證券公司合規(guī)部2023工作總結(jié)(二)

證券公司合?規(guī)部202?2工作總結(jié)?(二)證?券公司合規(guī)?監(jiān)察員工作?指引（試行?）第一章?總則第?一條為促?進證券公司?加強分支機?構(gòu)的風(fēng)險控?制，確保持?續(xù)規(guī)范經(jīng)營?，根據(jù)《證?券公司合規(guī)?管理試行規(guī)?定》有關(guān)要?求，制定本?指引。第?二條設(shè)在轄?區(qū)的證券公?司及其分支?機構(gòu)應(yīng)按本?指引要求，?設(shè)立合規(guī)監(jiān)?察員。第?三條合規(guī)監(jiān)?察員是公司?合規(guī)管理部?門的派出人?員或接受合?規(guī)管理部門?的指導(dǎo)，按?照合規(guī)管理?部門的授權(quán)?和有關(guān)要求?，對所在分?支機構(gòu)及其?工作人員的?經(jīng)營管理和?執(zhí)業(yè)行為的?合規(guī)性進行?___、監(jiān)?督和檢查，?并就其工作?開展情況，?定期或不定?期向公司合?規(guī)管理部門?或證券監(jiān)管?部門報告。?第四條合?規(guī)監(jiān)察員開?展工作，應(yīng)?當堅持原則?、忠于職守?、專業(yè)誠信?、勤勉盡責(zé)?。第五條?證券公司及?其分支機構(gòu)?應(yīng)當建立健?全相關(guān)制度?，提供必要?的條件，確?保合規(guī)監(jiān)察?員獨立、有?效地履行職?責(zé)。第二?章合規(guī)監(jiān)?察員任職條?件與要求?第六條有下?列情形之一?的，不得擔(dān)?任合規(guī)檢查?員：（一?）《證券法?》第一百三?十一條第二?款、第一百?三十二條、?第一百三十?三條規(guī)定的?情形；（?二）因重大?違法違規(guī)行?為受到金融?監(jiān)管部門的?行政處罰，?執(zhí)行期滿未?逾___年?；（三）?自被證券監(jiān)?管部門撤銷?任職資格之?日起未逾_?__年；?（四）自被?證券監(jiān)管部?門認定為不?適當人選之?日起未逾_?__年；?（五）中國?證監(jiān)會__?_監(jiān)管局（?以下簡稱“?本局”）認?定的其他情?形。第七?條合規(guī)監(jiān)?察員應(yīng)當具?備以下條件?：（一）?正直誠實，?品行良好；?（二）熟?悉業(yè)務(wù)，熟?悉證券監(jiān)管?法律、法規(guī)?、規(guī)章及其?他規(guī)范性文?件的要求，?具備勝任合?規(guī)管理需要?的專業(yè)知識?和技能；?（三）從事?證券、金融?、會計或法?律工作__?_年以上。?取得碩士以?上學(xué)位的，?工作年限可?適當放寬；?（四）具?有大學(xué)本科?以上學(xué)歷或?取得學(xué)士以?上學(xué)位，并?取得證券從?業(yè)資格；?（五）通過?___省證?券期貨業(yè)協(xié)?會___的?資質(zhì)測試；?（六）本?局規(guī)定的其?它要求。?第八條擔(dān)?任合規(guī)監(jiān)察?員，應(yīng)由公?司合規(guī)管理?部門事先將?下列資料報?備本局無異?議后，方可?辦理任職手?續(xù)：（一?）公司的擬?任職決定；?（二）擬?任合規(guī)監(jiān)察?員的履歷表?；（三）?擬任合規(guī)監(jiān)?察員的學(xué)歷?、學(xué)位、相?關(guān)資質(zhì)證明?復(fù)印件；?（四）本局?要求的其他?資料。第?三章合規(guī)?監(jiān)察員職責(zé)?第九條合?規(guī)監(jiān)察員根?據(jù)合規(guī)管理?部門的授權(quán)?和有關(guān)要求?，做好所在?分支機構(gòu)的?合規(guī)工作。?原則上，其?履行職責(zé)的?范圍，應(yīng)當?涵蓋分支機?構(gòu)的所有業(yè)?務(wù)環(huán)節(jié)。第?十條合規(guī)監(jiān)?察員履行職?責(zé)，應(yīng)當重?點___下?列事項：?（一）所在?分支機構(gòu)運?作是否遵守?證券監(jiān)管法?律法規(guī)、規(guī)?范性文件的?規(guī)定，是否?存在違規(guī)融?資、賬外經(jīng)?營、侵害客?戶權(quán)益等違?法違規(guī)行為?；（二）?所在分支機?構(gòu)是否遵守?公司制定的?內(nèi)部控制制?