某省特種設備使用安全管理工作規(guī)范

精品文檔精心整理PAGE精品文檔可編輯的精品文檔某省特種設備使用安全管理工作規(guī)范目錄：1、某省特種設備使用安全管理工作規(guī)范2、省特種設備使用安全管理工作規(guī)范山東省特種設備使用安全管理工作規(guī)范（試行）1范圍本規(guī)范規(guī)定了對特種設備使用安全管理的基本要求、管理工作內(nèi)容及評價內(nèi)容。本規(guī)范適用于山東省內(nèi)特種設備使用單位對特種設備的安全管理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。其最新版本適用于本標準。魯質(zhì)監(jiān)特發(fā)〔2007〕76號《山東省重要特種設備監(jiān)督管理辦法》；DB37/T651《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督區(qū)域監(jiān)管工作規(guī)范》；國質(zhì)檢法[2003]206號“關(guān)于實施《特種設備安全監(jiān)察條例》若干問題的意見”魯政辦發(fā)〔2007〕54號《落實生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任暫行規(guī)定》DB37/722《電梯維護保養(yǎng)要求》DB37/686《大型游樂設施維護保養(yǎng)要求》3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標準。3.1特種設備：《特種設備安全監(jiān)察條例》適用范圍的鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、大型游樂設施、客運索道，場（廠）內(nèi)機動車。3.2使用單位：使用特種設備并取得工商營業(yè)執(zhí)照的單位（不含自然人）。3.3安全管理機構(gòu)：使用單位為做好特種設備安全管理工作，指定的專門管理特種設備的機構(gòu)（或部門）。3.4兼管機構(gòu)：使用單位因特種設備數(shù)量較少，所指定的兼職管理特種設備的機構(gòu)（或部門）。3.5作業(yè)人員：使用單位從事特種設備作業(yè)的人員（含管理和操作）。3.6特種設備隱患：特種設備在使用過程中客觀存在的可能導致事故發(fā)生的不安全狀態(tài)，包括設備缺陷、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.7嚴重事故隱患：有下列情形之一的為嚴重事故隱患。（1）使用非法生產(chǎn)特種設備的；（2）超過特種設備的規(guī)定參數(shù)范圍使用的；（3）缺少安全附件、安全裝置，或者安全附件、安全裝置失靈而繼續(xù)使用的；（4）使用應當予以報廢或者經(jīng)檢驗檢測判為不合格的特種設備的；（5）使用有明顯故障、異常情況的特種設備，或者使用經(jīng)責令改正而未予改正的特種設備的；（6）特種設備發(fā)生事故不予報告而繼續(xù)使用的。3.8主要負責人：有限責任公司和股份有限公司是指公司董事長和經(jīng)理（總經(jīng)理、首席執(zhí)行官或其他實際履行經(jīng)理職責的企業(yè)負責人）；非公司制的企業(yè)，主要負責人為企業(yè)的廠長、經(jīng)理、礦長等；不具有法人資格的單位，是指其負責人；法定代表人與實際控制人不一致的，包括實際控制人。國家對特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。4特種設備使用安全管理基本要求4.1使用單位應結(jié)合本單位特種設備種類和操作特點，配備滿足管理工作需要的國家有關(guān)法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范、標準。按照國家有關(guān)法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范的要求，履行使用單位義務，開展安全管理工作。4.2使用單位應根據(jù)本單位的規(guī)模、特種設備數(shù)量和種類等實際情況，建立適合本單位管理要求的特種設備安全管理組織體系，并確保其能正確履行職責。4.3特種設備使用單位應當編制特種設備使用安全管理體系文件。包括崗位職責、管理制度、安全生產(chǎn)責任制、安全操作規(guī)程、使用管理記錄等。安全管理體系文件應符合本單位實際，滿足有關(guān)法規(guī)要求。崗位職責和管理制度應經(jīng)單位主要負責人正式頒布實施。4.4使用單位應根據(jù)所使用設備的特點和實際情況，制定相應的特種設備監(jiān)控措施和事故應急處置預案。4.5使用單位應建立覆蓋本單位全部特種設備、全員參與、從設備采購到報廢全過程的隱患排查工作體系。明確隱患分級排查、整改、監(jiān)督的責任范圍和工作程序，對隱患排查、登記、風險評估、整改、驗收都作出明確規(guī)定。4.6使用單位應當嚴格履行法規(guī)規(guī)定的安全管理義務，做好特種設備安全管理和日常檢查維護工作，做好作業(yè)人員培訓工作，并自覺接受特種設備安全管理部門依法進行的安全監(jiān)察和區(qū)域監(jiān)管巡查。4.7使用單位應當根據(jù)內(nèi)外部條件的變化，定期或不定期地對安全管理體系的工作效果進行內(nèi)部和外部的評定，對安全管理狀況開展開展安全評價。不斷完善安全管理標準化工作，提高管理績效水平。5安全管理體系基本要素5.1安全管理方針目標5.1.1使用單位應當根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和本單位設備特點及核心業(yè)務，制定文件化的特種設備的安全方針，經(jīng)主要負責人簽發(fā)。5.1.1.1方針內(nèi)容應體現(xiàn)：——遵守特種設備有關(guān)法律法規(guī)；——企業(yè)特種設備危險特點；——預防設備造成人身傷害和財產(chǎn)損失；——持續(xù)改進。5.1.1.2方針的傳達、評審與修訂使用單位應通過適當?shù)姆绞较蛴嘘P(guān)員工傳達所制定的方針，并使員工熟悉和理解。應當定期對方針進行評審，根據(jù)內(nèi)外部條件的變化，及時對方針進行修訂，以確保其適宜性。5.1.2管理目標5.1.2.1目標的設立使用單位應設立文件化的特種設備安全工作目標，目標應與安全管理方針相一致，體現(xiàn)企業(yè)的風險特點和不同職能、層次的具體情況，并能夠量化分解至相關(guān)部門和人員，進行考核實施。5.1.2.2目標的實施使用單位應制定目標實施計劃并保證實施，應對目標的完成情況進行定期檢測，根據(jù)檢測結(jié)果和內(nèi)外部條件的變化，對目標進行修訂。5.2安全管理組織和制度保障5.2.1使用單位的主要負責人對本單位特種設備安全全面負責，并應當指定一名單位領導層人員為特種設備安全管理負責人，具體負責本單位特種設備的安全管理工作。5.2.2使用單位應當根據(jù)所擁有的特種設備種類、數(shù)量及本單位的實際情況，設置相應的專（兼）職安全管理機構(gòu)和管理人員。安全管理人員應具備相應的安全技術(shù)知識并經(jīng)特種設備管理部門考核合格，持證上崗。5.2.3使用單位應當以書面形式明確規(guī)定所有參與特種設備管理的部門和各類人員崗位職責及權(quán)限。5.2.4管理制度使用單位應當根據(jù)本單位所使用特種設備的種類和特點，依據(jù)國家有關(guān)法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范，建立相應的特種設備安全管理制度。管理制度可單獨成冊，或包含在本單位總的管理制度中。使用單位的特種設備安全管理制度一般應包括（但不限于）以下制度內(nèi)容：（1）安全會議制度；（2）安全投入及使用管理制度；（3）安全生產(chǎn)獎懲及責任追究制度；（4）特種設備采購與驗收制度；（5）特種設備安裝、維修改造及調(diào)試制度；（6）特種設備使用登記（包括停用、報廢）制度；（7）作業(yè)人員培訓與考核管理制度；（8）安全技術(shù)檔案管理制度；（9）特種設備檢驗檢測管理制度；（10）特種設備安全附件管理制度；（11）特種設備自行檢查制度；（12）特種設備運行（日常使用，包括停、開機，運行、交接班等）管理制度；（13）特種設備維護保養(yǎng)管理制度；（14）運行故障和事故管理制度；（15）特種設備隱患排查治理管理制度；（16）事故應急救援演習管理制度；（17）接受特種設備安全監(jiān)察制度；（18）重點監(jiān)控特種設備管理制度。（19）特殊設備的管理制度。