對BOT項(xiàng)目建設(shè)管理三要素的幾點(diǎn)思考

1、對BOT項(xiàng)目建設(shè)管理三要素的幾點(diǎn)思考 以BOT模式進(jìn)行了大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)在我國已經(jīng)起步，結(jié)合目前BOT建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際，重點(diǎn)分析了設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工三個(gè)要素中存在的問題。特別提出了重視設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，引入設(shè)計(jì)監(jiān)理，強(qiáng)化設(shè)計(jì)階段的投資控制，完善監(jiān)理制度等一些值得深入思考的問題，以及解決這些問題的思路或辦法。 1 前言 以BOT模式（建設(shè)build經(jīng)營operate移交transfer）進(jìn)行大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，在我國還是處于起步階段。長期以來政府一直是這種大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)主體，相比較而言BOT項(xiàng)目的運(yùn)作和建設(shè)完全是種企業(yè)行為，因此，其目的、動(dòng)機(jī)乃至結(jié)果，都應(yīng)強(qiáng)調(diào)企業(yè)目標(biāo)和企業(yè)利益，在建設(shè)過程中保證

2、企業(yè)利益的最大化也是十分正當(dāng)?shù)摹⒑侠淼?。但從目前BOT項(xiàng)目的建設(shè)管理過程來看，由于沒有現(xiàn)成模式可借鑒，且受純政府項(xiàng)目建設(shè)管理模式的影響，導(dǎo)致BOT項(xiàng)目建設(shè)管理也或多或少地帶有些粗線條的特色。這是借鑒政府模式而導(dǎo)致的思維慣性的體現(xiàn)，與一般企業(yè)管理所應(yīng)追求的精細(xì)化以求企業(yè)利益最大化（管理效益最大化）的目標(biāo)相矛盾。如何認(rèn)識(shí)、改變這種管理模式的粗放與企業(yè)內(nèi)在的管理精細(xì)化、效益最大化化這一管理要求之間的矛盾也就很有必要。 在建建設(shè)管理理中，代代表業(yè)主主利益的的建設(shè)指指揮部處處在建設(shè)設(shè)管理活活動(dòng)的中中心，其其在整個(gè)個(gè)建設(shè)管管理過程程中需要要調(diào)動(dòng)、組織、協(xié)調(diào)多多方面的的資源和和力量。總的來來看，這這些資源源

3、和力量量主要可可以劃歸歸為設(shè)計(jì)計(jì)、監(jiān)理理和施工工三個(gè)方方面的要要素；相相比較而而言，三三要素中中行業(yè)上上游要素素的設(shè)計(jì)計(jì)是核心心要素，施工為為普通要要素，監(jiān)監(jiān)理應(yīng)為為介于二二者之間間的中間間性質(zhì)的的關(guān)鍵要要素。對對這三要要素控制制、協(xié)調(diào)調(diào)的水平平和程度度也就體體現(xiàn)了建建設(shè)指揮揮部的管管理水平平以及對對這些要要素理解解的程度度，如上上所述矛矛盾的認(rèn)認(rèn)識(shí)和解解決也從從這三方方面入手手。 2 關(guān)于設(shè)設(shè)計(jì)工程程建設(shè)過過程包括括項(xiàng)目決決策、項(xiàng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)和項(xiàng)目目實(shí)施三三大階段段。進(jìn)行行投資控控制的關(guān)關(guān)鍵在于于決策和和設(shè)計(jì)階階段，而而在項(xiàng)目目作出投投資決策策后，其其關(guān)鍵就就在于設(shè)設(shè)計(jì)。據(jù)據(jù)研究分分析，設(shè)設(shè)計(jì)

