碳交易知識(shí)手冊(cè)下

1、目第一章 中國(guó)建立碳市場(chǎng)背景 /01 第二章 碳市場(chǎng)體系介紹 /09錄一、碳市場(chǎng)相關(guān)基本概念 /11 二、碳市場(chǎng)結(jié)構(gòu) /16三、碳市場(chǎng)的構(gòu)成要件 /18四、碳市場(chǎng)交易的制度特征 /20五、中國(guó)碳市場(chǎng)體系現(xiàn)狀及面臨的問(wèn)題 /22第三章 中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展 /27 一、中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)展 /29 二、中國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)展歷程 /33三、中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)總量目標(biāo) /38 四、中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)總體部署 /40第四章 主要地方碳交易試點(diǎn)實(shí)踐 /45一、試點(diǎn)碳交易運(yùn)行情況 /49二、試點(diǎn)碳市場(chǎng)覆蓋范圍特點(diǎn) /49 三、試點(diǎn)碳市場(chǎng)具體情況 /53目第五章 企業(yè)如何應(yīng)對(duì)全國(guó)碳市場(chǎng) /65錄一、碳市場(chǎng)參與企業(yè)的類型 /6

2、8 二、碳市場(chǎng)對(duì)參與企業(yè)的影響 /69 三、企業(yè)碳交易面臨的風(fēng)險(xiǎn) /72 四、企業(yè)履約和碳資產(chǎn)管理 /75第六章 公眾如何參與全國(guó)碳市場(chǎng) /83 一、公眾參與碳市場(chǎng)的相關(guān)概念 /86 二、公眾參與碳市場(chǎng)建設(shè)的方式 /88參考文獻(xiàn) /92第一章中國(guó)建立碳市場(chǎng)背景第 一 章 中國(guó)建立碳市場(chǎng)背景人類是自然的產(chǎn)物，而人類的活動(dòng)又影響著自然環(huán)境。自然環(huán)境是環(huán)繞人們周?chē)母鞣N自然因素的總和，其中氣候這一因素對(duì)人類的生活和社會(huì)經(jīng)濟(jì)有著非常重要的影響。工業(yè)污染對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響直接關(guān)系著全球氣候變化情況，也成了全世界發(fā)展過(guò)程中面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)之一。聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約京都議定書(shū)作為碳排放的全球公約相繼誕生。為

3、應(yīng)對(duì)全球氣候變化、減少溫室氣體排放，碳交易市場(chǎng)應(yīng)運(yùn)而生。借助于法律制度對(duì)碳排放權(quán)的界定以及相關(guān)的計(jì)量手段的支持，這種低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下03所有的市場(chǎng)行為的總和稱為碳市場(chǎng)。京都議定書(shū)提出減排機(jī)制，為碳排放權(quán)在市場(chǎng)中進(jìn)行交易奠定基礎(chǔ)，國(guó)際碳交易市場(chǎng)將公共的全球環(huán)境問(wèn)題通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決，對(duì)溫室氣體的減排做出了突出貢獻(xiàn)。在低碳經(jīng)濟(jì)模式中以控制溫室氣體排放為目的而采取的排放權(quán)制度以及其他的碳排放量化指標(biāo)體系也再逐漸完善中。工業(yè)發(fā)展改變著人類的生活和生產(chǎn)方式，相伴而生的溫室氣體是全球氣候變化和極端天氣發(fā)生的元兇首惡，為人類的生存帶來(lái)了極大影響。面臨嚴(yán)峻的形勢(shì)，世界各國(guó)紛紛采取措施，以減少溫室氣體排放，進(jìn)

4、而促進(jìn)了碳市場(chǎng)的發(fā)展。低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū)為了給碳交易市場(chǎng)提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，發(fā)達(dá)國(guó)家獲得了數(shù)量有下04低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)限的排放配額，某些國(guó)家當(dāng)無(wú)法完成減排目標(biāo)而導(dǎo)致配額不夠時(shí)，就可以從超額減排目標(biāo)的機(jī)構(gòu)那里購(gòu)買(mǎi)其剩下的配額。此外，作為對(duì)投資清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合履約項(xiàng)目的回報(bào)，這些國(guó)家將再次獲得減排額度，用于抵減自身的排放量。國(guó)際上率先執(zhí)行此制度的地區(qū)是歐盟，從2005年1月開(kāi)始，歐盟25個(gè)成員國(guó)均被要求制定各類工業(yè)設(shè)施的排放上限。美國(guó)、澳大利亞和日本等國(guó)家密切關(guān)注歐盟計(jì)劃，部分國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始計(jì)劃采取各種措施，挪威、瑞士和冰島已經(jīng)明確宣布要加入歐盟排放交易體系。符合京都議定書(shū)要求的歐盟排放交

5、易體系，允許公司通過(guò)清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合履約機(jī)制購(gòu)買(mǎi)碳信用，以認(rèn)可其在減排方面做出的努力。截至2006年中期，已有超過(guò)60億美元的資金被投入到碳基金中，這些資金將從這類項(xiàng)目中購(gòu)買(mǎi)碳信用， 以協(xié)助國(guó)家和企業(yè)完成減排目標(biāo)。碳市場(chǎng)最初來(lái)源于碳排放的交易，隨著氣候的不斷惡化， 人們對(duì)全球變暖問(wèn)題的研究逐步深入。在國(guó)際決策指導(dǎo)下，碳市場(chǎng)逐漸超越了傳統(tǒng)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，并逐步發(fā)展成為同石油市場(chǎng)、煤炭市場(chǎng)相似的專業(yè)金融市場(chǎng)。自英國(guó)于2002年建立世界上第一個(gè)企業(yè)間的碳交易體系以來(lái)，碳交易就已經(jīng)開(kāi)始05第 一 章 中國(guó)建立碳市場(chǎng)背景在全世界范圍內(nèi)開(kāi)展。京都議定書(shū)2005年，歐盟建立了世界上首個(gè)跨區(qū)域的碳市場(chǎng)交

6、易體系，為全球范圍內(nèi)的其他碳交易體系提供了重要參考，也增強(qiáng)了其他國(guó)家開(kāi)展碳市場(chǎng)交易的信心。自此以后，美國(guó)、日本和澳大利亞等國(guó)家內(nèi)部區(qū)域碳市場(chǎng)交易體系如雨后春筍般迅速發(fā)展起來(lái)。自2008年全球金融危機(jī)和2009年哥本哈根全球氣候變化大會(huì)以來(lái)，碳市場(chǎng)的交易浪潮更加迅猛地席卷世界上的經(jīng)濟(jì)大國(guó)。除了上述國(guó)家之外，其他國(guó)家如烏克蘭、哈薩克斯坦、白俄羅斯、土耳其、墨西哥、智利、巴西、韓國(guó)、中國(guó)等，也開(kāi)始紛紛籌建各自的碳交易體系。各國(guó)碳市場(chǎng)的建立正在為碳交易制度國(guó)家化和全球化鋪平道路。雖然中國(guó)不是京都議定書(shū)規(guī)定的強(qiáng)制減排國(guó)家，但節(jié)能減排和可持續(xù)發(fā)展已作為科學(xué)發(fā)展觀和新發(fā)展理念的核心和基本國(guó)策，并相繼在“十一

7、五”“十低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū)二五”和“十三五”規(guī)劃期間提出強(qiáng)有力的碳排放控制目標(biāo)， 即在2020年實(shí)現(xiàn)2005年基礎(chǔ)上二氧化碳排放量下降40%45%。2015年在巴黎氣候變化大會(huì)上通過(guò)的巴黎協(xié)定促使全世界向前邁出了歷史性的一步，使全球應(yīng)對(duì)氣候變化開(kāi)始走上負(fù)責(zé)下06低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)任之路。中國(guó)在巴黎氣候變化大會(huì)上提出將繼續(xù)兌現(xiàn)之前的控制碳排放行動(dòng)目標(biāo)的承諾，與全球攜手共建和諧有效的氣候治理體系，這也標(biāo)志著中國(guó)在國(guó)際碳市場(chǎng)上的角色發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變。巴黎協(xié)定根據(jù)京都議定書(shū)，第一承諾期內(nèi)，中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)的主要形式為碳項(xiàng)目交易市場(chǎng)，即清潔發(fā)展機(jī)制市場(chǎng)。中國(guó)占清潔發(fā)展機(jī)制交易市場(chǎng)供應(yīng)的份

