內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表

1、內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：總經(jīng)理 審核員： 審核日期： 序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1組織是否按照規(guī)定要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量治理體系？如何體現(xiàn)PDCA的原則？（詢問）4.12組織質(zhì)量治理體系中的過(guò)程、以及過(guò)程間的關(guān)系是否被確定和治理？（詢問、查證）4.13如何讓全體職員了解質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并將質(zhì)量方針的要求轉(zhuǎn)化為每個(gè)職員的責(zé)任、追求和行為？（詢問）5.14八大原則之首的“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”，如何在全公司的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)？（詢問）5.25在內(nèi)部溝通中，最高治理者如何保證在不同的層次和職能之間進(jìn)行有效的溝通？有哪些正式溝通渠道？(詢問，

2、查證)5.3.36組織為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行了策劃？采取什么措施來(lái)保證質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)得到貫徹執(zhí)行？對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的時(shí)刻要求、責(zé)任人落實(shí)明確？并對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度有檢查、有評(píng)價(jià)？（詢問，查證）5.47如何提高職員的質(zhì)量意識(shí)？讓其認(rèn)識(shí)到滿足顧客需求及相關(guān)法律、法規(guī)要求的重要性？（詢問）8有否進(jìn)行治理評(píng)審？是否形成評(píng)審報(bào)告？有否對(duì)質(zhì)量治理體系的適宜性、有效性、充分性做出評(píng)價(jià)？有否確定組織質(zhì)量治理體系及過(guò)程的改進(jìn)機(jī)會(huì)和措施？(詢問，查證)5.69組織對(duì)資源的確定、提供、使用如何進(jìn)行治理、驗(yàn)證？有否消除不適當(dāng)資源、不適當(dāng)使用，提高資源利用率？(詢問，查證)6.110在體系的貫徹、實(shí)施及改進(jìn)過(guò)程中，如何發(fā)揮領(lǐng)

3、導(dǎo)作用？（詢問）內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：治理者代表 審核員： 審核日期： 序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1在質(zhì)量手冊(cè)中，是否規(guī)定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？以及與此有關(guān)的治理、執(zhí)行、驗(yàn)證人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系？（詢問、查證）4.12組織體系及過(guò)程測(cè)量和監(jiān)控點(diǎn)是否確定并有效？對(duì)測(cè)量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動(dòng)？（詢問、查證）4.13治理者代表是否清晰自己的職責(zé)和權(quán)限？是否有效履行？（詢問、查證）5.5.24組織產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些，體現(xiàn)在組織哪些文件中，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程是否被確定?現(xiàn)有的過(guò)程是否能夠滿足質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？（詢問、查證）7.1

4、5產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過(guò)程、專門過(guò)程？如何確定它們處在受控狀態(tài)？其資源是否適宜？(詢問，查證)7.16產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果形成了哪些文件？這些文件與體系其他過(guò)程的要求是否一致，并適于組織的過(guò)程？（詢問，查證）7.17內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)記錄是否反映檢查表的內(nèi)容差不多檢查？對(duì)不合格客觀事實(shí)描述是否清晰、可證實(shí)、可追溯？（詢問，查證）8.2.28對(duì)審核發(fā)覺的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對(duì)措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證？(詢問，查證)8.2.29組織體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否形成？該機(jī)制是否制造了一種氛圍，使每個(gè)職員都有參與改進(jìn)的意識(shí)和機(jī)會(huì)？（詢問）8.510組織持續(xù)改進(jìn)體系的績(jī)效是否明顯？有無(wú)充分的

5、、可靠的數(shù)據(jù)對(duì)比予以證明？（詢問、查證）8.511通過(guò)什么措施提高體系的有效性？（詢問）8.5內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：生產(chǎn)物資副總 審核員： 審核日期： 序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1如何提高部門內(nèi)職員的質(zhì)量意識(shí)？并將質(zhì)量方針的要求轉(zhuǎn)化為每個(gè)職員的責(zé)任、追求和行為？（詢問）4.12生產(chǎn)一塊涉及到大量的質(zhì)量記錄，如何確保這些數(shù)據(jù)真實(shí)有效？是否對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了整理分析，并為改進(jìn)和治理提供信息？（詢問、查證）3對(duì)設(shè)備如何有效操縱？幸免因?yàn)樵O(shè)備阻礙產(chǎn)品質(zhì)量及工作順暢進(jìn)行，采取了什么措施？（詢問）6.34產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些專門過(guò)程？如何確保它們處在受控狀態(tài)

