民事訴訟法學(xué)教程(第3、4章)

第三章民事訴訟法的基本原則

教學(xué)目的和要求：明確我國民事訴訟法基本原則的意義，確立依據(jù)及其分類，掌握民事訴訟法的特有原則。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室1第一節(jié)民事訴訟法基本原則概述一、民事訴訟法基本原則的概念：基本原則指民事訴訟法規(guī)定的用以指導(dǎo)人民法院和訴訟參與人進(jìn)行民事訴訟活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，理論界對(duì)基本原則的概念的理解是有爭(zhēng)論的，主要是：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：基本原則是處理民事案件的過程中或主要階段起指導(dǎo)作用的準(zhǔn)則。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為：基本原則是指導(dǎo)民事訴訟活動(dòng)和與民事訴訟活動(dòng)有密切聯(lián)系的其他活動(dòng)的主要原理和準(zhǔn)則。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室2第一節(jié)民事訴訟法基本原則概述第三種觀點(diǎn)認(rèn)為：基本原則是指民事訴訟活動(dòng)的重要規(guī)則。第四種觀點(diǎn)認(rèn)為：基本原則是指人民法院行使審判權(quán)、訴訟當(dāng)事人和一切訴訟參與人進(jìn)行訴訟活動(dòng)時(shí)必須遵循的基本指導(dǎo)準(zhǔn)則。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室3第一節(jié)民事訴訟法基本原則概述二、民事訴訟法基本原則的分類一般將民事訴訟法基本原則分為法院組織法、刑事訴訟法、民事訴訟法共有原則和民事訴訟法特有原則，但也有人將基本原則分為法制原則和民事訴訟法特有原則，也有將其分為憲法和法院組織法規(guī)定的原則，也叫以憲法為依據(jù)，參照人民法院組織法制定的原則，以及民事訴訟法特有原則。三、民事訴訟法基本原則的確立意義2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室4第一節(jié)民事訴訟法基本原則概述四、民事訴訟法與其他部門法共有原則：1、人民法院獨(dú)立行使審判權(quán)原則；2、人民法院獨(dú)立審判原則；3、以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則；4、在適用法律方面一律平等原則；5、合議制原則；6、回避原則；7、公開審判原則；8、兩審終審原則；9、使用本民族語言、文字進(jìn)行訴訟原則；10、檢察院實(shí)行法律監(jiān)督原則；11、同等原則；12、對(duì)等原則。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室5第二節(jié)平等原則一、法條依據(jù)：《民訴法》第八條：民事訴訟當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利。人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，對(duì)當(dāng)事人在適用法律上一律平等。二、實(shí)質(zhì)：是法律面前人人平等的憲法原則在民事訴訟中的貫徹。三、含義：訴訟權(quán)利義務(wù)平等不是相同，而是相當(dāng)或?qū)Φ取?023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室6第三節(jié)辯論原則一、法條依據(jù)：《民訴法》第十二條：人民法院審理民事案件時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行辯論。二、實(shí)質(zhì)：辯論主義的必然要求，也是訴訟機(jī)制的必然要求2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室7第三節(jié)辯論原則三、辯論原則內(nèi)容：1）辯論權(quán)是當(dāng)事人的一項(xiàng)基本的訴訟權(quán)利。2）享有辯論權(quán)的是當(dāng)事人（含訴訟代理人）；3）當(dāng)事人行使辯論權(quán)的范圍包括實(shí)體方面、法律適用方面和程序方面。4）當(dāng)事人行使辯論權(quán)的形式既可以書面方式，也可以言詞方式。5）辯論原則貫穿審判程序全過程。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室8第三節(jié)辯論原則四、辯論主義：1）對(duì)于當(dāng)事人沒有爭(zhēng)議的事實(shí)，法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定作為裁判的基礎(chǔ)；2）對(duì)于當(dāng)事人爭(zhēng)議的事實(shí)，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人提供的證據(jù)加以確定；3）法院認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人來提供；4）根據(jù)當(dāng)事人提供的證據(jù)無法確定事實(shí)真?zhèn)螘r(shí)，應(yīng)根據(jù)證明責(zé)任分配規(guī)則進(jìn)行裁判；5）法院不得以當(dāng)事人未主張的事實(shí)作為裁判的基礎(chǔ)。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室9第四節(jié)處分原則一、法條依據(jù)：《民訴法》第十三條：當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利二、實(shí)質(zhì)：“民事自治”和“權(quán)利自主”的體現(xiàn)2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室10第四節(jié)處分原則三、處分原則內(nèi)容：