4、費(fèi)一一般只相相當(dāng)于建建設(shè)工程程全壽命命費(fèi)用的的1以以下，但但正是這這少于11的費(fèi)費(fèi)用對投投資的影影響卻高高達(dá)755以上上。在滿滿足同樣樣功能的的條件下下，技術(shù)術(shù)經(jīng)濟(jì)合合理的設(shè)設(shè)計(jì)，可可降低工工程造價(jià)價(jià)510，甚至至可達(dá)11020。另據(jù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在工程程質(zhì)量事事故的眾眾多原因因中，設(shè)設(shè)計(jì)責(zé)任任占400.1，居第第一位。不少建建筑產(chǎn)品品由于缺缺乏優(yōu)化化設(shè)計(jì)，而出現(xiàn)現(xiàn)功能設(shè)設(shè)置不合合理，影影響正常常使用；有的設(shè)設(shè)計(jì)質(zhì)量量差，專專業(yè)設(shè)計(jì)計(jì)之間相相互矛盾盾，造成成施工返返工、停停工的現(xiàn)現(xiàn)象，有有的造成成質(zhì)量缺缺陷和安安全隱患患，給投投資企業(yè)業(yè)帶來巨巨大損失失，造成成投資的的極大浪浪費(fèi)和社社會(huì)負(fù)面面影響。

5、設(shè)計(jì)方案案不僅直直接影響響投資，同時(shí)還還間接影影響投資資，設(shè)計(jì)計(jì)要素在在項(xiàng)目建建設(shè)中的的作用不不言而喻喻。但長長期以來來，在設(shè)設(shè)計(jì)市場場上形成成了一種種設(shè)計(jì)對對業(yè)主負(fù)負(fù)責(zé)，但但設(shè)計(jì)質(zhì)質(zhì)量由設(shè)設(shè)計(jì)單位位自行把把關(guān)的觀觀念，政政府主管管部門對對設(shè)計(jì)成成果缺乏乏必要的的考核與與評價(jià)，有的僅僅靠圖紙紙會(huì)審來來發(fā)現(xiàn)一一些簡單單問題，只有等等出現(xiàn)了了大的技技術(shù)問題題才來追追究責(zé)任任，而方方案的經(jīng)經(jīng)濟(jì)性則則問及更更少。另另外，對對設(shè)計(jì)市市場管理理不夠，越級、無證、掛靠設(shè)設(shè)計(jì)時(shí)有有發(fā)生，從而導(dǎo)導(dǎo)致設(shè)計(jì)計(jì)質(zhì)量下下降。加加之由于于設(shè)計(jì)工工作的特特殊性，不同的的項(xiàng)目有有各自的的特點(diǎn)，所以針針對不同同項(xiàng)目優(yōu)優(yōu)化設(shè)計(jì)計(jì)

6、的成果果缺乏明明確的定定性考核核指標(biāo)。這是我我國設(shè)計(jì)計(jì)市場上上比較普普遍存在在的現(xiàn)象象。對設(shè)設(shè)計(jì)單位位而言，優(yōu)化設(shè)設(shè)計(jì)的開開展也缺缺乏必要要的壓力力和動(dòng)力力。長期期以來，我國的的設(shè)計(jì)人人員對設(shè)設(shè)計(jì)質(zhì)量量、進(jìn)度度、工程程技術(shù)比比較重視視，而對對工程造造價(jià)考慮慮的很少少，部分分工程設(shè)設(shè)計(jì)人員員通常以以為技術(shù)術(shù)上可行行，質(zhì)量量上可靠靠，就算算完成任任務(wù)，造造成“肥梁、胖柱、深基礎(chǔ)礎(chǔ)”等現(xiàn)象象多有發(fā)發(fā)生。并并且由于于現(xiàn)在的的設(shè)計(jì)費(fèi)費(fèi)用是按按面積或或按造價(jià)價(jià)的比例例計(jì)取，幾乎跟跟投資的的節(jié)約和和設(shè)計(jì)質(zhì)質(zhì)量的優(yōu)優(yōu)劣無關(guān)關(guān)，導(dǎo)致致對設(shè)計(jì)計(jì)方案不不認(rèn)真進(jìn)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)濟(jì)分析，而是追追求高標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；或或?yàn)楸ｋU(xiǎn)險(xiǎn)起見，隨