8、額，從2004年的43%上升到2008年的84%，始終居于首位。由于中國(guó)只具有自愿性碳減排義務(wù)，因此中國(guó)在碳排放配額交易市場(chǎng)上的發(fā)展相對(duì)緩慢。中國(guó)在國(guó)際碳排放市場(chǎng)中處于重要地位，但在碳排放配額交易市場(chǎng)上的影響力非常微弱。中國(guó)成為碳排放量最大的國(guó)家后，碳排放的國(guó)際壓力不斷增大。2009年，中國(guó)首次在哥本哈根會(huì)議上對(duì)國(guó)際社會(huì)承諾中國(guó)的碳減排目標(biāo)：到2020年中國(guó)碳排放強(qiáng)度07第一章要比2005年下降40%到45%。京都議定書(shū) 靈活履行機(jī)制排放貿(mào)易機(jī)制履行貿(mào)易機(jī)制CDM清潔發(fā)展機(jī)制締約國(guó)政府購(gòu)CERs平行存在伴隨成長(zhǎng)VER自愿減排 非締約國(guó)團(tuán)體個(gè)人購(gòu)VERs中國(guó)建立碳市場(chǎng)背景框架外框架內(nèi)隨著中國(guó)未來(lái)

9、減排義務(wù)的履行，在巴黎協(xié)定的約束下，中國(guó)將逐步成為全球最主要的碳排放交易市場(chǎng)。2017年12 月，中國(guó)已經(jīng)正式啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)。中國(guó)碳交易市場(chǎng)由強(qiáng)制減排市場(chǎng)和自愿減排市場(chǎng)兩部分組成，基本原則：由監(jiān)管部門(mén)向控排企業(yè)發(fā)放配額，同時(shí)配額逐年減少；當(dāng)控排企業(yè)實(shí)際排放量超過(guò)配額時(shí)，就需要向有剩余配額的企業(yè)購(gòu)買(mǎi)，這些企業(yè)可以將多余配額出售。同時(shí)為了保證清潔能源和節(jié)能項(xiàng)目都能夠盈利，中國(guó)碳交易市場(chǎng)針對(duì)這些項(xiàng)目還構(gòu)建了補(bǔ)充項(xiàng)目，即中國(guó)核證自愿減排量（CCER）用于出售，獲得額外收益，這就是自愿減排市場(chǎng)。低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū)下下08環(huán)保小博士低碳經(jīng)濟(jì)是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

10、、新能源開(kāi)發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭、石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。最早提出“低碳經(jīng)濟(jì)”一詞的政府文件是2003年英國(guó)發(fā)表的能源白皮書(shū)。低碳環(huán)保科普?qǐng)D書(shū) 碳交易知手識(shí)冊(cè)手冊(cè)第二章009低 碳 環(huán) 保 科 普 圖 書(shū)碳市場(chǎng)體系介紹碳市場(chǎng)相關(guān)基本概念11第 二 章 碳市場(chǎng)體系介紹碳市場(chǎng)產(chǎn)生的時(shí)間不長(zhǎng)，屬于新生事物。目前學(xué)術(shù)界對(duì)碳市場(chǎng)概念缺乏統(tǒng)一界定，對(duì)碳市場(chǎng)及碳交易的制度和框架也鮮有全面深入的研究，本文對(duì)碳市場(chǎng)的相關(guān)概念做簡(jiǎn)要介紹，可為碳市場(chǎng)研究提供理論基礎(chǔ)。碳交易過(guò)程碳交易市場(chǎng)企業(yè)A企業(yè)B第三方機(jī)構(gòu)核查1.碳交易碳交易，也稱碳排放

11、權(quán)交易，是政府為完成溫室氣體減排目標(biāo)而采用的一種政策手段，指在一定空間和時(shí)間范圍內(nèi)，將該控排目標(biāo)轉(zhuǎn)化為碳排放配額，并且通過(guò)科學(xué)、合理的規(guī)則分解，分配給控排企業(yè)，通過(guò)企業(yè)交易其碳排放配額，最終以相對(duì)較低的成本實(shí)現(xiàn)控排目標(biāo)。碳排放權(quán)交易的概念源于20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的排污權(quán)交易這一概念，排污權(quán)交易是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的重要環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，美國(guó)國(guó)家環(huán)保局首先將其運(yùn)用于大氣污染和河流污染的管理。此后，德國(guó)、澳大利亞、英國(guó)等也相繼實(shí)施了排污權(quán)交易的政策措施。排污權(quán)交易的一般做法 低 碳 環(huán) 保 科 普 圖 書(shū)下12低碳環(huán)保科普?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)是：政府機(jī)構(gòu)評(píng)估出一定區(qū)域內(nèi)滿足環(huán)境容量的污染物最大排放量，并將其

12、分成若干排放份額，每個(gè)份額為一份排污權(quán)。政府在排污權(quán)一級(jí)市場(chǎng)上，采取招標(biāo)、拍賣(mài)等方式將排污權(quán)有償出讓給排污者，排污者購(gòu)買(mǎi)到排污權(quán)后，可在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行排污權(quán)買(mǎi)入或賣(mài)出。2.碳排放權(quán)碳排放權(quán) ，是指能源消費(fèi)過(guò)程中排放的溫室氣體總量，包括可供的碳排放權(quán)和所需的碳排放權(quán)兩類。比如某個(gè)用能單位，每年的碳排放限額為1萬(wàn)噸，如果這個(gè)單位通過(guò)技術(shù)改造減少了污染排放，即每年碳排放量為8千噸，那么多余的2千噸， 就可以通過(guò)交易出售，而其他用能單位因?yàn)閿U(kuò)大生產(chǎn)需要，原定的碳排放限額不夠用，就可以通過(guò)交易購(gòu)買(mǎi)，這樣不僅能使整個(gè)大區(qū)域的碳排放總量控制住，而且能鼓勵(lì)企業(yè)提高技術(shù)水平、節(jié)能減排。碳交易體系是排放權(quán)交易制度

13、理論在應(yīng)對(duì)氣候變化時(shí)的一種實(shí)踐，而排放權(quán)交易的理論根源可以追溯到科斯1960年提出的產(chǎn)權(quán)理論，即通過(guò)產(chǎn)權(quán)的確定使資源得到合理的配置，避免準(zhǔn)公共物品的“公地悲劇”。在碳交易體系誕生之前，排放權(quán)13第 二 章 碳市場(chǎng)體系介紹交易就已經(jīng)在美國(guó)的酸雨計(jì)劃中取得了成功，即有效地減少了二氧化硫的排放。20世紀(jì)90年代的國(guó)際氣候談判在設(shè)計(jì)減少溫室氣體排放的方案時(shí)，將碳交易體系作為一種降低減排成本、提高減排效率的市場(chǎng)手段引入。1997年，全球100多個(gè)國(guó)家因全球氣候變暖而簽訂了京都議定書(shū)，該議定書(shū)規(guī)定了發(fā)達(dá)國(guó)家的減排義務(wù)，同時(shí)提出了三個(gè)靈活的減排機(jī)制，即：排放貿(mào)易機(jī)制（Emissios Trading， ET

14、）、聯(lián)合履約機(jī)制（Joint Implementation，JI）、清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，CDM）。同時(shí)議定書(shū)第一次對(duì)溫室氣體的排放量進(jìn)行了法律約束，并制定了一系列界定溫室氣體排放權(quán)利的制度。2005年，伴隨著京都議定書(shū)的正式生效和歐盟碳交易市場(chǎng)的正式啟動(dòng)，碳排放權(quán)開(kāi)始成為國(guó)際商品，越來(lái)越多的投資銀行、對(duì)沖基金、私募基金以及證券公司等金融機(jī)構(gòu)參與其中。隨著基于碳交易的遠(yuǎn)期產(chǎn)品、期貨產(chǎn)品、掉期產(chǎn)品及期權(quán)產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)，國(guó)際碳排放權(quán)交易進(jìn)入高速發(fā)展階段。據(jù)世界銀行2009年公布的報(bào)告，2008年全球碳排放市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張至1 263億美元。作為一個(gè)金融市

15、場(chǎng)，碳市場(chǎng)正在吸引著更多的投資目光。3.碳市場(chǎng)低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū)碳市場(chǎng)的形成是京都議定書(shū)對(duì)聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約下附件國(guó)家締約方強(qiáng)制要求減排的必然結(jié)果，而非附件國(guó)家締約方并沒(méi)有這種結(jié)果，因此碳排放權(quán)作為一種無(wú)形的資下14低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)產(chǎn)在各國(guó)的分布不盡相同。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)能源的利用率非常高，被充分利用的能源釋放的碳排放量也隨之增加， 從而使減排的難度提高、工作量加大。非附件的國(guó)家經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，對(duì)能源利用率低，因此減排空間相對(duì)較大，減排成本很低。這就造成了不同國(guó)家對(duì)于減少碳排放量的支付成本的不同，進(jìn)而形成了不同國(guó)家間碳排放權(quán)價(jià)格的差異性。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)溫室氣體排放空間的需求量非常大，而發(fā)