1）處分權(quán)是當(dāng)事人的一項(xiàng)基本的訴訟權(quán)利。2）享有處分權(quán)的主體是當(dāng)事人（含訴訟代理人）；3）當(dāng)事人處分權(quán)的對(duì)象可以是實(shí)體民事權(quán)利和訴訟權(quán)利；4）當(dāng)事人行使處分權(quán)的形式既可以書面方式，也可以言詞方式。5）處分原則貫穿訴訟程序全過程。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室11第五節(jié)法院調(diào)解原則一、法條依據(jù)：《民訴法》第九條：人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿和合法的原則進(jìn)行調(diào)解；調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決。二、實(shí)質(zhì)：A、中國傳統(tǒng)“和”文化在民事訴訟中的體現(xiàn)B、協(xié)商解決糾紛的現(xiàn)代訴訟理念要求2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室12第五節(jié)法院調(diào)解原則三、含義：1）調(diào)解應(yīng)遵守自愿合法的原則；2）民事案件應(yīng)盡量調(diào)解解決；3）調(diào)解是在判決之前終結(jié)案件的一種方式，判決是調(diào)解不成的必然結(jié)果。調(diào)解不成，應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室13第六節(jié)直接言辭原則一、直接言辭原則的含義裁判者應(yīng)當(dāng)當(dāng)面聽取當(dāng)事人的陳述和辯論，然后適用法律作出裁判。二、直接言辭原則的適用1、當(dāng)事人的主張和辯論意見應(yīng)當(dāng)庭發(fā)表；2、未經(jīng)庭審質(zhì)證的材料不得作為定案依據(jù)；3、審理方式應(yīng)當(dāng)是開庭聽審（hearing）；4、法官“沒有聽審不得為裁判”。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室14第七節(jié)誠實(shí)信用原則一、誠實(shí)信用原則的含義二、對(duì)當(dāng)事人的要求：1）禁反言2）禁止證據(jù)突襲3）禁止濫用權(quán)利4）禁止虛假陳述三、對(duì)法官的要求：1）禁止突襲裁判2）禁止濫用自由裁量權(quán)2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室15補(bǔ)充：其他原則一、同等原則法條依據(jù)：《民訴法》第五條第一款：外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織在人民法院起訴、應(yīng)訴，同中華人民共和國公民、法人和其他組織有同等的訴訟權(quán)利義務(wù)。實(shí)質(zhì)：給予國民待遇二、對(duì)等原則法條依據(jù)：《民訴法》第五條第一款：外國法院對(duì)中華人民共和國公民、法人和其他組織的民事訴訟權(quán)利加以限制的，中華人民共和國人民法院對(duì)該國公民、企業(yè)和組織的民事訴訟權(quán)利，實(shí)行對(duì)等原則。實(shí)質(zhì)：給予對(duì)應(yīng)限制2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室16補(bǔ)充：其他原則三、支持起訴原則；1）有權(quán)支持起訴的是有關(guān)機(jī)關(guān)、團(tuán)體和企事業(yè)單位，不能是公民個(gè)人。2）前提是受害人沒有起訴。3）支持起訴者不能以自己的名義起訴，被支持者才是原告。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室17補(bǔ)充：其他原則四、不間斷審理原則1、聽審應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性2、聽審后應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出裁判；3、法官不得同時(shí)辦理多起案件。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室18司考真題（2008震區(qū)）49.A縣法院對(duì)甲訴乙侵權(quán)糾紛一案未經(jīng)開庭審理即作出了判決，該審判行為直接違反了下列哪一項(xiàng)原則或者制度？A．違反了當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則B．違反了辯論原則C．違反了合議制度D．違反了回避制度參考答案：B2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室19司考真題（2008）38．甲向法院起訴，要求判決乙返還借款本金2萬元。在案件審理中，借款事實(shí)得以認(rèn)定，同時(shí)，法院還查明乙逾期履行還款義務(wù)近一年，法院遂根據(jù)銀行同期定期存款利息，判決乙還甲借款本金2萬元，利息520元。關(guān)于法院對(duì)該案判決的評(píng)論，下列哪一選項(xiàng)是正確的?A．該判決符合法律規(guī)定，實(shí)事求是，全面保護(hù)了權(quán)利人的合法權(quán)益B．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的處分原則C．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的辯論原則D．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的平等原則參考答案：B2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室20司考真題（2008震區(qū)）36.關(guān)于民事訴訟的基本原則，下列哪一選項(xiàng)是正確的？A．當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則意味著當(dāng)事人擁有相同的訴訟權(quán)利B．處分原則意味著法院無權(quán)干涉當(dāng)事人訴訟權(quán)利的行使C．原告提起訴訟與被告進(jìn)行答辯是辯論原則的表現(xiàn)D．調(diào)解原則適用于民事審判程序和民事執(zhí)行程序參考答案：C2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室21課外：國外有關(guān)國家的民事訴訟法基本原則一、法國的有關(guān)規(guī)定及理論：1、處分原則根據(jù)這項(xiàng)原則，除涉及公共秩序的一些領(lǐng)域外，訴訟當(dāng)事人有發(fā)動(dòng)訴訟、推動(dòng)訴訟、放棄訴訟和同意對(duì)方主張的權(quán)力?！