從歷史看貿(mào)易體系變化系列之二：19世紀工業(yè)革 命推動的貿(mào)易變化

1、19 世紀前后：工業(yè)革命推動的貿(mào)易變化自 18 世紀工業(yè)革命至今，各國開始在生產(chǎn)力水平上你追我趕，在全球貿(mào)易市場上互相搶奪份額，英國在第一次工業(yè)革命中累積的生產(chǎn)力優(yōu)勢，被德國、美國在第二次工業(yè)革命中追趕上。經(jīng)濟因素是各國貿(mào)易政策變化的根本原因，但也不可忽視經(jīng)濟帶來的社會和政治因素的影響。這一階段的背景：工業(yè)革命生產(chǎn)力提升、商品多元化。18 世紀中葉，英國開始在紡織品領域，逐漸使用機器代替手工進行生產(chǎn)，這被認為是第一次工業(yè)革命的開端，其后工業(yè)革命的影響拓展至更多產(chǎn)業(yè)，各項新技術出現(xiàn)在采礦業(yè)、冶金業(yè)、機器制造業(yè)、運輸業(yè)等領域。工業(yè)革命的影響也逐漸拓展至更多國家， 19 世紀法國、德國、美國等國家先

2、后走上工業(yè)化道路，工業(yè)化國家的商品生產(chǎn)大幅超過本國的需求，促使了出口需求的擴大。工業(yè)革命的成果還體現(xiàn)在全球商品多元化，工業(yè)品生產(chǎn)與消費的擴大，改變了工業(yè)革命之前全球消費以農(nóng)產(chǎn)品、手工制品為主的局面，工業(yè)化程度更高的國家出口工業(yè)品、進口工業(yè)原材料，成為這一時期全球貿(mào)易增長的主要動力來源。社會處于轉變時期，新的商人/工人階層和舊的土地貴族之間對于貿(mào)易政策的訴求不同。對于走上工業(yè)化道路的國家，本國新的商人/工人階層占比在逐漸擴大， 其收入來源于工業(yè)品的銷售，而舊的土地貴族收入仍大量來源于農(nóng)產(chǎn)品的銷售。各國依據(jù)收入來源不同，形成工業(yè)界與農(nóng)業(yè)界兩股主要的政治勢力，其對貿(mào)易政策的訴求有所差異。工業(yè)界對于出

3、口的需求更大，一方面本國市場遠不能容納大量的工業(yè)品產(chǎn)出，另一方面英、法、德、美的工業(yè)品，是未工業(yè)化、工業(yè)化程度較低國家難以生產(chǎn)的，因此工業(yè)界要求貿(mào)易政策更加自由。農(nóng)業(yè)界對于出口的需求較弱，英、法、德、美的農(nóng)產(chǎn)品仍以本國為主要市場，且農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)是相對同質化的，為了保護國內(nèi)市場，農(nóng)業(yè)界要求更多的貿(mào)易保護政策。圖表 1：工業(yè)革命的主要成就第一次工業(yè)革命第二次工業(yè)革命技術革新機器水利紡紗機、騾機、火車機車、汽船；動力機蒸汽機汽車等；動力機發(fā)電機、內(nèi)燃機原材料鐵氨、苯、鋼能源煤石油電力行業(yè)變革棉紡織業(yè)、采礦業(yè)、造船業(yè)、冶金業(yè)、機器制造業(yè)鋼鐵制造業(yè)、石油工業(yè)、電力工業(yè)、化學工業(yè)、汽車工業(yè)、電信業(yè)數(shù)據(jù)來源：

4、王章輝 孫嫻. 工業(yè)社會的勃興：歐美五國工業(yè)革命比較研究M1995， 整理這一階段的貿(mào)易在自由貿(mào)易和貿(mào)易保護之間來回搖擺，可以分成三個階段：1846 年，英國單邊自由貿(mào)易。領先的生產(chǎn)力帶來高漲的出口需求，英國最早進行了自由貿(mào)易政策的探索，出于希望引導別國進行自由貿(mào)易的想法，以 1846 年谷物法廢棄為標志，英國開啟單邊自由貿(mào)易政策；1860 年，自由貿(mào)易在歐洲傳播。英、法于 1860 年簽訂科布登條約， 互相給予最惠國待遇，此后為享受最惠國待遇，歐洲各國紛紛與英、法簽訂貿(mào)易協(xié)議，自由貿(mào)易在歐洲得到廣泛傳播；1879 年，德國公布關稅法貿(mào)易保護主義抬頭。一方面，1873-1879 年（也有認為到