5.2.5特種設備使用單位應根據(jù)所使用特種設備種類和特點，制定相應的安全操作規(guī)程。規(guī)程內(nèi)容應包括各類設備的操作參數(shù)，方法、安全要點、故障應急處置等內(nèi)容。5.2.6特種設備使用單位應結(jié)合管理和崗位操作的實際，定期分析管理制度和操作規(guī)程的實施效果，適時修訂。5.2.7特種設備使用單位應主動獲取和更新特種設備法規(guī)標準信息和安全狀況信息，并在內(nèi)部及時有效地作相應傳達。5.2.8使用單位應每個季度召開一次由單位分管領導參加的特種設備安全工作會議，聽取基層單位對特種設備安全管理的意見和建議，分析本單位特種設備安全方面存在的問題，持續(xù)改進安全管理工作，及時處理相關(guān)安全隱患，確保設備安全使用。5.3作業(yè)人員5.3.1使用單位應當根據(jù)設備種類和使用特點，配備相應數(shù)量的特種設備作業(yè)人員，并定期對其進行培訓。作業(yè)人員應經(jīng)過特種設備安全管理部門考核合格，持證上崗。5.3.2使用單位應當在每年年初制定特種設備作業(yè)人員培訓計劃。培訓工作應有工作見證。在作業(yè)人員資格證書有效期滿前3個月應向發(fā)證部門提出復審申請。5.3.3使用單位作業(yè)人員數(shù)量應至少滿足以下要求：5.3.3.1鍋爐每臺在用鍋爐當班持證的司爐工、水處理操作人員應按下列數(shù)量配備：蒸發(fā)量小于或者等于1t/h的鍋爐（熱水鍋爐供熱量0.7MW），司爐工不少于1人；蒸發(fā)量小于或者等于10t/h（熱水鍋爐供熱量7MW），大于1t/h的鍋爐（熱水鍋爐供熱量0.7MW），燃煤鍋爐司爐工不少于2人，燃油（氣）鍋爐或電鍋爐司爐工不少于1人，水處理操作人員不少于1人；蒸發(fā)量小于或者等于35t/h（熱水鍋爐供熱量24.5MW），大于10t/h的鍋爐（熱水鍋爐供熱量7MW），燃煤鍋爐司爐工不少于3人，燃油（氣）鍋爐司爐工不少于3人，水處理操作人員不少于2人；當2臺鍋爐在1個鍋爐房內(nèi)同時運行時，當班司爐持證人員可按70%計算。5.3.3.2壓力容器壓力容器每個生產(chǎn)操作崗位每班次持證作業(yè)人員應不少于1人；對于連續(xù)運行的化工生產(chǎn)企業(yè)應根據(jù)其化工裝置來確定，因每個裝置規(guī)模、復雜程度不同，每個生產(chǎn)崗位每班必須配備不少于2名持證壓力容器作業(yè)人員；5.3.3.3壓力管道根據(jù)壓力管道的種類，每班應配備不少于1名相應的壓力管道作業(yè)人員；巡線人員應持證上崗。5.3.3.4電梯：貨梯、醫(yī)用電梯和其它確需人工操作的電梯每臺每班持證作業(yè)人員應不少于1人；5.3.3.5起重機械：每臺每班持證作業(yè)人員應不少于1人；5.3.3.6廠內(nèi)車輛：每臺每班持證作業(yè)人員應不少于1人；5.3.3.7大型游樂設施：每臺每班持證作業(yè)人員應不少于1人；5.4安全管理檔案5.4.1使用單位應當建立健全特種設備安全管理檔案（包括安全管理臺帳和設備技術(shù)檔案），并指定專人負責相關(guān)檔案的建立和保存。5.4.2特種設備安全管理檔案一般應包括以下內(nèi)容：（1）特種設備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標準；（2）有關(guān)管理制度、安全操作規(guī)程；（3）安全管理臺賬；（4）特種設備（含安全附件）安全技術(shù)檔案、作業(yè)人員管理檔案；（5）隱患管理臺帳及有關(guān)整改確認資料；（6）安全工作會議記錄；（7）安全管理體系實施的其它相關(guān)工作見證資料。5.4.3使用單位應當按照特種設備種類，分類建立特種設備安全管理臺賬、、安全閥管理臺賬，并繪制有較為直觀、準確的特種設備分布示意圖。臺賬應及時維護更新，確保為最新狀態(tài)?！胤N設備安全管理臺賬內(nèi)容應包括：設備名稱、設備位號（或內(nèi)部編號）、注冊登記信息（注冊代碼、使用證號）、設備主要參數(shù)（額定起重參數(shù)、壓力、介質(zhì)、尺寸、制造單位、產(chǎn)品編號等）、檢驗信息（安全狀況等級、下次檢驗日期等）、使用狀態(tài)情況等?！鳂I(yè)人員管理臺賬內(nèi)容應包括：姓名、身份證號、資格證號、持證項目等?！踩y管理臺賬內(nèi)容應包括：制造單位、出廠編號、規(guī)格型號、安裝位置、安裝位置處最高允許工作壓力、整定壓力、校驗單位、校驗報告編號、下次校驗日期等。5.4.4使用單位特種設備安全技術(shù)檔案應一機一檔。安全技術(shù)檔案應包括以下內(nèi)容：（1）設計、制造、安裝、修理、改造的有關(guān)文件和資料；（2）自行檢查和定期檢驗的記錄與報告；（3）日常使用狀況記錄；（4）日常維護保養(yǎng)記錄；（5）運行故障和事故記錄；（6）安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表的制造質(zhì)量證明書、日常維護保養(yǎng)和校驗記錄。（7）設備使用登記資料（注冊登記表和使用證等）。5.4.5使用單位應建立作業(yè)人員安全管理檔案，主要內(nèi)容包括：（1）作業(yè)人員身份證復印件；（2）管理部門頒發(fā)的《特種設備作業(yè)人員資格證書》（原件及復印件）；（3）作業(yè)人員崗位安全教育和操作技能培訓記錄；（4）作業(yè)人員工作情況考核記錄。5.4.6安全技術(shù)檔案為長期保存檔案，設備報廢后方可銷毀。安全管理檔案的保存期由使用單位根據(jù)需要確定，但不得少于2年。5.5崗位安全責任制5.5.1特種設備使用單位應當建立健全本單位安全生產(chǎn)責任制度，實行全員安全生產(chǎn)責任制，結(jié)合各崗位職責，明確各崗位的責任人員、責任內(nèi)容和考核獎懲等事項。5.5.2使用單位主要負責人對本單位特種設備安全全面負責。5.5.3安全生產(chǎn)責任制度主要包括以下內(nèi)容：（1）主要負責人、分管負責人及其他負責人的安全生產(chǎn)責任；（2）特種設備安全管理部門、其他職能部門及其負責人的安全生產(chǎn)責任；（3）車間、班組及其負責人的安全生產(chǎn)責任；（4）其他崗位及從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責任。5.6特種設備采購與驗收5.6.1使用單位應當選購取得相應制造許可的單位生產(chǎn)的特種設備(或部件、安全附件、壓力管道元件)。使用單位不得采購國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的特種設備用于生產(chǎn)。5.6.2設備到貨后，使用單位應當組織有關(guān)部門和人員對照有關(guān)技術(shù)規(guī)范和標準，查驗設備隨機資料，并對實物進行檢查。5.6.3供特種設備安裝、維修使用的部件、安全附件、壓力管道元件，必須妥善保管，做到標識清晰，質(zhì)量證明文件齊全，確保安全質(zhì)量的可追溯性。5.6.4對設備(或部件、安全附件、壓力管道元件)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時聯(lián)系相關(guān)制造單位予以妥善解決。5.6.5氣瓶使用單位應對瓶裝氣體供方進行評價，應選用取得相應氣瓶充裝許可證單位充裝的氣體。氣體到貨后應當對氣瓶進行安全檢查，確認有關(guān)充裝、警示、檢驗等標識齊全有效后方可使用。5.7特種設備安裝、維修、改造5.7.1使用單位應當選擇具備相應資質(zhì)的單位進行特種設備安裝、維修、改造。5.7.2使用單位應當向安裝單位提供有關(guān)設備資料，配合安裝單位辦理設備安裝、維修、改造告知手續(xù)，督促并支持安裝單位依法申報監(jiān)督檢驗或驗收檢驗。5.7.3特種設備改造所使用的設計文件、部件應當符合國家有關(guān)規(guī)定。5.7.4特種設備的改造、重大維修過程應經(jīng)過國務院特種設備安全監(jiān)督管理部門核準的檢驗檢測機構(gòu)按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進行監(jiān)督檢驗。5.7.5特種設備安裝、維修、改造完畢，應及時進行現(xiàn)場驗收和設備交接，向施工單位索取竣工資料并歸入相關(guān)特種設備檔案。5.7.6應依法進行監(jiān)檢而未監(jiān)檢或監(jiān)檢不合格的，使用單位不應接收相關(guān)設備或?qū)⑾嚓P(guān)設備投入使用。5.7.7經(jīng)改造驗收合格的設備,應當在驗收合格后30日內(nèi)持有關(guān)資料向原設備登記機關(guān)申請變更登記。