四月下旬證券從業(yè)資格考試第一階段訓(xùn)練試卷含答案和解析

1、四月下旬證券從業(yè)資格考試第一階段訓(xùn)練試卷含答案和解析一、單項選擇題（共 80題，每題 2 分）。1、分散化投資可以（）A、降低系統(tǒng)風(fēng)險B、降低市場風(fēng)險C既降低風(fēng)險又提高收益D降低非系統(tǒng)風(fēng)險【參考答案】： D【解析】證券組合理論認為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券 數(shù)量的增加而降低。只要證券收益之間不是完全正相關(guān)，分散化就可以 有效降低非系統(tǒng)風(fēng)險，使證券組合的投資風(fēng)險趨向于市場平均風(fēng)險水平。 A項，系統(tǒng)風(fēng)險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能 變動，是單一證券無法抗拒和回避的，因此被稱為“不可回避風(fēng)險”。2、申請發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。I .公司最近1期期末的凈資

2、產(chǎn)額不少于人民幣 3億元公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1 年的利潤皿.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書 公告日前 10 個交易日均價計算的市值的 70%且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換 的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物W.公司組織機構(gòu)健全.運行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷A、I . II .皿B、I . I . IVCI.皿.VDI .皿.V【參考答案】： B【解析】除I、H、W項所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司 還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請人應(yīng)當(dāng)符合證券法公司法規(guī)定的有 限責(zé)任公司或者股份有限公司；當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交 換的股票按募集

3、說明書公告日前 20 個交易日均價計算的市值的 70%且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保 物；經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好；不存在公司債券發(fā)行 試點辦法第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。3、申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)向證券交易所提出申請皿.由證券交易所依法審核同意W.雙方簽訂上市協(xié)議A、IHB、I 皿WDIHMW【參考答案】： C【解析】我國證券法及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上 市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意.并 由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行 政法規(guī)

4、規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格 的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。4、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措 施的情形包括（）。主動消除或者減輕違法行為危害后果的配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的A、 I 、II、 III 、 IVB、 I 、II、 IVC、 I 、III、 IVD、 I 、II、 III【參考答案】： A【解析】有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者 免予采取證券市場禁入措施：（ 1）主動消除或者減輕違法行為危害后 果的。（ 2）配合查處違法行為

5、有立功表現(xiàn)的。（ 3）受他人指使、脅迫 有違法行為，且能主動交代違法行為的。（ 4）其他可以從輕、減輕或 者免予采取證券市場禁入措施的。5、金融衍生工具的基本特征包括（）?？缙谛詎.杠桿性皿.聯(lián)動性IV .低風(fēng)險A、n .皿.Vb、i . n .皿C、n . Vd、i . n .皿.v【參考答案】： B【解析】金融衍生工具具有下列四個顯著特性：（ 1）跨期性。（ 2） 杠桿性。（ 3）聯(lián)動性。（ 4）不確定性或高風(fēng)險性。6、按公司的信用基礎(chǔ)分類，兩合公司屬于（）。A、資合公司B、人合公司C資合兼人合公司D股份有限公司【參考答案】： C【解析】資合兼人合公司是指以公司資本和股東個人信用作為信用

6、基礎(chǔ)的公司，其典型形式是兩合公司。7、以下形式具備法人資格的有（）。.有限責(zé)任公司.股份有限公司皿.分公司IV.子公司A、I . I .皿B、I . I . VCI .皿.VDI . I .皿.V【參考答案】： B【解析】分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。8、我國基金法規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。進行基金會計核算并編制財務(wù)會計報告不公平的對待其所管理的不同基金財產(chǎn)挪用基金資產(chǎn)他用按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作A、I 、II 、III 、IVB、II 、III 、IVC、I 、IVD、I 、II 、III【參考答案】： B【解析】 II 、III 明顯不屬于職責(zé)， IV