16、展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)落后，碳排放能力有限，減排空間大，所以可以通過(guò)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)（主要是CDM項(xiàng)目）簽發(fā)減排量，進(jìn)而成為碳排放權(quán)的供給方。有需求，有供給，碳交易市場(chǎng)就這樣在國(guó)際上形成了。低碳經(jīng)濟(jì)4.碳金融碳金融是為減少溫室氣體排放而衍生的各種金融制度安排和金融交易活動(dòng)，主要是運(yùn)用金融資本去驅(qū)動(dòng)改良環(huán)境權(quán)益，并以法律法規(guī)作為支撐，使得相關(guān)碳金融產(chǎn)品及其衍生品得以交易或者流通，最終實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展、綠色發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。碳金融主要包括碳排放權(quán)及其衍生品的交易和投資、低碳項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的投融資以及其他相關(guān)的金融中介活動(dòng)。5.碳市場(chǎng)中的交易主體碳市場(chǎng)的供給方：在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中需要支付較低的溫室氣體減排成本的企業(yè)；項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商；

17、具備簽發(fā)碳基金、碳期貨等其他碳金融衍生產(chǎn)品資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)；技術(shù)開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)讓商等等。第 二 章 碳市場(chǎng)體系介紹碳排放交易市場(chǎng)碳市場(chǎng)需求方：履約買(mǎi)家，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所需花費(fèi)的溫室氣體減排成本較高并被要求履約完成減排目標(biāo)的排放企業(yè)；自愿買(mǎi)家，包括出于企業(yè)社會(huì)責(zé)任或準(zhǔn)備履約進(jìn)行碳交易的企業(yè)、政府、非政府組織、個(gè)人。15碳市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)：交易所、碳資產(chǎn)管理公司等支撐機(jī)構(gòu)，銀行、保險(xiǎn)公司、投資銀行等金融機(jī)構(gòu)。6.碳交易基本原則CO2低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū)下16低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)碳交易能順利進(jìn)行的前提是遵守基本原則，即遵守相關(guān)法律法規(guī)、防治污染和保護(hù)環(huán)境。碳排放權(quán)只有在法律允許的情況下，才能被賦予交易的可能

18、性，從而促使碳交易的順利開(kāi)展，因此作為法律主體的碳排放權(quán)所有者必須遵守中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，比如大氣污染防治法環(huán)境保護(hù)法公司法和合同法等。排放者可以進(jìn)行交易的溫室氣體排放量必須在環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)允許的總量范圍內(nèi)。環(huán)境管理部門(mén)還要對(duì)剩余的碳排放量進(jìn)行審核，審核批準(zhǔn)后才能在市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)交易。二碳市場(chǎng)結(jié)構(gòu)碳市場(chǎng)可以分為實(shí)體碳市場(chǎng)和虛擬碳市場(chǎng)。在實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，碳市場(chǎng)的本質(zhì)來(lái)源于不同企業(yè)各自的減排成本與效率；依托于相應(yīng)的交易規(guī)則，企業(yè)各自被分配相應(yīng)的碳排放額度，而這種額度跟普通商品一樣具有相同的性質(zhì)，即可以在市場(chǎng)中自由買(mǎi)賣(mài)。其中依據(jù)交易規(guī)則和運(yùn)行機(jī)制的不同，可以分為配額型交易市場(chǎng)與項(xiàng)目型交易市場(chǎng)。配額

19、型交易是指買(mǎi)方所購(gòu)買(mǎi)的排放權(quán)是由監(jiān)管者在“限額與交易”架構(gòu)下創(chuàng)造和分配的。排放權(quán)的名稱在不同的市場(chǎng)中有不同的稱謂，比如在京都議定書(shū)17第二章碳市場(chǎng)體系介紹中稱“排放權(quán)單位”，在歐盟排放交易計(jì)劃項(xiàng)下稱“歐盟排放權(quán)配額”。配額型交易市場(chǎng)同樣屬于管制型市場(chǎng)，包括英國(guó)碳市場(chǎng)和日本碳市場(chǎng)等。自愿型碳市場(chǎng)包括美國(guó)芝加哥碳交易市場(chǎng)、國(guó)際碳排放交易協(xié)會(huì)等。項(xiàng)目型交易就是指買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)的減排是相應(yīng)的減排項(xiàng)目所產(chǎn)生的，交易中的碳排放量必須經(jīng)過(guò)審核。覆蓋的地理區(qū)域區(qū)域性碳交易全國(guó)性碳交易基于配額碳交易基于項(xiàng)目碳交易碳 市 場(chǎng)在碳交易中，一方向可以另一方支付費(fèi)用以獲得溫室氣體減排額度，以此來(lái)履行減排責(zé)任。碳市場(chǎng)有多種不同

20、的分類方式，如圖所示。是否具有強(qiáng)制性自愿性碳交易強(qiáng)制性碳交易行業(yè)覆蓋范圍多行業(yè)碳交易單行業(yè)碳交易低碳環(huán)保科普?qǐng)D書(shū)交易標(biāo)的碳市場(chǎng)的交易模式主要分為基于項(xiàng)目的碳交易和基于配額的碳交易兩種模式，基于項(xiàng)目的碳交易是企業(yè)通過(guò)減排項(xiàng)目獲得碳排放權(quán)的交易機(jī)制，京都議定書(shū)中同時(shí)建立了聯(lián)合履約機(jī)制（JI）、清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）、排放貿(mào)易機(jī)制（ET） 等三個(gè)碳減排機(jī)制。JI:聯(lián)合履約機(jī)制國(guó)家及經(jīng)濟(jì)組織通過(guò)項(xiàng)目間合作，實(shí)現(xiàn)減排額度的互相轉(zhuǎn)讓CDM:清潔發(fā)展機(jī)制允許國(guó)家及經(jīng)濟(jì)組織在發(fā)展中國(guó)家投資有利于實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展的清潔項(xiàng)目來(lái)獲取“經(jīng)核證的減排量”ET:排放貿(mào)易機(jī)制國(guó)家及經(jīng)濟(jì)組織之間相互轉(zhuǎn)讓他們的部分碳排放配額，

21、但這種交易并未得到廣泛應(yīng)用下18低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)在虛擬經(jīng)濟(jì)方面，則與普通期貨市場(chǎng)一樣，同樣需要面對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的不確定性。碳市場(chǎng)也可以依托于自身的結(jié)構(gòu)性和衍生性，開(kāi)發(fā)出相應(yīng)的金融產(chǎn)品?；谇鍧?基于聯(lián)合發(fā)展機(jī)制 履約機(jī)制歐洲排放 英國(guó)排放交易體系 交易體系日本資源排放交易體系芝加哥交易所基于項(xiàng)目的交易市場(chǎng)基于配額交易市場(chǎng)資源交易市場(chǎng)體系配額交易市場(chǎng)體系全球碳市場(chǎng)架構(gòu)三碳市場(chǎng)的構(gòu)成要件任何市場(chǎng)，不管具有怎樣的表現(xiàn)形式都應(yīng)該包含一些基本要素，這些要素就是市場(chǎng)的構(gòu)成要件。一個(gè)完整的碳排放權(quán)交易體系一般應(yīng)該包含總量控制、配額分配、交易制度、監(jiān)管制度和風(fēng)險(xiǎn)控制等幾個(gè)方面。第二章19總量控制配

22、額分配構(gòu)成要件交易制度監(jiān)管制度風(fēng)險(xiǎn)控制碳市場(chǎng)碳市場(chǎng)體系介紹碳市場(chǎng)總量控制：總量控制通常是由政府或者監(jiān)管者設(shè)置的總的減排目標(biāo)，不管參與者具體減排量的多少，只要完成總量控制目標(biāo)就可以，這種設(shè)置可以讓所有參與者根據(jù)自身的實(shí)際情況來(lái)決定市場(chǎng)行為，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)總環(huán)境資源的有效利用，保證每個(gè)參與者的效用最大化。對(duì)于中國(guó)而言，則可以根據(jù)“十三五”規(guī)劃綱要提出的單位GDP碳排放降低17%作為基準(zhǔn)減排線設(shè)定目標(biāo)，國(guó)內(nèi)各省市可按照實(shí)際情況上下浮動(dòng)。低碳環(huán)保科普?qǐng)D書(shū)配額分配：確定總量控制目標(biāo)后，配額的分配將會(huì)影響監(jiān)管者、參與交易的企業(yè)和其他利益相關(guān)者的積極性，決定他們的成本和收益，干擾他們的市場(chǎng)行為，進(jìn)而降低市場(chǎng)機(jī)

