證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)押題卷

基礎(chǔ)知識(shí)卷【解析】限倉(cāng)制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)S度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對(duì)交易者持倉(cāng)正確答案：A【解析】投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)正確答案：A正確答案：B正確答案：B【解析】會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會(huì)計(jì)師已取得證的條件并已提出申請(qǐng).(2)具有、相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格。(3)取得會(huì)計(jì)師證1年以上.〔604)周不歲超過(guò).(5)3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違正確答案：B B、境內(nèi)資產(chǎn)化和資產(chǎn)化C、境內(nèi)資產(chǎn)化和離岸資產(chǎn)化A、針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者C、⑼ü鶉諂諶ń灰祝瓤殺苊餳鄹癲煥潿斐傻乃鶚?！价格有?吹30元、20101000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的A、20萬(wàn)元B、225萬(wàn)元C、230萬(wàn)元正確答案：C價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10=3300(萬(wàn)元):基金負(fù)債=500+500=1000(萬(wàn)元).所以基金資產(chǎn)凈C、自動(dòng)委托B、C、30%C、原理A、5B、19914月C、19938月D、19929 年月 【解析】1990年12月19日和1991年7月3日:、交易所先后正式營(yíng)業(yè)，金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具.()變動(dòng)。()不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格數(shù)值。A、正確答案：CB、C、1993A、自之日起10年后人具有1次贖回權(quán)正確答案：CB、同業(yè)C、分業(yè)C、基金43、代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的指的是()。正確答案：BA、2億元B、3億元C、5億元D、8正確答案：D【解析】市場(chǎng)的原則(1)依法原則。(2)保護(hù)投資者利益原則。(3三公)""三A、5000萬(wàn)元B、3000C、1D、2正確答案：D能（1）第24—期值走義期是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等.指定一部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)（)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)中過(guò)競(jìng)成價(jià)功.3機(jī)能4能.有關(guān)規(guī)定IV.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)【解析】申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng).經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)監(jiān)督托管部門(mén)（。3)取得基金從業(yè)資格的專職達(dá)到法定人數(shù).()4有安全保管基金的條件(5.)有安全高效的、交割系6統(tǒng))有符(合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管規(guī)定的和經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條52、1983年決定銀行專門(mén)行使國(guó)家人民銀行職能，其主要職責(zé)不包A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ生品市場(chǎng)Ⅲ.市場(chǎng)和流通市場(chǎng)Ⅳ.國(guó)際和國(guó)內(nèi)A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅲ正確答案：D56、人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有()。Ⅰ.使用方向Ⅱ.A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ（正確答案：DA、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【解析】根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22寫(xiě)—全融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ場(chǎng)價(jià),格其市場(chǎng)價(jià)格完全等于內(nèi)在價(jià)值Ⅱ.的內(nèi)在價(jià)值決定的市場(chǎng)價(jià)格,但市場(chǎng)價(jià)格票的市場(chǎng)價(jià)格不反映的內(nèi)在價(jià)值Ⅳ.的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因秦的影A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ券投資基金Ⅱ.基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值Ⅲ.可將基金劃分為一般基金和專門(mén)化基金Ⅳ.基金管理人似定投資組合，將投放到一個(gè)或幾A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ國(guó)際債券。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措的重要。歐洲債券的特點(diǎn)是債券者、債券地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別不同的國(guó)家.由一般可兌換的貨幣,主要為,其次還有歐元、英鎊，日元等。也有使用復(fù)合貨幣單位的,如特別提款權(quán)。歐洲債券和外國(guó)債券在很多方面有一定的差異。在方式方面：外國(guó)頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在—個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷.在法律方面，外關(guān)法令的和約束。在納稅方面外國(guó)債券受地所在國(guó)的稅法.而歐洲債券的67、金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中在對(duì)進(jìn)行()，并在此基礎(chǔ)上有分析，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)能A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ（權(quán)式衍生工具IV信用衍生工具正確答案：D A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ80、下列關(guān)于分割與合并的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是().Ⅰ.事實(shí)上，分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降Ⅱ.從理論上說(shuō)，分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)Ⅲ.分割通常適用于低價(jià)股，合并常見(jiàn)于高價(jià)股Ⅳ.是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.B、、Ⅰ.C、、Ⅱ.D、、Ⅲ.Ⅳ【解析】分割又稱拆股、拆細(xì)是將1股均等地拆分成若干股。合并又稱并股，是將若干股合并為1股。從理論上說(shuō)不論是分割、合并，將增加或減少總數(shù)和著收益的價(jià)值，即能給它的持有者芾來(lái)股息紅利Ⅳ.的現(xiàn)值就是未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)82、下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.流通國(guó)債可以轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率Ⅱ.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在市場(chǎng)上進(jìn)行Ⅲ.非流通國(guó)債不能A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ準(zhǔn)備金率Ⅲ.調(diào)整再貼現(xiàn)率Ⅳ.直接信用【解析】運(yùn)用貨幣政策所采取的措施主要包括：（1)控制貨幣（2)控制和調(diào)節(jié)對(duì)政 最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息Ⅲ.股息是以的方式派發(fā)的股息Ⅳ.股息A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ行正確答案：BA、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：D【解析】在資產(chǎn)化起到重要作用的當(dāng)事人包括發(fā)起:人；特定目的機(jī)構(gòu)或者特定的93、債券基金是()Ⅰ.一種以債券為主要投資對(duì)象的投資基金Ⅱ.匯率也會(huì)影響基金的收益管理,人在國(guó)際債券時(shí)，還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值Ⅲ.收益會(huì)受市場(chǎng)利率A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ94、公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),雲(yún)要取得部門(mén)的業(yè)務(wù)Ⅱ.公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保Ⅲ.公司治理結(jié)構(gòu)健全,管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：D的業(yè)務(wù)，公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保.同時(shí)要求公司治理結(jié)構(gòu)健全，管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司有