品的公民是作者?！毙枰⒁獾氖牵挥羞M行了獨創(chuàng)性工作的人才能成為作者，獨創(chuàng)性工作是指直接產(chǎn)生文學、藝術(shù)或者科學作品的智力工作。僅為他人創(chuàng)作進行組織工作，提供咨詢意見、物質(zhì)條件等，由于其行為不具有創(chuàng)造性而不能成為作者。法人或者其他組織能否成為作者呢？因為有的作品是在法人，或者其他組織的主持下創(chuàng)作的，體現(xiàn)了法人或者其他組織的意志，并由該法人或者組織承擔作品的責任，如軟件公司開發(fā)的ERP軟件等。特別是需要投入大量人力、物力和財力，個人一般不能完成這項任務(wù)。而且從法律角度講，法人作為法律擬

26、制的人，同自然人一樣，具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，所以能夠成為作者。因此，我國著作權(quán)法規(guī)定，由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的作品，法人或者其他組織視為作者。著作權(quán)人有原始著作權(quán)人和繼受著作權(quán)人之分，前者指以自己的創(chuàng)造性勞動創(chuàng)作作品而依法獲得著作權(quán)的人，包括作者及其他依照法律規(guī)定直接取得著作權(quán)的人；后者是指通過轉(zhuǎn)讓、繼承等方式而取得著作權(quán)的人。繼受著作權(quán)人只享有著作財產(chǎn)方面的權(quán)益。我國著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)人包括作者及其他依法享有著作權(quán)的公民、法人和非法人單位。外國人、無國籍人的作品首先在中國境內(nèi)出版的，依法享有著作權(quán)。外國人、無國籍人在中國

27、境外出版的作品，根據(jù)其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約享有的著作權(quán)，受我國法律的保護。計算機軟件的著作權(quán)保護1、計算機軟件的著作權(quán)保護概述計算機軟件是計算機程序及其文檔的總稱。根據(jù)著作權(quán)法第3條的規(guī)定，計算機軟件屬于作品，受著作權(quán)法的保護。但計算機軟件著作權(quán)的保護不包括對開發(fā)軟件所用的思想、處理過程、操作方法或者數(shù)學概念的保護。我國計算機軟件著作權(quán)保護的法律主要是著作權(quán)法和國務(wù)院頒布的計算機軟件保護條例。計算機軟件保護條例與著作權(quán)法是特別法與普通法的關(guān)系。當軟件保護條例的規(guī)定與著作權(quán)法的規(guī)定不一致的時候，條例的規(guī)定具有優(yōu)先效力。但是，對于條例沒有涉及的問題，仍然適用著作權(quán)法的規(guī)定。

28、計算機程序，是指為了得到某種結(jié)果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列，或者可以被自動轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。同一計算機程序的源程序和目標程序為同一作品。計算機文檔，是指用來描述程序的內(nèi)容、組成、設(shè)計、功能規(guī)格、開發(fā)情況、測試結(jié)果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序設(shè)計說明書、流程圖、用戶手冊等。這些內(nèi)容既可以通過著作權(quán)保護，也可以通過商業(yè)秘密保護。在此僅討論計算機著作權(quán)的保護。2、計算機軟件受著作權(quán)法保護的條件計算機軟件作為著作權(quán)的一種保護客體，其同樣要具有作為一般客體應(yīng)當具有的獨創(chuàng)性和合法性，并且根據(jù)計算機軟件保護條例的規(guī)定，計算機軟件必