23、制的運(yùn)行效率。因此，總量控制的市場(chǎng)機(jī)制下，配額分配非常關(guān)鍵，任何不合理或者不恰當(dāng)?shù)姆峙浞绞蕉加锌赡芷茐恼麄€(gè)市場(chǎng)體系。配額分配主要分為免費(fèi)分配和有償分配兩種方法，免費(fèi)分配方法一般包括歷史強(qiáng)度法和基準(zhǔn)值法，分配依據(jù)往往基于歷史排放水平的分配和產(chǎn)出的分配，而有償分配一般是通過(guò)公開(kāi)拍賣(mài)或者以固定價(jià)格出售兩種方式進(jìn)行。在現(xiàn)行的碳排放交易體系中，往往前期以下20低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)免費(fèi)分配為主，后期逐漸采用免費(fèi)分配與有償分配結(jié)合的形式。交易制度：碳排放權(quán)交易和一般金融商品交易的基本流程沒(méi)有實(shí)質(zhì)性區(qū)別。交易制度涉及交易場(chǎng)所的選擇、交易品種規(guī)格方式的設(shè)定、注冊(cè)登記、開(kāi)設(shè)賬戶、交易程序及交易結(jié)算等。

24、監(jiān)管制度：監(jiān)管制度是保證碳交易市場(chǎng)體系正常運(yùn)行的基本保障，主要涉及資金監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管、日常交易監(jiān)管、交易糾紛處理等。風(fēng)險(xiǎn)控制：碳排放交易市場(chǎng)作為新興的市場(chǎng)，具有多種不確定性因素，這其中不乏會(huì)有危及市場(chǎng)健康運(yùn)行的因素。因此，建立職責(zé)明確、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、制衡高效的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系非常關(guān)鍵。四碳市場(chǎng)交易的制度特征制度是碳交易市場(chǎng)形成和運(yùn)行的重要保障，與普通商品交易相比較，無(wú)論是從交易的產(chǎn)生還是交易標(biāo)的物的特點(diǎn)上看，碳市場(chǎng)交易都具有顯著的特征和復(fù)雜性，公共性碳排放權(quán)特性全球流動(dòng)性虛擬性這也決定了碳交易市場(chǎng)制度既要具有普通商品交易制度的基本構(gòu)成要素，又要擁有碳交易市場(chǎng)特有的制度特征。制度就是一種社會(huì)游戲

25、規(guī)則，更規(guī)范的說(shuō)法是為人類相互關(guān)系而人為設(shè)定的一種制約，因此制度約束是規(guī)范個(gè)人行為的21第 二 章 碳市場(chǎng)體系介紹規(guī)則及其執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)。商品交易制度則是在商品交易過(guò)程中指導(dǎo)主體間利益和交易費(fèi)用分?jǐn)偟囊?guī)則及其執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)，包含產(chǎn)權(quán)界定制度、商品度量制度、市場(chǎng)交易規(guī)則和市場(chǎng)保障制度等四項(xiàng)基本制度。碳交易市場(chǎng)制度則是商品交易制度的進(jìn)一步延伸，是在碳市場(chǎng)交易過(guò)程中指導(dǎo)主體間利益分配和交易費(fèi)用分?jǐn)偟囊?guī)則及其執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)。和普通商品交易相比，碳市場(chǎng)交易的標(biāo)的物是碳排放權(quán)擁有的第三方面特性。碳排放權(quán)的本質(zhì)是國(guó)家或者團(tuán)隊(duì)對(duì)碳排放容量空間的使用權(quán)，由于碳排放容量空間是全人類的公共品，因此國(guó)家或團(tuán)隊(duì)對(duì)于碳排放空間只有使

26、用權(quán)而沒(méi)有所有權(quán)。作為公共品，其使用具有負(fù)外部性。為了確保個(gè)體利益與人類社會(huì)必須控排的整體利益相協(xié)調(diào)，政府部門(mén)需要通過(guò)制度安排將外部成本內(nèi)部化，主要通過(guò)征收稅費(fèi)和開(kāi)展碳交易兩種途徑，強(qiáng)制性地把控排目標(biāo)分解到各層主體，允許交易碳排放權(quán)，并通過(guò)市場(chǎng)發(fā)展碳排放權(quán)價(jià)值，從而降低成本，實(shí)現(xiàn)控排目標(biāo)。與碳稅相比， 碳市場(chǎng)交易可以確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期的控排目標(biāo)，可以降低控排目標(biāo)的成本，可以增強(qiáng)企業(yè)的接收度，但是制度設(shè)計(jì)比較復(fù)雜，初期建設(shè)成本偏高，受體制約束影響大。低碳環(huán)保科普?qǐng)D書(shū)碳排放在全球范圍內(nèi)均勻分布，地球任何地方的碳排放都同樣占用碳排放空間。由于碳排放的全球流動(dòng)性強(qiáng)，因此相應(yīng)的碳排放權(quán)便成了真正意義上的全球公

27、共品，理論上碳排放權(quán)可以在全球范圍內(nèi)自由流動(dòng)。碳市場(chǎng)交易制度隨著時(shí)間推移而發(fā)展，其作用存在局限性碳市場(chǎng)交易制度中政府扮演特殊的角色碳市場(chǎng)交易制度需要一套嚴(yán)密的、科學(xué)的檢測(cè)計(jì)量和登記記錄機(jī)制下22低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)碳排放權(quán)是一種虛擬商品，具有虛擬性，不能被其所有者感知，只能通過(guò)數(shù)據(jù)記錄實(shí)現(xiàn)對(duì)其的計(jì)量。碳排放在產(chǎn)生之后就占用了等量的空間，因此對(duì)碳排放權(quán)的度量將是碳市場(chǎng)交易制度中極為重要的環(huán)節(jié)。碳市場(chǎng)交易制度的特性碳市場(chǎng)交易制度是由政府主導(dǎo)的制度，必須自上而下預(yù)先進(jìn)行頂層系統(tǒng)設(shè)計(jì)碳市場(chǎng)交易制度本質(zhì)上是一種“政府制造， 市場(chǎng)運(yùn)作”的制度碳市場(chǎng)交易制度和商品交易制度相比具有如下的特性。五中

28、國(guó)碳市場(chǎng)體系現(xiàn)狀及面臨的問(wèn)題碳排放權(quán)交易作為調(diào)控可持續(xù)性經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段之一，越來(lái)越受到國(guó)際社會(huì)的關(guān)注和重視。一方面建設(shè)完善的市場(chǎng)體系，可以利用市場(chǎng)的力量和較低的成本實(shí)現(xiàn)資金向低碳行業(yè)、低碳企業(yè)轉(zhuǎn)移，從而促使高排放、高污染的行業(yè)或企業(yè)逐步向低碳方向轉(zhuǎn)化；另一方面，從國(guó)家戰(zhàn)略層次看，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，最終將成為國(guó)家政治問(wèn)題。由于環(huán)境資源在全球范圍內(nèi)第 二 章 碳市場(chǎng)體系介紹占有越來(lái)越重要的地位，西方發(fā)達(dá)國(guó)家在其世界主導(dǎo)地位受到新興國(guó)家發(fā)展的挑戰(zhàn)之后，將碳排放權(quán)演變?yōu)槔闷漕I(lǐng)先的科技和完善的法律體系來(lái)繼續(xù)控制世界的新方式。中國(guó)如果能夠在碳排放權(quán)問(wèn)題上守住自己的利益，建立有一定影響力的碳排放權(quán)市場(chǎng)，就

29、能在全球經(jīng)濟(jì)新發(fā)展中抓住機(jī)遇。中國(guó)碳市場(chǎng)體系31.缺乏碳交易統(tǒng)一平臺(tái)，市場(chǎng)分割明顯，試點(diǎn)市場(chǎng)流動(dòng)性不足，價(jià)格發(fā)展機(jī)制尚未建立 2.碳市場(chǎng)體系的法律建設(shè)亟待完善，以立法手段進(jìn)行權(quán)利責(zé)任配置 3.金融機(jī)構(gòu)參與度不高，中介市場(chǎng)尚待發(fā)育4.全球碳交易的話語(yǔ)權(quán)缺失，碳交易國(guó)際化程度低25.碳金融復(fù)合型人才缺乏低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū)中國(guó)碳市場(chǎng)體系從2013年底開(kāi)始進(jìn)行試點(diǎn)交易，在逐步完善過(guò)程中，也面臨很多亟需解決的問(wèn)題。截至2018年7月，已有深圳、上海、北京、廣東、天津、湖北、重慶7個(gè)試點(diǎn)相繼啟動(dòng)了碳排放權(quán)交易，福建于2016年12月啟動(dòng)了福建區(qū)域碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，目前已經(jīng)初步建立碳市場(chǎng)現(xiàn)貨體系。與歐盟“自上