7、 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的 投資運作，是基金托管人的職責(zé)。9、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)具備以下哪些條件（）。企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定要求；企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù) 3 年營利企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券總面額不得大于企業(yè)自有資產(chǎn)凈值所籌集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策A、I 、II 、III 、IVB、I 、II 、IIIC、II 、IIID、I 、III【參考答案】： A【解析】企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)具備條件：企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定要 求；企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定；具有償債能力；企業(yè)經(jīng)濟效益良 好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù) 3 年營利；企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券總面額不得大于 企業(yè)自有資產(chǎn)凈值；所

8、籌集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。10、證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（）。基金擁有的各類證券的價值H.銀行存款本息皿.基金應(yīng)收的申購基金款W.其他投資所形成的價值A(chǔ)、I . IIB、H .皿CI. I .皿Dkl . I .皿.IV【參考答案】： D【解析】證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、 銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指 某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。11、一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C中國保監(jiān)會D、國務(wù)院【

9、參考答案】： A【解析】涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù) 法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。12、下列表述正確的有（）。I .當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會減少I.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會增加皿.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現(xiàn)盤整格局當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現(xiàn)上漲趨勢B、H .皿CI. IVDU . V【參考答案】： A【解析】 A13、協(xié)會對投資主辦人的年檢，被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施 未滿（）年的，不予通過年檢。 TOC o 1-5 h z A、1B、2C、3D、4【參

10、考答案】： B【解析】協(xié)會對投資主辦人的年檢，被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管 措施未滿 2 年的，不予通過年檢。14、債券申請上市應(yīng)當(dāng)符合（）。I. 已獲批準并公開發(fā)行實際發(fā)行債券的面值總額不少于 500 萬元申請上市時仍符合法定的債券發(fā)行條件證券公司認可的其他條件A、 I 、 II 、 III 、 IVB、 I 、 II 、 IIIC、II 、 IIID、I 、 III 、 IV【參考答案】： D【解析】實際發(fā)行債券的面值總額不少于 5000 萬元；證監(jiān)會認可 的其他條件。15、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。I. 自營總規(guī)模的控制資產(chǎn)配置比例控制項目集中度控制單個項目規(guī)模

11、控制A、I 、IIIB、I 、II 、III 、IVC、I 、II 、IVD、II 、III 、IV【參考答案】： B【解析】題干所述均正確。16、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是（）。A、主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)B、是經(jīng)國務(wù)院批準的全國性證券交易場所C在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過 200 人D全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度【參考答案】： C【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù) 院批準設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股 權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主

12、要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成 長型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會第 89號令全國中小企業(yè)股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法，股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 的公司（簡稱“掛牌公司”）為非上市公眾公司，根據(jù)最新非上市公 眾公司管理辦法，公眾公司的定義是通過定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致股東 超過 200 人，或股票公開轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)可以超過 200 人，接受中國證 券監(jiān)督管理委員會17、根據(jù)中華人民共和國刑法的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措 施有（）I. 數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處 2萬元以上20 萬元以下的罰金數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期， 并處 5 萬元以上

13、50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑 或者無期徒刑，并處 5 萬元以上 50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期 徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)A、I、II 、IVB、I、II 、III 、 IVC、II、III、IVD、I、IV【參考答案】： B【解析】 II 、III 為中華人民共和國刑法第一百九十二條規(guī)定 的內(nèi)容， IV 為中華人民共和國刑法第一百九十九條規(guī)定的內(nèi)容。18、公開市場操作指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票 據(jù)等有價證券，影響貨幣供給量和市場利率的行為。下列關(guān)于公開市場 操作的描述中，正

14、確的是（）。I. 主動權(quán)在中央銀行II. 富有彈性，可微調(diào)，也可大調(diào)時滯較長干擾其實施效果的因素較多，往往帶來政策效果的不確定性A、I、II 、IVB、I、IVC、I、II 、III 、 IVD、II、 III、 IV【參考答案】： C【解析】上述關(guān)于中央銀行公開市場操作的說法，都是正確的。19、下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是 （）。A、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益 的承諾B、接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理 機構(gòu)規(guī)定的最低限額C對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3 萬元以上 30 萬元以下的罰款D在證

15、券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn) 管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離【參考答案】： C【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：向 客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾； 接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定 的最低限額；使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易；在證券自營賬 戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易， 且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離；法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為。20、證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險可能來自（）。1.基金管理人基金托管人皿.