7、意加加大安全全系數(shù)。有時(shí)設(shè)設(shè)計(jì)單位位投入大大量的人人力、物物力進(jìn)行行了優(yōu)化化設(shè)計(jì)，降低了了造價(jià)，但設(shè)計(jì)計(jì)費(fèi)反而而變少了了，從而而挫傷了了優(yōu)化設(shè)設(shè)計(jì)的積積極性。 對上上述問題題的解決決，除了了寄希望望于政府府主管部部門改善善、解決決行業(yè)環(huán)環(huán)境外；從業(yè)主主角度出出發(fā)，設(shè)設(shè)計(jì)控制制的必要要性和迫迫切性還還需要業(yè)業(yè)主采取取如下措措施：a.轉(zhuǎn)變觀觀念，充充分重視視設(shè)計(jì)環(huán)環(huán)節(jié) 目前前業(yè)主往往往把投投資的控控制重心心放在施施工環(huán)節(jié)節(jié)上，其其原因：一是對對于設(shè)計(jì)計(jì)對投資資影響的的重要性性認(rèn)識(shí)不不夠，只只看到搞搞施工招招標(biāo)，投投標(biāo)價(jià)要要低于標(biāo)標(biāo)底價(jià)、施工單單位要讓讓利等，殊不知知設(shè)計(jì)方方案的優(yōu)優(yōu)化會(huì)帶帶來更大大

8、的節(jié)約約；二是是無法很很好地選選擇設(shè)計(jì)計(jì)單位，因?yàn)樵谠谠O(shè)計(jì)前前業(yè)主不不知道誰誰能優(yōu)化化到什么么程度。有些項(xiàng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)雖然通通過招投投標(biāo)，但但此時(shí)方方案不細(xì)細(xì)，概算算粗略，很難來來綜合評評定；三三是業(yè)主主由于專專業(yè)知識(shí)識(shí)上的限限制，對對設(shè)計(jì)方方案難以以從優(yōu)化化的角度度提出要要求或疑疑意；四四是有些些業(yè)主自自身對工工程應(yīng)具具備的功功能要求求及應(yīng)達(dá)達(dá)到的目目標(biāo)不明明確，隨隨意性大大，要求求出圖時(shí)時(shí)間緊，從而影影響了優(yōu)優(yōu)化設(shè)計(jì)計(jì)的開展展。 bb.引入入設(shè)計(jì)監(jiān)監(jiān)理 優(yōu)化化設(shè)計(jì)工工作的推推行，僅僅靠政府府監(jiān)控還還不能滿滿足當(dāng)前前形勢發(fā)發(fā)展的要要求，設(shè)設(shè)計(jì)監(jiān)理理已成為為形勢所所迫，業(yè)業(yè)主所需需。通過過設(shè)計(jì)監(jiān)

9、監(jiān)理可打打破設(shè)計(jì)計(jì)單位自自身的單單一局面面。這對對于那種種規(guī)模巨巨大或具具有數(shù)家家設(shè)計(jì)單單位的項(xiàng)項(xiàng)目值得得嘗試。但設(shè)計(jì)計(jì)監(jiān)理工工作在我我國尚未未成熟。單獨(dú)設(shè)立立設(shè)計(jì)部部 因目目前受國國家法律律所限制制，業(yè)主主并不能能自己直直接從事事設(shè)計(jì)工工作。對對設(shè)計(jì)工工作的控控制多通通過指揮揮部的相相關(guān)部門門、專業(yè)業(yè)人員進(jìn)進(jìn)行（如如工程部部）。目目前一般般建設(shè)指指揮部的的相關(guān)專專業(yè)人員員事實(shí)上上大多一一直從事事施工工工作，而而設(shè)計(jì)和和施工在在專業(yè)上上還是存存在著較較大差距距的。這這種差距距往往導(dǎo)導(dǎo)致業(yè)主主的優(yōu)化化設(shè)計(jì)、控制投投資的目目標(biāo)難以以完全實(shí)實(shí)現(xiàn)。因因此可以以考慮在在指揮部部的部門門設(shè)置中中增加由由專