30、而下”和“期貨現(xiàn)貨同步”的跨成員國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)體系建設(shè)路徑不同，中國(guó)以“自下而上”，即“先試點(diǎn)后推廣、先區(qū)域后低碳環(huán)保科普?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)全國(guó)、先現(xiàn)貨后期貨”的傳統(tǒng)方式推進(jìn)，但是這種碳排放市場(chǎng)模式會(huì)面臨一些問(wèn)題。（1）缺乏碳交易統(tǒng)一平臺(tái)，市場(chǎng)分割明顯，試點(diǎn)市場(chǎng)流動(dòng)性不足，價(jià)格發(fā)展機(jī)制尚未建立下目前全球的碳交易所均被發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)，中國(guó)碳交易市場(chǎng)還處于試點(diǎn)階段，缺乏全國(guó)性的碳交易場(chǎng)所。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在明顯差異，各試點(diǎn)省市的核心制度設(shè)計(jì)，包括碳排放檢測(cè)、報(bào)告和核證、配額注冊(cè)登記系統(tǒng)、交易規(guī)則等存在較大差異，難以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，造成試點(diǎn)市場(chǎng)相互獨(dú)立， 缺乏實(shí)質(zhì)性的鏈接機(jī)制，這樣就容易導(dǎo)致

31、市場(chǎng)價(jià)格信息紊亂， 違背借助市場(chǎng)促進(jìn)減排的初衷，也使市場(chǎng)體系的根基不牢，不24利于建立全國(guó)統(tǒng)一的碳市場(chǎng)。目前，中國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)普遍存在市場(chǎng)參與度低、交易量有限、流動(dòng)性不足等問(wèn)題，未能形成有效的供求關(guān)系，抑制了市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)功能的發(fā)揮。造成碳市場(chǎng)流動(dòng)性不足的主要原因在于試點(diǎn)初期覆蓋的控排企業(yè)數(shù)量不足，企業(yè)交易意愿不強(qiáng)，金融機(jī)構(gòu)和非控排企業(yè)參與度不高。同時(shí)，中國(guó)碳市場(chǎng)也缺乏為企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖和價(jià)格管理的基金、期貨和期權(quán)等衍生品。此外，個(gè)別試點(diǎn)地區(qū)的業(yè)務(wù)主管部門(mén)未能充分貫徹碳交易制度設(shè)計(jì)的市場(chǎng)化理念，而是一味強(qiáng)調(diào)配額的分配以及通過(guò)履約達(dá)到強(qiáng)制減排的目的，忽視了二級(jí)現(xiàn)貨交易市場(chǎng)的發(fā)展，使碳市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)得不到正

32、常發(fā)揮。（2）碳市場(chǎng)體系的法律建設(shè)亟待完善第 二 章 碳市場(chǎng)體系介紹借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家碳交易市場(chǎng)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)表明，以立法手段定義碳排放配額的權(quán)利屬性并進(jìn)行權(quán)利責(zé)任配置，是建立碳排放交易市場(chǎng)最為重要的制度前提。為了有序推進(jìn)碳交易各項(xiàng)工作，試點(diǎn)省市通過(guò)地方人大立法、地方性法規(guī)（政府令）來(lái)規(guī)范碳排放管理和交易活動(dòng)，兩者最大的區(qū)別在于：地方人大條例可以在國(guó)家授權(quán)范圍內(nèi)設(shè)立較高幅度的處罰額度，而地方政府規(guī)章只能在允許的限度內(nèi)設(shè)立處罰額度。法律層級(jí)不同，碳市場(chǎng)運(yùn)行效果也不同，因此，應(yīng)抓緊時(shí)機(jī)推出國(guó)家層面上的碳市場(chǎng)體系上位法，對(duì)碳交易的總量控制、配額分配機(jī)制、監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核證制度以及相關(guān)懲罰機(jī)制做出詳細(xì)具體的規(guī)定，

33、 明確各職能機(jī)構(gòu)的職責(zé)，統(tǒng)一各試點(diǎn)市場(chǎng)運(yùn)行，以高位階產(chǎn)權(quán)保護(hù)法來(lái)增強(qiáng)市場(chǎng)參與者入市的積極性和碳交易的活躍性。25（3）金融機(jī)構(gòu)參與度不高，中介市場(chǎng)尚待發(fā)展 “碳”作為可交易的商品，其交易的規(guī)模要大、流動(dòng)性要強(qiáng)，所以需要金融支持才能使其真正成為全國(guó)乃至全世界的大宗交易衍生品種。但中國(guó)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)碳金融工具的價(jià)值、碳產(chǎn)品項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、操作模式等投入不足，國(guó)家也缺乏規(guī)范、系統(tǒng)的碳金融政策文件作為指導(dǎo)。近幾年來(lái)，金融部門(mén)推行的“綠色金融”停滯在以銀行信貸為主的方式，直接融資比例小，融資方式除了項(xiàng)目貸款、流動(dòng)資金貸款外，很少有其他形式。為碳減排項(xiàng)目提供直接融資途徑、參與國(guó)際碳交易市場(chǎng)以及為企業(yè)CDM項(xiàng)目獲得

34、聯(lián)合國(guó)認(rèn)證提供服務(wù)等碳金融服務(wù)還處于初始狀態(tài)，而且缺乏碳基金、碳期貨、碳期權(quán)等各種金融衍生工具低 碳 環(huán) 保 科 普 圖 書(shū)下26低碳環(huán)保科普?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益補(bǔ)償機(jī)制。（4）碳金融復(fù)合型人才缺乏中國(guó)大多數(shù)金融機(jī)構(gòu)特別是商業(yè)銀行、證券機(jī)構(gòu)對(duì)碳金融業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式、風(fēng)險(xiǎn)管理、操作方法以及項(xiàng)目開(kāi)發(fā)等缺乏應(yīng)有的碳金融專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，有關(guān)碳金融業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)和專業(yè)人才非常短缺，這已經(jīng)成為制約碳市場(chǎng)發(fā)展的主要因素之一。環(huán)保小博士低碳地產(chǎn)是指在建筑材料與設(shè)備制造、施工建造和建筑物使用的整個(gè)生命周期內(nèi)，減少化石能源的使用，提高能效，降低二氧化碳排放量，提高建筑的居住舒適度。對(duì)于房地產(chǎn)而言，

35、低碳地產(chǎn)是一個(gè)全新的話題。低碳地產(chǎn)符合科學(xué)發(fā)展觀的要求，將會(huì)帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的好處。在未來(lái)房地產(chǎn)發(fā)展中，綠色將成為基礎(chǔ)條件，成為營(yíng)銷(xiāo)的必然條件，低碳也將成為制約經(jīng)濟(jì)的硬性約束條件，綠色低碳將成為房地產(chǎn)產(chǎn)生價(jià)值和效益的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。第三章027低 碳 環(huán) 保 科 普 圖 書(shū)中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)展第 三 章 中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展中國(guó)在“十二五”規(guī)劃中明確要“逐步建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)”，全國(guó)開(kāi)始陸續(xù)設(shè)立碳交易機(jī)制與相關(guān)法規(guī)，并已經(jīng)在北京、天津、上海、重慶、廣東、湖北、深圳、福建開(kāi)設(shè)區(qū)域性的碳交易市場(chǎng)。參考?xì)W盟排放交易系統(tǒng)（EU-ETS），交易的標(biāo)的物主要是二氧化碳排放配額，該配額由政府間相關(guān)

36、企業(yè)進(jìn)行分配，而相關(guān)的具備資質(zhì)的29減排項(xiàng)目所產(chǎn)生的“核證減排量”則作為交易的補(bǔ)充，不達(dá)標(biāo)的企業(yè)將受到處罰。截至2018年4月30日，8個(gè)區(qū)域碳市場(chǎng)已成為配額成交量規(guī)模全球第二大的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，其中， 廣東碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的累計(jì)成交量（6 956萬(wàn)噸）和成交額（155 806萬(wàn)元）均領(lǐng)先其他試點(diǎn)。累計(jì)成交額超過(guò)10億的有廣東和湖北；超過(guò)5億的有北京和深圳；天津和重慶的成交額較小，均未超過(guò)1億。除重慶只有公開(kāi)交易外，其他7個(gè)碳市場(chǎng)均有公開(kāi)交易和協(xié)議轉(zhuǎn)讓，廣東、湖北、深圳和上海還有拍賣(mài)成交量。除湖北、重慶、福建外，其他碳排放權(quán)交易試點(diǎn)中的協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易量均高于公開(kāi)交易量。湖北試點(diǎn)的公開(kāi)交易量最大

37、（4 443萬(wàn)噸），廣東試點(diǎn)的拍賣(mài)成交量最大（1 716萬(wàn)噸）。低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū)低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)深圳碳交易成交超過(guò)38萬(wàn)噸，總成交額為2 744萬(wàn)元，占全國(guó)成交額的19%。2013年，深圳碳交易體系中635家工業(yè)企業(yè)溫室氣體排放量較基期（起始期）下降了370萬(wàn)噸，下降率約為11%，超額完成了城市“十二五”年均碳強(qiáng)度下降要求。下在巴黎協(xié)定框架下，中國(guó)向聯(lián)合國(guó)提交自主貢獻(xiàn)目標(biāo)：到2030年，單位GDP二氧化碳排放要比2005年下降60%到65%，其中非化石能源在使用的總能源中占比提升到20%左右， 森林儲(chǔ)蓄量比2005年增加45億立方米。中國(guó)首批進(jìn)入碳排放市場(chǎng)的行業(yè)主要是石油、化工