29、須具有“固定性”，即必須已固定在某種有形物上，才能受到著作權(quán)法的保護。之所以如此要求，一是因為固定后才便于證明軟件的存在及其歸屬，二是因為固定后才可能被他人所利用。3、軟件著作權(quán)人的權(quán)利軟件著作權(quán)人的權(quán)利，是指軟件著作權(quán)人享有的具體權(quán)利。著作權(quán)包括原始權(quán)利和派生權(quán)利兩類。所謂原始權(quán)利，是指依照著作權(quán)法對作品直接享有的權(quán)利，如復制權(quán)、發(fā)行權(quán)等等；所謂派生權(quán)利是指從原始權(quán)利中派生的對原始權(quán)利進行處分的權(quán)利，如轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可權(quán)、質(zhì)押權(quán)等。應(yīng)當注意的是，對于普通的作品，發(fā)表權(quán)、修改權(quán)作為人身權(quán)的內(nèi)容，是不能轉(zhuǎn)讓或者繼承的。但是，對于軟件著作權(quán)發(fā)表權(quán)、修改權(quán)可以轉(zhuǎn)讓或者繼承。4、侵犯軟件著作權(quán)的行為及責任

30、適用（1）僅承擔民事責任的侵權(quán)行為根據(jù)計算機軟件保護條例第二十三條規(guī)定：除中華人民共和國著作權(quán)法或者本條例另有規(guī)定外，有下列侵權(quán)行為的，應(yīng)當根據(jù)情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任：（一）未經(jīng)軟件著作權(quán)人許可，發(fā)表或者登記其軟件的；（二）將他人軟件作為自己的軟件發(fā)表或者登記的；（三）未經(jīng)合作者許可，將與他人合作開發(fā)的軟件作為自己單獨完成的軟件發(fā)表或者登記的；（四）在他人軟件上署名或者更改他人軟件上的署名的；（五）未經(jīng)軟件著作權(quán)人許可，修改、翻譯其軟件的；（六）其他侵犯軟件著作權(quán)的行為。（2）不僅應(yīng)當承擔民事責任，而且還可能承擔行政責任和刑事責任的侵權(quán)行為根據(jù)計算機軟件保護

31、條例，未經(jīng)軟件著作權(quán)人許可實施的侵犯軟件著作權(quán)的行為共五種：（一）復制或者部分復制著作權(quán)人的軟件。新科技公司是多點收費軟件的著作權(quán)人，其原職工江志浩等離職后到金科創(chuàng)公司工作，后新科技公司起訴金科創(chuàng)公司侵犯其計算機軟件著作權(quán)，銷售了含有新科技公司擁有著作權(quán)的多點收費軟件。法院經(jīng)查實，發(fā)現(xiàn)金科創(chuàng)公司銷售的軟件的源程序中有4個自定義函數(shù)、1個窗體模塊、12個菜單項、1個工程文件、3個資源文件等與多點收費軟件完全相同或相似，且這種完全相同或相似應(yīng)可避免，據(jù)此判定金科創(chuàng)公司構(gòu)成計算機軟件著作權(quán)侵權(quán)行為。（二）向公眾發(fā)行、出租、通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播著作權(quán)人的軟件。自從P2P軟件出現(xiàn)后，通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播著作權(quán)人

32、軟件的行為在互聯(lián)網(wǎng)上已經(jīng)是司空見慣，處處皆是，如通過迅雷、電驢、BT等點對點軟件將各種計算機軟件共享，供他人免費下載。（三）故意避開或者破壞著作權(quán)人為保護其軟件著作權(quán)而采取的技術(shù)措施。此規(guī)定主要限制的是針對受保護的軟件著作權(quán)實施的惡意技術(shù)規(guī)避行為。著作權(quán)人為輸出的數(shù)據(jù)設(shè)定特定文件格式，并對該文件格式采取加密措施，限制其他品牌的機器讀取以該文件格式保存的數(shù)據(jù)，從而保證捆綁自己計算機軟件的機器的市場競爭優(yōu)勢的行為，不屬于上述規(guī)定所指的著作權(quán)人為保護其軟件著作權(quán)而采取技術(shù)措施的行為。精雕公司擁有精雕CNC雕刻系統(tǒng)的著作權(quán)，該系統(tǒng)由三大部分組成，即精雕雕刻CAD/CAM軟件、精雕數(shù)控系統(tǒng)、機械本體三大