16、注冊登記人W.銷售機構(gòu)A、I . II .皿B、I .皿.IVC、I . I . VD、I . I .皿.V【參考答案】： D【解析】技術(shù)風(fēng)險是指在基金的后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的 故障或者差錯而影響交易的正常進行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到 影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、基金托管人、注冊登記人、 銷售機構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)等。21、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總 數(shù)的百分之二十五以上；當(dāng)公司股本總額超過人民幣（）元的，公開發(fā) 行股份的比例為百分之十以上。A、一億B、兩億C、三億D、四億【參考答案】： D【解析】公司股本總額超過人民幣四億元的，

17、公開發(fā)行股份的比例 為百分之十以上。22、金融遠期合約主要包括（）。I.遠期貨幣期貨I.遠期利率協(xié)議皿.遠期外匯合約V.遠期股票合約A、I . IC、I.皿.IVDkH .皿.V【參考答案】： D【解析】金融遠期合約規(guī)定了將來交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割 的價格和數(shù)量，合約條款根據(jù)雙方需求協(xié)商確定。金融遠期合約主要包 括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約。23、下列說法錯誤的是（）。A、對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足，不得再次公開 發(fā)行公司債券B、違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金用途的，不得 再次公開發(fā)行公司債券C、對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付

18、本 息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的，不得再次公開發(fā)行公司債券D、公司經(jīng)營發(fā)生困難的，不得再次公開發(fā)行公司債券【參考答案】： D【解析】有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：前一次 公開發(fā)行的公司債券尚未募足；對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù) 有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；違反本法規(guī)定，改 變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。24、證券公司在進行IB業(yè)務(wù)時可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。I .協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)提供期貨行情信息皿.代理期貨交易V.提供交易設(shè)施A、I . IIci.n.皿d、i . n.皿.iv【參考答案】： B【解析】證券公司受期貨公司委托從事ib業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)

19、包括： (1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)； (2) 提供期貨行情信息、交易設(shè)施； (3) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié) 算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資 金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。25、下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。i.客戶進行證券的申購n.客戶提款皿.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金v.客戶支付企業(yè)所得稅款a、i . n. inB、i . n . vC、n . n . vD、n . n【參考答案】： A【解析】根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第 60 條的規(guī)定，除下列 情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：客戶

20、進行證券 的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；客戶支付與證券交易有關(guān)的 傭金、費用或者稅款；法律規(guī)定的其他情形。26、根據(jù)我國企業(yè)會計準則第 22 號金融工具確認和計量 的規(guī)定，衍生工具包括 () 。i . 互換和期權(quán)n . 投資合同皿.期貨合同IV.遠期合同A、I . II .皿B、I . I . VC、I .皿.VD、I .皿.V【參考答案】： D【解析】根據(jù)我國企業(yè)會計準則第 22 號金融工具確認和計 量的規(guī)定，衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具 有遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。27、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。A、證券公司的

21、解散事由與清算辦法B、證券公司的業(yè)務(wù)范圍C、證券公司的注冊資本D、證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整【參考答案】： A【解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款： （1）證券公司的名稱、住所。（ 2）證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、 職權(quán)、議事規(guī)則。（ 3）證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金 額和內(nèi)部審批程序。（ 4）證券公司的解散事由與清算辦法。（ 5）國務(wù) 院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項28、下列關(guān)于風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。I .地震、旱災(zāi)、戰(zhàn)爭、蟲災(zāi)屬于自然風(fēng)險I . 政治風(fēng)險和戰(zhàn)爭屬于技術(shù)風(fēng)險皿.空氣污染、噪音屬于技術(shù)風(fēng)險政治風(fēng)險屬于國家風(fēng)險A、I .