度、風(fēng)險管?理制度和業(yè)?務(wù)流程等相?關(guān)規(guī)定，有?效控制業(yè)務(wù)?風(fēng)險；（?三）所在分?支機構(gòu)辦理?賬戶開立、?變更、轉(zhuǎn)戶?業(yè)務(wù)以及市?場營銷行為?是否符合規(guī)?定，金融產(chǎn)?品銷售是否?滿足適當性?原則；（?四）所在分?支機構(gòu)計算?機信息技術(shù)?系統(tǒng)運行是?否穩(wěn)定，客?戶資料和交?易數(shù)據(jù)是否?做到備份和?有效保存，?是否出現(xiàn)延?時交易、交?易通道不暢?、數(shù)據(jù)遺失?等情況；?（五）所在?分支機構(gòu)是?否按要求開?展投資者教?育、消防與?安全保衛(wèi)工?作，是否建?立和落實安?全事件應(yīng)急?預(yù)案；（?六）員工是?否嚴格有效?執(zhí)行公司各?項規(guī)章制度?；（七）?其他損害所?在分支機構(gòu)?安全運營的?行為。合?規(guī)監(jiān)察員發(fā)?現(xiàn)所在分支?機構(gòu)運作中?有違法違規(guī)?行為的，應(yīng)?當及時予以?制止，并報?告公司合規(guī)?管理部門。?重大問題應(yīng)?當報告證券?監(jiān)管部門。?第十一條?合規(guī)監(jiān)察?員應(yīng)當__?_所在分支?機構(gòu)和員工?的合規(guī)與風(fēng)?險意識的養(yǎng)?成，___?合規(guī)培訓(xùn)，?為所在分支?機構(gòu)負責(zé)人?、相關(guān)業(yè)務(wù)?部門提供合?規(guī)咨詢。?第十二條?合規(guī)監(jiān)察員?應(yīng)當按規(guī)定?對所在分支?機構(gòu)及其工?作人員的經(jīng)?營管理和執(zhí)?業(yè)行為的合?規(guī)性進行監(jiān)?督，按規(guī)定?進行定期和?不定期的檢?查，就修改?、完善有關(guān)?管理制度和?業(yè)務(wù)流程提?出建議，協(xié)?助公司處理?涉及所在分?支機構(gòu)和工?作人員違法?違規(guī)行為的?投訴和__?_。第十三?條合規(guī)監(jiān)?察員享有履?行職責(zé)所必?需的知情權(quán)?和獨立的調(diào)?查權(quán)。合規(guī)?監(jiān)察員根據(jù)?履行職責(zé)的?需要，有權(quán)?參加或者列?席所在分支?機構(gòu)相關(guān)會?議，調(diào)閱相?關(guān)文件、資?料和檔案，?要求相關(guān)人?員對有關(guān)事?項做出說明?。第十四?條合規(guī)監(jiān)?察員發(fā)現(xiàn)所?在分支機構(gòu)?運作中存在?問題時，應(yīng)?當及時告之?所在分支機?構(gòu)主要負責(zé)?人和相關(guān)業(yè)?務(wù)負責(zé)人，?報告公司合?規(guī)管理部門?，提出處理?意見和整改?建議，并監(jiān)?督整改措施?的制定和落?實；所在分?支機構(gòu)主要?負責(zé)人對存?在問題不整?改或者整改?未達到要求?的，合規(guī)監(jiān)?察員應(yīng)及時?向公司合規(guī)?管理部門和?證券監(jiān)管部?門報告。?第十五條?合規(guī)監(jiān)察員?應(yīng)當保持與?證券監(jiān)管部?門和行業(yè)自?律___的?聯(lián)系溝通，?主動配合證?券監(jiān)管部門?和行業(yè)自律?___的工?作。第十?六條合規(guī)?監(jiān)察員應(yīng)當?定期或者不?定期向公司?合規(guī)管理部?門和證券監(jiān)?管部門報送?工作報告。?第十七條?發(fā)現(xiàn)下列?情形之一的?，合規(guī)監(jiān)察?員應(yīng)當及時?向公司合規(guī)?管理部門和?證券監(jiān)管部?門報告：?（一）所在?分支機構(gòu)發(fā)?生重大違法?違規(guī)行為；?（二）所?在分支機構(gòu)?存在重大經(jīng)?營風(fēng)險或者?隱患；（?三）證券監(jiān)?管部門規(guī)定?或合規(guī)監(jiān)察?員依法認為?需要報告的?其他情形。?對上述情形?，合規(guī)監(jiān)察?員應(yīng)當密切?跟蹤后續(xù)整?改措施，并?將處理情況?及時向證券?監(jiān)管部門報?告。第十?八條合規(guī)?