監(jiān)理公司及項目監(jiān)理部三體系審核思路

監(jiān)理項目部及現(xiàn)場

的

三體系審核思路

1、Q7.2，E/S4.3.24.4.3

●查《項目監(jiān)理委托合同》《監(jiān)理大綱》等并與項目總監(jiān)人交談以明確監(jiān)理范圍、服務要求等：●查閱第一次例會紀要，監(jiān)理審批的“開工令、文明施工措施（包括排污、夜施、安康等方案/措施）”，與行政監(jiān)管部門和外部相關方交流、答復和有關信息管理文件：2、Q7.1,5.4.1,5.5.1,

E/S4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.2.3,4.4.5,4.4.6.

●查閱《監(jiān)理規(guī)劃》、《安全/文施監(jiān)理細則》、《旁站監(jiān)理方案》等策劃文件并與項目總監(jiān)交談:--編/審/批的符合性；--監(jiān)理部組織機構、專項和旁站監(jiān)理細則/方案/措施、監(jiān)理服務（資料）；--QES運行程序和要求是否明確；職責權限是否明確；對策劃的符合性評價：--關鍵績效或過程、QES風險關注點是否明確：--管理目標建立及考慮因素是否適宜；管理方案建立及適宜性評價：3、E/S4.3.1●查閱EA/SA識別評價記錄,及重大EA/SA控制措施的適宜性：--結合項目監(jiān)理辦公/監(jiān)理活動范圍觀察結果，對環(huán)境因素/危險源識別評價完整性和合理性作出評價：4.Q6.2,6.3,6.4,7.5.1,7.5.2,

E/S4.4.2,4.4.3,4.4.6,4.4.7.●現(xiàn)場觀察監(jiān)理“辦公/見證取樣/巡視/檢查/旁站/服務活動”等：并現(xiàn)場抽查在崗監(jiān)理人員（交談及查閱相關培訓記錄）:--是否獲得或知曉QES運行/應急的要求（如：監(jiān)理責任/個人的應急職責；QES意識）；崗位培訓教育及上崗資質（格）；--監(jiān)理要求的落實力度：--監(jiān)理設施的完好/過程能力：--監(jiān)理工作環(huán)境符合性：--監(jiān)理過程產(chǎn)品（相關記錄和資料）或監(jiān)理項目分項分部工程實物質量的符合性：●觀察監(jiān)理ES運行要求（程序）的落實情況:--監(jiān)理勞/防用品的配置和使用的符合性：--重要EA/SA控制的有效性：--OHS協(xié)商參與（員工代表職責落實）的證據(jù)；5.Q7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,7.6,

8.2.4,8.3.E/S4.4.3，4.4.6C）●現(xiàn)場抽查/實物觀察：--監(jiān)理服務（監(jiān)理人員儀表和資料）標識和可追溯性、防護、顧客財產(chǎn)控制：--監(jiān)理資料儲存條件；--監(jiān)測設備定檢和管理；--監(jiān)理服務質量及不合格品處理情況（不合格資料/不合格服務）；5.Q7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,7.6,

8.2.4,8.3.E/S4.4.3，4.4.6C）●查閱所觀察的監(jiān)理服務提供受控文件/記錄的符合性：--專業(yè)監(jiān)理細則/旁站監(jiān)理方案/文明施工（環(huán)保）監(jiān)理措施/安康監(jiān)理措施等作業(yè)文件：--監(jiān)理交底：--監(jiān)理日志、總監(jiān)檢查簽認：--第一次工地會議及定期工地例會紀要內容的符合性；--對關鍵工序/重點部位確認策劃和確認簽認記錄：5.Q7.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,7.6,

8.2.4,8.3.E/S4.4.3，4.4.6C）--監(jiān)理報驗（施組；Q/E/S專項方案/措施；進場施工“人/機/料/分包方/供方”；過程“分項/分部/隱蔽/檢驗批/質量評定/轉序”等；）審驗/簽認記錄：--見證取樣/平行檢驗/抽樣試驗記錄、過程巡視檢查/試驗記錄、專項旁站記錄：--對承建商所使用的監(jiān)測設備有效性定期檢查記錄/試驗室考核記錄：--監(jiān)理通知/回復及驗證簽認（包括：質量/環(huán)保/安康隱患<不合格>的整改與事故事件的處置等記錄/文件）的符合性；--監(jiān)理月報的（包括：質量/造價計量/進度/安康/文明施工.環(huán)保/合同、信息等監(jiān)控管理和實現(xiàn)情況）符合性；

--“設備采購監(jiān)理與設備監(jiān)造”的符合性（若有時）；6.Q7.4,E/S4.4.6，●查閱和觀察使用的勞保防護用品/檢測儀器及供方控制文件/記錄：--采購計劃、采購合同等的（如：安全帽/工作服/鞋/手套/口罩/眼鏡/絕緣電阻或接地電阻搖表/萬用表/聲級計等）符合性：--供方評價選擇、資質文件：--供貨驗證及驗收記錄：--對供應商施加E/S影響：6.Q7.4,E/S4.4.6，●查閱和觀察聯(lián)合監(jiān)理分包方(或其他.如：委托檢驗試驗)控制文件/記錄：（若有時）--分包合同協(xié)議等文件：--分包方評價選擇、資質文件：--分包方現(xiàn)場驗證：--對分包方施加E/S影響：7.8.2.1,7.2.3,8.4,8.5.●查閱顧客滿意/不滿意信息監(jiān)視記錄：●數(shù)據(jù)收集分析、風險識別與評審、糾正預防措施記錄：8.E/S4.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1.●現(xiàn)場觀察(或查閱文件)目標方案/運行控制保持有效性、對相關方施加影響、績效監(jiān)視及監(jiān)測設備控制等監(jiān)控管理記錄（如：監(jiān)理例會紀要、專題會議紀要、監(jiān)理通知和整改驗證等證據(jù)）：--是否將本公司的E/S方針進行了展示和宣傳；<1>監(jiān)理辦公區(qū)域/活動場所的關注：--是否設置了辦公/生活垃圾分類回收箱（筒）；--生活污水（如：廁/浴/食堂等<若有時>）達標排放的控制；8.E/S4.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1.<2>監(jiān)理現(xiàn)場區(qū)域關注是否對被監(jiān)理單位施加影響和控制了：--對“污水（三池）、廢氣和揚塵（濕化、硬化、過濾等）、噪聲（封閉、隔離）、廢棄物（生產(chǎn)/生活垃圾的分類回收和清運）、運輸遺灑（裝/拉運、沖洗）等”法規(guī)遵循符合性的監(jiān)/管證據(jù)；--節(jié)能降耗措施/方案審批簽認證據(jù)；--保護資源（水、土、植被）/古文物等監(jiān)管和施加影響的證據(jù)；--現(xiàn)場化學危險品管理的符合性（如：MSDS的收集和十六項內容的關注等）監(jiān)管證據(jù)；8.E/S4.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1.--現(xiàn)場“消防/臨電/臨邊防護/起重機設/深基坑/腳手架/高支模/應急等”措施/方案的審批、報驗簽認、巡查、管理等證據(jù)；--食堂、宿舍安康管理（健康證明/衛(wèi)生許可證/留樣/生熟食分放/通鋪/衛(wèi)生等）的符合性；--職業(yè)病防治及勞動保護用品的配置和管理的符合性；--對被監(jiān)理方進入現(xiàn)場人員“勞保用品配制、驗收和正確使用教育培訓”的監(jiān)控及施加影響證據(jù)；9.E/S4.4.7,●潛在事故和緊急情況識別、應急預案及評審、演練：10.