5、 1896 年）發(fā)生在歐美資本主義國家的長期經(jīng)濟衰退； 另一方面，1875 年之后，也有出于保護本國工業(yè)發(fā)展的目的，以美、德為代表，各國又紛紛執(zhí)行起貿(mào)易保護政策。不過，隨第二次工業(yè)革命帶來生產(chǎn)力的提升，出口需求仍在擴大。雖然不似英國的單邊自由貿(mào)易政策，但以德國為首，各國間通過簽訂互惠性質的貿(mào)易協(xié)議，一定程度上保證了出口需求。圖表 2：工業(yè)革命時期貿(mào)易政策的時間軸18601846英法簽訂科布登條1879英國廢除谷物法，約，歐洲各國隨后與德國出臺關稅法， 執(zhí)行單邊自由貿(mào)易政策英法簽訂貿(mào)易協(xié)議，互歐洲各國、美國紛紛執(zhí)相承諾最惠國待遇，自行貿(mào)易保護政策由貿(mào)易在歐洲廣泛傳播數(shù)據(jù)來源： 整理這一階段：自由

6、貿(mào)易和貿(mào)易保護思想的不斷碰撞。自由貿(mào)易思想的理論基礎來源于亞當斯密 1776 年發(fā)表的國富論，其認為“只要按照一國擁有的特定優(yōu)勢展開貿(mào)易，則雙方通過這種自愿基礎上的貿(mào)易，就都能從中獲得貿(mào)易利益”，英國是自由貿(mào)易思想的主要擁護者。貿(mào)易保護思想的理論基礎則來源于弗里德里希李斯特 1841 年發(fā)表的政治經(jīng)濟學的國民體系，其認為“國際貿(mào)易中應該只開放自己占優(yōu)勢的行業(yè)，不開放弱小的、在國際競爭中不占優(yōu)勢的行業(yè)。保護本國工業(yè)，對原材料零關稅，給工業(yè)品高關稅以促進本國工業(yè)發(fā)展，等待那些工業(yè)發(fā)展壯大之后再對外開放”，德國、美國是貿(mào)易保護思想的主要擁護者。這一時期的兩個國家英國、德國在政策選擇和執(zhí)行上有較大不同

7、。這一階段英國、德國先后實現(xiàn)生產(chǎn)力領先，但兩國為擴大出口市場而執(zhí)行的貿(mào)易政策有所差別，具體體現(xiàn)在：英國貿(mào)易政策更為自由，而德國則傾向保守。如前文對于自由貿(mào)易和貿(mào)易保護在這一時期的碰撞中所說，英國是自由貿(mào)易的支持者，二德國則是貿(mào)易保護思想的擁護者。因此，英國執(zhí)行“單邊自由貿(mào)易”政策直到大蕭條爆發(fā)后。而德國貿(mào)易政策則出現(xiàn)時而自由時而保守的階段性變化，相對于英國而言更趨向貿(mào)易保護。即使在貿(mào)易開放階段，英德對于貿(mào)易政策的選擇也不同。英國選擇了“單邊自由貿(mào)易”政策，注重引導各國接受自由貿(mào)易思想，從而獲得更大出口市場，而德國選擇了以農(nóng)業(yè)換工業(yè)的互惠貿(mào)易政策，注重通過利益交換即刻擴大出口市場。兩國貿(mào)易政策選