5.8特種設備使用登記5.8.1使用單位應當在設備投入使用前或使用后30日內(nèi)到特種設備安全監(jiān)督管理部門辦理使用登記。使用登記的有關(guān)資料（注冊表、使用證等）應及時存放于設備檔案內(nèi)。5.8.2使用登記前，使用單位應按照相應登記規(guī)則要求，填寫使用登記相關(guān)表格。5.8.3辦理使用登記時，應按特種設備登記部門的規(guī)定和相應登記管理規(guī)則的要求，向設備登記部門提供設備質(zhì)量證明文件等有關(guān)資料。使用單位應保證所提供資料真實，填報信息正確。5.8.4設備登記后，應將使用登記標志置于或者附著于相關(guān)特種設備的顯著位置。注：登記標志為使用登記證或包括使用登記編號信息（使用證號、注冊代碼）的標簽。5.8.5設備發(fā)生以下變化時，使用單位應填寫《特種設備變更備案表》（附錄A.6），并按有關(guān)使用登記規(guī)則的規(guī)定，及時到原登記部門辦理變更手續(xù)?！獑挝幻Q發(fā)生變更；——設備轉(zhuǎn)讓或出租；——設備變更使用地點；——設備使用狀態(tài)發(fā)生擬停用一年以上（或停用后重新啟用）、報廢、拆除等變更；——設備更改使用參數(shù)?！短胤N設備變更備案表》內(nèi)容應包括：設備基本信息（使用單位名稱、設備名稱、使用證號、注冊代碼等）、變更項目（單位名稱、停用、移裝、過戶、報廢、重新啟用、安全狀況變化等）、提交的有關(guān)資料情況（使用證、注冊表、檢驗報告、其它相關(guān)見證資料等）。經(jīng)使用單位有關(guān)負責人簽字并加蓋使用單位公章。5.8.6氣瓶（車用氣瓶除外）使用登記工作由充裝單位負責。租用設備的使用登記工作由產(chǎn)權(quán)單位負責，登記后將有關(guān)資料及時移交設備使用單位。5.8.7危險化學品氣瓶（含車用氣瓶）應當在辦理登記后，采用信息化手段管理，懸掛電子標簽。5.9現(xiàn)場運行管理5.9.1特種設備使用單位應當依照國家法規(guī)、標準、安全技術(shù)規(guī)范及設備操作規(guī)程的要求，做好設備運行管理。5.9.2特種設備使用單位應當明確設備運行管理的責任部門及責任人。相關(guān)作業(yè)人員應當如實、認真記錄特種設備的運行情況。5.9.3使用單位應當將特種設備使用登記標志置于或者附著于特種設備的顯著位置，不方便實施的，應當采取噴涂、懸掛標示牌等方式明確標示特種設備身份。5.9.4客運索道、大型游樂設施使用單位應將安全注意事項和警示標志置于易于為乘客注意的顯著位置。5.9.5特種設備使用單位應當保證特種設備安全使用的清潔、通風、溫度等環(huán)境條件。按照“以人為本”的原則為作業(yè)人員創(chuàng)造安全、舒適的工作條件。5.9.6特種設備作業(yè)人員在作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應當立即向現(xiàn)場安全管理人員和單位有關(guān)負責人報告?，F(xiàn)場安全管理人員在情況緊急時，可以決定停止使用特種設備并及時報告本單位有關(guān)負責人。5.9.7重要特種設備使用單位應當積極推廣視頻監(jiān)控，充分運用電子監(jiān)管手段，保障設備安全運行。5.9.8液氯、液氨等氣瓶充裝單位應當在充裝現(xiàn)場安裝視頻監(jiān)控裝置。5.10特種設備日常檢查、維護保養(yǎng)及故障處置5.10.1使用單位應當按照安全技術(shù)規(guī)范的要求和本單位制定的檢查制度，明確規(guī)定各類設備各級人員的巡查職責、巡查內(nèi)容和周期，并定期對特種設備進行安全檢查和外部檢驗。5.10.2使用單位應當組織安全管理人員至少每月對在用特種設備進行一次自行檢查。壓力容器和壓力管道應當按照《壓力容器定期檢驗規(guī)則》和《在用工業(yè)管道定期檢驗規(guī)程》的規(guī)定，每年至少進行一次年度檢查（或在線檢驗）。5.10.3使用單位應根據(jù)本單位特種設備使用情況，確定本單位的重點監(jiān)控設備。重點監(jiān)控設備至少應包括《山東省重要特種設備監(jiān)督管理辦法》中所定義的特種設備，以及按國家標準《重大危險源辨識》構(gòu)成重大危險源單元內(nèi)所包括的特種設備。使用單位應制定重點監(jiān)控特種設備監(jiān)控方案，明確檢查項目和內(nèi)容，明確檢查責任，每三個月至少由專業(yè)人員進行一次檢查。5.10.4電梯使用單位應與有資質(zhì)的電梯維保單位簽訂維保協(xié)議。要求維保單位按照《電梯維護保養(yǎng)要求》（DB37/722-2007）要求每15日至少進行一次清潔、潤滑、調(diào)整和檢查。使用單位電梯管理人員應對維保記錄進行確認。維保單位發(fā)生變化時,應當在變更后15日內(nèi)向特種設備安全監(jiān)督管理部門備案。5.10.5電梯維護保養(yǎng)單位應當合理配置維修保養(yǎng)人員，確保在接到故障通知后，能按照《電梯維護保養(yǎng)要求》（DB37/722-2007）的要求及時趕赴現(xiàn)場。5.10.6客運索道、大型游樂設施運營使用單位在每日投入使用前，應當進行試運行和例行安全檢查，并對安全裝置進行檢查確認。大型游樂設施應按照《大型游樂設施維護保養(yǎng)要求》（DB37/686-2007）維護保養(yǎng)。5.10.7特種設備使用單位對在用特種設備進行自行檢查和日常維護保養(yǎng)時發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當及時處理。5.10.8特種設備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，使用單位應當對其進行全面檢查，消除事故隱患后，方可重新投入使用。5.10.9各項檢查均應作出記錄，年度檢查（或在線檢驗）應形成報告。檢查記錄或報告應存入安全管理檔案。5.10.10使用單位應當對在用特種設備的安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并作出記錄。5.10.11對報廢或停用的特種設備，使用單位應當妥善進行處理。對于?；穳毫θ萜骷皦毫艿?，應當進行介質(zhì)置換，確保安全。5.11定期檢驗5.11.1使用單位應當按照安全技術(shù)規(guī)范的定期檢驗要求，在安全檢驗合格有效期屆滿(或停用一年以上設備重新啟用時)前1個月向特種設備檢驗檢測機構(gòu)提出定期檢驗要求（檢驗申報表格式見附錄A.7）。檢驗申報表的內(nèi)容應包括擬檢驗設備的基本信息（名稱、內(nèi)部編號、注冊代碼等）以及計劃檢驗時間。申請檢驗后，應向檢驗檢測機構(gòu)索取申請檢驗回執(zhí)。5.11.2使用單位應當按照國家有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和檢驗檢測機構(gòu)的要求，做好檢驗前的準備工作，并告知檢驗人員現(xiàn)場安全注意事項，為檢驗人員的現(xiàn)場檢驗提供必要的工作條件。告知安全注意事項應有相應工作見證。5.11.3現(xiàn)場檢驗檢測結(jié)束后，使用單位應當及時督促檢驗檢測機構(gòu)辦理檢驗檢測結(jié)束告知手續(xù)。5.11.4在定期檢驗后，應及時向檢驗檢測機構(gòu)索取檢驗結(jié)束通知單（或檢驗報告），對存在的問題按照要求進行整改。5.11.5未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續(xù)使用。5.12特種設備隱患治理5.12.1特種設備使用單位應當堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，建立健全從主要負責人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理和整改監(jiān)督責任制度，認真開展隱患自查。5.12.2對在本單位日常檢查、檢驗檢測機構(gòu)定期檢驗和政府特種設備管理部門安全監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的特種設備隱患，使用單位應及時填寫《特種設備隱患管理臺賬》（見附錄A.8），建檔管理，并定期對整改情況進行督查?！短胤N設備隱患管理臺賬》內(nèi)容應包括隱患名稱及隱患發(fā)現(xiàn)來源、處理結(jié)果。5.12.3對于已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的每項特種設備事故隱患，使用單位應當指定部門或人員負責隱患治理工作。應當投入必要的隱患整治資金，并及時安排時間進行整治。