6、？專門過(guò)程的資源是否充足、適宜？如何確認(rèn)？有否實(shí)施？（詢問、查證）7.15對(duì)采購(gòu)過(guò)程操縱的方法是否確定、適宜同時(shí)有效？能否確保采購(gòu)的物資符合規(guī)定的要求？(詢問，查證)7.46對(duì)不能滿足要求的供方采取什么措施？以促使供方改進(jìn)滿足采購(gòu)要求？（詢問，查證）7.47有無(wú)臨時(shí)供方，對(duì)這些臨時(shí)供方是否建立、實(shí)施了有效的操縱措施？（詢問）7.48在生產(chǎn)和服務(wù)提供的過(guò)程中，對(duì)產(chǎn)品的放行（上個(gè)過(guò)程的輸出作為下個(gè)過(guò)程的輸入）是否明確？包括放行條件、放行過(guò)程的監(jiān)控測(cè)量和放行的手續(xù)？(詢問，查證)9組織所配置的監(jiān)控和測(cè)量裝置的能力是否能滿足規(guī)定的要求？是否建立了測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)系統(tǒng)？為防止測(cè)量結(jié)果失效采取了什么措施？（詢

7、問，查證）7.610當(dāng)測(cè)量或監(jiān)控發(fā)覺過(guò)程策劃結(jié)果未滿足要求時(shí)，是否針對(duì)不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了糾正措施以防止不合格的再發(fā)生？（詢問）8.5內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：生產(chǎn)辦 審核員： 審核日期： 序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1生產(chǎn)辦有哪些過(guò)程？它們的順序、接口和相互關(guān)系？（詢問）7.12如何保證這些過(guò)程有效運(yùn)行？如何對(duì)這些過(guò)程的運(yùn)行進(jìn)行有效監(jiān)控和測(cè)量？（詢問、查證）7.13在生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中，對(duì)產(chǎn)品的放行是否明確？放行條件是什么？遵守了嗎？放行過(guò)程的監(jiān)測(cè)是如何規(guī)定的，實(shí)施否？放行手續(xù)是什么，執(zhí)行否？（詢問、查證）4在生產(chǎn)辦

8、，哪些過(guò)程和過(guò)程輸出必須實(shí)施監(jiān)測(cè)？監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目、要求及方法是什么？由誰(shuí)來(lái)監(jiān)測(cè)？（詢問、查證）7.15在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，凡有區(qū)分產(chǎn)品、追溯性要求的場(chǎng)合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)方式是否確定并被實(shí)施？所采納的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否能達(dá)到區(qū)分產(chǎn)品或追溯性的要求？(詢問，查證)7.5.36產(chǎn)品存放過(guò)程中，組織所采取的防護(hù)措施能在產(chǎn)品壽命期間或有效期內(nèi)保持有效嗎？（詢問，查證）7.5.57在監(jiān)測(cè)過(guò)程發(fā)覺過(guò)程策劃結(jié)果未滿足要求時(shí)，是否針對(duì)不合格本身采取了可行、有效的措施，是否采取了糾正措施，以防止不合格再發(fā)生？（詢問，查證）8.58對(duì)不合格品如何標(biāo)識(shí)、隔離、處置？有什么具體措施保證不合格品非預(yù)期地使用(詢問，查證)8.39生產(chǎn)辦的部