33、部分。該系統(tǒng)的使用通過兩臺計算機完成，一臺是加工編程計算機，另一臺是數(shù)控控制計算機。兩臺計算機運行兩個不同的程序需要相互交換數(shù)據(jù)，即JDPaint軟件通過加工編程計算機運行生成Eng格式的數(shù)據(jù)文件，再由運行于數(shù)控控制計算機上的控制軟件接收該數(shù)據(jù)文件，將其變成加工指令。精雕公司對JDPaint軟件享有著作權(quán)，該軟件不公開對外銷售，只配備在富日公司自主生產(chǎn)的數(shù)控雕刻機上使用。2006年初，精雕發(fā)現(xiàn)奈凱公司在開發(fā)的NC1000雕鐵機數(shù)控系統(tǒng)全面支持精雕各種版本的Eng文件。奈凱公司的上述數(shù)控系統(tǒng)中的Ncstudio軟件能夠讀取JDPaint軟件輸出的Eng格式數(shù)據(jù)文件。那么，奈凱公司的行為是否屬于破

34、壞精雕公司為保護軟件著作權(quán)而采取的技術(shù)措施呢？法院認為，精雕公司對JDPaint輸出文件采用Eng格式，旨在限定JDPaint軟件只能在“精雕CNC雕刻系統(tǒng)”中使用，其根本目的和真實意圖在于建立和鞏固上訴人JDPaint軟件與其雕刻機床之間的捆綁關(guān)系。這種行為不屬于為保護軟件著作權(quán)而采取的技術(shù)保護措施。如果將對軟件著作權(quán)的保護擴展到與軟件捆綁在一起的產(chǎn)品上，必然超出我國著作權(quán)法對計算機軟件著作權(quán)的保護范圍。對惡意規(guī)避技術(shù)措施的法律限制旨在保護軟件著作權(quán)，而不能作為濫用該權(quán)利者壟斷市場和損害社會公共利益的工具。因此，奈凱公司的行為并不屬于故意避開和破壞著作權(quán)人為保護軟件著作權(quán)而采取的技術(shù)措施的行

35、為。（四）故意刪除或者改變軟件權(quán)利管理電子信息。（五）轉(zhuǎn)讓或者許可他人行使著作權(quán)人的軟件著作權(quán)的。對于以上五種侵犯軟件著作權(quán)的行為，首先是民事侵權(quán)行為，行為人應(yīng)當承擔民事責任。對于某些侵犯著作權(quán)的行為，其行為本身對著作權(quán)人的經(jīng)濟利益影響較大，往往同時損害了社會公共利益，所以，除了應(yīng)當承擔民事責任外，還應(yīng)當承擔行政責任。情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，還應(yīng)當承擔刑事責任。應(yīng)當注意的是，著作權(quán)法第46條和第47條都沒有明確將轉(zhuǎn)讓或者許可他人行使著作權(quán)人的著作權(quán)的行為規(guī)定為侵權(quán)行為，但軟件條例卻明確將轉(zhuǎn)讓或者許可他人行使著作權(quán)人的著作權(quán)的行為規(guī)定為侵權(quán)行為。此外，根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法

36、律若干問題的解釋第21條規(guī)定，計算機軟件用戶未經(jīng)許可或者超過許可范圍商業(yè)使用計算機軟件的，也屬于侵權(quán)行為。知識產(chǎn)權(quán)管理的進路知識產(chǎn)權(quán)管理的知識體系沒有固化的結(jié)構(gòu)，但適宜的結(jié)構(gòu)可以包容更加豐富的知識內(nèi)容，提供更加獨特的研究進路。近年來，“知識產(chǎn)權(quán)管理”類的著作頗有些“汗牛充棟”的感覺，但在知識產(chǎn)權(quán)管理結(jié)構(gòu)體系上的創(chuàng)新與突破，仍然需要不斷努力。結(jié)合已有的研究成果，茲簡要總結(jié)或介紹一些知識產(chǎn)權(quán)管理研究的體系結(jié)構(gòu)，以對后續(xù)研究者有所助益。（一）以價值階層為中心1994年10月，托馬斯A.斯圖爾特在財富雜志發(fā)表了一篇有關(guān)知識資產(chǎn)的文章，討論其對于企業(yè)的價值。隨后一個被稱為知識資產(chǎn)管理群的組織成立，ICM