5.12.4經(jīng)過整治消除隱患后，有關(guān)部門和人員要進行檢查（驗）確認，并在有關(guān)書面檢查材料上簽字。對于安全監(jiān)察機構(gòu)《安全監(jiān)察指令書》或檢驗檢測機構(gòu)《檢驗結(jié)果通知單》提出的問題，使用單位應及時以書面形式將整改情況報相關(guān)安全監(jiān)察或檢驗檢測機構(gòu)確認。5.12.5對于因生產(chǎn)等原因不能（或難以）及時整治的隱患，使用單位應進行風險評估，對重大的、難以容忍的隱患，必須及時予以消除。其它嚴重程度的，應當制定監(jiān)控方案，落實監(jiān)控措施、監(jiān)控責任、整改期限。監(jiān)控措施經(jīng)特種設備管理機構(gòu)審核，并報經(jīng)單位分管安全負責人、主要負責人簽字后實施。重大隱患的監(jiān)控方案還應報告發(fā)現(xiàn)該隱患的安全監(jiān)察或檢驗機構(gòu)備案。隱患監(jiān)控時發(fā)生事故的，由使用單位負責。5.12.6對于僅依靠本單位力量難以消除的隱患和一旦發(fā)生事故可能造成嚴重影響的重大隱患，應書面報告當?shù)卣吞胤N設備安全監(jiān)督管理部門申請協(xié)助消除。5.12.7對于特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過特種設備設計使用年限或安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，或者經(jīng)檢驗檢測不合格又無法消除安全隱患，特種設備使用單位應當及時予以報廢，并應當向原登記的特種設備安全監(jiān)督管理部門辦理注銷。5.12.8隱患整改和確認的相關(guān)資料應及時存入安全管理檔案。5.13事故應急管理5.13.1使用單位應當建立特種設備應急處置與管理制度，明確本單位特種設備及相關(guān)事故應急處置和報告的程序及內(nèi)容。5.13.2使用單位應在本單位應急事故預案的基礎上，根據(jù)本單位特種設備的使用特點，有針對性地制定特種設備專項預案。5.13.3使用單位應建立事故應急救援組織體系，并配備滿足事故處置需要的救援人員，做好物資準備和資料準備。規(guī)模較小而無應急救援組織的單位，應當配備應急救援人員，并與就近的應急救援組織簽訂應急救援協(xié)議。規(guī)模較大的企業(yè)應積極承擔社會責任，在當?shù)匕踩O(jiān)察機構(gòu)的指導下，建立區(qū)域?qū)ｍ棏本仍犖?，接受當?shù)卣鞍踩O(jiān)察機構(gòu)統(tǒng)一調(diào)度。5.13.4物資準備主要包括搶險防護用品、專用工具、安全檢測儀器、通信設備和器材等其它救災物資；資料準備包括特種設備的技術(shù)資料、現(xiàn)場工藝流程圖和平面示意圖、現(xiàn)場作業(yè)人員崗位布置、應急人員的聯(lián)系方式和地址、最近區(qū)域事故應急救援特殊裝備資源、政府有關(guān)部門救援支持聯(lián)系電話等。5.13.5使用單位要按照所制定的應急預案，定期進行演練（一般情況下每年至少一次），演練記錄和見證應存入設備安全管理檔案。5.13.6使用單位應當根據(jù)演練暴露的問題，及時修訂應急預案，提高應急處置能力。5.13.7發(fā)生特種設備事故后，應當按照國家特種設備事故報告和處理的規(guī)定，向及時進行報告，并按照國家有關(guān)規(guī)定，做好（或配合做好）事故調(diào)查處理工作。5.13.8特種設備事故發(fā)生后，應嚴格按照“四不放過”的原則及法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查處理。事故原因未查清，隱患得不到整改，防范措施未落實，事故設備不得重新啟用5.14接受特種設備安全監(jiān)察5.14.1使用單位應當接受特種設備安全管理部門依法進行的特種設備安全監(jiān)察工作，向安全監(jiān)察人員提供所需要的有關(guān)材料和信息，為現(xiàn)場安全監(jiān)察工作提供必要的工作條件。5.14.2使用單位應告知監(jiān)察人員有關(guān)現(xiàn)場安全注意事項。5.14.3對于安全監(jiān)察人員提出的問題和下達的《安全監(jiān)察指令書》，使用單位應當按照規(guī)定時限進行整改，并將整改情況向特種設備安全監(jiān)察機構(gòu)報告。6安全管理效果6.1使用單位內(nèi)部審核6.1.1使用單位應對特種設備安全管理效果進行內(nèi)部評審，查找安全管理漏洞，提出消除或控制不安全因素的方法、措施，持續(xù)改進，保證特種設備安全方針和目標的實現(xiàn)。6.1.2內(nèi)部評審工作由使用單位特種設備安全分管負責人組織進行或委托中介組織（協(xié)會或檢驗機構(gòu)等）進行。每年至少一次，發(fā)生嚴重以上或者有重大影響的事故后必須重新進行評審。6.1.3每次評審應有明確的目的、要求、內(nèi)容和具體計劃。安全評價、各級安全監(jiān)察機構(gòu)下發(fā)的《特種設備安全監(jiān)察指令書》應作為管理評審的重要輸入。6.1.4每次評審均應形成評審報告。對于在評審中發(fā)現(xiàn)的不符合項，應制定相應的糾正和預防措施，落實整改責任，形成整改指令，經(jīng)主要負責人簽署，下發(fā)落實整改。6.2管理部門檢查6.2.1特種設備安全監(jiān)督管理部門應當按照國家質(zhì)檢總局制定的《特種設備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查規(guī)則（試行）》的要求，對有關(guān)使用單位特種設備安全管理情況進行綜合檢查。6.2.2對于存在問題較多的使用單位，管理部門應作為安全監(jiān)察和日常監(jiān)管的重點單位，加大日常檢查頻次。6.2.3對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應以書面形式通知有關(guān)使用單位進行糾正。對于違反有關(guān)法規(guī)的行為，應告知安全監(jiān)察機構(gòu)依法進行處理。6.3安全評價6.3.1特種設備使用單位應定期對特種設備的使用現(xiàn)狀進行安全評價，以查找、分析和預測特種設備使用過程中存在的危險及風險程度，提出合理可行的安全對策措施，指導危險源監(jiān)控和事故預防，以達到最低事故率、最少損失和最優(yōu)的安全投資效益。6.3.2安全評價可以由使用單位自行組織，也可委托專業(yè)特種設備安全評價機構(gòu)承擔。6.3.3對安全評價提出的整改項，使用單位應及時、認真進行整改。6.3.5使用單位應當按照附錄B的推薦評價內(nèi)容，根據(jù)在用特種設備實際狀況及管理需要，增減評價內(nèi)容及改變評級標準。6.3.6安全評價不能代替安全監(jiān)察機構(gòu)的監(jiān)督檢查。安全監(jiān)察機構(gòu)可以采用安全評價內(nèi)容對使用單位進行安全檢查。附錄A(推薦性附錄)安全管理推薦性工作表格A.1承壓類特種設備安全管理臺賬序號容器名稱位號(內(nèi)部編號)使用證號注冊代碼介質(zhì)額定參數(shù)主體材質(zhì)制造單位出廠編號投用時間檢驗日期檢驗報告編號安全狀況等級檢驗日期/下次檢驗日期使用狀態(tài)備注設計/工作壓力設計/工作溫度規(guī)格(內(nèi)徑×壁厚×長度)容積A.2機電類特種設備安全管理臺賬序號設備名稱安裝位置(內(nèi)部編號)廠車牌號注冊代碼額定能力制造單位出廠編號投用時間檢驗單位檢驗報告編號檢驗結(jié)論檢驗日期/下次檢驗日期使用狀態(tài)備注A.3安全閥管理臺賬序號名稱制造單位出廠編號規(guī)格型號公稱壓力安裝位置安裝位置最高工作壓力整定壓力校驗單位校驗日期校驗報告編號下次校驗日期使用狀態(tài)A.4作業(yè)人員管理臺賬序號姓名性別身份證號所在車間資格證號持證項目有效期備注A.5特種設備運行故障和事故記錄設備名稱位號（內(nèi)部編號）使用證號注冊代碼故障（事故）性質(zhì)及經(jīng)過故障（事故）原因管理人員記錄日期A.6特種設備使用變更申報表使用單位名稱：設備名稱使用地點使用證號注冊代碼變更項目有關(guān)說明□安全狀況變化□改變用途：□改變介質(zhì)：□改變使用參數(shù)：□安全等級變化：□停用停用原因：預計停用時間：設備封存情況：□移裝新安裝地點：□過戶擬過戶單位：□報廢□重新啟用停用時間：啟用時間：重新檢驗情況：□使用證□檢驗報告□注冊表使用單位意見(章)經(jīng)辦人：年月日登記機構(gòu)意見(章)經(jīng)辦人：年月日注：多臺設備可另加附頁A.7特種設備定期檢驗申報表：我單位臺在用特種設備的檢驗有效期將于年月日屆滿，根據(jù)《特種設備安全監(jiān)察條例》第二十八條的規(guī)定，現(xiàn)申報進行定期檢驗。