22、 II .皿B、H .皿CI . ID、I . I . V【參考答案】： C【解析】技術(shù)風(fēng)險是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而 產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風(fēng)險。如核輻射、空氣污染和噪音等。故 第I . I項錯誤。29、申請取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。I .凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定有安全保管基金財產(chǎn)的條件皿.設(shè)有專門的基金托管部門取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)A、I . VB、I . VCI .皿.VD、I . I .皿.V【參考答案】： D【解析】證券投資基金法第 33 條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng) 當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；設(shè)有專門 的

23、基金托管部門；取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；有 安全保管基金財產(chǎn)的條件；有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；有符合 要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；法律、行政法規(guī)規(guī)定的 和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機 構(gòu)規(guī)定的其他條件。30、根據(jù)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司的出資方式可以是（）貨幣II.土地使用權(quán)III.實物IV.知識產(chǎn)權(quán)A、I 、 II 、 III 、 IVB、I 、 II 、 IVC、II 、 III 、 IVD、I 、 II【參考答案】： A【解析】公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、

24、知識產(chǎn)權(quán)、土 地使用權(quán)出資。31、債券票面的基本要素有（）。I .債券發(fā)行者名稱債券的票面利率皿.債券到期期限W.債券承銷者名稱A、I . IIB、H .皿CI. I .皿D、I . I .皿.IV參考答案】： C【解析】通常，債券票面上有四個基本要素： （1） 債券的票面價值； （2） 債券的到期期限； （3） 債券的票面利率： （4） 債券發(fā)行者名稱。32、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人 提供擔(dān)保公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會 決議在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決決議的表決由出席會議的其

25、他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過， 方為有效A、I、II 、III 、 IVB、I、II 、IVC、II、IIID、I、II 、III【參考答案】： B【解析】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，中華人 民共和國公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的， 必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所請實際控制人，是指雖然不是公司 的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安棑，能夠?qū)嶋H支配公司行為 的人。其規(guī)定包括：（ 1）公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司 股東或者實際控制人提供擔(dān)保。（ 2）公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān) 保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。（ 3）在決議表決時，被擔(dān)保人不 得參加

26、表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通 過，方為有效。33、2007年 3月9日出臺的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理 辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)（）。最近 2 年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險皿.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)W.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良 好A、I . II . IVB、I .皿.VCI .皿.VDI. I .皿.V【參考答案】： D【解析】中同證監(jiān)會與司法部于 2007年3月 9日發(fā)布了律師事 務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法。該辦法規(guī)定.鼓勵具備下列條件的

27、 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險控制制度健 全.執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好；有 20名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾5名 以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)；已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險；最近 2 年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。34、根據(jù)公司法的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人人數(shù)應(yīng) 為()。A、2 人以上 200人以下B、2 人以上 100人以下C、2 人以上D、2人以上 50人以下【參考答案】： A【解析】根據(jù)公司法的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人人 數(shù)應(yīng)為 2人以上 200人以下。35、風(fēng)險管理的過程包括 () 。I . 金融風(fēng)險的度量n.金融風(fēng)險管理方案的實施和評價皿.風(fēng)險報告IV.風(fēng)險管理

28、的評估A、I . n .nB、I . n .VC、n . n .VD、I . n .n.V【參考答案】： D【解析】根據(jù)金融風(fēng)險管理過程中各項任務(wù)的基本性質(zhì)，將整個金 融風(fēng)險管理分為六個階段： (1)金融風(fēng)險的度量。 (2) 風(fēng)險管理對策的選 擇和實施方案的設(shè)計。 (3)金融風(fēng)險管理方案的實施和評價。 (4) 風(fēng)險報 告。(5) 風(fēng)險管理的評估。 (6) 風(fēng)險確認和審計。36、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有()。I.深圳證券交易所n.證券結(jié)算公司皿.上海證券交易所V.全國銀行間同業(yè)拆借中心a、i . n. inB、n . n. vC、I . n . VD、I . n . n . V【參考答案

29、】： C【解析】開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及 全國銀行間同業(yè)拆借中心。37、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：主要股東具有從 事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會 信譽，最近 3 年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣 () 。A、 1 億元B、 2 億元C、3 億元D、4 億元【參考答案】： C【解析】設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：主要股東具 有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近 3 年沒有違法記錄， 注冊資本不低于 3 億元