8、擇不同的背后是兩國不同的經(jīng)濟發(fā)展和相應的政治背景。英國是最早工業(yè)革命的國家，而德國則建國較晚，使得其當時實際上是一個“后來居上”者。德國的工業(yè)部門是在第二次工業(yè)革命之后才得以發(fā)展。對于相對后發(fā)的德國來說，一方面早期土地貴族勢力仍然較大，在農(nóng)產(chǎn)品價格下跌時對農(nóng)產(chǎn)品保護的訴求上升，另一方面后發(fā)經(jīng)濟體對本國產(chǎn)業(yè)仍需要保護，因此對外貿(mào)易政策的措施有所反復，保護傾向時有出現(xiàn)。圖表 3：自由貿(mào)易和貿(mào)易保護的對比圖自由貿(mào)易貿(mào)易保護代表國家：英國代表國家：美國、德國理論基礎：國富論“只要按照一國擁有的特定優(yōu)勢 理論基礎：政治經(jīng)濟學的國民體系“國際貿(mào)易中應開展貿(mào)易，則雙方通過這種自愿基礎上的貿(mào)易，就都能該只開放

9、自己占優(yōu)勢的行業(yè)，不開放弱小的、在國際競從中獲得貿(mào)易利益?！睜幹胁徽純?yōu)勢的行業(yè)?！睂嵤?846年廢除谷物法，1852年免除關稅貨物實施：德國1879年通過新關稅法，對糧食與工業(yè)品123種、減稅133種征收高額關稅；美國19世紀始終保持較高關稅水平，1890年出臺麥金萊關稅法，關稅稅率達到最高點。數(shù)據(jù)來源：Ashley P, Viner J. Modern Tariff History: Germany, United States, FranceJ. Journal of Political Economy, 1921， 整理英國執(zhí)行“單邊自由貿(mào)易”政策19 世紀起，英國逐漸從保守貿(mào)易政策轉

10、向單邊自由貿(mào)易政策。英國的單邊自由貿(mào)易政策指的是，英國主動降低關稅水平、開放貿(mào)易市場，而不要求他國做出相應的自由貿(mào)易承諾。以英法平均進口關稅為例，在 1846 年前，英國進口關稅顯著高于法國，而 1846 年至 1875 年間，英國進口關稅從1841-1845 的 32.2%降至 1871-1875 年間的 6.7%。且從 1870 年之后，盡管法國開始轉向貿(mào)易保護，進口關稅逐漸提升，但英國關稅則保持在較低水平，持續(xù)低于法國。拿破侖戰(zhàn)爭之后，英國貿(mào)易政策傾向保守。但隨著工業(yè)革命的展開，1846 年，用于保護土地貴族的谷物法被廢除，大部分農(nóng)產(chǎn)品關稅被廢除或減免。1852 年，國會正式通過自由貿(mào)易

11、原則的提案，免除關稅貨物 123 種、減稅 133 種，英國正式進入自由貿(mào)易時期。英國的單邊貿(mào)易政策一直延續(xù)到大蕭條之后的全球貿(mào)易保護時期，1932 年進口稅法的通過被認為是英國全面放棄自由貿(mào)易政策的標志。圖表 4：英國關稅水平快速下降后保持較低水平，%英、法平均進口關稅，%60英國法國50403020100數(shù)據(jù)來源：Nye J V . The Myth of Free-Trade Britain and Fortress France: Tariffs and Trade in the Nineteenth CenturyJ. The Journal of Economic History,

12、 1991, 51(1):23-46.， 整理英國推行單邊自由貿(mào)易政策的原因英國推行單邊自由貿(mào)易的原因主要有三個：工業(yè)革命帶來的生產(chǎn)力領先，需拓展出口市場。得益于領先的資產(chǎn)階級革命與龐大的殖民地優(yōu)勢，英國于 18 世紀 60 年代開啟工業(yè)革命， 工業(yè)革命最先從紡織業(yè)開始，機器代替手工實現(xiàn)生產(chǎn)；對高質量機器的要求帶動冶鐵行業(yè)發(fā)展；對煤的需求帶動采礦業(yè)的發(fā)展；此外對原材料和產(chǎn)品的更大運輸需求帶動了運輸業(yè)的發(fā)展。生產(chǎn)力的大幅提升帶來商品的供給超過國內(nèi)需求，英國迫切地尋求出口至別國市場。以紡織業(yè)領域為例，英國 1850 年代出口的棉紡織品量達 1760 年代的 75 倍。工業(yè)化的進程致使英國國內(nèi)工人階