睹袷略V訟法典》規(guī)定：“除法律另有規(guī)定外，只有當(dāng)事人能起訴，當(dāng)事人能在訴訟因判決的效力或根據(jù)法律告終止之前，結(jié)束訴訟?！薄爱?dāng)事人應(yīng)按規(guī)定的形式并在規(guī)定的期間內(nèi)完成訴訟行為?！?023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室22課外：國外有關(guān)國家的民事訴訟法基本原則一、法國的有關(guān)規(guī)定及理論：在現(xiàn)代法國法上，處分原則在以下兩個(gè)方面受到限制：（1）法官調(diào)查證據(jù)權(quán)限的加強(qiáng)（2）法官在確定事實(shí)和法律因素的主動(dòng)權(quán)2、對(duì)立辨論原則對(duì)立辯論原則系指每一方當(dāng)事人應(yīng)有機(jī)會(huì)就提出的主張、論點(diǎn)與證據(jù)進(jìn)行爭(zhēng)論。2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室23課外：國外有關(guān)國家的民事訴訟法基本原則一、法國的有關(guān)規(guī)定及理論：3、訟爭(zhēng)一成不變?cè)瓌t訴訟一成不變?cè)瓌t是指訴訟程序一旦開始，程序的各個(gè)因素(當(dāng)事人、標(biāo)的、原因)及其框架不得改變。4、口頭與書面兼用原則5、要式主義與公開原則2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室24課外：國外有關(guān)國家的民事訴訟法基本原則二、德國的有關(guān)規(guī)定：聯(lián)邦德國學(xué)者把德國民事訴訟法典起草者的理想概括成幾條格言或原則，稱為“訴訟法原則”但民事訴訟法的實(shí)際情況并不符合這些理想，下述各項(xiàng)原則中只有少數(shù)幾條現(xiàn)在仍然有效：1、公正聽審原則2、辯論原則3、當(dāng)事人送達(dá)原則4、口頭原則5、直接證據(jù)原則6、證據(jù)自由評(píng)價(jià)原則7、公開原則2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室25思考題：1、什么是辯論原則?它包括哪些內(nèi)容?2、什么是自愿、合法調(diào)解原則?3、怎樣理解處分原則?2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室26第四章民事訴訟的基本制度教學(xué)目的與要求：了解我國民事訴訟的基本制度，熟知合議制度、回避制度、公開審判制度和兩審終審制度的具體內(nèi)容。2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室27第一節(jié)合議制度一、審判組織：合議庭與獨(dú)任庭二、訴訟案件與非訟案件中的合議庭適用訴訟案件以合議為原則，獨(dú)任庭僅適用于簡(jiǎn)易程序非訟案件以獨(dú)任為原則，合議庭僅適用于選民資格案件、除權(quán)判決的作出、破產(chǎn)案件和其他重大的非訟案件2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室282023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室29第一節(jié)合議制度三、合議庭的組成：三人以上單數(shù)A、一審——由審判員、陪審員共同組成或由審判員組成B、二審——只能由審判員組成C、再審——分別按照一審或二審另行組成D、重審——按一審程序另行組成第一節(jié)合議制度四、三大訴訟中合議庭的組成的對(duì)比：華東政法大學(xué)民訴教研室2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室31第一節(jié)合議制度五、合議庭的議事規(guī)則1、陪審員與審判員承擔(dān)相同職責(zé)，但不能擔(dān)任審判長(zhǎng)2、簡(jiǎn)單多數(shù)決，即按多數(shù)意見作出裁決3、不能形成多數(shù)意見的，提交審判委員會(huì)討論決定（仲裁庭中不能形成多數(shù)意見的，按首席仲裁員的意見作出裁決）2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室32第一節(jié)合議制度六、審判委員會(huì)1、審判委員會(huì)是法院的內(nèi)部機(jī)構(gòu)2、審判委員會(huì)負(fù)責(zé)總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)、討論重大、疑難案件、處理其他有關(guān)審判工作的問題3、審判委員會(huì)與合議庭是審判業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)與被指導(dǎo)關(guān)系，審判委員會(huì)對(duì)案件的決定合議庭必須執(zhí)行。司考真題（2006）37．根據(jù)我國民事訴訟法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列關(guān)于審判組織的哪一表述是錯(cuò)誤的？A．第二審程序中只能由審判員組成合議庭B．二審法院裁定發(fā)回重審的案件，原審法院可以由審判員與陪審員共同組成合議庭C．法院適用特別程序，只能采用獨(dú)任制D．獨(dú)任制只適用于基層法院及其派出法庭參考答案：C2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室33司考真題（2006）83．根據(jù)我國《民事訴訟法》和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列關(guān)于審判組織的哪些表述是正確的？A．再審程序中只能由審判員組成合議庭B．二審法院裁定發(fā)回重審的案件，原審法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭進(jìn)行審理C．法院適用特別程序?qū)徖戆讣銓弳T不參加案件的合議庭D．中級(jí)法院作為一審法院時(shí)，合議庭可以由審判員與陪審員共同組成，作為二審法院時(shí)，合議庭則一律由審判員組成參考答案：BCD2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室34司考真題（2010）38．關(guān)于合議庭評(píng)議案件，下列哪一表述是正確的？