10、業(yè)設(shè)設(shè)計(jì)人員員組成的的“設(shè)計(jì)部部”，使設(shè)設(shè)計(jì)部能能緊跟或或者引導(dǎo)導(dǎo)設(shè)計(jì)單單位的工工作，以以更專業(yè)業(yè)的角度度更充分分地體現(xiàn)現(xiàn)業(yè)主意意志，保保證業(yè)主主的利益益，并使使這種“體現(xiàn)”、“保證”實(shí)現(xiàn)“日?；?、“具體化化”、“制度化化”。成立立設(shè)計(jì)部部應(yīng)是業(yè)業(yè)主掌控控設(shè)計(jì)這這一核心心要素的的最為有有效、可可行的措措施，這這也符合合“核心要要素企業(yè)業(yè)宜自己己直接掌掌握并應(yīng)應(yīng)用”這一一一般管理理原則。 d.強(qiáng)化設(shè)設(shè)計(jì)階段段的投資資控制當(dāng)前前在大中中型工程程項(xiàng)目管管理工作作中，普普遍忽視視設(shè)計(jì)階階段的項(xiàng)項(xiàng)目投資資控制，往往把把控制項(xiàng)項(xiàng)目投資資放在實(shí)實(shí)施階段段。據(jù)有有關(guān)資料料反映，設(shè)計(jì)階階段影響響工程投投資的

11、可可能性在在80以上，而實(shí)施施階段不不超過220。所以在在設(shè)計(jì)階階段，加加強(qiáng)對項(xiàng)項(xiàng)目的投投資控制制至關(guān)重重要，應(yīng)應(yīng)加強(qiáng)對對設(shè)計(jì)的的宏觀審審查和微微觀監(jiān)督督，從嚴(yán)嚴(yán)把關(guān)。 e.建立共共同目標(biāo)標(biāo) 制定定項(xiàng)目實(shí)實(shí)施階段段優(yōu)化設(shè)設(shè)計(jì)的獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)辦法法，使優(yōu)優(yōu)化設(shè)計(jì)計(jì)能成為為建設(shè)指指揮部（設(shè)計(jì)部部）、設(shè)設(shè)計(jì)單位位、監(jiān)理理單位及及施工單單位的共共同目標(biāo)標(biāo)。 3 關(guān)于監(jiān)監(jiān)理 業(yè)主主一般對對監(jiān)理工工作實(shí)行行社會(huì)化化管理方方式，即即業(yè)主并并不將監(jiān)監(jiān)理單位位納入自自己直接接的組織織體系之之內(nèi)，這這也是由由于我國國目前的的法律法法規(guī)所致致，要求求監(jiān)理只只能是種種社會(huì)監(jiān)監(jiān)理。對于于監(jiān)理的的中心任任務(wù)，一一般的表表述是：監(jiān)

12、理工工程師以以合同條條款、設(shè)設(shè)計(jì)文件件和技術(shù)術(shù)規(guī)范為為依據(jù)，建立適適合本項(xiàng)項(xiàng)目的組組織系統(tǒng)統(tǒng)，執(zhí)行行規(guī)定的的工作程程序、運(yùn)運(yùn)用合同同、組織織、技術(shù)術(shù)、經(jīng)濟(jì)濟(jì)手段和和方法，對工程程質(zhì)量、進(jìn)度、投資進(jìn)進(jìn)行全方方位、全全天候、全過程程的監(jiān)督督和管理理，使工工程在合合同規(guī)定定的工期期和費(fèi)用用內(nèi)完成成，并到到達(dá)設(shè)計(jì)計(jì)文件、合同文文件及技技術(shù)規(guī)范范的規(guī)定定和質(zhì)量量要求，從而保保證業(yè)主主項(xiàng)目建建設(shè)總目目標(biāo)的實(shí)實(shí)現(xiàn)。如上上可以看看出監(jiān)理理的工作作手段、方法和和目標(biāo)等等與建設(shè)設(shè)指揮部部十分的的相似、吻合。實(shí)際工工作中，建設(shè)指指揮部的的許多目目標(biāo)、事事務(wù)往往往需要通通過監(jiān)理理去實(shí)施施和落實(shí)實(shí)，指揮揮部沒有有精力也