附：特種設備定期檢驗計劃明細表（共頁）。序號設備名稱單位內(nèi)部編號注冊代碼檢驗有效期計劃檢驗日期填報人：聯(lián)系電話：單位地址：郵政編碼：（公章）年月日精品文檔可編輯的精品文檔A.8特種設備隱患管理臺賬序號隱患名稱來源處理情況確認人/時間備注附錄B特種設備使用單位安全評價實施細則（推薦）特種設備使用單位安全評價實施細則1總則1.1本實施細則依據(jù)國家法律法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及國家、省有關(guān)文件要求制定，適用特種設備使用單位對特種設備安全管理進行評價。1.2本評價方法采取現(xiàn)場檢查打分評價法，對特種設備使用單位的特種設備安全管理標準化狀況進行安全評價。評價內(nèi)容包括通用要求部分和特殊要求兩部分，通用要求部分的評價在通用要求考評檢查表中，特殊要求部分的評價在各類設備考評檢查表中。評價總分為1000分，通用要求部分和特殊要求部分的評價分數(shù)的分布見特種設備使用管理安全評價匯總表。各項得分扣完為止。1.3評價小組的組成應考慮人員的資格、能力和經(jīng)驗。評價小組根據(jù)現(xiàn)場評價簽發(fā)《特種設備使用管理安全評價報告》。1.4安全評價原則每年進行一次。對連續(xù)兩年安全評價判為一級的使用單位，可每兩年進行一次。但存在以下情況之一的，應重新進行評價：（1）發(fā)生特種設備安全事故的；（2）管理體制或安全管理機構(gòu)、體系變更的；（3）使用單位性質(zhì)發(fā)生變更的；（4）擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的；（5）涉及使用特種設備的產(chǎn)品增加、變更的，且特種設備增加數(shù)量較大的（相對原有設備，增加數(shù)量在30%以上）。1.5抽樣規(guī)定評價采用資料核對、抽查考核和現(xiàn)場查證的方法進行。其中：a)通用要求部分，對特種設備作業(yè)人員抽查考核數(shù)量按在冊數(shù)（H）比例抽樣，特種設備操作人員考核抽樣時應覆蓋所有工種，考核總量不超過40人為宜：--H≤10，抽100%；--10＜H≤100，抽15人；--100＜H≤500，抽25人；--500＜H≤1000，抽35人；--H＞1000，抽不超40人。b)特殊要求部分，按特種設備不同類別的擁有量（H）分類抽樣，特種設備考核抽樣時應覆蓋所有類別和某類別不同屬性的特種設備，考核總量不超過40臺為宜，對企業(yè)的重要特種設備和重大危險源特種設備，必須全抽，可以超過40臺。一般情況的抽樣比例如下：--H≤10,抽100%；--10＜H≤100，抽15臺；--100＜H≤500，抽25臺；--500＜H≤1000，抽35臺；--H＞1000，抽不超40臺。2分數(shù)計算2.1總分計算2.1.1評價總分按以下方法計算：--評價總分=通用要求部分總分+特殊要求部分總分，其中通用要求部分總分300分，特殊要求部分總分700分。300--通用要求部分總分＝通用要求各項目實得分之和×300-各空項分之和700--特殊要求部分總分＝特殊要求部分各項目得分之和×1200-各缺項設備分之和2.1.2特殊要求部分的設備按電站鍋爐、工業(yè)鍋爐、固定式壓力容器、氣瓶、罐車、醫(yī)用氧艙、工業(yè)管道、電梯、起重機械、大型游樂設施、客運索道、場（廠）內(nèi)機動車輛等分為12種類別，每種分值均為100分。2.1.3氣瓶的特殊要求和評價檢查表僅適用于氣瓶充裝單位，氣瓶充裝單位壓力容器和壓力管道的評價按照壓力容器、壓力管道評價檢查表進行。2.2抽樣設備分數(shù)計算2.2.1抽樣設備分數(shù)按以下方法計算：該類抽樣設備的累計總分--某一類別特種設備實得分＝該類抽樣設備的抽樣數(shù)量--某一類別特種設備的某一臺設備得分＝100該臺設備各項目實得分之和×100-該臺設備的空項分之和2.2.2評價時，某一評價項目不適用于某臺設備則視為該臺設備的空項，不給分。該項分值計入空項分。2.3不合格判定評價結(jié)果出現(xiàn)以下情況判定為不合格：--安全評價總分≤700分；--通用要求部分總分低于210分；--特殊要求部分總分低于490分或某一類特種設備實得分低于50分；--評價中否決項存在問題的。2.4安全評價分級特種設備使用和管理安全評價為合格的，按其評價總分分為三個級別：--一級：評價總分大于900分；--二級：800分<評價總分≤900分；--三級：700分<評價總分≤800分。2.5評價結(jié)果處理2.5.1如評價結(jié)果為合格（一、二、三級），則特種設備的使用單位應按照評價小組的結(jié)論對所有不合格內(nèi)容提出整改措施和計劃，進行限期整改。2.5.2如評價結(jié)果為不合格，特種設備的使用單位應按照評價小組的結(jié)論對所有不合格內(nèi)容進行整改。整改后，重新評價。3通用要求考評檢查表序號考評事項考評說明考核內(nèi)容評分辦法應得分實得分扣分原因備注1主要負責人責任（10分）主要負責人應對本單位特種設備的安全全面負責。1、（2）落實分管人員，落實管理機構(gòu)和人員；（3）批準發(fā)布崗位安全責任制度和安全管理制度；（4）保障投入，兌現(xiàn)獎懲。2、公布安全承諾文件：含“三落實、兩有證、一檢驗、一預案”內(nèi)容。。查驗崗位職責、任命文件、安全承諾等見證，少一項扣4分；并查驗落實情況，酌情扣分。102分管負責人責任（10分）分管負責人應熟悉特種設備法律法規(guī)規(guī)定和相關(guān)安全知識，了解本單位特種設備安全狀況。1、崗位職責：（1）組織制訂、實施安全管理制度，抓好獎懲及責任追究工作；（2）深入現(xiàn)場檢查，解決設備隱患；（3）組織有關(guān)會議，協(xié)調(diào)內(nèi)部關(guān)系，提高管理水平；（4）組織救援措施落實，開展救援演練；（5）審定設備選購、定檢、維修方案等工作；（6）開展總結(jié)評比等工作。2、特種設備法律、法規(guī)等知識掌握情況。3、本單位特種設備特點、重點、難點掌握情況?，F(xiàn)場詢問，熟悉情況按好、中、差分別每次扣0、3、5分；看崗位職責沒有扣5分；并查驗落實情況，酌情扣分。103機構(gòu)設置和人員配備（25分）電梯、客運索道、大型游樂設施等為公眾提供服務的特種設備運營使用單位，應設置特種設備安全管理機構(gòu)或者配備專職的安全管理人員；其他特種設備使用單位，應根據(jù)情況設置特種設備安全管理機構(gòu)或者配備專職、兼職的安全管理人員。有重要特種設備應明確安全管理機構(gòu)，并逐臺落實安全管理責任人。1、組織機構(gòu)圖；2、安全管理機構(gòu)、負責人職責；安全管理人員職責及落實情況；3、重要特種設備監(jiān)管機構(gòu)、人員落實情況；4、安全生產(chǎn)獎懲及責任追究、安全生產(chǎn)投入及使用制度落實情況。查組織機構(gòu)圖、崗位職責、獎懲制度、投入使用制度、重要特種設備監(jiān)管人明確情況、配備專、兼職者，未有的扣5分；未落實的扣5分。10應根據(jù)特種設備的種類，配備特種設備作業(yè)人員。且在有效期內(nèi)持證作業(yè)。1、特種設備臺賬；2、操作人員臺賬，并分析人員是否滿足需要；3、人員是否都持證、且證件在有效期內(nèi)。查特種設備作業(yè)人員名冊和特種設備清單，特種設備作業(yè)人員數(shù)量過少不能滿足設備管理要求的或部分人員沒持證的扣10分；其他情況酌扣。10特種設備作業(yè)崗位人員應年滿18周歲，具有初中以上文化程度，身體健康，無妨礙從事本工種作業(yè)的疾病和生理缺陷。通過操作人員臺賬查：1、作業(yè)人員學歷情況：初中以上；2、作業(yè)人員年齡情況；3、身體情況：無妨礙疾病和生理缺陷。查特種設備作業(yè)人員名冊，每人每個項目不滿足要求扣2分。54特種設備作業(yè)人員安全教育和培訓（20分）應加強作業(yè)人員安全教育和培訓，保證特種設備作業(yè)人員具備必要的特種設備安全作業(yè)知識、作業(yè)技能。1、新員工入廠培訓學習見證；2、特種設備法律、法規(guī)、規(guī)范、制度等學習培訓見證材料。查特種設備法規(guī)、規(guī)范、規(guī)章制度等培訓記錄、新員工入廠培訓記錄，按好、中、差分別扣0、4、8分。8應確立終身教育的觀念和全員培訓的目標，對在崗的作業(yè)人員應進行經(jīng)常性安全生產(chǎn)教育培訓，及時進行知識更新。1、職工安全學習教育計劃；2、職工安全學習教育見證材料。查員工繼續(xù)教育計劃、員工繼續(xù)培訓記錄，按好、中、差分別扣0、4、7分。