9、門分解目標(biāo)是什么？這些目標(biāo)的完成情況如何？關(guān)于完成不行的目標(biāo)采取什么措施來(lái)改進(jìn)？（詢問、查證）10對(duì)部門出現(xiàn)的不合格采取什么相應(yīng)的糾正、預(yù)防措施？效果如何？（詢問、查證）11倉(cāng)庫(kù)是否采取適當(dāng)?shù)姆椒▉?lái)治理賬物？是否帳物相符？（詢問、現(xiàn)場(chǎng)抽13個(gè)產(chǎn)品驗(yàn)證）12倉(cāng)庫(kù)產(chǎn)品入庫(kù)驗(yàn)收，是否有相關(guān)規(guī)定？入庫(kù)時(shí)驗(yàn)收哪些項(xiàng)目？是否得到執(zhí)行？（詢問、抽13個(gè)樣驗(yàn)證）13產(chǎn)品出庫(kù)是是否按“先進(jìn)先出”的原則進(jìn)行治理？（詢問、抽13個(gè)樣驗(yàn)證）14本部門是生產(chǎn)與銷售的協(xié)調(diào)部門，為確保服務(wù)質(zhì)量，采取了什么有效的措施？如何確保打算得到有效實(shí)施？記錄是否真實(shí)有效？（詢問、查證）內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號(hào)：XWQR07-22受審核

10、部門：技術(shù)部 審核員： 審核日期： 序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么？采取什么措施來(lái)保證實(shí)現(xiàn)？（詢問）2設(shè)計(jì)開發(fā)的程序是什么？如何落實(shí)到工作中去？（詢問、查證）7.33由誰(shuí)提出產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)建議？誰(shuí)決定產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)？其決定的依據(jù)是否充分？（詢問、查證）7.3.14產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)策劃的結(jié)果是否形成了規(guī)定的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)任務(wù)書，所形成的文件是否明確了各時(shí)期的進(jìn)度打算、接口關(guān)系、各相關(guān)部門職責(zé)及相互溝通的方式？產(chǎn)品的類不、產(chǎn)品應(yīng)達(dá)到的要緊技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)？設(shè)計(jì)和試制過(guò)程中資源的配置要求？（詢問、查證）7.3.15所形成的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)任務(wù)書是否進(jìn)行了評(píng)審？對(duì)提出的異議

11、是否進(jìn)行了相應(yīng)的修訂并再評(píng)審？(詢問，查證)7.3.26是否建立并保持了小試、中試的紀(jì)錄？試制的過(guò)程中有否收集各個(gè)方面的反饋信息？實(shí)驗(yàn)報(bào)告中有否包括產(chǎn)品的檢測(cè)情況，產(chǎn)品性能及反饋信息？（詢問，查證）7對(duì)工藝定型通知單評(píng)審了嗎？對(duì)新產(chǎn)品的成本及毛利率進(jìn)行評(píng)審了嗎？（詢問，查證）7.3.48對(duì)產(chǎn)品驗(yàn)證了嗎？(詢問，查證)7.3.59關(guān)于中試有無(wú)開展相應(yīng)要求的確認(rèn)？（詢問，查證）7.3.610對(duì)更改是如何操縱的？（詢問，查證）7.3.7內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：公司辦 審核員： 審核日期： 序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1組織各個(gè)崗位的任務(wù)、性質(zhì)及

12、要求是否確定？是否依照履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？（詢問）6.22組織對(duì)崗位差不多培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會(huì)）是否確定？關(guān)鍵崗位上職員是否達(dá)到了崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)的要求？如何評(píng)價(jià)？（詢問、查證）6.23組織是否為滿足組織進(jìn)展、個(gè)人成長(zhǎng)必須具備的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力提出新的培訓(xùn)要求？（詢問、查證）6.24在實(shí)際工作中，職員是否具備要求的知識(shí)、意識(shí)和能力？（詢問、查證）6.25組織對(duì)所開展的培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)？對(duì)評(píng)價(jià)未達(dá)到預(yù)期要求的培訓(xùn)活動(dòng)和培訓(xùn)對(duì)象，采取什么措施來(lái)保證培訓(xùn)質(zhì)量的有效性？(詢問，查證)6.2.26是否建立并保持職工教育、培訓(xùn)經(jīng)歷，崗位技術(shù)認(rèn)可的記錄和檔案？（詢問，查證）4.2.47采取