13、也沒有必必要去具具體地實(shí)實(shí)施每件件事務(wù)。由于監(jiān)監(jiān)理工作作的重要要性及業(yè)業(yè)務(wù)的相相似性，指揮部部在某種種程度上上可以將將監(jiān)理單單位、監(jiān)監(jiān)理工作作理解為為指揮部部工作職職能的延延伸和組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)的延伸伸；另一一方面也也應(yīng)在此此理念的的指導(dǎo)下下，最大大程度地地利用監(jiān)監(jiān)理這一一社會(huì)資資源去實(shí)實(shí)現(xiàn)自身身的目標(biāo)標(biāo)。 但在建設(shè)設(shè)管理實(shí)實(shí)踐中，指揮部部對監(jiān)理理單位的的約束、控制手手段和方方法的有有限與監(jiān)監(jiān)理工作作的重要要性二者者之間存存在著矛矛盾，即即指揮部部并沒有有完全有有效的約約束、控控制手段段、方法法促使監(jiān)監(jiān)理人員員最大程程度地服服務(wù)于業(yè)業(yè)主的建建設(shè)管理理目標(biāo)。 一般般而言，在指揮揮部和監(jiān)監(jiān)理單位位（建

14、立立在合同同基礎(chǔ)上上）的關(guān)關(guān)系中，指揮部部處于實(shí)實(shí)際上的的主導(dǎo)地地位：對對監(jiān)理單單位進(jìn)行行月度的的計(jì)量支支付；對對其日常常工作提提出要求求、指導(dǎo)導(dǎo)、批評評或表揚(yáng)揚(yáng)等。也也就是指指揮部主主要通過過兩方面面的手段段約束監(jiān)監(jiān)理單位位：一方方面是經(jīng)經(jīng)濟(jì)手段段：月度度的計(jì)量量支付；另一方方面是行行政性質(zhì)質(zhì)的手段段，當(dāng)然然其中的的一些具具體方式式是有不不同程度度的合同同性質(zhì)的的。前者者在監(jiān)理理單位人人員到位位的情況況下基本本上不能能起到什什么約束束、激勵(lì)勵(lì)作用，對業(yè)主主來說基基本不具具備管理理彈性，這是監(jiān)監(jiān)理計(jì)量量以人數(shù)數(shù)這一硬硬性指數(shù)數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的必然然結(jié)果（當(dāng)然建建立以監(jiān)監(jiān)理工作作績效為為標(biāo)準(zhǔn)之之一的計(jì)

15、計(jì)量辦法法在操作作上存在在一定的的困難，更重要要的是似似乎缺乏乏合同法法依據(jù)）。而后后者所說說的手段段主要是是非正面面激勵(lì)性性質(zhì)的，也就是是它主要要局限于于“不能做做什么”、“做不好會(huì)會(huì)有什么么后果”，而不不能充分分激勵(lì)其其為業(yè)主主利益、按指揮揮部要求求去充分分開展工工作，即即不能促促使監(jiān)理理人員觀觀念由知知道“不能做做什么”向“我愿意意（想）做什么么”轉(zhuǎn)變。監(jiān)理人人員主要要有壓力力，而沒沒什么動(dòng)動(dòng)力。另外外從監(jiān)理理單位對對其內(nèi)部部人員的的控制管管理情況況也能發(fā)發(fā)現(xiàn)問題題。監(jiān)理理單位內(nèi)內(nèi)部人員員目前絕絕大部分分是臨時(shí)時(shí)性受聘聘，組織織的高度度流動(dòng)性性、分散散性和臨臨時(shí)性（缺乏組組織約束束力），

16、導(dǎo)致其其組織凝凝聚力不不高度弱弱化。這這樣導(dǎo)致致組織意意識(shí)向個(gè)個(gè)體流通通、滲透透時(shí)阻力力過大或或者說管管道不通通暢；而而在市場場經(jīng)濟(jì)環(huán)環(huán)境下，往往還還會(huì)增加加這種滲滲透的負(fù)負(fù)向壓力力。 在這這種情況況下，建建設(shè)指揮揮部在進(jìn)進(jìn)行建設(shè)設(shè)管理時(shí)時(shí)，其壓壓力或者者動(dòng)力（負(fù)面激激勵(lì)或正正面激勵(lì)勵(lì)）都難難以及時(shí)時(shí)、完全全地傳導(dǎo)導(dǎo)至具體體的監(jiān)理理人員?？偠匝灾?，由由于監(jiān)理理單位組組織構(gòu)成成上的缺缺陷，業(yè)業(yè)主所期期望的激激勵(lì)監(jiān)理理人員主主動(dòng)負(fù)責(zé)責(zé)地工作作的目標(biāo)標(biāo)不能完完全寄希希望于監(jiān)監(jiān)理單位位本身；激勵(lì)手手段中缺缺乏正面面激勵(lì)手手段，而而正面激激勵(lì)手段段更容易易取得管管理效果果。在以以上二點(diǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)的的前提下