13、級勢力增強，產(chǎn)生自由貿(mào)易的政治訴求。1837 年，英國經(jīng)歷一輪經(jīng)濟蕭條，工人的參政意愿強烈，發(fā)動“憲章運動”要求普選權。一方面，以棉紡織工廠主柯步登為首的反谷物法聯(lián)盟大力爭取工人階級支持，宣稱自由貿(mào)易可以提高工人階級的生活水平。而另一方面，土地貴族則反對自由貿(mào)易，認為國外農(nóng)產(chǎn)品的入侵會損害其利益。雖然議會仍是以貴族為主導，但工人階級的政治訴求已經(jīng)能動搖其統(tǒng)治的穩(wěn)定性。歐洲其他國家土地貴族仍是政治主導力量。相比于英國，歐洲其他國家資本主義制度建設落后許多，因此歐洲各國土地貴族仍是政治主導力量。土地貴族一方面希望出口更多農(nóng)產(chǎn)品，另一方面也贊同進口更多工業(yè)品，以打壓國內(nèi)新興工業(yè)資產(chǎn)階級勢力。行業(yè)主要

14、成果紡織業(yè)紡紗機經(jīng)過珍妮紡紗機、水力紡紗機、騾機、自動紡紗機的技術革新，1830 年-1880 年的 50 年間，英國棉紗產(chǎn)量增加 1000 倍，實現(xiàn)紡紗自動化?？棽紮C經(jīng)過飛梭、水力織布機、自動織布機的技術革新，1813 年英國已擁有 2400 臺自動織布機，每臺效率相當于從前 200 個織工的效率。冶金業(yè)焦炭代替木炭提高燃料質量、鼓風機改進增加燃燒效率、煉鐵方法變革提升煉鐵質量，冶金業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展。世界生鐵冶煉量在 1790-1870 年間，由 27.8 萬噸提高到 1200 萬噸。采礦業(yè)鉆探機、鉆探錘、鉆探車的發(fā)明大大提升了采煤效率。19 世紀 20 年代，世界采礦業(yè)的每年總開采量為 1

15、730 噸，60 年代達到 11000 噸。機器制造業(yè)19 世紀前半期，英國已經(jīng)能制造各種車床、銑床、刨床、鉆床等工作母機，19 世紀中葉，機器已能批量生產(chǎn)。運輸業(yè)1825 年蒸汽機車在鐵路上試車成功。圖表 5：英國工業(yè)革命取得的主要成果數(shù)據(jù)來源：公開資料， 整理圖表 6：1850s/1760s 英國主要產(chǎn)品進出口（倍數(shù)）英國主要產(chǎn)品進出口，倍數(shù)，1850 年代比上 1760 年代棉紡織品其它紡品鋼鐵煤炭農(nóng)產(chǎn)品熱帶原料英國進口N3.9NN23.621.1英國出口75.22.816.816.2NN北美出口英國NNNN20.676.8英國出口北美31.324.812.123.3NN數(shù)據(jù)來源：王翔.

16、 歷史視角下貿(mào)易與經(jīng)濟增長M. 2017， 整理英國單邊自由貿(mào)易對內(nèi)對外的影響英國單邊自由貿(mào)易對本國貿(mào)易的影響：有利于刺激出口。執(zhí)行單邊自由貿(mào)易政策后，英國出口額的快速增長持續(xù)至 1873 年世界性經(jīng)濟危機之前。1851-1855 年英國總出口額為 4.4 億英鎊，1871-1875 年增至 12.0 億英鎊，為法國的 1.7 倍、德國的 2倍。但貿(mào)易逆差持續(xù)擴大。產(chǎn)生逆差的原因：1）一方面是因為工業(yè)化國家在擴大工業(yè)生產(chǎn)的過程中，原材料進口是同步擴大的。但工業(yè)品的出口卻是受制于他國的消費水平與消費意愿的。2）但更重要的是英國采用的貿(mào)易政策是單邊開放的政策，在 19 世紀 70 年代后，當歐洲和