13、什么措施來(lái)完成質(zhì)量目標(biāo)？本部門的分解質(zhì)量目標(biāo)如何落實(shí)？（詢問，查證）8如何保證職員（尤其是質(zhì)量技術(shù)人員）能勝任工作？(詢問，查證)內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：生產(chǎn)部 審核員： 審核日期： 序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1組織有哪些過(guò)程設(shè)備？這些過(guò)程設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是否能夠確保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？（詢問、抽查）4.12生產(chǎn)部有哪些關(guān)鍵設(shè)備，組織通過(guò)哪些維護(hù)方式、手段、過(guò)程來(lái)確保關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)良好？（詢問、查證）4.13關(guān)于使用的設(shè)備是否適宜，組織是否規(guī)定并實(shí)施了有效的檢查評(píng)價(jià)制度，一旦發(fā)覺不適宜設(shè)備，組織是否及時(shí)采取措施予以糾正？（詢問

14、、查證）5.14組織為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，有哪些重要的工作環(huán)境因素（包括人和物理的因素）？這些環(huán)境因素是否得到識(shí)不和治理？（詢問、查證）5.25為有效地進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供，有關(guān)人員是否獲得相應(yīng)的產(chǎn)品特性要求？產(chǎn)品特性的信息以何種方式表述？是否清晰、正確、完整、適用？(詢問，抽1-3處查證)5.3.36在現(xiàn)場(chǎng)，是否具備必備的有效版本的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？是否清晰、適用、正確、有效？（詢問，現(xiàn)場(chǎng)查證）5.47在生產(chǎn)和服務(wù)提供的過(guò)程中，對(duì)產(chǎn)品的放行（上個(gè)過(guò)程的輸出作為下個(gè)過(guò)程的輸入）是否明確：放行條件并被遵守？放行過(guò)程的監(jiān)控或測(cè)量并被實(shí)施？放行手續(xù)并被執(zhí)行？（詢問，抽幾個(gè)放行點(diǎn)查證）8有否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程進(jìn)行確

15、認(rèn)？包括設(shè)備、人員資格及方法？(詢問，抽1處過(guò)程查證)5.69產(chǎn)品標(biāo)識(shí)實(shí)施、保持、撤除過(guò)程是否明確并受控？產(chǎn)品標(biāo)識(shí)涉及的內(nèi)容是否可區(qū)分或有可追溯性？（詢問，現(xiàn)場(chǎng)查證）6.110在生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中，哪些過(guò)程和過(guò)程輸出必須實(shí)施監(jiān)控或測(cè)量？監(jiān)控或測(cè)量的項(xiàng)目、要求及方法是什么？由誰(shuí)實(shí)施監(jiān)測(cè)？實(shí)施監(jiān)測(cè)的資源是否適當(dāng)、充分？實(shí)施的監(jiān)測(cè)是否已確保過(guò)程受控？（詢問，抽1-2處查證）7.111組織是否建立了測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)系統(tǒng)？測(cè)量設(shè)備是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證？（詢問，抽2-3處查證）7.612測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證沒有國(guó)際或國(guó)家承認(rèn)的測(cè)量基準(zhǔn)時(shí)，組織是否制定用于校準(zhǔn)或驗(yàn)證的文件？（詢問，查證）7.6.213測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證結(jié)果是否建立記錄并予以保持？是否建立標(biāo)識(shí)，用于確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？（詢問，現(xiàn)場(chǎng)查證）7.6.414對(duì)生產(chǎn)過(guò)程出現(xiàn)的不合格品，處置方式是否符合要求？不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？是否采取措施，消除發(fā)覺的不合格或防止其非預(yù)期的使用或應(yīng)用？（詢問，查證）8.315部門的質(zhì)量目標(biāo)是如何規(guī)定的？采取什么措施來(lái)確保部門質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？關(guān)于完成不行的目標(biāo)采取什么措施來(lái)改進(jìn)？措施實(shí)施后有無(wú)記錄和