7建立安全教育培訓職責和安全培訓教育制度并抓好落實1、安全教育培訓部門及有關(guān)人員的崗位職責及落實情況；2、安全教育培訓制度的落實情況。查安全教育培訓崗位職責、安全教育培訓人員職責落實情況；查安全教育培訓制度落實情況。按好、中、差分別扣0、3、5分。55各職能部門各有關(guān)人員的安全生產(chǎn)責任（20分）應根據(jù)本單位實際制定各職能部門及有關(guān)人員的安全生產(chǎn)責任制。應包括但不限于：特種設備安全管理機構(gòu)（專/兼職）及負責人職責；車間、班組及負責人職責；管理人員（專職/兼職）職責；崗位培訓教育部門安全職責；檔案管理部門安全管理職責；特種設備作業(yè)人員崗位職責；安全教育人員崗位職責；特種設備安全技術(shù)檔案管理人員崗位職責。崗位安全制度是否全有查責任制度文件（名稱不一定相同，但要體現(xiàn)相應內(nèi)容）缺一項扣3分。10內(nèi)容是否客觀真實、可操作安全生產(chǎn)責任制符合實際，內(nèi)容完善程度分好、中、差，分別每個扣0、2、4分。106特種設備安全管理制度（20分）應根據(jù)本單位實際制定特種設備安全管理制度。應包括但不限于：（1）安全會議制度；（2）安全投入及使用管理制度；（3）安全生產(chǎn)獎懲及責任追究制度；（4）特種設備采購與驗收制度；（5）特種設備安裝、維修改造及調(diào)試制度；（6）特種設備使用登記（包括停用、報廢）制度；（7）作業(yè)人員培訓與考核管理制度；（8）安全技術(shù)檔案管理制度；（9）特種設備檢驗檢測管理制度；（10）特種設備安全附件管理制度；（11）特種設備自行檢查制度；（12）特種設備運行（日常使用，包括停、開機，運行、交接班等）管理制度；（13）特種設備維護保養(yǎng)管理制度；（14）運行故障和事故管理制度；（15）特種設備隱患排查治理管理制度；（16）事故應急救援演習管理制度；（17）接受特種設備安全監(jiān)察制度；（18）重點監(jiān)控特種設備管理制度。（19）特殊設備的管理制度。制度是否全有查管理制度文件（名稱不一定相同，但要體現(xiàn)相應內(nèi)容），缺一項扣5分。10內(nèi)容是否客觀真實、可操作按內(nèi)容符合實際完善程度，按好、中、差每個制度扣0、5、10分。107職責、制度更新，法律、法規(guī)、規(guī)范、文件收集，安全信息獲取和學習貫徹落實情況等（30分）特種設備崗位安全責任制度及安全管理制度等文件應字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），應有編號（包括版本編號），并保管有序且有一定的使用期限。文件的形式要有書面的。1、最少要查二份職責和二份制度，看發(fā)布時間、廢止時間；2、查職責和制度的修改情況；3、查職責和制度的版本情況。按符合程度，以每個項目好、中、差分別扣0、3、5分。5應建立獲取法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、政府有關(guān)文件及本單位特種設備崗位安全責任制度、安全管理制度等資料的渠道，應主動定期獲取和更新特種設備的安全信息，并確認其適用性。要與特種設備行政監(jiān)督、檢驗檢測、評價部門、外部維護保養(yǎng)部門建立有效聯(lián)絡，交流機制。1、查法律、法規(guī)、規(guī)范、文件是否齊全、保管是否規(guī)范；2、查特種設備安全信息的動態(tài)情況；3、查和有關(guān)單位聯(lián)絡的通信表格和記錄情況。查是否有完整有效的特種設備安全管理法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和其它文件（可以查文件清單），是否有有效方法和渠道獲取相關(guān)文件和信息，按符合性好、中、差扣0、3、5分；和有關(guān)部門溝通效果，按符合性好、中、差分別每項扣0、3、5分。10應將法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、政府有關(guān)文件及本單位特種設備安全管理制度、信息在內(nèi)部各層次之間以及內(nèi)外部之間及時有效地傳達，可以通過會議、文件、公告、宣傳報道等形式。查下發(fā)的文件、學習的記錄、貫徹的材料。抽查二份關(guān)于特種設備安全規(guī)定的溝通記錄，可以是文件發(fā)放記錄、傳閱記錄等，按符合性好、中、差分別每項扣0、3、5分。5主要負責人或委托分管負責人至少應每月召開一次安全會議。查會議記錄任抽三個月會議記錄或其它溝通記錄，按符合性好、中、差分別每項扣0、3、5分。5落實安全生產(chǎn)會議制度，特種設備法律、法規(guī)、文件管理及崗位安全責任制度、安全管理制度修改、完善制度。查會議制度，查法律、法規(guī)、規(guī)范、文件管理及職責和制度修改、完善制度的落實情況執(zhí)行制度每個按好、中、差分別扣0、3、5分。58使用登記和變更管理（15分）1、查閱設備臺賬和注冊登記情況；2、特種設備安全狀況發(fā)生變化、長期停用、移裝或者轉(zhuǎn)讓過戶的應該辦理注冊登記變更等；需要告知的，還要按有關(guān)規(guī)定持有關(guān)文件向市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門告知。1、查設備臺賬；2、查設備注冊情況，看注冊比例；3、了解安全狀況發(fā)生變化、長期使用、移裝或轉(zhuǎn)讓、報廢設備的情況及變更登記情況；4、若有以上情況，每種情況至少抽一臺設備檢查（不在抽檢設備總數(shù)中）查特種設備臺賬和使用登記記錄，沒有及時登記或進行使用登記變更，一臺扣5分。159對分包方的管理（10分）應對從事特種設備制造、安裝、改造、維修、檢驗檢測、維護保養(yǎng)、安全評價等分包方及其作業(yè)人員是否取得國家有關(guān)法定的資格進行鑒定和判斷，并選擇具備資質(zhì)的分包方。1、要查文件要求；2、要查最近分包單位資質(zhì)情況。沒有文件規(guī)定的扣2分。2抽取最近一次的分包記錄，未選擇有資質(zhì)分包方扣3分。3應對特種設備制造、安裝、改造、維修、檢驗檢測、維護保養(yǎng)、安全評價等分包方的活動實施有效管理。應對分包方在本單位場所內(nèi)對特種設備開展的相關(guān)活動進行監(jiān)督和檢查，包括其人員和作業(yè)活動。1、要查文件要求；2、要查最近對分包工作監(jiān)督管理情況。沒有文件規(guī)定的扣2分。2抽取最近分包記錄，未進行監(jiān)督檢查的扣3分。310報檢、定檢30分）特種設備使用單位，應當按照有關(guān)要求，在安全檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗檢測機構(gòu)提出定期檢驗申請。1、查最近一次的檢驗申報情況；2、查配合檢驗的前期準備工作；3、查數(shù)據(jù)庫是否存在超期未檢情況重要特種設備、重要場所特種設備沒有報檢的扣10分，其他沒報檢的每臺扣5分，有設備超期扣10分。10特種設備停用一年以上，重新啟用應當檢測，并且檢測合格后使用。1、查停用設備數(shù)據(jù)庫，至少抽一臺停用設備看是否停用；2、查停用設備啟用的檢驗申報情況；3、至少抽查一臺啟用后檢驗報告情況。停用一年以上沒有辦理停用手續(xù)，啟用后沒檢測的每臺扣5分。5特種設備定檢率達100%。（檢查設備超期未檢情況）1、查看數(shù)據(jù)庫，看是否存在超期未檢設備；2、查看是否存在重要特種，重大危險特種設備超期未檢情況重要特種設備、重要場所特種設備超期未檢的扣10分，其他超期未檢的每臺扣5分。10否決項抓好特種設備檢驗申請和定期檢驗制度的落實。檢查特種設備檢驗申報和定期檢驗制度的落實情況。511租賃特種設備管理（5分）。1、了解有沒有租賃設備事宜；2、查看有沒有租賃設備安全管理合同。租賃使用特種設備，沒明確責任的扣5分，少一項扣3分。512重要特種設備、特種設備重大危險源風險評價與控制（25分）應確定本單位是否存在重大危險源和重要特種設備，若存在應登記建檔，報質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門備案。1、了解有無重要特種設備、重大危險源；2、若有查看重要特種設備，重大危險源臺賬及上報情況。查設備臺賬，滿足重大危險源、重要特種設備條件而沒有識別的，每臺設備扣5分；已識別未建檔，或未報市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門備案的，每臺扣5分。10否決項應定期開展重要特種設備和特種設備重大危險源辨識，不間斷地組織風險評價工作，每隔一定時間或發(fā)生重大變更時，應重新進行辨識和風險評價。