30、人民幣。38、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有()。I. 發(fā)行人必須在約定的時間還本付息債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債券債務(wù)關(guān)系，而且是這一 關(guān)系的法律憑證投資者是出借資金的經(jīng)濟主體發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟主體A、I 、II 、III 、IVB、I 、II 、IVC、II 、IIID、II 、III 、IV參考答案】： A【解析】債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含四個方面的含 義：發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟主體；投資者是出借資金的經(jīng)濟主體; 發(fā)行人必須在約定的時間付息還本；債券反映了發(fā)行者和投資者之 間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。39、我國證券公司的組織形式可以是（

31、）。有限責(zé)任公司無限責(zé)任公司皿.股份有限公司IV.合伙A、I、皿B、I、VCI、I、皿DI、I、皿、V【參考答案】： A【解析】中華人民共和國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形 式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形 式。40、關(guān)于通貨膨脹對股價的影響的說法正確的是（）。A、通貨膨脹只有刺激股票市場的作用B、通貨膨脹沒有抑制股票市場的作用C 一出現(xiàn)通貨膨脹，就會引起股價下跌D、只有通貨膨脹嚴重時，股價才會下跌【參考答案】： D【解析】溫和的通脹有利于促進股票價格上漲，當(dāng)嚴重通脹時，股 價會下跌。41、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服 務(wù)職責(zé)、范圍等情

32、況，不得（）。I. 提供虛假、誤導(dǎo)性信息II. 采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動A、II、 III 、 IVB、I、II 、 IIIC、I、II 、 III 、 IVD、I、III 、 IV【參考答案】： D【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、 服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng) 競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者 參與證券交易活動。42、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束 時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。A、

33、自銷B、助銷C包銷D代銷【參考答案】： C【解析】證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期 結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷，有全額包銷和 余額包銷兩種。43、根據(jù)中國證券法的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的， 其中的承銷期不得超過（）日。A、30B、60C、90D、180【參考答案】： C【解析】根據(jù)中國證券法的規(guī)定，主承銷協(xié)議的必備條款包括： 包銷、代銷的期限及起止日期；其中的承銷期不得超過 90 日。44、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以 （） 的方式進行的標(biāo) 準化金融期貨合約的交易。A、公開競價B、買方向賣方支付一定費用C集合競價D協(xié)商價格【參考答案】

34、： A【解析】金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方 式進行的標(biāo)準化金融期貨合約的交易。45、自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)是（），在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍 內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。A、董事會B、股東大會C投資決策機構(gòu)D自營業(yè)務(wù)部門參考答案】： D【解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)；投資決策機構(gòu)是自營 業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)；自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)。46、以政府短期、中期、長期債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn) 的期權(quán)屬于（）。A、互換期權(quán)B、貨幣期權(quán)C利率期權(quán)D股票期權(quán)【參考答案】： C【解析】利率期權(quán)通常以政府短期、中期、長期債券，大面額可轉(zhuǎn) 讓存

35、單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。47、證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向（）報送自營業(yè)務(wù)情況。I .中國證監(jiān)會證券交易所皿.中國證券業(yè)協(xié)會W.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司A、I . IIB、I . IVCI.皿DM . V【參考答案】： A【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證 監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國證監(jiān)會、證券 交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。48、證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)通過 ()的方式確定股票發(fā)行價格。A、調(diào)研B、詢價C投票D人為規(guī)定【參考答案】： B【解析】證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，發(fā)行人及其主承銷商 應(yīng)通過詢價

36、的方式確定股票發(fā)行價格。49、證券市場的基本功能包括()。資本配置功能資本定價功能皿.投資功能W.融資功能A、I . IIB、H .皿CI. I .皿DI. I .皿.IV【參考答案】： D【解析】證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民 經(jīng)濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟運行提供了直觀的指標(biāo)， 它的基本功能包括： (1) 籌資一投資功能； (2) 資本定價功能； (3) 資本 配置功能。50、下列選項中，說法正確的是()。A、證券公司能夠以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能 以其提供擔(dān)保B、未經(jīng)批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取 締，沒收違法所得，并處以