37、G的主要目的就是希望能發(fā)展出一套有效管理企業(yè)知識資產(chǎn)的系統(tǒng)。結(jié)果他們整理出一套能有效管理企業(yè)知識資產(chǎn)發(fā)展的應(yīng)用模式，并稱之為“價值階層”理論，其主要內(nèi)容是將企業(yè)知識資產(chǎn)管理系統(tǒng)分為防御期、降低成本期、創(chuàng)造利潤期、內(nèi)部整合期、愿景規(guī)劃期等五個階段：價值階層就像一個金字塔，每一層都代表著一個不同的預期值，這個預期值是企業(yè)希望他們的知識資產(chǎn)（主要是知識產(chǎn)權(quán)）對企業(yè)目標所做出的貢獻。關(guān)于價值階層的五個層次及其定位、任務(wù)和行動，被系統(tǒng)地記錄在董事會里的愛迪生一書中，對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的戰(zhàn)略思維與發(fā)展思路它將提供一個全新的視角或理念。如果將ICMG的價值階層濃縮一下，則可以勾勒出知識產(chǎn)權(quán)保護、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)

38、營、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略三個發(fā)展模式，保護主要從知識產(chǎn)權(quán)風險預防的角度，經(jīng)營主要從知識產(chǎn)權(quán)價值創(chuàng)造的角度，戰(zhàn)略主要從知識產(chǎn)權(quán)長遠規(guī)劃的角度，來闡述知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容。（二）以權(quán)利類型為中心眾所周知，經(jīng)過幾百年的演進，知識產(chǎn)權(quán)的類型日益豐富，但專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)仍然是其中最為核心的權(quán)利。由于不同類型的知識產(chǎn)權(quán)，各具特色，各有個性，目前大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)管理類著作，就是按權(quán)利類型分別展開其中的管理內(nèi)容。不過，此種進路之思維易受困于知識產(chǎn)權(quán)法學思維之窠臼，不易與企業(yè)經(jīng)營與管理實踐相契合。（三）以流程管理為中心流程管理的敘事結(jié)構(gòu)是許多知識產(chǎn)權(quán)管理類著作常用的研究進路，并且往往以專利權(quán)、商標權(quán)等權(quán)利

39、為核心，依次展開其流程管理的內(nèi)容。一般而言，知識產(chǎn)權(quán)的流程管理，大體上歷經(jīng)研發(fā)設(shè)計階段、權(quán)利申請與確權(quán)階段、實施與利用階段，審計與維護階段，直至權(quán)利保護階段，當然具體的階段劃分各有變化，各有千秋，但核心的主線脫離不了知識資產(chǎn)的權(quán)利化、權(quán)利經(jīng)營利用以及防范侵權(quán)與維權(quán)等內(nèi)容（四）以業(yè)務(wù)嵌入為中心所謂業(yè)務(wù)嵌入是企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、采購、市場、銷售、售后、技術(shù)支持、投資合作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與知識產(chǎn)權(quán)（部門）的資源整合，以及相互間的流程管理及風險控制。比如，市場部門命名的品牌名稱在投入使用前應(yīng)當經(jīng)過商標合規(guī)性的風險評估。業(yè)務(wù)嵌入的主要目標是優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)的工作流程，控制企業(yè)各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的法律風險，實現(xiàn)企業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)知

40、識產(chǎn)權(quán)策略與風險的過程化管理。至少在當前，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)內(nèi)部大多居于支持性的地位。企業(yè)業(yè)務(wù)鏈的主要環(huán)節(jié)，常常包括研發(fā)、生產(chǎn)、采購、供應(yīng)、營銷、銷售、技術(shù)支持、投資合作等諸多環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當與企業(yè)業(yè)務(wù)鏈進行有效的整合，真正發(fā)揮控制業(yè)務(wù)風險、保護競爭優(yōu)勢的支持作用。前述的業(yè)務(wù)嵌入總體上還是知識產(chǎn)權(quán)與業(yè)務(wù)鏈的相對宏觀的整合，針對一些特定產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域，可以從產(chǎn)業(yè)鏈上的環(huán)節(jié)或細節(jié)入手，進行更為具體的“嵌入”，層層剝開各種可能的知識產(chǎn)權(quán)管理問題。比如，對于音樂版權(quán)的管理，可以將其解剖為各種細節(jié)，比如歌曲署名、翻唱、影視插曲、網(wǎng)絡(luò)音樂、手機鈴聲、演藝經(jīng)紀及反盜版等然后分別探討其中可能發(fā)生的版權(quán)實務(wù)問題。（五