17、美國經(jīng)濟走弱，導致其他國家開始又出現(xiàn)貿(mào)易保護傾向之后，英國仍然堅持單邊開放政策造成逆差進一步擴大。貿(mào)易逆差額與出口額的比值在 1898 年高達 0.76，遠超同期其他工業(yè)化國家。英國的自由貿(mào)易思想通過最惠國待遇條款傳遍歐洲。1860 年，英法兩國簽署科布登條約，兩國互相承諾給予最惠國待遇。為分享兩國的開放市場協(xié)定，歐洲各國紛紛與英、法簽署包含最惠國待遇的雙邊貿(mào)易協(xié)議，1860- 1880 年期間，英國與歐洲諸國共簽訂貿(mào)易條約 31 個，法國共簽訂 33 個。至 1875 年，英國已經(jīng)將制成品的平均進口關稅率下調為零，而丹麥下調至 15-20%，普魯士下調至 4-6%，荷蘭下調至 3-5%。這時

18、期自由貿(mào)易思想以英、法為起點，傳至歐洲各國。圖表 7：1850 年后英國出口快速增長英、法、德、美出口額，百萬英鎊英國法國德國美國2,5002,0001,5001,00050001841-18451851-18551861-18651871-18751881-18851891-18951901-1905數(shù)據(jù)來源：RICardo， 整理圖表 8：英國貿(mào)易逆差情況最嚴重圖表 9：對法、美、德貿(mào)易逆差擴大100806040200-20英、法、德貿(mào)易逆差比出口額，%100806040200英國貿(mào)易逆差，百萬英鎊-40 英國 法國德國185018621874188618981910-20 對法國對美國對

19、德國185018621874188618981910數(shù)據(jù)來源：RICardo， 整理數(shù)據(jù)來源：RICardo， 整理然而，英國對亞洲、拉美、非洲國家擴大了掠奪性貿(mào)易的規(guī)模。工業(yè)化進程使得各國對廉價原材與出口市場的需求極大提升，全球殖民地再一次開啟快速擴張，同時亞洲多國在武力壓迫下簽署不平等條約被迫打開市場。1876 年至 1900 年間，英國殖民地擴張幅度世界領先，從 2247.6 萬平方公里增至 3271.3 萬平方公里。這一階段，亞洲諸國主要作為歐洲的出口市場，而拉丁美洲、非洲各國廉價原材料供應國的地位進一步加深。此外亞洲市場容量雖大，主要體現(xiàn)在中國市場體量大，但中國市場的消費能力被鴉片消

20、耗殆盡，留給工業(yè)品出口的空間有限，歐洲工業(yè)品仍需要尋找本國與殖民地之外的其他出口市場。圖表 10：1885 年各國勢力圖數(shù)據(jù)來源：Wikimedia， 整理德意志帝國成立后，貿(mào)易保護和開放交替出現(xiàn)德意志帝國在 1871 年方才實現(xiàn)統(tǒng)一。與英國不同的是，19 世紀初，德國仍處于神圣羅馬帝國分裂而形成的各邦國的狀態(tài)。1871 年在普魯士的領導下，各邦國實現(xiàn)統(tǒng)一，史稱德意志帝國。因此，可以說德國是一個后來居上者。自帝國成立后至 20 世紀初期，德國貿(mào)易政策可以分為三個階段：在 1879年通過了具有保護性質的國內(nèi)關稅法，德國于 1891-1894 年與一眾歐洲國家簽訂涉及工業(yè)品、農(nóng)產(chǎn)品關稅減讓的貿(mào)易協(xié)

21、議，協(xié)議為期 12 年，1904-1906 年，德國在新一輪貿(mào)易協(xié)議中保護傾向再次上升。第一個階段：生產(chǎn)力領先之前，德國貿(mào)易政策以保護為主。1873 年世界性的經(jīng)濟危機從美國傳導至英國，英國不得不通過傾銷工業(yè)品的方式來擴大出口市場，這對歐洲其他國家，尤其是德國的工業(yè)發(fā)展造成了重大阻礙。1876 年德國的制鐵業(yè)和紡織業(yè)組成的德國工業(yè)家中央?yún)f(xié)會，請愿建立保護性關稅，同時對本國給予補貼以鼓勵商品出口。1879 年，在俾斯麥的推動下，新關稅法得以通過，對進口商品區(qū)別對待，有重點扶持工業(yè)部門， 對糧食與工業(yè)品征收高額關稅。新關稅法實施后，德國國內(nèi)工業(yè)發(fā)展得到一定保護。19 世紀 70 年代之后，第二次工