應針對風險評價的結(jié)果采取風險控制措施，風險控制應與風險的程度相適應。確定最大危害程度和或能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧?，從而把風險降低或控制在可以承受的程度。對重要特種設備和構(gòu)成重大危險源的特種設備，應明確監(jiān)管機構(gòu)，落實監(jiān)管人員其控制措施應充分。1、檢查辯識及評價工作；2、檢查所采取的措施；3、檢查監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管人員、應急預案落實情況；查有無風險評價與控制的文件規(guī)定和記錄文件，按符合性好、中、差分別每項扣0、5、10分。10抓好重要特種設備重大危險源監(jiān)測監(jiān)控制度落實檢查重大危險源及重要特種設備檢測、監(jiān)控、管理制度落實情況。按執(zhí)行情況好、中、差分別扣0、3、5分。513應急準備與響應（35分）應建立可靠的防范措施和應急預案。有特種設備重大危險源和重要特種設備的使用單位應將應急預案報質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門備案。1、檢查應急救援預案制訂及可操作性；2、檢查重要特種設備、重大危險源應急預案上報情況；沒有措施和預案的扣4分；使用時沒有報送備案的扣2分。4應按照國家要求，建立應急救援組織和隊伍；特種設備使用影響較小的單位，可以不建立應急救援組織的，應指定兼職的應急救援人員。檢查應急救援隊伍建設情況。查文件規(guī)定，無應急組織或人員的，扣2分。21、應急物資準備：準備事故或緊急情況應急所需的物資，包括通信設備和器材，安全檢測儀器，消防設施、器材及材料，個人防護、照明設施，破拆工具及其它救災物資。2、應急資料準備：包括特種設備的技術(shù)資料、現(xiàn)場工藝流程圖及平面示意圖、現(xiàn)場作業(yè)人員崗位布置與名單、應急人員的聯(lián)絡方式和地址、生產(chǎn)現(xiàn)場承包方或供貨方人員名單、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、醫(yī)療、消防、公安等部門的電話、地址及其它聯(lián)系方式等。1、檢查應急物資準備；2、檢查應急資料準備。抽查二種應急物資和二種應急資料，缺少或不完善的，每次扣2分。4應建立內(nèi)、外部應急聯(lián)絡渠道，包括：質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門、分包方（特種設備維護保養(yǎng)方）、醫(yī)院、消防等部門/人員聯(lián)絡方式和地址、電話及其它聯(lián)系方式。應保證應急救援聯(lián)絡的暢通。檢查應急聯(lián)絡表及真實性。查是否有應急聯(lián)絡表格和通訊聯(lián)絡是否暢通，沒有或不暢通的扣4分。4應在應急預案中詳細描述并規(guī)定應急的流程，包括發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況時，應急的啟動與恢復，各應急機構(gòu)和人員的現(xiàn)場應急響應，以及有關(guān)方面報告的程序。檢查應急預案的程序及措施情況。按符合性好、中、差分別每項扣0、2、4分。4應對在特種設備使用中負重要職責崗位的員工進行應急培訓，使其熟知崗位上可能遇到緊急情況及應采取的對策。檢查應急培訓情況。查應急培訓記錄和培訓大綱，按符合性好、中、差分別每項扣0、2、4分。4應針對特種設備應急預案定期演練，演練前應經(jīng)過演練策劃和批準，必要時對相關(guān)人員進行告知，演練次數(shù)二年不得少于一次，以驗證應急預案、應急準備工作，以及應急響應規(guī)定的有效性、充分性和適宜性。檢查應急演練情況（重要特種設備每二年不少于一次）。查應急演習方案和記錄，按符合性好、中、差分別每項扣0、2、4分。4應針對特種設備應急預案和響應計劃演習和實施過程中暴露的問題進行總結(jié)和評審，對演練規(guī)定、內(nèi)容和方法進行及時修訂，也應注意總結(jié)本單位及外單位的事故教訓，及時修訂相關(guān)的應急預案。檢查應急評價及修改完善工作。查應急演習總結(jié)和評審報告或記錄，按符合性好、中、差分別每項扣0、2、4分。4抓好事故報告、救援、處理制度落實檢查事故報告、救援、處理制度的落實情況按好、中、差分別扣0、3、5分。514事故處理（15分）應建立事故調(diào)查處理規(guī)定，以確保能及時準確的調(diào)查、處理特種設備事故，分析發(fā)生的原因，并制定出相應的糾正和預防措施。檢查事故調(diào)查處理檔案資料。查是否建立事故調(diào)查處理程序，是否有相應的糾正和預防措施，可以檢查有關(guān)事故發(fā)生后，是否及時啟動程序，按符合性好、中、差分別每項扣0、5、10分。10抓好事故報告、救援、處理制度落實檢查事故報告、救援、處理制度的落實情況按好、中、差分別扣0、3、5分。515特種設備隱患排查治理（20分）應聘用專家或組成聯(lián)合檢查組開展特種設備隱患排查治理工作并建立隱患整改臺賬。1、檢查隱患排查工作開展情況；2、檢查隱患治理臺賬。查文件規(guī)定和有關(guān)臺賬、見證，不完善的，按符合性好、中、差分別每項扣0、3、5分。5對物質(zhì)技術(shù)條件暫時不具備整改的重大隱患，必須采取應急的防范措施，并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)。1、檢查防范措施；2、檢查治理計劃。查是否有文件規(guī)定和書面計劃，按符合性好、中、差分別每項扣0、2、5分。5各級檢查組織人員都應將檢查出的隱患告知使用單位，使用單位整改情況報告檢查組織，重大隱患及整改情況交本單位主管部門匯總并存檔。檢查各級檢查組查出問題的整改及上報情況查隱患和整改記錄檔案，沒有相應存檔的，扣5分。5抓好隱患排查治理制度落實檢查隱患排查治理制度執(zhí)行情況按好、中、差分別扣0、3、5分。516科技治安，第三者責任保障（10分）推行科學管理方法，采用先進技術(shù)，提高安全性能和水平。檢查推廣先進技術(shù)見證材料查有關(guān)證據(jù)證明，否則扣5分。5涉及公共安全的特種設備，辦理第三者責任保險。檢查辦理第三者責任險見證材料查有關(guān)證據(jù)證明，否則扣5分。5合計3004各類設備考評檢查表4.1工業(yè)鍋爐考評檢查表序號考評內(nèi)容考評說明應得分實得分扣分原因1鍋爐技術(shù)檔案：1、鍋爐制造技術(shù)資料：（1）鍋爐圖樣（包括有設計審核章總圖、安裝圖和主要受壓部件圖）；（2）受壓元件的強度計算書或計算結(jié)果匯總表；（3）安全閥排放量的計算書或計算結(jié)果匯總表；（4）鍋爐質(zhì)量證明書（包括出廠合格證、金屬材料證明、焊接質(zhì)量證明和耐壓實驗證明）；（5）鍋爐安裝說明書和使用說明書；（6）受壓元件重大設計更改資料；（7）鍋爐安全性能監(jiān)督檢驗證書。2、鍋爐的安裝、改造、維修資料：（1）鍋爐安裝、改造、維修監(jiān)督檢驗證書；（2）鍋爐安裝、改造、維修質(zhì)量證明書或竣工驗收報告；（3）鍋爐安裝、改造、維修告知書。3、鍋爐的使用登記及管理資料：（1）鍋爐注冊登記表、使用證；（2）注冊登記標志置于鍋爐的顯著位置；（3）轉(zhuǎn)讓鍋爐的，辦理注銷見證材料，使用轉(zhuǎn)讓鍋爐的，重新辦理注冊登記的見證材料；（4）鍋爐擬停用一年以上的，辦理停用和重新啟用的見證材料；（5）鍋爐報廢處理的，辦理注銷的見證材料；4、鍋爐檢驗檢測資料：（1）鍋爐定期檢驗書面申請，鍋爐定期檢驗報告；（2）停用1年以上鍋爐重新啟用檢驗報告；（3）安全附件校驗報告?，F(xiàn)場查看，核對資料：1、沒有每臺鍋爐單獨建立鍋爐制造技術(shù)檔案的扣5分；2、每臺鍋爐制造技術(shù)資料缺一項扣2分，其中缺少（4）（7）項的扣10分；例外情況：a.對于沒有安全閥的鍋爐，（3）項缺項不扣分；b.對于小型蒸汽鍋爐，（1）項可以指包括總圖，（2）、（3）項允許缺項，（4）項可以指出廠合格證；c.對于沒有經(jīng)過受壓元件重大設計更改的，（6）項缺項不扣分；d.對于進口鍋爐，可以不要求總圖有設計審核章，（7）項可以用進口鍋爐安全性能監(jiān)督檢驗報告代替；3、安裝、改造、維修資料每缺少1項扣10分；4、未辦理注冊登記、停用、重新啟用、注銷的扣20分；5、使用轉(zhuǎn)讓鍋爐未重新辦理注冊登記的扣20分；6、現(xiàn)場查看，注冊登記標志未置于鍋爐的顯著位置的扣5分；7、定期檢驗未主動申請的扣10分，無定期檢驗報告的扣20分；8、停用1年以上鍋爐無重新啟用檢驗報告的扣20分；9、安全附件未校驗的扣10分；10、相關(guān)見證材料每缺一項扣5分。