41、）以行政支持為中心知識產(chǎn)權(quán)管理不能脫離企業(yè)的行政體系而獨立運轉(zhuǎn)，因此，仍有必要從行政支持的角度，觀察企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的運行。所謂行政支持，是企業(yè)管理層、人事、行政、法務(wù)、財務(wù)、信息安全等行政支持部門對知識產(chǎn)權(quán)（部門）的資源整合及支持。比如，人力資源部在員工離職面談時應(yīng)當加入保密義務(wù)提示的內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)一旦提升到戰(zhàn)略高度，就需要企業(yè)人、財、物等全要素的系統(tǒng)化管理。行政支持的主要目標是要理順知識產(chǎn)權(quán)的職責體系，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各部門之間的分工配合。企業(yè)內(nèi)部與知識產(chǎn)權(quán)管理工作相關(guān)的支持部門，可能包括決策部門、行政部門（辦公室）、人事部門、法務(wù)部門、研發(fā)部門、財務(wù)部門、IT部門、信息或檔案管理部門等。應(yīng)當

42、根據(jù)企業(yè)的組織架構(gòu)體系進行知識產(chǎn)權(quán)的行政支持體系分析，并確認相應(yīng)的崗位職責。同時，應(yīng)當建立或完善知識產(chǎn)權(quán)的組織保障、制度保障、預算保障、專業(yè)技能培訓、人才支持、知識產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)等支持體系。必要時，可以將知識產(chǎn)權(quán)管理納入績效考核體系，將技術(shù)提案、專利申請量、專利授權(quán)量、實施效益等納入各相關(guān)部門的績效考核體系，推進企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。當然，還有其他可資借鑒的研究進路，比如周延鵬先生從智慧財產(chǎn)的智慧資本化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化及資訊網(wǎng)絡(luò)化等角度，開啟了智慧資源規(guī)劃的金鑰匙，這里不再作介紹。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目標當下，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)重要的經(jīng)營資源、戰(zhàn)略資源和競爭資源，構(gòu)成了企業(yè)核心競爭力的重要組成

43、部分。知識產(chǎn)權(quán)不僅在一個國家中的地位不斷提高，而且是企業(yè)參與市場競爭并獲得競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略武器。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目標，可以從完成知識資產(chǎn)權(quán)利化、獲得業(yè)務(wù)自由度、提升業(yè)務(wù)競爭力、管控知識產(chǎn)權(quán)風險、實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值等方面進行定位。（一）實現(xiàn)知識資產(chǎn)權(quán)利化知識產(chǎn)權(quán)大家族中的專利、商標等資產(chǎn)只有通過申請或注冊，以法律授權(quán)的方式固定下來，才能形成受法律保護的知識產(chǎn)權(quán)，從而形成獨占使用的市場競爭力和優(yōu)勢地位。如果沒有通過法律的方式將其轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)在面對競爭對手或其他企業(yè)的仿冒利用時將無法獲得法律意義上的保護，存在知識資產(chǎn)流失的風險。因此，企業(yè)要及時將技術(shù)成果、商業(yè)標識等知識資產(chǎn)申請權(quán)利保護，通過法