A．審判長(zhǎng)意見與多數(shù)意見不同的，以其意見為準(zhǔn)判決

B．陪審員意見得到支持、形成多數(shù)的，可按該意見判決

C．合議庭意見存在分歧的，也可提交院長(zhǎng)審查決定

D．審判人員的不同意見均須寫入筆錄參考答案：D2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室35第二節(jié)回避制度一、回避的概念源自法諺“一個(gè)人不能做自己案件的法官”二、回避的主體范圍除了當(dāng)事人和證人，其他訴訟活動(dòng)的參與者都存在回避的問題。具體有：審判人員（院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、審委會(huì)委員、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)、審判員、助理審判員、人民陪審員）和其他人員（書記員、鑒定人、翻譯人員、勘驗(yàn)人員和占法院編制的工作人員）執(zhí)行員的回避適用審判人員的規(guī)定2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室36第二節(jié)回避制度三、應(yīng)當(dāng)自行回避的情形A、是本案的當(dāng)事人或者與當(dāng)事人有直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及姻親關(guān)系的；B、與本案的訴訟代理人、辯護(hù)人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹關(guān)系的；C、本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的D、擔(dān)任過本案的證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、辯護(hù)人、訴訟代理人的；E、本人與本案當(dāng)事人之間存在其他利害，可能影響案件公正處理的。2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室37第二節(jié)回避制度四、當(dāng)事人可以申請(qǐng)回避的情形A、未經(jīng)批準(zhǔn)，私下會(huì)見本案一方當(dāng)事人及其代理人、辯護(hù)人的；B、為本案當(dāng)事人推薦、介紹代理人、辯護(hù)人，或者為律師、其他人員介紹辦理該案的；C、接受本案當(dāng)事人及其委托的人財(cái)物、其他利益，或者要求當(dāng)事人及其委托的人報(bào)銷費(fèi)用的；D、接受本案當(dāng)事人及其委托的人宴請(qǐng)，或者參加由其支付費(fèi)用的各項(xiàng)活動(dòng)的；E、向本案當(dāng)事人及其委托的人借款、借用交通工具、通訊工具或者其他物品，或者接受當(dāng)事人及其委托的人在購買商品、裝修住房以及其他方面給予的好處的。2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室38第二節(jié)回避制度五、任職回避A、凡在一個(gè)審判程序中參與過本案審判工作的審判人員，不得再參與該案其他程序的審判。B、審判人員及法院其他工作人員離任二年內(nèi)，擔(dān)任訴訟代理人或者辯護(hù)人的，人民法院不予準(zhǔn)許；審判人員及法院其他工作人員離任二年后，擔(dān)任原任職法院審理案件的訴訟代理人或者辯護(hù)人，對(duì)方當(dāng)事人認(rèn)為可能影響公正審判而提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)支持，不予準(zhǔn)許本院離任人員擔(dān)任訴訟代理人或者辯護(hù)人。