監(jiān)察員應(yīng)對?所在分支機?構(gòu)負責(zé)人及?從業(yè)人員合?規(guī)執(zhí)行情況?，向公司合?規(guī)管理部門?提供評估或?考核意見。?第十九條?合規(guī)監(jiān)察?員應(yīng)將提供?的合規(guī)咨詢?意見、合規(guī)?檢查工作底?稿等與履行?職責(zé)有關(guān)的?文件、資料?存檔備查，?并對履行職?責(zé)的情況做?出記錄。存?檔資料、工?作記錄保存?時間應(yīng)不少?于五年。?第四章合?規(guī)監(jiān)察員執(zhí)?業(yè)素質(zhì)和行?為規(guī)范第?二十條合?規(guī)監(jiān)察員履?行職責(zé)應(yīng)當?保持獨立性?，對所在分?支機構(gòu)運作?的合法合規(guī)?情況及其內(nèi)?部控制和風(fēng)?險管理情況?做出獨立、?客觀、公正?的判斷。?合規(guī)監(jiān)察員?不受任何壓?力或者受其?他機構(gòu)和個?人的不當影?響，對于違?法違規(guī)的指?令或者授意?應(yīng)當予以拒?絕；必要時?，可向證券?監(jiān)管部門報?告。第二?十一條合?規(guī)監(jiān)察員在?履行監(jiān)督檢?查職責(zé)時，?應(yīng)當以身作?則，遵守法?律法規(guī)、公?司規(guī)章制度?和相關(guān)業(yè)務(wù)?流程規(guī)定。?第二十二?條合規(guī)監(jiān)?察員履行職?責(zé)時，對與?合規(guī)監(jiān)察員?本人有利益?沖突的事項?應(yīng)當回避。?第二十三?條合規(guī)監(jiān)?察員應(yīng)當以?應(yīng)有的職業(yè)?謹慎、職業(yè)?敏感和專業(yè)?素養(yǎng)，及時?發(fā)現(xiàn)并__?_所在分支?機構(gòu)運作中?存在問題和?風(fēng)險隱患。?第二十四?條合規(guī)監(jiān)?察員履行合?規(guī)監(jiān)察職責(zé)?時，應(yīng)當認?真負責(zé)，保?留工作底稿?和工作記錄?，出具的報?告應(yīng)當事實?清楚、依據(jù)?充分、建議?合理。第?二十五條?合規(guī)監(jiān)察員?應(yīng)當嚴格遵?守保密制度?，對在履行?職責(zé)中掌握?的非___?息負有保密?義務(wù)，不得?違___律?法規(guī)及公司?規(guī)定向其他?機構(gòu)、人員?泄漏非__?_息，或者?利用非__?_息為自己?或者他人進?行證券投資?活動。第?二十六條?合規(guī)監(jiān)察員?應(yīng)當加強學(xué)?習(xí)，熟悉與?所在分支機?構(gòu)開展的業(yè)?務(wù)有關(guān)的法?律法規(guī)、監(jiān)?管政策、產(chǎn)?品和服務(wù)質(zhì)?量標準以及?財稅等相關(guān)?政策，努力?鉆研業(yè)務(wù)，?不斷提高自?身素養(yǎng)和專?業(yè)技能。?第二十七條?合規(guī)監(jiān)察?員不得有下?列行為：?（一）擅離?職守，無顧?不履行職責(zé)?；（二）?違反規(guī)定授?權(quán)他人代為?履行職責(zé)；?（三）兼?任可能影響?其獨立性的?職務(wù)或者從?事可能影響?其獨立性的?活動；（?四）對所在?分支機構(gòu)運?作中存在的?違法違規(guī)行?為或者重大?風(fēng)險隱患隱?瞞不報或者?作出虛假報?告；（五?）利用履行?職責(zé)之便謀?取私利；?（六）濫用?職權(quán)，干預(yù)?所在分支機?構(gòu)的正常經(jīng)?營；（七?）其他損害?投資者或者?公司利益的?行為。第?五章監(jiān)督?管理第二?十八條公?司應(yīng)當在其?合規(guī)管理制?度中明確規(guī)?定合規(guī)監(jiān)察?員的任職條?件、提名方?式、任期、?聘任及解聘?程序、權(quán)利?義務(wù)等。?第二十九條?合規(guī)監(jiān)察?員由合規(guī)管?理部門提名?，經(jīng)合規(guī)總?監(jiān)同意，由?公司聘任。?公司選聘合?規(guī)監(jiān)察員，?應(yīng)當將擬任?人選是否勝?任工作作為?主要判斷標?準，對其進?行盡職調(diào)查?，充分了解?其工作背景?、遵規(guī)守法?情況、誠信?記錄、從業(yè)?資格、業(yè)務(wù)?素質(zhì)及工作?能力等，確?保其符合規(guī)?