302鍋爐安全管理制度、操作規(guī)程及落實情況：（1）車間、班組及負責人崗位安全責任制度；（2）交接班制度；（3）巡回檢查制度；（4）定期檢查、檢修制度；（5）安全操作規(guī)程；（6）維護保養(yǎng)、清潔衛(wèi)生制度；（7）水質(zhì)管理制度；（8）事故報告制度。1、現(xiàn)場查看，核對資料，每缺少一項管理制度、規(guī)程扣3分；2、制度、規(guī)程與實際執(zhí)行情況不符的，每個扣3分。3、例外情況：a.有機熱載體爐無有關(guān)水質(zhì)的制度不扣分；b.小型蒸汽鍋爐應有安全操作規(guī)程和運行記錄，其他管理制度不齊全不扣分。153鍋爐運行工作記錄：（1）鍋爐安全運行記錄；（2）交接班記錄；（3）水質(zhì)處理設備運行及水質(zhì)化驗記錄；（4）鍋爐和水質(zhì)處理設備檢修保養(yǎng)記錄；（5）安全附件日常維護保養(yǎng)記錄；（6）運行故障及消除記錄；（7）每月一次自行檢查記錄?，F(xiàn)場查看，核對資料：1、水質(zhì)化驗記錄應符合相關(guān)的標準和規(guī)程，不滿足要求的扣5分；2、各項記錄，運行人員應準時、認真填寫，情況真實，管理人員對運行記錄定期檢查核實。各項記錄保存一年以上?，F(xiàn)場檢查運行記錄，記錄超前或滯后的扣3分，記錄結(jié)果不準確的扣3分，記錄沒有保留的扣3分；3、例外情況：a.有機熱載體爐無有關(guān)水質(zhì)記錄不扣分；b.小型蒸汽鍋爐應有安全操作規(guī)程和運行記錄，其他記錄不齊全不扣分。104設備檔案管理：（1）檔案管理部門、人員崗位職責及落實情況；（2）技術(shù)檔案管理制度及落實情況；（3）每臺設備檔案保管情況。1、無檔案管理部門、人員崗位職責扣3分，職責未落實扣3分；2、無技術(shù)檔案管理制度扣3分，制度未落實扣3分；3、設備資料不能妥善保管扣3分。105作業(yè)人員情況：（1）特種設備安全管理人員、司爐、水質(zhì)化驗人員應持有特種設備作業(yè)人員證，并隨身攜帶正證或副證；（2）司爐、水質(zhì)化驗人員的操作證批準項目應與所操作的設備類別相適應，在有效期內(nèi)；（3）操作證的聘用欄應有現(xiàn)聘單位的簽章；（4）鍋爐房如設在多層或高層建筑的半地下室或第一層中、地下室時，獨立操作的司爐工人必須持有相應級別的司爐操作證，且連續(xù)操作同類別鍋爐五年以上，未發(fā)生過事故；（5）現(xiàn)場詢問作業(yè)人員的培訓工作情況；（6）作業(yè)人員勞動防護用品發(fā)放情況?，F(xiàn)場查看，核對資料：1、一人次無證操作或作業(yè)種類不對應、超期未及時復審的、聘用欄未按要求簽章的，扣5分；2、按（4）款要求，司爐達不到要求的，扣10分；3、未隨身攜帶特種設備作業(yè)人員證的，扣3分；4、檢查時司爐不在現(xiàn)場或脫崗超過20分鐘的，扣5分；5、未進行相關(guān)培訓的，每人次扣2分；6、勞動用品未發(fā)放或發(fā)放不及時，每人次扣2分。156鍋爐安全附件檢查：（1）安全閥在校驗有效期內(nèi)使用，鉛封、校驗標簽完好，外觀無缺陷，有定期排放記錄；（2）水位表在校驗有效期內(nèi)使用，水位表上要有最低、最高安全水位和正常水位的明顯標志，水位清晰可見，玻璃管水位表有防護罩，有定期沖洗水位表記錄；（3）壓力表在校驗有效期內(nèi)使用，表盤清晰指針功能正常，便于觀察；（4）自動保護連鎖裝置完好，有定期的功能檢查記錄，必要時有司爐工進行實際的操作試驗。1、現(xiàn)場查看，安全閥、壓力表、給水設備不能正常工作的，扣10分；2、現(xiàn)場查看，其他要求不符合要求的，一項扣2分。107鍋爐房布置：1、沒有鍋爐房的扣10分；2、鍋爐房設在聚集人多的房間或在其上面、下面、貼鄰或主要輸散口兩旁的，扣10分；3、鍋爐房設置在地下室的，無強制通風設施的，扣5分；4、鍋爐房通向室外的門沒有設計成向外開的，扣5分；5、在鍋爐運行期間鎖住或閂住門的，扣5分；6、小型蒸汽鍋爐，采用燃油、燃氣或電加熱，有可靠溫控裝置、超溫超壓自動保護裝置、低水位保護裝置，出現(xiàn)異常，能自動切斷電源，可以不要求獨立建造鍋爐房，但應與蒸汽使用場所隔開，安裝時應保證安全閥的泄放方向避開人員所處位置。達不到要求的扣10分；7、鍋爐房內(nèi)跑、冒、滴、漏，環(huán)境衛(wèi)生差的扣5分。10合計100注：使用單位所有重要特種設備、重大危險源設備必須按此表全部檢查。4.2電站鍋爐考評檢查表序號考評內(nèi)容考評說明應得分實得分扣分原因1鍋爐技術(shù)檔案：1、鍋爐制造技術(shù)資料：（1）鍋爐竣工圖，包括總圖（有設計審核章）、各部件總圖和分圖、汽水系統(tǒng)圖、熱膨脹系統(tǒng)圖、測點布置圖、基礎荷重及其外形圖等；（2）承壓部件強度計算書或匯總表；（3）煙風系統(tǒng)阻力計算書或匯總表；（4）鍋爐設計說明書和使用說明書；（5）熱力計算書和匯總表；（6）過熱器、再熱器管壁溫度計算書；（7）安全閥排量的計算書和反力計算書；（8）鍋爐質(zhì)量證明書（包括出廠合格證、金屬材料、焊接質(zhì)量和水壓試驗合格證明等）；（9）受壓元件重大設計更改資料；（10）鍋爐安全性能監(jiān)督檢驗證書。2、鍋爐的安裝、改造、維修資料：（1）鍋爐安裝、改造、維修監(jiān)督檢驗證書；（2）鍋爐安裝、改造、維修質(zhì)量證明書或竣工驗收報告；（3）鍋爐安裝、改造、維修告知書。3、鍋爐的使用登記及管理資料：（1）鍋爐注冊登記表、使用證；（2）注冊登記標志置于鍋爐的顯著位置；（3）轉(zhuǎn)讓鍋爐的，辦理注銷見證材料，使用轉(zhuǎn)讓鍋爐的，重新辦理注冊登記的見證材料；（4）鍋爐擬停用一年以上的，辦理停用和重新啟用的見證材料；（5）鍋爐報廢處理的，辦理注銷的見證材料；4、鍋爐檢驗檢測資料：（1）鍋爐定期檢驗書面申請，鍋爐定期檢驗報告；（2）停用1年以上鍋爐重新啟用檢驗報告；（3）安全附件校驗報告?，F(xiàn)場查看，核對資料：1、沒有每臺鍋爐單獨建立鍋爐制造技術(shù)檔案的扣5分；2、每臺鍋爐制造技術(shù)資料缺一項扣2分，其中缺少（8）、（10）項的扣10分。例外情況：a.對于沒有經(jīng)過受壓元件重大設計更改的，（9）項缺項不扣分；b.對于進口鍋爐，可以不要求總圖有設計審核章，（8）項可以用進口鍋爐壓力容器安全性能監(jiān)督檢驗報告代替。3、安裝、改造、維修資料每缺少1項扣10分；4、未辦理注冊登記、停用、重新啟用、注銷的扣20分；5、使用轉(zhuǎn)讓鍋爐未重新辦理注冊登記的扣20分；6、注冊登記標志未置于鍋爐的顯著位置的扣5分；7、定期檢驗未主動申請的扣10分，無定期檢驗報告的扣20分；8、停用1年以上鍋爐無重新啟用檢驗報告的扣20分；9、安全附件未校驗的扣10分；10、相關(guān)見證材料每缺一項扣5分。302電站鍋爐安全管理制度、操作規(guī)程及落實情況：（1）車間、班組及負責人崗位安全責任制度；（2）運行交接班制度；（3）運行設備巡回檢查制度；（4）運行記錄管理制度；（5）定期檢查、檢修制度；（6）化學監(jiān)督管理制度；（7）金屬技術(shù)監(jiān)督管理制度；（8）操作票和工作票管理制度（兩票）；（9）安全運行操作規(guī)程；（10）安全技術(shù)措施和反事故技術(shù)措施計劃管理制度（兩措）。1、現(xiàn)場查看，核對資料，缺少一項管理制度、規(guī)程扣3分；2、制度、規(guī)程與實際執(zhí)行情況不符的，每個扣3分；3、操作沒有按“兩票”制度執(zhí)行，或未按程序簽發(fā)的，每次扣3分。153鍋爐運行工作記錄：（1）“兩措”計劃和演習記錄、分析報告；（2）鍋爐檢驗計劃和記錄；（3）鍋爐大小修工程計劃和記錄；（4）鍋爐檢修臺帳；（5）安全檢查計劃和記錄；（6）爐膛超壓記錄簿；（7）壁溫超溫記錄簿；（8）爆管分析報告；（9）非計劃停運記錄；（10）運行日志；（11）安全閥定期放汽試驗記錄；（12）安全閥校驗記錄；（13）化學監(jiān)督記錄；（14）金屬監(jiān)督記錄；（15）設備缺陷記錄；（16）鍋爐排污記錄；（17）鍋爐運行故障和事故記錄；（18）每月自行檢查記錄?，F(xiàn)場查看，核對資料：1、缺少一項運行記錄扣2分；2、按計劃抽查實際記錄是否與計劃相符，不相符的一次扣2分。154設備檔案管理：（1）檔案管理部門、人員崗位職責及落實情況；（2）技術(shù)檔案管理制度及落實情況；（3）每臺設備檔案保管情況。1、無檔案管理部門、人員崗位職責扣3分，職責未落實扣3分；2、無技術(shù)檔案管理制度扣3分，制度未落實扣3分；3、設備資料不能妥善保管扣3分。105作業(yè)人員情況：（1）特種設備安全管理