17、下，可以以嘗試以以下并不不增加業(yè)業(yè)主負(fù)擔(dān)擔(dān)的正面面激勵(lì)措措施：監(jiān)理理招標(biāo)時(shí)時(shí)，業(yè)主主有激勵(lì)勵(lì)意愿的的那部分分費(fèi)用并并不進(jìn)入入監(jiān)理標(biāo)標(biāo)價(jià)中，甚至通通過有些些途徑或或方法降降低其價(jià)價(jià)格水平平。這部部分資金金用于建建設(shè)管理理中對監(jiān)監(jiān)理單位位人員的的獎(jiǎng)勵(lì)。這種獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)主要要是針對對個(gè)人（獎(jiǎng)金直直接分配配到個(gè)人人）而不不是監(jiān)理理單位。獎(jiǎng)勵(lì)的的頻率、范圍及及人員比比例等值值得研究究。以岑岑梧高速速公路某某監(jiān)理標(biāo)標(biāo)為例，其總價(jià)價(jià)約為4447萬萬元，單單價(jià)為883800元/人人.月。如降低低其價(jià)格格為50000元元/人.月為合合同單價(jià)價(jià)，則進(jìn)進(jìn)入合同同的總價(jià)價(jià)約為2267萬萬元，該該業(yè)主最最多可有有1800萬元

18、用用于獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)該監(jiān)理理合同段段人員。假設(shè)該該監(jiān)理合合同工期期內(nèi)共有有20人人受獎(jiǎng)，工期為為2.55年，每每季度獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)一次次，則其其平均獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)額度度最大可可達(dá)0.9萬元元/人.季，這這樣的激激勵(lì)水平平相對于于目前國國內(nèi)監(jiān)理理人員的的薪資水水平而言言力度是是顯而易易見了，必定會(huì)會(huì)收到明明顯的管管理效果果。如此此指揮部部將對比比較松散散的監(jiān)理理人員形形成強(qiáng)大大的內(nèi)在在組織向向心力。指揮部部和監(jiān)理理單位的的關(guān)系也也由純合合同關(guān)系系向合同同關(guān)系和和內(nèi)部管管理關(guān)系系的混合合型關(guān)系系發(fā)展。 4 關(guān)于于施工由于于目前各各種施工工技術(shù)應(yīng)應(yīng)用的廣廣泛性和和成熟性性，且建建筑市場場上存在在眾多綜綜合能力力強(qiáng)大的的一級施施工單位位可供選選擇，對對業(yè)主而而言，對對于施工工要素更更有把握握科學(xué)、有效地地控制。但這并并不意味味業(yè)主在在這方面面已經(jīng)達(dá)達(dá)到了完完善的地地步。a.施工單單位方面面 目前前的施工工單位，特別是是一級施施工單位位，一般般都是實(shí)實(shí)行“核心化化、專業(yè)業(yè)化管理理，社會(huì)會(huì)化施工工”的操作作模式，對于從從事具體體施工操操作的各各類社會(huì)會(huì)力量而而言，自自身經(jīng)濟(jì)濟(jì)獲益如如何是至至為重要要的事情情，單價(jià)價(jià)高、單單價(jià)低的的項(xiàng)目獲獲有不同同的施工工進(jìn)度和和施工質(zhì)質(zhì)量。而而施工單單位投標(biāo)標(biāo)，總是是或多或或少地存存在不平平衡報(bào)價(jià)價(jià)行為，這為其其下步的的“社會(huì)化化施工”留下了了管理隱隱患。因因此，