37、違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款C股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登 記機關(guān)登記的實收股本總額D股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機 關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額【參考答案】： B【解析】根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第 61 條的規(guī)定，證券公 司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或 者擔(dān)保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其 證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。故選項 A不正確。根據(jù)證券法第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券 公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。沒

38、收違 法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者 違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60萬元以下的罰款。對直 接負責(zé)的主管人51、決定基金期限長短的因素有（）。I .基金本身投資期限的長短基金本身的性質(zhì)皿.國家的政策W.宏觀經(jīng)濟形勢A、I . IIB、I . IVCM . VDI .皿.V【參考答案】： B【解析】決定基金期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資 期限的長短。一般來說，如果基金的目標(biāo)是進行中長期投資，其存續(xù)期 就可長一些；反之，如果基金的目標(biāo)是進行短期投資 （ 如貨幣市場基金 ） ， 其存續(xù)期就可短一些。二是宏觀經(jīng)濟形勢。一般來說，

39、如果經(jīng)濟穩(wěn)定增 長，基金存續(xù)期就可長一些，否則應(yīng)相對短一些。52、關(guān)于 A 股分紅派息，以下說法正確的有（）。上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施上市公司盈利當(dāng)年都必須進行分紅派息皿.分紅派息在年終決算之前進行W.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種A、I . IIB、皿.IVCI .皿D、I . V【參考答案】： D【解析】1、皿兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之 后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股 東大會審議。隨后.董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并 規(guī)定股權(quán)登記日。53、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是（）。I . 交易的對象

40、不同I . 交易的目的不同皿.對交易價格的定義不同V . 交易的方式不同A、I .皿.VB、I . IDM . IV【參考答案】： C【解析】金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個方面： （ 1）交易對象不同。（ 2）交易目的不同。（ 3）交易價格的含義不同 （ 4）交易方式不同。（ 5）結(jié)算方式不同。54、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的 取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。姓名III.年齡IV.所在營業(yè)網(wǎng)點A、I 、 II 、III 、B、I 、 II 、IVC、I 、 III、 IVD、I 、 II 、IIIII. 從業(yè)資質(zhì)證明IV【參考答案

41、】： B【解析】基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所 屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、 從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。55、證券交易所的原則不包括（）。A、公開B、公平C公正D、平等參考答案】： D）o【解析】證券交易所實施三公原則，即公開、公平、公正。56、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則自愿誠實信用公開A、I 、II 、III 、IVB、I 、II 、IVC、I 、III 、IVD、I 、II 、III【參考答案】： D【解析】證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自 愿、誠信信用原則。57、證券投資咨詢?nèi)?/p>

42、員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從 事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5【參考答案】： B【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具 有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù) 兩年以上的經(jīng)歷。58、證券業(yè)投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票與委托人約定分享投資收益代理委托人從事證券投資利用傳播媒介傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息A、I 、II 、III 、IVB、I 、II 、IVC、I 、III 、IVD、I 、II 、III【參考答案】： A【解析】題干選項均為證券業(yè)投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人

43、員的一般性 禁止性行為。59、政府發(fā)行證券的品種一般是（）。A、股票B、債券C可轉(zhuǎn)換債券D商業(yè)票據(jù)【參考答案】： B【解析】政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券。60、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。融資融券業(yè)務(wù)管理制度決策與授權(quán)體系評估與控制體系操作流程和風(fēng)險識別A、I、III 、IVB、I、II 、III 、 IVC、I、II 、IIID、II、IV【參考答案】： B【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券 業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體 系。61、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大 會的，責(zé)令改正，可以處（

44、）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。A、10B、7C、5D、3【參考答案】： C【解析】中華人民共和國證券投資基金法第一百三十三條規(guī)定， 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé) 令改正，可以處五萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。62、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點有（）。建立了流動負債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制A、