38、、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力和航空，其中年綜合能耗達(dá)到1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上的企業(yè)必須被納入碳交易市場(chǎng)，據(jù)預(yù)測(cè)，八大行30業(yè)年排放總量預(yù)計(jì)達(dá)到70億噸。隨著全國(guó)碳交易市場(chǎng)的啟動(dòng)及運(yùn)行，到2020年以后，碳期貨等產(chǎn)品也會(huì)逐漸進(jìn)入碳交易市場(chǎng)，交易規(guī)模預(yù)計(jì)達(dá)到600億4 000億元。未來(lái)碳交易市場(chǎng)企業(yè)納入標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)相應(yīng)降低，年綜合能源消耗在5 000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上的企業(yè)均可能會(huì)被納入全國(guó)碳交易市場(chǎng)，促使交易規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。中國(guó)當(dāng)前碳市場(chǎng)建設(shè)總體進(jìn)展可以歸納為以下幾個(gè)方面。1.制定實(shí)施方案，部署工作安排中國(guó)各個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)按照要求實(shí)施方案，明確試點(diǎn)總體思路、工作目標(biāo)、主要任務(wù)和保障措施及進(jìn)度安排。從實(shí)施方

39、案角度將試點(diǎn)工作時(shí)間分為準(zhǔn)備階段、試點(diǎn)階段、評(píng)估總結(jié)階段，為“十三五”時(shí)期碳交易試點(diǎn)的鏈接奠定基礎(chǔ)。按照第 三 章 中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展工作方案實(shí)施要求，各個(gè)試點(diǎn)圍繞碳交易市場(chǎng)實(shí)施范圍、配額總量、分配方法、交易規(guī)則、排放監(jiān)測(cè)報(bào)告核查、市場(chǎng)監(jiān)管、配套支持政策等方面開(kāi)展大量研究，形成了試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)制度設(shè)計(jì)的基本方案。2.開(kāi)展能力建設(shè)，提高基礎(chǔ)支撐能力針對(duì)國(guó)家試點(diǎn)城市存在基礎(chǔ)能力薄弱的現(xiàn)實(shí)情況，各試點(diǎn)開(kāi)展了大量能力相關(guān)的建設(shè)工作。首先充實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，針對(duì)地區(qū)溫室氣體排放數(shù)據(jù)缺失的問(wèn)題，各個(gè)試點(diǎn)在分析本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等基礎(chǔ)上，編制各地區(qū)區(qū)域內(nèi)的溫室氣體排放清單，

40、并對(duì)2020年前的溫室氣體排放量進(jìn)行預(yù)測(cè)。對(duì)于重點(diǎn)企業(yè)排放數(shù)據(jù)缺失的問(wèn)題，各個(gè)試點(diǎn)對(duì)本地區(qū)區(qū)域內(nèi)的重點(diǎn)排放企業(yè)開(kāi)展大量的實(shí)地31調(diào)研和問(wèn)卷調(diào)查。制定核算方法，各個(gè)試點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)溫室氣體排放量計(jì)算方法現(xiàn)狀分析，同時(shí)啟動(dòng)第三方機(jī)構(gòu)溫室氣體排放核證方法學(xué)的研究，在此基礎(chǔ)上建立并完善碳交易基礎(chǔ)設(shè)施。各試點(diǎn)統(tǒng)籌能源利用狀況報(bào)告制度、能耗在線監(jiān)測(cè)平臺(tái)、自愿減排交易平臺(tái)等現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施，開(kāi)始搭建溫室氣體排放量報(bào)送平臺(tái)、登記硬件系統(tǒng)、電子交易平臺(tái)軟硬件系統(tǒng)等新的平臺(tái)，形成一整套支撐碳交易市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)信息系統(tǒng)。針對(duì)目前社會(huì)各界對(duì)碳交易缺乏認(rèn)識(shí)的問(wèn)題，各試點(diǎn)開(kāi)展了大量的宣傳培訓(xùn)工作。3.開(kāi)展碳交易市場(chǎng)立法調(diào)

41、研，制定管理辦法和相關(guān)實(shí)施規(guī)則低 碳 環(huán) 保 科 普 圖 書(shū)下32低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)碳交易市場(chǎng)試點(diǎn)管理辦法是保障碳市場(chǎng)順利運(yùn)行的關(guān)鍵， 為使管理辦法擁有更高的法律效力，各試點(diǎn)城市廣泛開(kāi)展了相關(guān)工作。由于碳交易的立法缺乏國(guó)家上位法的支撐，同時(shí)缺少相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，使得各個(gè)試點(diǎn)的碳交易立法面臨較大困難，導(dǎo)致進(jìn)程普遍較慢。在開(kāi)展碳交易立法調(diào)研的同時(shí)，各試點(diǎn)政府起草了碳交易試點(diǎn)管理辦法，對(duì)碳市場(chǎng)的主要運(yùn)行制度要素， 如碳排放報(bào)告機(jī)制，碳排放總量控制和配額分配機(jī)制，碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核實(shí)機(jī)制，交易機(jī)制，鼓勵(lì)與約束機(jī)制，監(jiān)管和處罰機(jī)制等做出了原則性的規(guī)定。碳交易市場(chǎng)作為一種節(jié)能減排的政策工具，本

42、質(zhì)上是將碳排放的外部影響內(nèi)部化的手段。各種制度安排得以順利實(shí)施的基礎(chǔ)是碳排放權(quán)交易主體責(zé)任明確、交易過(guò)程透明和信息完備，因此，建設(shè)碳交易市場(chǎng)和保證碳交易市場(chǎng)的正常運(yùn)行必須要完善相關(guān)的法律法規(guī)。政策法規(guī)建設(shè)是碳交易制度建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容，是明確碳交易參與各方權(quán)利和義務(wù)的根本依據(jù)。目前，各地方試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)的建設(shè)是在缺乏全國(guó)上位法支撐的情況下，針對(duì)各地方具體情況分別出臺(tái)了碳交易的地方性法規(guī)、政府規(guī)章和規(guī)范性文件，確立了碳交易制度的目的、作用、過(guò)程、管理和實(shí)施體系，并制定了懲罰措施，以確保碳1998年，中國(guó)成立氣候變化對(duì)策協(xié)調(diào)小組332002年，中國(guó)批準(zhǔn)同意京都議定書(shū)，交存加入書(shū)， 成為議定書(shū)中非附件國(guó)

43、家中的一員1990年，中國(guó)政府設(shè)立了國(guó)家氣候變化協(xié)調(diào)小組1992年，中國(guó)正式加入了聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約成為最早10個(gè)簽約方之一第三章中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展開(kāi)建交易市場(chǎng)的順利運(yùn)行。在地方試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，為了迎接即將到來(lái)的全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)，國(guó)家層面出臺(tái)了一些可操作性的政策法規(guī)。2014年12月，國(guó)家發(fā)展改革委出臺(tái)碳排放權(quán)交易管理暫行辦法，這是首個(gè)全國(guó)層面的碳市場(chǎng)建設(shè)政策。二中國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)展歷程20042007年20082015年初步建立后續(xù)發(fā)展1.中國(guó)碳交易的初步建立低碳環(huán)保科普?qǐng)D書(shū)2004年，政府頒布清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法，依據(jù)此辦法對(duì)中國(guó)的清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理，保證中國(guó)的C

44、DM項(xiàng)目正常運(yùn)行。該辦法還對(duì)CDM項(xiàng)目的實(shí)施許可條件、運(yùn)作程序等有關(guān)安排做出了明確規(guī)定。低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)2005年10月，清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法更 名為清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法，并開(kāi)始正式實(shí)施。該管理辦法中，中國(guó)政府為發(fā)展CDM項(xiàng)目監(jiān)理三層次的工作機(jī)構(gòu)：第一層次的工作機(jī)構(gòu)是國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)，即主管機(jī)下構(gòu)，指導(dǎo)CDM項(xiàng)目活動(dòng)；第二層次的工作機(jī)構(gòu)的組成涵蓋政府十五個(gè)部門(mén)，組成應(yīng)對(duì)氣候變化協(xié)調(diào)小組，主要工作就是審議與CDM項(xiàng)目相關(guān)的政策；第三層次的工作機(jī)構(gòu)為審核理事會(huì)，主要負(fù)責(zé)審查CDM項(xiàng)目建議書(shū)。2.中國(guó)碳交易的后續(xù)發(fā)展2008年7月，國(guó)家發(fā)展改革委在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的對(duì)