22、業(yè)革命的成果在德國得到大范圍商用，其中在鋼鐵領域、內(nèi)燃機領域、電氣領域、化工領域，德國取得在歐洲的領先地位。但其負面作用在于，其他歐洲國家在這一時期也競相提升了關稅水平，致使德國工業(yè)品出口受到極大阻礙。圖表 11：德國平均關稅水平 1879 年領先上升歐洲各國關稅水平，%14德國 挪威丹麥瑞典法國英國意大利1210864201875-91880-41885-91890-41895-91900-41905-91910-4數(shù)據(jù)來源：ORourke K . Tariffs and Growth in the Late 19th CenturyJ. Papers, 1997, 110(463):456

23、-483.， 整理圖表 12：德國在鋼鐵、內(nèi)燃機、電氣、化工領域取得歐洲領先地位主要成就鋼鐵1865 年發(fā)明軋制無縫鋼管的工藝和設備；1867 年發(fā)明坩鍋法鑄造大鋼塊；80 年代引進堿性轉爐煉鋼法一戰(zhàn)前，英、法、德的鋼產(chǎn)量分別為 773 萬噸、469 萬噸、1833 萬噸。內(nèi)燃機1876 年發(fā)明第一臺四沖程內(nèi)燃機；1883 年戴姆勒發(fā)明第一臺立式汽油機；1885 年發(fā)明第一臺由內(nèi)燃機驅動的汽車；1897 年發(fā)明柴油機；1898 年柴油機首次用于固定式發(fā)電機組。電氣1866 年發(fā)明第一架大功率直流電機；1879 年發(fā)明電動機；有軌電車（1881）、電梯（1880）、電氣火車（1879） 先后投入

24、市場；1910 年，德國擁有電氣公司 195 家，電氣工業(yè)總產(chǎn)值在 1891-1913 年擴大了 28 倍，規(guī)模在歐洲領先?；?861 年，開始使用鉀肥；1876 年，合成第一種靛藍染料；19 世紀末，德國焦油染料工業(yè)完全取代天然染料；1875 年、1883 年、1896 年、1900 年，德國合成染料產(chǎn)量占世界產(chǎn)量比重分別為 57%、65%、72%、超 80%；1896年，德國共有 108 家化學公司，資本總額達 3.3 億馬克。數(shù)據(jù)來源：邢來順. 德國工業(yè)化經(jīng)濟社會史M. 2003， 整理第二階段：德國貿(mào)易政策以降低本國農(nóng)產(chǎn)品關稅為代價，換取別國降低工業(yè)品關稅的承諾。在貿(mào)易保護階段發(fā)展的

25、生產(chǎn)力使德國需要拓展出口市場。然而，初期，德國國內(nèi)容克土地階級勢力穩(wěn)固，其不愿降低關稅使國外農(nóng)產(chǎn)品進入。1891 年，在糧食歉收，谷物嚴重供給不足的情況下，工業(yè)界的自由貿(mào)易訴求壓過了農(nóng)業(yè)界的保護貿(mào)易訴求。另外，德國殖民地數(shù)量稀少，初級產(chǎn)品更加依賴自產(chǎn)或從其他歐洲國家進口，這意味著對于其他歐洲國家，德國擁有廣大的初級產(chǎn)品出口市場。其后，德國以歐洲農(nóng)產(chǎn)品主要出口國為突破口，迅速簽訂一系列降低農(nóng)產(chǎn)品關稅換取別國降低工業(yè)品關稅的互惠貿(mào)易條約。德國在 1890 年之后，貿(mào)易體量增長速度遠快于法國，至一戰(zhàn)前 1913 年，德國出口為法國的 1.8 倍，進口為法國的 1.6 倍。圖表 13：1890 年后德國出口快速增長圖表 14：1890 年后德國進口快速增長6005004003002001000德、英、法出口額，百萬英鎊德國出口英國出口法國出口1834 1844 1854 1864 1874 1884 1894 1