44、律的方式固定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。（二）獲得業(yè)務(wù)自由度這里所謂業(yè)務(wù)自由度，是指在企業(yè)成長或其業(yè)務(wù)發(fā)展的過程中，不受競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)阻礙或牽制。通過知識產(chǎn)權(quán)布局和保護，可以確保市場競爭上的業(yè)務(wù)自由度，比如通過商標注冊的布局，防止他人搶注從而干擾品牌發(fā)展。事實上，擁有強大知識產(chǎn)權(quán)組合的企業(yè)在市場上，更能獲得與競爭對手談判和競爭的籌碼，更能獲取平等參與市場競爭的機會，如果自身沒有知識產(chǎn)權(quán)的保駕護航，很容易遭遇競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)訴訟攻擊，并難以招架，在開拓國際市場時尤其如此。（三）提升業(yè)務(wù)競爭力知識產(chǎn)權(quán)的法律保護本身就為企業(yè)贏得了一定程度上的壟斷使用地位，幫助企業(yè)占領(lǐng)技術(shù)高地，獲得競爭優(yōu)勢。如果企業(yè)能夠?qū)⒅?/p>

45、識產(chǎn)權(quán)與自身業(yè)務(wù)相結(jié)合，更能釋放知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)活力，提升企業(yè)的競爭力。比如，一些企業(yè)將產(chǎn)品的創(chuàng)新點作為營銷的賣點，并申請專利加以保護，此即所謂賣點專利，既能以此為賣點吸引消費者，又能阻擋競爭對手的合法模仿。（四）管控知識產(chǎn)權(quán)風險隨著中國企業(yè)專利商標的海量申請和海量儲備，使得行業(yè)內(nèi)外的知識產(chǎn)權(quán)爭議風險急劇提高。因此，管控知識產(chǎn)權(quán)風險應(yīng)當貫穿于企業(yè)全流程管理的每個環(huán)節(jié)。建立從申請、確權(quán)、維護、保護的知識產(chǎn)權(quán)全過程管理體系，保障技術(shù)成果、商業(yè)標識的權(quán)利化，防范成果流失、侵權(quán)糾紛等法律風險；建立知識產(chǎn)權(quán)與研發(fā)、生產(chǎn)、采購、市場、銷售、投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作流程，控制各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的法律風險。（

46、五）實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值要充分利用知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值，協(xié)助、支持企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展，鞏固、提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢。知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)至少包括法律價值和商業(yè)價值，要讓知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)帶來壟斷能力、變現(xiàn)能力和交換能力。以專利為例，所謂壟斷能力，是指企業(yè)能借助專利壟斷產(chǎn)品或技術(shù)，進而獨占市場或讓競爭對手無法繞開技術(shù)障礙。所謂變現(xiàn)能力，是指可以通過專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押或?qū)嵤┑壬虡I(yè)運營，為企業(yè)帶來現(xiàn)金價值。所謂交換能力，是指企業(yè)可以借助專利與競爭對手或其他機構(gòu)進行資源交換，以獲得商業(yè)利益或降低成本支出。知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即

47、使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進了iPad商標轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設(shè)計的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標，臺灣唯冠無權(quán)處置，拒絕將該商標轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場IPAD商標之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果

48、最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標在中國大陸的商標權(quán)屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹慎審核，正當調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標的所進行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理與實際運作的各個層面。對于知識產(chǎn)權(quán)交易風險的盡職調(diào)查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產(chǎn)

49、權(quán)信息，預測和評價相關(guān)的風險問題和收益機會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)交易的風險調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風險調(diào)查要復雜得多，因為知識產(chǎn)權(quán)（尤其是專利）有較高的技術(shù)含量，法律程序也比較復雜。知識產(chǎn)權(quán)交易風險的盡職調(diào)查涉及法律、財務(wù)等多個層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)風險的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準備、調(diào)查實施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準備階段，需要制定調(diào)查活動計劃，主要包括盡職調(diào)查目標的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時間安排等；在盡職調(diào)查的實施階段，要依據(jù)調(diào)查計劃，運用調(diào)查方法，如專利、商標檢索分析等開展調(diào)查，并對調(diào)查過程進行控制和調(diào)整；

50、在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風險或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報告，判別企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風險問題及其風險成本，判別消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風險的難易程度，并為消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風險提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風險的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風險調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術(shù)層面，比如專利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風