45、碳交易市場(chǎng)的考察后，批準(zhǔn)建立了北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境交易所和天津排34放權(quán)交易所。由于中國(guó)不屬于聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約中的附件國(guó)家，因此目前還沒(méi)有被強(qiáng)制約束減排，且不承擔(dān)減排的重要責(zé)任，其目前的主要工作集中在自愿性質(zhì)的碳交易方面。 2009年8月，在北京環(huán)境交易所，上海天平保險(xiǎn)公司通過(guò)購(gòu)買(mǎi)CERs（Certified Emission Reduction，CERs是CDM項(xiàng)目下允許發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家聯(lián)合開(kāi)展的二氧化碳等溫室氣體核證減排量。這些項(xiàng)目產(chǎn)生的減排數(shù)額可以被發(fā)達(dá)國(guó)家作為履行他們承諾的限排或減排量）來(lái)抵消其之前五年間（20042008年）產(chǎn)生的碳排放量。這些CERs是北京舉辦奧運(yùn)會(huì)過(guò)

46、程中，所有綠色出行活動(dòng)生產(chǎn)的，總量達(dá)8 000余噸。此交易是中國(guó)自愿碳交易市場(chǎng)的第一單買(mǎi)賣(mài)。除北京、上海、天津三家碳交易所以外，中國(guó)其他地方也第 三 章 中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展陸續(xù)建立了碳交易所，與此同時(shí)，規(guī)范碳交易的相關(guān)法律法規(guī)也相續(xù)出臺(tái)，進(jìn)而引發(fā)了一場(chǎng)碳交易的巨大浪潮。在中國(guó)溫室氣體資源減排交易管理暫行辦法中，國(guó)家發(fā)展改革委為建立全國(guó)性質(zhì)的碳減排提供了良好的條件，但基于中國(guó)目前強(qiáng)制性、全國(guó)性的減排制度還沒(méi)能建立，也沒(méi)有法律法規(guī)規(guī)范資源減排市場(chǎng)，從客觀上講，中國(guó)的碳交易市場(chǎng)沒(méi)能形成有效需求，因此企業(yè)也沒(méi)有動(dòng)力來(lái)進(jìn)行大量交易。中國(guó)的碳交易市場(chǎng)盡管與強(qiáng)制性碳交易市場(chǎng)的交易量相比還相差甚遠(yuǎn)，但是卻在世

47、界各國(guó)企業(yè)自愿參與碳市場(chǎng)建設(shè)、履行社會(huì)責(zé)任方面發(fā)揮著舉足輕重的作用。盡管中國(guó)CDM項(xiàng)目中所發(fā)生的CERs成交量為全球成交量之首，但與國(guó)內(nèi)碳交易所成交量相比，中國(guó)的CDM項(xiàng)目少之又35少。發(fā)達(dá)國(guó)家則看準(zhǔn)基于低價(jià)購(gòu)買(mǎi)CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的CERs，然后將之變成高價(jià)的金融衍生品，在國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)中進(jìn)行交易。碳交易首次出現(xiàn)的中國(guó)官方文件是2010年10月國(guó)務(wù)院下發(fā)的國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定，提出要“建立和完善主要污染物和碳排放交易制度”。2011年3月14日，十一屆全國(guó)人大四次會(huì)議表決通過(guò)了國(guó)家“十二五”規(guī)劃綱要，提出“建立完善溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)核算制度，逐步建立碳排放交易市場(chǎng)”。這表明碳

48、交易正式成為中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的一部分，對(duì)中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)具有決定性的意義。2013年11月召開(kāi)的中共十八屆三中全會(huì)審議通過(guò)了中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定（以下簡(jiǎn)稱決低 碳 環(huán) 保 科 普 圖 書(shū)低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)定），該決定強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)機(jī)制在深化改革中的重要作用。而具體到低碳環(huán)保領(lǐng)域，該決定指出，中國(guó)應(yīng)“發(fā)展環(huán)保市場(chǎng)，推行節(jié)能量、碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)交易制度，建立吸引社會(huì)資本投入生態(tài)環(huán)境保護(hù)的市場(chǎng)化機(jī)制，推行環(huán)境下污染第三方治理”。中國(guó)探索建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)、利用市場(chǎng)化手段來(lái)推動(dòng)解決節(jié)能減排問(wèn)題，符合中國(guó)共產(chǎn)黨關(guān)于深化改革重大部署的內(nèi)在要求。2015年9月，中美雙方

49、于華盛頓重申中美氣候變化聯(lián)合聲明，并明確表示全國(guó)碳市場(chǎng)將于2017年正式啟動(dòng)，這是中國(guó)最高領(lǐng)導(dǎo)人首次明確全國(guó)碳市場(chǎng)時(shí)間表，對(duì)政府部門(mén)組織建設(shè)以及市場(chǎng)參與者做好準(zhǔn)備工作有著重要的指導(dǎo)作用。62015年10月召開(kāi)的中共十八屆五中全會(huì)審議通過(guò)的中共3中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議提出“全面節(jié)約和高效利用資源，樹(shù)立節(jié)約集約循環(huán)利用的資源觀，建立健全用能權(quán)、用水權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)初始分配制度，推動(dòng)形成勤儉節(jié)約的社會(huì)風(fēng)尚?！泵鞔_了碳排放權(quán)制度在“十三五”規(guī)劃中的重要工作內(nèi)容。2016年10月27日，國(guó)務(wù)院印發(fā)“十三五”控制溫室氣體排放工作方案（以下簡(jiǎn)稱方案），該方案的出臺(tái)是為確保完

50、成“十三五”規(guī)劃綱要中確定的低碳發(fā)展目標(biāo)任務(wù)， 推動(dòng)我國(guó)二氧化碳排放2030年左右達(dá)峰并爭(zhēng)取早日達(dá)峰。同時(shí)該方案明確指出要建設(shè)和運(yùn)行全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，后期還將確定碳排放權(quán)交易的管理?xiàng)l例及相關(guān)細(xì)則，強(qiáng)化基礎(chǔ)能第 三 章 中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展力支撐，完善應(yīng)對(duì)氣候變化的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，加強(qiáng)溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)與核算，建立溫室氣體排放信息披露制度。2017年12月15日，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)了國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好2016、2017年度碳排放報(bào)告與核查及排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃制定工作的通知（以下簡(jiǎn)稱通知）。通知對(duì)2016及2017年度碳核查工作進(jìn)行了部署，1989號(hào)文還發(fā)布了五個(gè)附件，對(duì)57號(hào)文的附件內(nèi)容

51、進(jìn)行了更新及補(bǔ)充，分別為覆蓋行業(yè)及代碼2016（2017）年企業(yè)（或者其他經(jīng)濟(jì)組織） 碳排放匯總表2016（2017）年碳排放補(bǔ)充數(shù)據(jù)核算報(bào)告模板排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃模板和排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃審核和排放報(bào)告核查參考指南。7經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，國(guó)家發(fā)展改革委于2017年12月18日印發(fā)了3全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）（以下簡(jiǎn)稱方案）。方案是在認(rèn)真總結(jié)過(guò)去幾年國(guó)家發(fā)展改革委組織開(kāi)展的地方碳交易試點(diǎn)實(shí)踐和積極借鑒國(guó)外碳市場(chǎng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)深入研究論證，并廣泛征求各有關(guān)部門(mén)、地方、行業(yè)、企業(yè)專家意見(jiàn)形成的。方案的發(fā)布，標(biāo)志著全國(guó)碳排放交易體系總體設(shè)計(jì)的完成。2017年12月19日，國(guó)家發(fā)展改革委組織

52、召開(kāi)了全國(guó)碳排放交易體系啟動(dòng)工作電視電話會(huì)議，就全面落實(shí)方案任務(wù)要求、推動(dòng)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)做出動(dòng)員部署。這標(biāo)志著我國(guó)碳排放交易體系正式啟動(dòng)，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)邁進(jìn)新階段。低 碳 環(huán) 保 科 普 圖 書(shū)三中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)總量目標(biāo)下38低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)目前，碳配額總量的確定取決于國(guó)家承擔(dān)的國(guó)際法律義務(wù)與對(duì)外自主減排承諾。在實(shí)際確定配額總量過(guò)程中要綜合考慮各地區(qū)歷史溫室氣體排放、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、納入減排企業(yè)情況等。歐盟在確定配額總量的基礎(chǔ)上，先后實(shí)踐了“自上而下” 和“自下而上”兩種模式，即由成員國(guó)主動(dòng)申報(bào)減排總量，再由歐盟委員會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)