45、I 、II 、III 、IVB、I 、IIC、II 、III 、IVD、I 、II 、III【參考答案】： C【解析】本題考查以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點， 主要有三點。63、下列選項中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（）。I .數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金皿.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)W.有其他特別嚴重情節(jié)的.可處無期徒刑A、I .皿.IVB、I . II . VCI. I .皿D、I .皿.V【參考答案】： A【解析】根據(jù)刑法第 192 條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用 詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5年以下有期徒刑或

46、者拘役，并處 2萬元以上 20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上 10年以下有期徒刑，并處 5萬元以上 50萬元以下罰金；數(shù)額特 別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 10年以上有期徒刑或者無期徒 刑，并處 5萬元以上 50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。64、中介機構(gòu)和證監(jiān)會分擔(dān)實質(zhì)性審核職責(zé)的是（）。A、審批制B、核準制C審核制D注冊制【參考答案】： B【解析】中介機構(gòu)和證監(jiān)會分擔(dān)實質(zhì)性審核職責(zé)的是核準制。65、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正 確的是（）。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯行為人所實施的行為必

47、須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪A、 I 、 II 、 III 、 IVB、I 、 II 、 IIIC、I 、 IIID、I 、 IV【參考答案】： C【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人 所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人 實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任 或行政責(zé)任。66、債券清算原則是（）。A、凈額交收B、實物交割C延期交收D利潤沖減【參考答案】： A【解析】債券清算原則是凈額交收。67、在中國，（）承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。A、證監(jiān)會B、證券投資基金業(yè)協(xié)會C基金公司

48、會員部D證券交易所【參考答案】： B【解析】 2012年 3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔(dān) 基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。68、獨立衍生工具的特征包括（）。I .與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多 的初始凈投資其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指 數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系皿.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類 型合同相比，要求很少的初始凈投資IV.在未來某一日期結(jié)算A、I . I .皿B、I . I . VCI .皿.V【參考答案】： C【解析】獨立衍生工具具有下列特征：（

49、 1）其價值隨特定利率、 金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信 用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與 合同任一方不存在特定關(guān)系。（ 2）不要求初始凈投資，或與對市場情 況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資。（3）在未來某一日期結(jié)算。69、對證券投資基金的特點認識正確的是（）?；鹗菍⒘闵⒌馁Y金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工 具，以謀取資產(chǎn)的增值以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益基金實行專業(yè)理財制度，由受過具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗 的專業(yè)人員制訂投資策略證券投資基金門檻很高，只有機構(gòu)投資者可以參與A、I、II 、I

50、II 、 IVB、I、II 、IVC、II、 III、 IVD、I、II 、III【參考答案】： D【解析】投資基金門檻不高，個人投資者可以參與。70、債券的發(fā)行方式主要包括（）。I .定向發(fā)行平價發(fā)行皿.承購包銷W.招標(biāo)發(fā)行A、I . II .皿.IVB、I . I . VC、I.皿.V【參考答案】： C【解析】債券的發(fā)行方式主要包括三種：定向發(fā)行、承購包銷和招 標(biāo)發(fā)行。71、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反試行辦法和實施細則 的有關(guān)規(guī)定，有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正；未能改正的，責(zé) 令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款； 情節(jié)嚴重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

51、。未經(jīng)批準委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃通過固定交易單元進行交易未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易超出投資范圍和比例進行投資A、 I 、 III 、 IVB、 I 、 II 、 III 、 IVC、I 、 II 、 IIID、II 、 IV【參考答案】： A【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，有未經(jīng)批準委托其他機構(gòu) 或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃、未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān) 聯(lián)交易以及超出投資范圍和比例進行投資的情況時，應(yīng)當(dāng)主動改正；未 能改正的，責(zé)令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并 處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。72、證券市場監(jiān)管的手段包括（）。法律手段經(jīng)濟手段行政手段IV. 道德手段A、I、II 、III 、 IVB、I、IIC、II、 III、 IVD、I、II 、III【參考答案】： D【解析】證券市場監(jiān)管的手段包括：法律手段、經(jīng)濟手段和行政手 段。73、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交 的文件的是（）。A、公司章程B、由注冊會計師提供的驗資報告C中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表D經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表【參考答案】： D【解析】根據(jù)證券、期貨投資咨詢管理