51、險調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風險的盡職調(diào)查項目。1、專利權(quán)是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經(jīng)過審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專利權(quán)利要求的保護范圍。結(jié)果等你獲得專利權(quán)時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權(quán)是否被終止有些專利權(quán)可能因為沒有按照規(guī)定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被

52、終止的專利已經(jīng)進入公有領(lǐng)域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關(guān)系重大。3、專利權(quán)在哪里有效專利權(quán)具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權(quán)，否則可能另有他人在美國享有專利權(quán)，買方的產(chǎn)品出口會受到專利侵權(quán)的指控。4、專利權(quán)何時到期在我國，發(fā)明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設(shè)計專利的保護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術(shù)就進入公有領(lǐng)域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的

53、商業(yè)價值也就越低。5、專利權(quán)由誰享有只有專利權(quán)人才有權(quán)處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請為個人的非職務(wù)專利，為未來埋伏權(quán)屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權(quán)人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權(quán)的話，賣方必須獲得共有專利權(quán)人的授權(quán)才能進行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發(fā)放

54、過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權(quán)人已經(jīng)對外發(fā)放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權(quán)人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責任。如果專利權(quán)人已經(jīng)對他人發(fā)放過普通許可，買方有權(quán)再獲得普通許可時，需要評估專利權(quán)人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費。在專利權(quán)人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權(quán)，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業(yè)務(wù)。8

55、、是否存在專利質(zhì)押等擔保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個專利風險很大。一旦專利權(quán)人無法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔保法第80條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專利權(quán)，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權(quán)人的此項專利侵犯其專利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請求確認他為此項專利權(quán)的所有人。如果賣方的專利權(quán)正在發(fā)生諸如此類的爭議，那么很明顯，這

56、里潛伏著巨大的風險，無論是專利權(quán)被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專利技術(shù)不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數(shù)專利技術(shù)都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術(shù)僅僅是一個可能實現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因為中間還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗等。因此，買方應(yīng)當評估專利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進行市場應(yīng)用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無法解決

57、的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場無法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當然，越不成熟的技術(shù)，其交易價格就應(yīng)當越低，因為買方還要跟進很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術(shù)如果一項專利是在其他專利或者技術(shù)秘密（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術(shù)權(quán)利人的許可，才能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨買下這個專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進技術(shù)或配套技術(shù)如果專利權(quán)人對其專利作了諸多的改進，又申請了獨立的專利或

58、，作為技術(shù)秘密加以保護，那么，應(yīng)當要求賣方披露這些改進技術(shù)的基本信息，以防止賣方日后拿著改進技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)來敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費。在賣方披露這些改進技術(shù)的信息后，買方應(yīng)當評估其知識產(chǎn)權(quán)是否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設(shè)缺乏改進技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達到最優(yōu)的效果，那么，買下目標專利，也許還是不能達到預期的目的。如果某一項專利或技術(shù)秘密，既不是目標專利的背景技術(shù)，也不是目標專利的改進技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標專利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標專利的技術(shù)價值和商業(yè)價值。13、是否欠缺授權(quán)的實質(zhì)條件通過文獻檢索分析等途徑，檢查目標專利是否在新穎性、創(chuàng)造性

59、、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權(quán)，得以免費實施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權(quán)利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書。如果權(quán)利要求的保護范圍寫得很窄，會影響專利的經(jīng)濟價值，因為它壟斷的市場有限；而權(quán)利要求的保護范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因為太寬的保護范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請文件對專利技術(shù)的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計有些專利可以形成強大的技術(shù)壁壘，阻擋競爭對手的市場進

60、入或技術(shù)研發(fā)。而有些專利只能保護有限的范圍，競爭對手可以輕易進行回避設(shè)計，繞過專利而不構(gòu)成侵權(quán)。買方可以通過技術(shù)和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設(shè)計。如果易于回避設(shè)計，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什么關(guān)系，實則不然。因為沒有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術(shù)問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購高科技企業(yè)時，有的企業(yè)還十分看重并購是否包括目標企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專利開發(fā)的技術(shù)人員并沒有