53、審查成員國(guó)制訂的國(guó)家分配計(jì)劃。但在歐盟碳交易系統(tǒng)進(jìn)行到第三交易期后，配額總量的設(shè)定方案有所變化，由分散式?jīng)Q策模式過(guò)度為集中式?jīng)Q策模式，即由歐盟委員會(huì)根據(jù)基準(zhǔn)年排放量和線性減排率，計(jì)算出區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一的排放總量目標(biāo)，再根據(jù)一定原則分解至各成員國(guó)，并由成員國(guó)向歐盟委員會(huì)提交各自的實(shí)施措施，最終確定各成員國(guó)的減排目標(biāo)和路線圖。中國(guó)處于城鎮(zhèn)化和工業(yè)化快速發(fā)展階段，溫室氣體排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)尚未脫鉤，因此在應(yīng)對(duì)氣候變化和節(jié)能減排工作中， 中國(guó)的排放目標(biāo)強(qiáng)調(diào)效率、弱化總量。在巴黎協(xié)定框架下，中國(guó)制定的國(guó)家自主貢獻(xiàn) （NDC）目標(biāo)包括：到2030年左右，二氧化碳排放達(dá)到峰值并 努力爭(zhēng)取盡早達(dá)峰；2030年單位國(guó)內(nèi)生

54、產(chǎn)總值二氧化碳排放比39第 三 章 中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展2005年下降60%65%，非化石能源消費(fèi)占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到20%左右，森林蓄積量比2005年增加45億立方米。以上減排目標(biāo)屬于中長(zhǎng)期目標(biāo)，具體的、以年為單位的總量尚未被提出。因此，在國(guó)家總量目標(biāo)尚未被提出的背景下， 國(guó)內(nèi)建設(shè)碳排放權(quán)交易統(tǒng)一市場(chǎng)的總量目標(biāo)無(wú)法被“自上而下”地提出。從這個(gè)角度出發(fā)，即將開(kāi)啟的全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)在配額總量確定方面采取的是“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的方案。“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的方式是現(xiàn)行背景下的一種折中方案，此方案具有時(shí)間階段性特征，其中每年的配額總量會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，配額總量的動(dòng)態(tài)調(diào)整有

55、利于維持交易價(jià)格的穩(wěn)定，為碳市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行提供強(qiáng)烈的價(jià)格信號(hào)。為了完成國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)的轉(zhuǎn)化，方案將強(qiáng)度目標(biāo)的壓力傳導(dǎo)到交易總量目標(biāo)上，并采用有限增長(zhǎng)的“滾動(dòng)”設(shè)定模式，即碳交易目標(biāo)設(shè)置既要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間，也要促進(jìn)節(jié)能減排的約束。碳交易市場(chǎng)每年的配額總量絕對(duì)值雖然有所增加，但總量的增長(zhǎng)趨勢(shì)是逐年遞減的，并受到國(guó)家級(jí)排放強(qiáng)度下降目標(biāo)的約束。二氧化碳碳市場(chǎng)配額總量與國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)相結(jié)合，既有利于建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的政策信號(hào)和保證二氧化碳交易價(jià)格的平穩(wěn)，促進(jìn)碳市場(chǎng)健康發(fā)展，又有利于配套政策的設(shè)計(jì)與精細(xì)化管理，逐步完善碳總量控制和碳資產(chǎn)管理機(jī)制。低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū)低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)四中國(guó)碳市場(chǎng)

56、建設(shè)總體部署2017年12月19日，國(guó)家發(fā)展改革委召開(kāi)全國(guó)碳排放交易體系啟動(dòng)工作電視電話會(huì)議，會(huì)議就落實(shí)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）（以下簡(jiǎn)稱建設(shè)方案），推動(dòng)下全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)有關(guān)工作進(jìn)行動(dòng)員部署。建設(shè)方案的印發(fā)，標(biāo)志著我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)體系正式啟動(dòng)。本次電視電話會(huì)議的召開(kāi)以及建設(shè)方案的印發(fā)，主要是就下一步工作開(kāi)展了一次全面的動(dòng)員，核心是明確國(guó)家碳市場(chǎng)的雛形及其建設(shè)的指導(dǎo)思想、原則以及重點(diǎn)工作安排和各方主要職責(zé)，而并非是實(shí)質(zhì)性地啟動(dòng)碳市場(chǎng)交易。建設(shè)方案指出， 國(guó)家碳市場(chǎng)的建設(shè)將分以下三個(gè)階段穩(wěn)步推進(jìn)。401.基礎(chǔ)建設(shè)期“用一年左右的時(shí)間，完成全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)、注冊(cè)登

57、記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)建設(shè)。深入開(kāi)展能力建設(shè)，提升各類主體參與能力和管理水平。開(kāi)展碳市場(chǎng)管理制度建設(shè)。”碳市場(chǎng)專家解讀該階段主要指的是2018年，期間建設(shè)的主要任務(wù)為繼續(xù)完成碳市場(chǎng)的相關(guān)政策法規(guī)制定以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)， 為啟動(dòng)市場(chǎng)交易做好準(zhǔn)備。2.模擬運(yùn)行期“用一年左右的時(shí)間，開(kāi)展發(fā)電行業(yè)配額模擬交易，全面檢驗(yàn)市場(chǎng)各要素環(huán)節(jié)的有效性和可靠性，強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控機(jī)制，完善碳市場(chǎng)管理制度和支撐體系?！碧际袌?chǎng)專家解讀該階段主要指的是2019年，期間參與模擬交易的電力企業(yè)將第 三 章 中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展在這一試運(yùn)行階段開(kāi)展模擬交易活動(dòng)，積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。但“模擬交易”的法律定位目前并未明確。3.深化完善

58、期“在發(fā)電行業(yè)交易主體間開(kāi)展配額現(xiàn)貨交易。交易僅以履約（履行減排義務(wù)）為目的，履約部分的配額予以注銷(xiāo)，剩余配額可跨履約期轉(zhuǎn)讓、交易。在發(fā)電行業(yè)碳市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的前提下，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋范圍，豐富交易品種和交易方式。創(chuàng)造條件，盡早將國(guó)家核證自愿減排量納入全國(guó)碳市場(chǎng)?！碧际袌?chǎng)專家解讀該階段指的是2020年及以后的幾年時(shí)間。在這一階段，全國(guó)碳市場(chǎng)的各項(xiàng)政策將得到全面落實(shí)，并建成制度完善、交易活躍、監(jiān)管?chē)?yán)格、公開(kāi)透明的交易市場(chǎng)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、健康、持續(xù)發(fā)展。41此前，國(guó)家對(duì)外公布的口徑為全國(guó)碳市場(chǎng)將覆蓋八大行業(yè)，即電力、石化、化工、建材、有色、鋼鐵、造紙、航空。而本次的建設(shè)方案明確了全國(guó)碳市場(chǎng)以數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

59、最好的電力行業(yè)為突破口，率先納入管控和開(kāi)展交易。據(jù)估計(jì)，將參與全國(guó)碳市場(chǎng)的電力企業(yè)約為1 700家，總排放量為30多億噸。隨著基礎(chǔ)工作的不斷完善和全國(guó)碳市場(chǎng)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的積累，全國(guó)碳市場(chǎng)將按照穩(wěn)步推進(jìn)的原則，在其他的七大行業(yè)中按照“成熟一個(gè)納入一個(gè)”的原則，預(yù)計(jì)于2020年左右將納入更多的行業(yè)開(kāi)展交易。根據(jù)建設(shè)方案，為啟動(dòng)碳市場(chǎng)交易，2018年國(guó)家及省級(jí)發(fā)展改革委將開(kāi)展的重點(diǎn)工作包括如下。低 碳 環(huán) 保 科 普 圖 書(shū)低碳環(huán)?？破?qǐng)D書(shū) 碳交易知識(shí)手冊(cè)（1）構(gòu)建“1+3”政策法規(guī)體系國(guó)家發(fā)展改革委將配合國(guó)務(wù)院法制辦推動(dòng)出臺(tái)碳排放權(quán)交易管理暫行條例，發(fā)布企業(yè)碳排放報(bào)告管理辦法市場(chǎng)交易管理辦法以及核查機(jī)

60、構(gòu)管理辦法，形成碳排放監(jiān)下測(cè)報(bào)告與核查、重點(diǎn)排放單位配額管理和市場(chǎng)交易三方面的主要制度。（2）推進(jìn)注冊(cè)登記系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)四個(gè)支撐系統(tǒng)的建設(shè)注冊(cè)登記系統(tǒng)由湖北省牽頭承建，交易系統(tǒng)由上海市牽頭承建，北京、天津、重慶、廣東、江蘇、福建和深圳共同參與注冊(cè)登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，國(guó)家發(fā)展改革委與有42關(guān)省市簽署了聯(lián)合建設(shè)原則協(xié)議。（3）繼續(xù)做好八大行業(yè)碳排放報(bào)告與核查工作雖然國(guó)家已明確暫時(shí)只納入電力行業(yè)，但其他七大行業(yè)的數(shù)據(jù)報(bào)送仍將繼續(xù)。國(guó)家發(fā)展改革委已于12月15日發(fā)布關(guān)于做好2016、2017年度碳排放報(bào)告與核查及排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃制定工作的通知（發(fā)改辦氣候20171989