定的任職條?件。第三?十條公司?應(yīng)當明確合?規(guī)監(jiān)察員了?解所在分支?機構(gòu)相關(guān)情?況、安排工?作的程序以?及合規(guī)監(jiān)察?員的報告路?徑。合規(guī)總?監(jiān)、合規(guī)管?理部門應(yīng)當?定期或者不?定期聽取合?規(guī)監(jiān)察員的?報告。公?司分支機構(gòu)?負責(zé)人不得?違反公司規(guī)?定的職責(zé)和?程序，越過?合規(guī)管理部?門直接向合?規(guī)監(jiān)察員下?達指令或者?干涉合規(guī)監(jiān)?察員的工作?。第三十?一條公司?應(yīng)當建立和?完善合規(guī)監(jiān)?察員考核制?度。對合規(guī)?監(jiān)察員的考?核，應(yīng)當以?所在分支機?構(gòu)的合規(guī)運?作情況為主?要標準，由?公司合規(guī)管?理部門進行?考核。合規(guī)?監(jiān)察員認為?考核結(jié)果明?顯有失公允?的，可以向?公司管理層?或證券監(jiān)管?部門申訴。?合規(guī)監(jiān)察?員工作稱職?的，其薪酬?待遇應(yīng)當高?于公司或分?支機構(gòu)同級?別人員的平?均水平。?第三十二條?公司及分?支機構(gòu)應(yīng)當?制定相應(yīng)制?度，為合規(guī)?監(jiān)察員履行?職責(zé)創(chuàng)造良?好的工作環(huán)?境，保證合?規(guī)監(jiān)察員順?利開展工作?。第三十?三條公司?及分支機構(gòu)?應(yīng)當保證合?規(guī)監(jiān)察員工?作的獨立性?，不得要求?合規(guī)監(jiān)察員?從事與其履?行職責(zé)相沖?突的工作。?第三十四?條公司及?分支機構(gòu)各?負責(zé)人、各?部門應(yīng)當支?持和配合合?規(guī)監(jiān)察員的?工作，不得?以涉及商業(yè)?___或者?其他理由限?制、阻撓合?規(guī)監(jiān)察員履?行職責(zé)。?第三十五條?合規(guī)監(jiān)察?員提出辭職?的，應(yīng)當提?前1各月向?公司管理部?門提出申請?。合規(guī)監(jiān)察?員在辭職申?請獲得批準?后方可離職?。在辭職申?請獲得批準?之前，合規(guī)?監(jiān)察員不得?自行停止履?行職責(zé)。?公司擬免除?合規(guī)監(jiān)察員?職務(wù)的，應(yīng)?當盡快確定?擬任人選。?公司批準免?除合規(guī)監(jiān)察?員職務(wù)時，?應(yīng)當同時確?定擬任人選?或者代行職?責(zé)人選，并?按照有關(guān)規(guī)?定履行相應(yīng)?程序。第?三十六條合?規(guī)監(jiān)察員任?期屆滿前，?公司不得無?故免除合規(guī)?監(jiān)察員的職?務(wù)。公司?在合規(guī)監(jiān)察?員任期屆滿?前擬免除其?職務(wù)的，應(yīng)?當在免職決?定前___?個工作日將?解聘理由及?合規(guī)監(jiān)察員?履行職責(zé)情?況書面報告?證券監(jiān)管部?門。第三?十七條證?券監(jiān)管部門?支持合規(guī)監(jiān)?察員依據(jù)相?關(guān)法律法規(guī)?的規(guī)定履行?職責(zé)，對公?司及分支機?構(gòu)限制、阻?撓合規(guī)監(jiān)察?員正常開展?工作的，將?視情況進行?調(diào)查和處理?。第三十?八條證券?監(jiān)管部門不?定期___?合規(guī)監(jiān)察員?進行相關(guān)法?律法規(guī)及業(yè)?務(wù)知識的培?訓(xùn)和考試，?并將培訓(xùn)情?況及考試成?績記入公司?及合規(guī)監(jiān)察?員監(jiān)管檔案?。合規(guī)監(jiān)?察員連續(xù)兩?次考試成績?不合格的，?證券監(jiān)管部?門可以建議?公司免除其?職務(wù)。第?三十九條?證券監(jiān)管部?門持續(xù)__?_合規(guī)監(jiān)察?員履行職責(zé)?的情況。?對于合規(guī)監(jiān)?察員不能勝?任履行職責(zé)?要求，或者?受所在分支?機構(gòu)負責(zé)人?不當影響等?喪失獨立性?情況，或者?本規(guī)定第二?十七條規(guī)定?行為的，證?券監(jiān)管部門?將根據(jù)情況?采取監(jiān)管談?話、出具警