但是作為當(dāng)事人的近親屬或者監(jiān)護(hù)人代理訴訟或者進(jìn)行辯護(hù)的除外。C、審判人員及法院其他工作人員的配偶、子女或者父母，擔(dān)任其所在法院審理案件的訴訟代理人或者辯護(hù)人的，人民法院不予準(zhǔn)許。2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室39案例討論：張某任Ａ縣法院院長(zhǎng)，現(xiàn)其父作為貸款人與他人發(fā)生債務(wù)糾紛。問：（1）張父可否在Ａ縣法院提起訴訟？（2）若訴訟在Ａ縣法院進(jìn)行，張某可否審理其父的案件？（3）若訴訟在Ａ縣法院進(jìn)行，張某可否作為證人出庭作證？（4）若訴訟在Ａ縣法院進(jìn)行，張某可否作為張父的委托代理人進(jìn)行訴訟？若張某已經(jīng)離職，可否？（5）若訴訟在Ａ縣法院進(jìn)行，張某的兒子（成年）可否作為張父的委托代理人進(jìn)行訴訟？華東政法大學(xué)民訴教研室第二節(jié)回避制度六、回避的方式A、自行回避B、申請(qǐng)回避七、回避的程序A、時(shí)間B、決定a.審判人員——院長(zhǎng)b.院長(zhǎng)擔(dān)任審判長(zhǎng)——審判委員會(huì)c.其他人員——審判長(zhǎng)C、引起的后果——工作是否暫停D、不回避的救濟(jì)——向本院申請(qǐng)復(fù)議一次2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室41第二節(jié)回避制度八、違反回避規(guī)定的處理A、第二審人民法院發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)當(dāng)事人、訴訟代理人、辯護(hù)人的舉報(bào)，認(rèn)為第一審人民法院的審理有違反自行回避、申請(qǐng)回避和任職回避第1種情形之一的，經(jīng)核查屬實(shí)，應(yīng)當(dāng)裁定撤銷原判。發(fā)回原審人民法院重新審判。B、審判人員明知具有自行回避、申請(qǐng)回避和任職回避第1種情形之一，故意不依法自行回避或者對(duì)符合回避條件的申請(qǐng)故意不作出回避決定的，依照《人民法院審判紀(jì)律處分辦法（試行）》的規(guī)定予以處分。C、審判人員明知訴訟代理人、辯護(hù)人具有任職回避中第2、3種情形之一，故意不作出正確決定的，參照《人民法院審判紀(jì)律處分辦法（試行）》第二十四條的規(guī)定予以處分。2023/1/14華東政法大學(xué)民訴教研室42司考真題（2010）37．關(guān)于回避，下列哪一說法是正確的？

A．當(dāng)事人申請(qǐng)擔(dān)任審判長(zhǎng)的審判人員回避的，應(yīng)由審委會(huì)決定

B．當(dāng)事人申請(qǐng)陪審員回避的，應(yīng)由審判長(zhǎng)決定

C．法院駁回當(dāng)事人的回避申請(qǐng)，當(dāng)事人不服而申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間被申請(qǐng)回避人不停止參與本案的審理工作

D．如當(dāng)事人申請(qǐng)法院翻譯人員回避，可由合議庭決定參考答案：C2023/1/14華東政法學(xué)院民訴教研室43第三節(jié)公開審判制度一、公開審判的含義與價(jià)值二、不公開審理案件的規(guī)定A、絕對(duì)不公開的案件：a、涉及國家秘密的b、涉及個(gè)人隱私的B、相對(duì)不公開的案件：a、涉及商業(yè)秘密的b、離婚案件